淺談知識產(chǎn)權(quán)出資問題及其強化和壟斷

唐戰(zhàn)立

【摘要】知識資本在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，知識產(chǎn)權(quán)的保護問題受到重視，但也存在一些過度表現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)能夠保護人們的智力創(chuàng)造和私人財產(chǎn)，但如果過度強化和壟斷，則會導致變相損害廣大人民的利益，進而影響整個社會的進步。因此在知識產(chǎn)權(quán)出資問題上要把握好社會和個人之間的利益平衡。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán) 出資形式 壟斷

知識產(chǎn)權(quán)作為權(quán)利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果享有的各項專項的權(quán)利，已經(jīng)成為公司企業(yè)運營管理中的無形資產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)也成為眾多公司用作經(jīng)營的一種手段和必要條件。隨著社會生產(chǎn)方式的變革和社會生產(chǎn)力的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)作為一種重要的法定出資形式，在公司經(jīng)營中的地位和作用也變得突出了。

知識產(chǎn)權(quán)出資問題

知識產(chǎn)權(quán)出資的行為性質(zhì)和制度基礎。知識產(chǎn)權(quán)的出資行為實質(zhì)上是知識產(chǎn)權(quán)的擁有人以擁有權(quán)來換取其所在公司的股權(quán)。當知識產(chǎn)權(quán)的擁有人獲取了公司的股份之后，其知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)就轉(zhuǎn)移給公司。這種出資行為通過知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓來換取相應的股份或者資金，轉(zhuǎn)移的是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專有權(quán)。

在知識產(chǎn)權(quán)出資中的產(chǎn)權(quán)資本化的過程中，知識產(chǎn)權(quán)作為能擴大企業(yè)核心競爭力、參與企業(yè)利潤分配的一種特殊的訴求，必將如貨幣產(chǎn)品一樣來換取適當?shù)慕灰變r格，或者通過運營來為企業(yè)創(chuàng)益。知識產(chǎn)權(quán)成為了企業(yè)運營的鏈條之一，產(chǎn)生了相應的價格增值，使企業(yè)獲得真正的創(chuàng)收，獲取對市場的實際占有力。知識產(chǎn)權(quán)出資額在注冊資本中占據(jù)著相應的比例，充分體現(xiàn)了智力這種“科技”在公司運營發(fā)展中的重要價值。這樣的規(guī)定，充分體現(xiàn)了知識經(jīng)濟方面的發(fā)展需要，也加重了知識產(chǎn)權(quán)投資在公司資本里的比例份量。

知識產(chǎn)權(quán)出資繳納期限具有靈活性優(yōu)點。新公司法對知識產(chǎn)權(quán)出資的繳納時間作了靈活的規(guī)定。首先，一些公司的知識產(chǎn)權(quán)需要轉(zhuǎn)移，這些程序一般都很繁復，耽誤的時間也較長。新公司法對知識產(chǎn)權(quán)出資交納的時間和期限也作了相對靈活的規(guī)定。原公司法對移交的手續(xù)規(guī)定一般會影響公司的成立設立必須移交給該公司。新公司法對出資交納期限的靈活規(guī)定，為公司的及時快速成立提供了便利條件，在很大程度上滿足了雙方的需要。

新公司法適應了知識產(chǎn)權(quán)人的多樣化需要。有很多知識產(chǎn)權(quán)人在創(chuàng)建公司初期，就希望馬上用知識產(chǎn)權(quán)投資。但是這時的知識產(chǎn)權(quán)問題可能還處在有人獨占使用的限定期內(nèi)，又或是此知識產(chǎn)權(quán)與其他人一起訂立的合同還未終止。在新公司法里，對這類問題都作了相應的規(guī)定，以便更加適合知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)權(quán)出資行為的多樣化的需要。

在知識產(chǎn)權(quán)出資問題中，要遵循相關(guān)的法律規(guī)定。隨著全球化經(jīng)濟以及科技爆發(fā)時代的到來，知識產(chǎn)權(quán)出資保護問題受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。我國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)資本化有著非常具體的法律規(guī)定。法律規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)中只有在事實和法律能夠用來轉(zhuǎn)讓的條件下才能夠作為知識產(chǎn)權(quán)出資方式。出資人以知識產(chǎn)權(quán)向企業(yè)出資，可以準用知識產(chǎn)權(quán)法律制度的有關(guān)規(guī)定。另外，在我國著作權(quán)法、專利法等法律體系中對知識產(chǎn)權(quán)出資也作了相關(guān)的規(guī)定。

知識產(chǎn)權(quán)出資的特點

經(jīng)營收益性強。知識產(chǎn)權(quán)擁有人使用知識產(chǎn)權(quán)出資，這就決定了知識產(chǎn)權(quán)擁有人可以憑借自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)獲取極大的經(jīng)濟利益。知識產(chǎn)權(quán)所有人將知識產(chǎn)權(quán)作為股份收益，讓許可使用的公司對知識產(chǎn)權(quán)進行使用。知識產(chǎn)權(quán)所有人靠知識產(chǎn)權(quán)投資到企業(yè)所獲股權(quán)得到的分紅實現(xiàn)價值。

知識產(chǎn)權(quán)出資不同于無形資產(chǎn)出資和現(xiàn)物出資。知識產(chǎn)權(quán)出資有別于無形資產(chǎn)出資以及現(xiàn)物出資，其概念的外延更小。用于出資的知識產(chǎn)權(quán)要具備可評估性、轉(zhuǎn)讓性、確定性以及現(xiàn)存性等特點。能夠用于出資的知識產(chǎn)權(quán)應具備知識產(chǎn)權(quán)出資的要件，如專利權(quán)、技術(shù)秘密以及植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)都可作為知識產(chǎn)權(quán)出資。知識產(chǎn)權(quán)擁有人在進行知識產(chǎn)權(quán)出資之前要提出相關(guān)的申請材料，如提交知識產(chǎn)權(quán)屬證明文件等相關(guān)證明材料。同時，相關(guān)部門要建立知識產(chǎn)權(quán)出資登記公示制度，并要允許社會公眾查詢，既保證知識產(chǎn)權(quán)擁有人的權(quán)益，也能保證企業(yè)的實際利益。

在知識產(chǎn)權(quán)投資實施時，接受方必須考察此知識產(chǎn)權(quán)是否具有穩(wěn)定性。每個國家和地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)范圍的理解都會大不相同，在投資實際進行過程中就很容易產(chǎn)生混亂。且目前的法規(guī)對知識產(chǎn)權(quán)投資的額度也沒有進行直接限制，這明顯是個弊端，很有可能導致公司實有財產(chǎn)的虛化。同時，出資者還要考量知識產(chǎn)權(quán)的地域性，避免知識產(chǎn)權(quán)在出資的不同場合引發(fā)另外一種不確定性。

知識產(chǎn)權(quán)的強化和壟斷

知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性。知識產(chǎn)權(quán)指的是民事主體對其創(chuàng)造的智力成果在一定時間、一定地域內(nèi)依法享有的專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)的所有者擁有“使用、占有、轉(zhuǎn)讓、用盡、出借、消費和其他與財產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利”，這些權(quán)利里面重要的是專有性，即所有者能獨自擁有知識產(chǎn)權(quán)以及獲取其帶來的一切收益。而知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)意義，也就是給予了所有者一定程度上壟斷市場及顧客的權(quán)利，阻礙和防止其他競爭者去競爭，這就給所有者謀取超過正常利潤和補償提供了條件。而知識產(chǎn)權(quán)所具有的期限性，指的是一旦超過保護期，這一智力成果會進入公有領域，然后被共享。但當今的知識產(chǎn)權(quán)所有者都會盡力保護其權(quán)利的持久性和壟斷性。很多企業(yè)也開始拋棄單一的方式，向著體系化、層次化和全面化發(fā)展。即同時把商業(yè)模式、商標和店鋪設計都納入知識產(chǎn)權(quán)保護范圍內(nèi)，這樣就是在一定程度上變相地延長了產(chǎn)權(quán)保護期限，并無形地使自己的壟斷地位變得更穩(wěn)固。

知識產(chǎn)權(quán)不同階段的成本差異會導致其保護強化。知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)階段有著高固定的成本，這和應用階段的低邊際成本形成了巨大的差異，使得一個企業(yè)擁有了知識產(chǎn)權(quán)后更傾向于利用它長期獲得巨額的壟斷利潤。由于新技術(shù)創(chuàng)新有著巨大的風險性以及市場需求不穩(wěn)定性，導致開發(fā)者在開發(fā)初期不光承擔巨大的風險壓力，還有高額經(jīng)濟成本。當辛苦研發(fā)出來的成果受到法律長久保護后，開發(fā)主體就成了這項技術(shù)的唯一所有者和獲益者，市場中其他企業(yè)需要花費高額的專利費才可以獲得其使用權(quán)。對于擁有這項技術(shù)的企業(yè)，再生產(chǎn)的成本就類似一個非常小的常數(shù)、近乎于零。而這些智力的果實被開發(fā)出來后，大多都可以儲存于圖紙、硬盤、音頻視頻或是人的大腦里，所以說其再生產(chǎn)的成本極低。

知識產(chǎn)權(quán)強化導致壟斷帶來的風險。知識產(chǎn)權(quán)強化阻礙了競爭和創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)有一定的排他性，在此性質(zhì)的影響下，大部份的模式和技術(shù)都被個別企業(yè)掌握了。新企業(yè)要進入時，就需付出高額代價來獲取許可，或是在商業(yè)模式上自主創(chuàng)新。由于有了知識產(chǎn)權(quán)制度的制約，新進企業(yè)在自我創(chuàng)新時利用資源也會受到一定程度的阻礙，因為知識產(chǎn)權(quán)在給予權(quán)利人保護的同時，也限定了其他人同時同等利用此知識產(chǎn)權(quán)的可能性。

這樣一來，原來的企業(yè)公司就會憑借這種市場壁壘來排擠新進企業(yè)，從而導致市場長期被壟斷和競爭量不充分。這一現(xiàn)象不光對自由競爭不利，還對整個行業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新不利。此外，知識產(chǎn)權(quán)也會導致產(chǎn)權(quán)所有者的反創(chuàng)新趨勢加強。為了保證壟斷的地位和利潤，所有者就會運用手中的絕對知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢用各種手段遏制其他公司創(chuàng)新的進一步發(fā)展，例如降低自己的產(chǎn)品價格、使競爭者無利可圖等。時間長了，這些產(chǎn)權(quán)的所有者就會從創(chuàng)新者升級成阻礙創(chuàng)新者，知識產(chǎn)權(quán)的激勵效用也就消失了，并且變成了長期保護壟斷者地位的工具和動力。

知識產(chǎn)權(quán)強化會導致個人和社會利益分配失衡。知識產(chǎn)權(quán)的保護期限意義是在于一個國家將此用作權(quán)衡社會和個人之間利益的一種平衡工具，在此怎樣確立雙方的界限就顯得很重要了。因此國家通過為知識產(chǎn)權(quán)設立“期限”這種方式，就是要對智力成果的開發(fā)人給予一定期限內(nèi)的保護。另外期限的規(guī)定也是為了防止知識產(chǎn)權(quán)人的行使權(quán)時間太長，從而損害社會利益。因此如今法律規(guī)定里的知識產(chǎn)權(quán)要是過了保護期限，它所保護的技術(shù)和思想等內(nèi)容就會回歸到社會，再次成為大家的公共資源。

反之，如果過度強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)的私有、專有性質(zhì)，以及其權(quán)利具有的絕對性，從而來排除讓社會廣泛使用的可能，就會讓整個社會進步受到一定影響。知識產(chǎn)權(quán)的所有者可以在較長的時間范圍內(nèi)受到法律保護，然后享受該產(chǎn)權(quán)保護帶給自己零邊際成本的利益，而這種利益成果就可能超過了其所有正常利潤和成本的總和。另一方面，社會使用此項成果時，所需的成本卻會一直居高不下，便直接導致了這項成果在社會中的使用受到一定阻礙。所以也不能過度強化知識產(chǎn)權(quán)的保護，不然也就等于變相損害廣大人民的利益，從而導致知識產(chǎn)權(quán)制度作為一種利益平衡器的作用慢慢弱化。

總之，知識產(chǎn)權(quán)之所以能成為資本，是因為知識產(chǎn)權(quán)擁有者能夠獲得投資公司的股權(quán)，而出資者也因為知識產(chǎn)權(quán)的介入使企業(yè)獲得了一系列重大的收益。知識產(chǎn)權(quán)在全球一體化經(jīng)濟中顯現(xiàn)著越來越重要的作用。

（作者為許昌學院法政學院副院長、副教授）