民事訴訟的誠信缺失與防治對策

魏磊

【摘要】在我國訴訟法領(lǐng)域中，訴訟誠信缺失問題凸顯，建議采取如下防治對策：程序性對策即構(gòu)建程序性反訴制度；利導(dǎo)性對策即運(yùn)用如律師費(fèi)等起到擔(dān)保金作用；道德性對策即在我國民事訴訟中引入宣誓制度；信息對稱性對策即運(yùn)用法官釋明權(quán)及時地對訴訟中的誠信缺失行為進(jìn)行提示。

【關(guān)鍵詞】訴訟誠信 民事訴訟 反訴 釋明權(quán)

隨著我國法治建設(shè)的進(jìn)步，公民民主意識和法律意識漸漸覺醒，為權(quán)利而斗爭的意識日益強(qiáng)化。部分由于形勢與體制原因，國家主要通過司法系統(tǒng)來解決民間糾紛，譬如大大降低訴訟費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)充立案范圍，使公民更容易采取訴訟方式，通過法院來維護(hù)自身利益，這些都使越來越多的人更加注重訴訟權(quán)利。正如先哲所云擁有權(quán)力者無不濫用權(quán)力，擁有權(quán)利者亦難免有濫用權(quán)利的沖動，因此，濫用訴訟權(quán)利等問題大量涌現(xiàn)，訴訟攻防的技術(shù)性和勝負(fù)結(jié)果的重要性被強(qiáng)化，本應(yīng)貫穿于訴訟中的道德性被削弱，由此訴訟誠信缺失問題凸顯出來。

訴訟誠信缺失的行為表現(xiàn)

有學(xué)者將訴訟誠信缺失的行為歸納為以下幾種：“1．提供虛假證據(jù)；2．訴訟突襲行為；3．非法利用訴訟程序，濫用法律賦予的程序性權(quán)利；4．將心思用到法官身上。采用各種非法手段取得法官的信任和好感?！雹俟P者認(rèn)為：可以根據(jù)我國民事訴訟法程序的階段性，將訴訟誠信缺失的行為表現(xiàn)分為：訴因型誠信缺失、訴中型誠信缺失和訴后型誠信缺失三種類型。上述分類是針對當(dāng)事人參與訴訟而言。如果一審主審法官或者獨(dú)任審判員出了問題，則訴訟不誠信會自然貫徹于前述三個類型或其中某個類型。

訴訟誠信缺失成因理論分析

訴訟誠信缺失不僅嚴(yán)重侵害對方當(dāng)事人的合法權(quán)益，而且會造成國家司法資源的不必要損耗，影響司法公正，干擾正常的審判秩序。對訴訟誠信缺失行為的立法治理需要依靠學(xué)界和實(shí)務(wù)界對其成因與防治理論進(jìn)行總結(jié)和深入研究。

公民法律意識和權(quán)利意識覺醒。公民法律意識和權(quán)利意識的覺醒對我國現(xiàn)代法治建設(shè)是一件好事，但現(xiàn)代法治意識畢竟引自西方文明國家，移植進(jìn)入我國自然需要一個本土化的過程。在這個過程中難免出現(xiàn)現(xiàn)代西方法律意識與我國傳統(tǒng)人情意識的競合與沖突。

維權(quán)成為社會輿論中的榮耀與光環(huán)。隨著我國法治建設(shè)的不斷進(jìn)步和公民法律意識以及權(quán)利意識的覺醒，維權(quán)已經(jīng)成為社會輿論中的光環(huán)與榮耀，拿起法律武器維護(hù)自身權(quán)利成為民間時尚，這一時尚也在一定程度上促進(jìn)了輕率起訴、假借維權(quán)名義的自我炒作型起訴等濫用訴權(quán)的不誠信行為的滋生。

法律程序設(shè)置自身的缺陷。實(shí)現(xiàn)程序正義以保護(hù)和矯正實(shí)體正義是人類規(guī)則文明進(jìn)化的產(chǎn)物，而法律程序的設(shè)置必然帶來法律程序被濫用的風(fēng)險，這是由法律程序自身的缺陷所決定的。并且由此衍生出規(guī)避法律型起訴、惡意傷害型起訴、濫用該法定實(shí)體特權(quán)或者程序特權(quán)型起訴等訴訟誠信缺失現(xiàn)象。

來自法官自身的問題。“有好法還必須有稱職的法官，法的預(yù)設(shè)性目標(biāo)才能最終得以實(shí)現(xiàn)”②。筆者在十年執(zhí)業(yè)律師工作中發(fā)現(xiàn)，法官的個人操守不力，是導(dǎo)致當(dāng)事人從事訴訟不誠信行為的誘因。

訴訟誠信缺失的防治對策

筆者認(rèn)為：民事訴訟誠信缺失的防治可以從程序性、利導(dǎo)性、道德性、信息對稱性和法官主審資格限制五個方面入手來設(shè)置法律對策。

程序性對策：程序性反訴制度的構(gòu)建。原被告雙方在訴訟中，如果一方質(zhì)疑對方濫用程序訴權(quán)，但尚未構(gòu)成妨害民事訴訟行為，則可以在訴訟中僅僅針對對方濫用程序訴權(quán)部分提起反訴，要求對于對方的訴訟誠信缺失行為給予制裁。是否準(zhǔn)許，由合議庭當(dāng)場合議決定或者由獨(dú)任審判員當(dāng)場決定。這樣由于是否準(zhǔn)許反訴的裁判權(quán)仍在代表國家的審判人員手中，由審判人員根據(jù)司法技術(shù)和工作經(jīng)驗(yàn)判斷出一方當(dāng)事人出現(xiàn)不誠信訴訟行為時候，可以自主決定是否要依據(jù)對方當(dāng)事人申請，啟動對不誠信一方當(dāng)事人的反訴。這就是程序性反訴制度，目的是解決濫用訴訟程序權(quán)利問題。

利導(dǎo)性對策：律師費(fèi)擔(dān)保金作用的運(yùn)用。相當(dāng)部分的濫用訴權(quán)行為都是根據(jù)生效法律的立法漏洞打的擦邊球，其濫用訴權(quán)行為不可全部歸咎個人，采取過于嚴(yán)厲的制止手段可能會遭遇法律困境。因此，應(yīng)當(dāng)避開法院的主動依職權(quán)罰款，而采用依申請的程序制裁，并最終把程序制裁轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)利益制裁，即提高訴訟誠信缺乏的成本，目的是降低濫訴。目前最可行的程序經(jīng)濟(jì)杠桿就是律師費(fèi)的運(yùn)用。訴訟中如果一方當(dāng)事人質(zhì)疑對方訴權(quán)濫用時，可以提起前述的程序性反訴，要求對于對方的訴訟誠信缺失行為給予制裁，制裁的內(nèi)容就是訴訟誠信行為缺失一方需要支付質(zhì)疑方的全部或者部分的律師費(fèi)。這時，律師費(fèi)就具有了誠信擔(dān)保金的性質(zhì)。當(dāng)然，是否構(gòu)成訴訟誠信缺失行為，要由法庭即時裁決。

道德性對策：宣誓制度在我國民事訴訟中的引入。很多西方國家刑事訴訟中證人出庭作證必須進(jìn)行宣誓，我國民事訴訟立法也可以借鑒這一作法。但宣誓制度源于先民對神的敬仰，而我國目前普遍持無神論，所以，當(dāng)今中國，宣誓制度只能是一個輔助性法律制度，但很多時候也會產(chǎn)生不可或缺的作用，能夠一定程度上遏制訴訟誠信缺失現(xiàn)象。因此，筆者認(rèn)為，可以在我國民事訴訟法中引入宣誓制度，作為規(guī)制訴訟誠信缺失的道德性對策。

具體構(gòu)想如下：訴訟中如果一方當(dāng)事人質(zhì)疑對方訴權(quán)濫用時，可以申請要求對方就所被質(zhì)疑部分，向上天宣誓。該申請是否被準(zhǔn)許，由法庭當(dāng)庭即時決定。一旦決定，被質(zhì)疑一方必須就所被質(zhì)疑部分的真實(shí)性當(dāng)庭宣誓。當(dāng)然，公平起見，法庭一旦決定，雙方均必須就被質(zhì)疑的部分當(dāng)庭宣誓。

信息對稱性對策：法官釋明權(quán)的運(yùn)用。信息不對稱是指在一個交易中，買者和賣者擁有不同信息的情形。訴訟中亦會存在大量信息不對稱現(xiàn)象。譬如，因?yàn)榉ü俚谋粍愚k案特性，法官只能了解一部分法律事實(shí)，造成法官與當(dāng)事人之間對于涉訴客觀事實(shí)部分信息了解的不對稱。因?yàn)楫?dāng)事人對于法律的了解很多時候差別極大，造成當(dāng)事人之間對法律規(guī)定了解的信息不對稱。對法律規(guī)定了解的信息不對稱必然導(dǎo)致訴訟誠信缺失的發(fā)生。

筆者認(rèn)為：因當(dāng)事人對法律規(guī)定了解明顯缺乏而導(dǎo)致的訴訟中信息不對稱，進(jìn)而違反公平或者誘發(fā)訴訟誠信缺失的問題，可以通過強(qiáng)化法官釋明權(quán)的方法來解決。所謂釋明權(quán)又稱闡明權(quán)，是指在訴訟過程中，法官在當(dāng)事人的訴訟請求、陳述的意見或提供的證據(jù)不正確、不清楚、不充分、不適當(dāng)?shù)那樾蜗?，依職?quán)對當(dāng)事人進(jìn)行詢問、啟示、提醒或要求當(dāng)事人對其作出解釋、澄清或予以修正、補(bǔ)充的訴訟行為。法官的釋明權(quán)，起源于大陸法系國家，最初出現(xiàn)在德國的訴訟法中。釋明權(quán)在德國產(chǎn)生之初是法官的權(quán)利，以后逐步演變?yōu)榉ü賹Ξ?dāng)事人所負(fù)的義務(wù)?，F(xiàn)代大陸法系國家一般都認(rèn)為釋明權(quán)是法官的義務(wù)，在一定的情況下，法官未向當(dāng)事人行使釋明權(quán)就是違反了釋明義務(wù)③。

在我國現(xiàn)行體制下，幫助法律知識明顯欠缺的弱勢一方，避免其訴后出現(xiàn)上訪等，幾乎成為法官的政治任務(wù)，因此，及時有效行使法官釋明權(quán)，減弱訴訟信息不對稱帶來的危害，從而遏制訴訟誠信缺失現(xiàn)象的發(fā)生，就顯得更為迫切和重要。

具體構(gòu)想如下：訴訟中如果主審法官或者合議庭能夠合理懷疑訴訟一方有訴權(quán)濫用行為時，可以及時就該問題當(dāng)庭向雙方釋明，并且提醒雙方當(dāng)事人可以提起程序性反訴等應(yīng)對措施，即運(yùn)用法官釋明權(quán)即時解決因當(dāng)事人對法律規(guī)定明顯缺乏了解而導(dǎo)致的訴訟中信息不對稱問題。

法官主審資格限制性對策：以重審、改判率為標(biāo)尺。如果法官的職業(yè)操守出了問題，則輕則無故拖延，重則枉法裁判，這些都會對當(dāng)事人的訴訟不誠信起到鼓勵甚至推波助瀾的作用。

筆者認(rèn)為，解決來自法官自身的問題，必須設(shè)立資格底限，即對法官的主審資格作出限制，并且在訴訟中應(yīng)嚴(yán)厲執(zhí)行立審分開、審執(zhí)分開。若做不到立審分開、審執(zhí)分開，那么審判權(quán)就會輕易異化成類似行政權(quán)。同時，筆者在律師執(zhí)業(yè)中經(jīng)與多名書記員交流后發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)大書記員案卷獨(dú)立性，能夠一定程度上促進(jìn)法官的誠信行為。

具體構(gòu)想如下：首先，實(shí)踐中各基層法院已經(jīng)把每年一審審判員所審案子的調(diào)解率、發(fā)回重審率和改判率等，作為審判員的年底考核指標(biāo)。因此，可以利用這些現(xiàn)成的考核指標(biāo)設(shè)立主審或者獨(dú)任審判的資格底限。其次，擴(kuò)大書記員的案卷獨(dú)立性，但凡法庭記錄，均由書記員承擔(dān)全責(zé)，主審法官不得在庭后隨意修改；但凡派出法庭的立案文書、執(zhí)行文書，亦需書記員承擔(dān)全責(zé)，派出法庭的主審法官不得簽署。這是對于派出法庭的獨(dú)任法官簽署令狀的資格限制，也是以書記員的獨(dú)立性制約主審法官訴訟誠信的制度設(shè)計。

（作者為塔里木大學(xué)法律系副教授）

注釋

①李迎波：“當(dāng)事人訴訟誠信欠缺現(xiàn)象及補(bǔ)救機(jī)制研究”，《高等函授學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版），2009年第8期。

②孫山：“司法誠信：訴訟語境中的行為規(guī)制”，《法學(xué)雜志》，2010年第1期。

③徐炳煊：“試論民事訴訟中法官釋明權(quán)的行使和完善”《求實(shí)》，2006年第3期。