博弈論視角下的中美戰(zhàn)略關(guān)系

林宏宇

中美關(guān)系是世界上最重要的雙邊關(guān)系之一，但面臨著諸多困境，國際關(guān)系理論界對此有不同解釋?，F(xiàn)實主義學(xué)派認(rèn)為中美關(guān)系似乎無解，但作者認(rèn)為，從自由主義范式出發(fā)，利用制度合作博弈理論分析，可以有效化解中美關(guān)系中的困境，即在二十國集團制度框架下構(gòu)建未來中美關(guān)系的戰(zhàn)略前景—新型合作伙伴關(guān)系。

中美關(guān)系的戰(zhàn)略定位及其困境

2012年11月7日，也就是中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會召開的前一天，大會新聞發(fā)言人蔡名照在回答美國全國廣播公司（NBC）記者就奧巴馬連任總統(tǒng)后中美關(guān)系定位的問題時指出，中美關(guān)系是當(dāng)今世界最重要的雙邊關(guān)系之一，保持中美關(guān)系持續(xù)健康穩(wěn)定的發(fā)展，符合兩國的根本利益，也有利于亞太乃至世界的和平、穩(wěn)定與繁榮。中國希望新一屆美國政府能夠繼續(xù)奉行積極的對華政策，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上與中方進一步加強對話交往，增進互信合作，同時要尊重彼此的核心利益，有效地管控矛盾和分歧，努力推進中美合作伙伴關(guān)系建設(shè)，真正走出一條和平相處、合作共贏的新型的大國關(guān)系之路。①

從某種意義上可以說，中美關(guān)系好，則國際形勢好，中美關(guān)系差，則國際形勢差，這已成為中美兩國政治家和戰(zhàn)略學(xué)者的普遍共識。自2008年國際金融危機以來，中國和平崛起進程“被加快”了，美國也加快了戰(zhàn)略東移的步伐，近年來美國又高調(diào)“重返亞洲”，中美關(guān)系出現(xiàn)新一輪動蕩，由此導(dǎo)致南海問題升溫、中日關(guān)系緊張等復(fù)雜局面，亞太局勢呈現(xiàn)出自冷戰(zhàn)結(jié)束以來少見的緊繃和不安。對此，不同學(xué)派的國際關(guān)系學(xué)者給出了不同的理論解讀。目前國內(nèi)外學(xué)者多從現(xiàn)實主義的范式入手，認(rèn)為中國作為新興崛起大國勢必對守成大國—美國構(gòu)成戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，中美之間正處于某種“權(quán)力轉(zhuǎn)移”狀態(tài)，中美關(guān)系走向?qū)够驔_突的概率很大。換句話說，未來中美關(guān)系如果從現(xiàn)實主義視角來看，其未來似乎無解。但是，正如我們所處的這個世界是個多元的世界一樣，包括國際關(guān)系學(xué)科在內(nèi)的社會科學(xué)也是多元多維的，如果我們能變換視角，從自由主義范式入手，運用博弈論分析框架，就會發(fā)現(xiàn)中美關(guān)系的戰(zhàn)略前景“柳暗花明又一村”，我們也可從中找到未來中美戰(zhàn)略關(guān)系的滿意答案。

博弈理論及其在國際問題研究中的應(yīng)用

1928年匈牙利人約翰·馮·諾依曼（John Von Neumann）首次從數(shù)學(xué)層面證明了博弈論的基本科學(xué)原理，16年后他又與摩根斯坦（Oskar Morgenstein）合著《博弈論與經(jīng)濟行為》，將簡單的二人博弈推廣到N人博弈，以此奠定了博弈論的學(xué)科基礎(chǔ)。1951年，納什（John Forbes Nash）又證明了N人博弈均衡點的存在，這標(biāo)志著博弈論學(xué)科的成熟。自此以后，博弈論的學(xué)術(shù)影響越來越大，自1994年以來至今，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎已六次垂青博弈論及其相關(guān)研究領(lǐng)域。②這在諾貝爾獎歷史上十分罕見，充分說明博弈論在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域地位的不斷提升，應(yīng)用范圍的不斷擴大，同時也預(yù)示著博弈論作為社會科學(xué)一種非常重要的研究工具的廣闊應(yīng)用前景。同樣，在國際關(guān)系學(xué)科研究領(lǐng)域，博弈論也有著十分重大的理論意義與應(yīng)用價值。筆者認(rèn)為，當(dāng)前的中美關(guān)系就可運用“制度合作博弈理論”來分析和解讀。

“制度合作博弈理論”屬于“重復(fù)博弈理論”的一種。根據(jù)博弈論基本原理，單次博弈容易導(dǎo)致不合作或背叛行為的發(fā)生，而重復(fù)（多次）博弈則相對容易產(chǎn)生合作。2005年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者羅伯特·奧曼（Robert J·Aumann）率先提出“重復(fù)博弈理論”。這一理論框架已被廣泛運用于對社會科學(xué)中長期合作問題的研究，產(chǎn)生了深遠的學(xué)術(shù)影響，成為今天社會科學(xué)中長期合作研究的重要理論基礎(chǔ)。奧曼認(rèn)為，在許多真實的情形中，長期合作關(guān)系要比單次合作更容易維持，即使短期利益嚴(yán)重沖突的對立各方，也能夠在重復(fù)博弈中獲得和平合作的均衡結(jié)局。③國際關(guān)系也不例外，尤其是大國關(guān)系，如果大國之間只有“一錘子買賣”式的單次博弈，那么大國關(guān)系就很容易陷入“囚徒困境”。但如果大國之間的博弈是重復(fù)的、多次的，那么大國就會對自身的行為有所顧忌，它們知道“善有善報，惡有惡報，不是不報，時候未到”，不良的國家行為必然導(dǎo)致博弈對手的報復(fù)和懲罰，因此重復(fù)博弈的結(jié)果就相對容易產(chǎn)生合作的結(jié)局。

然而，重復(fù)博弈也有其缺陷，主要表現(xiàn)為三點：第一，單純依賴報復(fù)戰(zhàn)略或互惠戰(zhàn)略難以導(dǎo)致充分合作的發(fā)生，因為一旦背叛者背叛的預(yù)期收益遠大于合作的成本時，其仍然可能采取機會主義路線進行背叛；第二，隨著博弈次數(shù)的增加，博弈者的邊際收益可能出現(xiàn)遞減，由此會導(dǎo)致“搭便車”現(xiàn)象，從而加大進一步合作的難度；第三，信息的不對稱、合作伙伴行為的無法預(yù)期、討價還價等還會增加合作的交易成本，容易導(dǎo)致合作的破裂。

而作為重復(fù)博弈的一個變種—“制度合作博弈”則可以克服上述這些缺陷?！爸贫群献鞑┺摹钡膬?yōu)勢就在于“制度”（Institutions）的力量。有效的制度（含各種國際制度），可以明確博弈的施動者與被動者之間的關(guān)系，可以加強博弈者（如國家或國際組織）對自身行為所帶來后果的預(yù)期，從而把現(xiàn)在和未來聯(lián)系起來，增強合作帶來互惠的預(yù)期，增加背叛者受罰的可能性。可見，“制度”是保證合作博弈成功的關(guān)鍵因素，它的作用在于培育并強化互惠戰(zhàn)略的有效性來減輕甚至制止背叛行為，以增加合作發(fā)生的可能性。④

博弈論視角下的中美戰(zhàn)略關(guān)系分析

筆者認(rèn)為，當(dāng)前的中美關(guān)系非常適合運用“制度合作博弈”理論來分析和解讀，其中，G20（即二十國集團）體制就是當(dāng)前中美兩國戰(zhàn)略合作博弈的制度框架，習(xí)近平2012年2月訪美時所提出的“新型合作伙伴關(guān)系”（C2），就是在G20這個制度框架下呈現(xiàn)出來的未來中美關(guān)系的戰(zhàn)略前景。

G20作為一種國際合作制度，濫觴于1997年亞洲金融危機，于1999年12月16日在德國柏林正式成立，其初始形態(tài)為各國財政部長和央行行長討論國際經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)問題的論壇。2008年國際金融危機爆發(fā)后，G20逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿蚪?jīng)濟治理的重要平臺，主要運行形態(tài)也轉(zhuǎn)變?yōu)槲鞣桨l(fā)達國家經(jīng)濟體和新興市場國家領(lǐng)導(dǎo)人定期聚會討論如何應(yīng)對危機、開展經(jīng)濟和金融政策協(xié)調(diào)合作的峰會機制，至今為止已舉行了7次領(lǐng)導(dǎo)人峰會。在G20進程中，各國領(lǐng)導(dǎo)人就穩(wěn)定全球金融秩序、加強國際金融監(jiān)管、反對貿(mào)易保護主義、全球經(jīng)濟再平衡等重大議題展開了討論，對全球經(jīng)濟治理改革的路徑選擇發(fā)表了各自的主張，并在某些方面達成了共識。目前，G20國家的經(jīng)濟總量約占全世界的85%，人口約占全世界的三分之二，因此，可以說G20體制同時具備了國際治理機制的兩個特性：合法性（legitimacy）與有效性（efficiency），對全球事務(wù)有決定性的影響。應(yīng)該說在2008年以來的國際合作和國際治理中，G20扮演了越來越重要的角色，成為國際社會克服金融危機的有效合作機制和當(dāng)前世界經(jīng)濟復(fù)蘇的合作引擎。

未來中美關(guān)系完全可以利用G20體制來構(gòu)建合作博弈關(guān)系。中國是G20體制中影響力最大的新興國家，美國則是影響力最大的發(fā)達國家，中美兩國經(jīng)濟總量合在一起約占G20國家的50%，兩國對G20體制的成功運作有著舉足輕重的影響。美國是現(xiàn)有國際制度（含G20）的主要設(shè)計者和主導(dǎo)國，它希望能維持制度的穩(wěn)定，以獲取穩(wěn)定的長期收益；中國作為新興經(jīng)濟體國家的代表，對現(xiàn)有國際制度表現(xiàn)出理解和寬容。在G20框架內(nèi)，筆者認(rèn)為中國還只是個謹(jǐn)慎的“倡議者”，始終秉持促進合作、和諧發(fā)展的理念，在遵守現(xiàn)有規(guī)則的基礎(chǔ)上，中國主張國際治理機制應(yīng)做出適當(dāng)調(diào)整，但不謀求改變現(xiàn)行規(guī)則體系的基本原則。因此，在G20框架內(nèi)，中美之間沒有根本性的矛盾和沖突，有很強的合作動機和潛力。

未來中美兩國可以G20為平臺，展開充分的溝通和協(xié)調(diào)，在G20的機制化和議題設(shè)定改革等方面加強合作，進一步明晰和增強G20的制度設(shè)計，使之成為保障中美兩國合作博弈的基礎(chǔ)制度。G20制度框架界定了中美兩國的權(quán)利與義務(wù)，中美兩國可以憑借各自對新興經(jīng)濟體國家與老牌發(fā)達國家的獨特影響力，加強溝通和協(xié)調(diào)，雙方甚至可以倡議把G20未來的常設(shè)秘書處設(shè)在北京和華盛頓，并進一步完善G20的議事規(guī)則，使中美兩國在G20機制內(nèi)的合作博弈更有章可循，更順暢便捷，從而使各自國家利益最大化。而且，2012年年初以來中美雙方有關(guān)部門和智庫已開始積極互動，積極為G20未來的改革和進一步發(fā)揮其作用出謀劃策。筆者認(rèn)為，中美兩國都有進一步發(fā)揮G20在國際政治經(jīng)濟合作中作用的意愿，2012年美國大選之后，G20很可能成為未來5年美國外交政策的重要議題之一。

那么，在G20的合作框架內(nèi)，中美兩國未來的戰(zhàn)略關(guān)系前景如何定位和描繪呢？筆者認(rèn)為，前文提到的C2就是一個很不錯的選項。2008年金融危機以后，美國方面曾提出過G2的概念，⑤希望中國與美國“共治天下”。但是這個概念沒有得到中國方面的回應(yīng)，因為它充滿了以往的“大國霸權(quán)”與“強權(quán)政治”的意味，與中國一貫主張的平等協(xié)商、“韜光養(yǎng)晦”的外交戰(zhàn)略原則相違背。那么C2是怎么來的呢？它與G2有何區(qū)別呢？

應(yīng)該說，C2概念的提出，中國領(lǐng)導(dǎo)人主動做了很多努力。2011年1月胡錦濤對美國進行國事訪問，與奧巴馬共同簽署了《中美聯(lián)合聲明》，達成“致力于共同努力建設(shè)相互尊重、互利共贏的合作伙伴關(guān)系”的重要共識。這一提法給長期處于“非敵非友”模糊狀態(tài)的兩國關(guān)系找到了一個雙方共同接受的“合作伙伴關(guān)系”新定位，這既是對中美關(guān)系過去 40年的總結(jié)，更是對未來關(guān)系發(fā)展的展望，成為指導(dǎo)中美關(guān)系下一步前進方向的重要框架。⑥胡主席訪美期間，美方重申“歡迎一個強大、繁榮、成功、在國際事務(wù)中發(fā)揮更大作用的中國”，中方則表示“歡迎美國作為一個亞太國家為本地區(qū)和平、穩(wěn)定與繁榮做出努力”。

在此基礎(chǔ)上，2012年2月習(xí)近平又再次訪美，明確提出中美兩國要構(gòu)建“前無古人，但后啟來者”的“新型合作伙伴關(guān)系”（C2），這進一步指明了中美關(guān)系未來的發(fā)展方向。這種新型大國關(guān)系雖前無古人，但中美兩國完全可以本著“逢山開路，遇水搭橋”、“摸著石頭過河”的精神去探尋，“敢問路在何方，路在腳下”。⑦2012年5月3日，胡錦濤又在第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話開幕式上，就如何發(fā)展中美新型大國關(guān)系提出了“創(chuàng)新思維、相互信任、平等互諒、積極行動、厚植友誼”的五點構(gòu)想。⑧對于中國方面的這些努力，美方也做出了回應(yīng)，奧巴馬強調(diào)美國“歡迎中國的和平崛起”，他表示“美中兩國可以向世界證明，美中關(guān)系的未來不會重蹈覆轍”。美國國務(wù)卿希拉里稱，中美關(guān)系“不是像敵友那種黑白分明的關(guān)系”，“我們在共同樹立典范，力爭在合作和競爭之間達到一種穩(wěn)定和彼此都能接受的平衡，這是前無古人的”；“我們必須通過逐漸形成一個建立信任的框架，以直接和富于建設(shè)性的方式解決這個問題。這就意味著要回歸兩國關(guān)系的首要原則：在支持正在崛起的中國與增進美國利益之間并無本質(zhì)矛盾。一個蒸蒸日上的中國對美國有利，一個蒸蒸日上的美國對中國有利”。⑨正是2011年以來中美兩國高層的這些互動回應(yīng)，構(gòu)成了C2概念的主要內(nèi)涵，即中美兩國要在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，互信合作，和睦共處，共同承擔(dān)世界責(zé)任。它與G2的最大不同在于強調(diào)制度框架內(nèi)的合作、平等協(xié)調(diào)，反對大國壟斷、獨斷專行。

綜上所述，中美兩國作為當(dāng)今世界最為重要的兩個大國，應(yīng)對國際體系與世界和平做出應(yīng)有的貢獻，我們不能機械片面地運用現(xiàn)實主義的范式孤立地看待中美關(guān)系，否則就容易陷入無解的對抗，而中美如果對抗，不僅不利于中美兩國，而且對整個國際關(guān)系都會產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。但如果我們能從自由主義范式著眼，運用制度合作博弈原理，充分利用當(dāng)前的G20機制，就可以構(gòu)建起以C2為定位的完美的中美關(guān)系的戰(zhàn)略未來，從而造福兩國人民，有利于世界的和平。

（作者為中國國際關(guān)系學(xué)院國際政治系主任、教授、博導(dǎo)）

注釋

① http：//news.china.com/18da/news/11127551/20121107/17514978_4.html

②2012年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予美國經(jīng)濟學(xué)家埃爾文·羅斯（Alvin E. Roth）與羅伊德·沙普利因（Lloyd S. Shapley），以獎勵他們在博弈論研究方面的突出貢獻。

③祖強：“博弈論：增進世人對合作與沖突理解的理論—2005年諾貝爾經(jīng)濟獎評析”，《世界經(jīng)濟與政治論壇》，2006年第2期，第102頁。

④[美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟中的合作和紛爭》，蘇長和等譯，上海人民出版社，2001年，第104～118頁。

⑤“G2”這個概念是由美國著名經(jīng)濟學(xué)家弗雷德·伯格斯滕在2009年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話后提出來的。他在《外交》雜志上撰文，鼓吹美國應(yīng)尋求同中國發(fā)展一種真正的伙伴關(guān)系，以實現(xiàn)對全球經(jīng)濟體系的共同領(lǐng)導(dǎo)，而不是糾纏于雙邊關(guān)系中的眾多問題和相互抱怨。他提出，鑒于世界貿(mào)易組織、國際貨幣基金組織、世界銀行和八國集團之類的全球治理已經(jīng)落后于時代，因此只有這種“G2”模式，才能準(zhǔn)確定位中國的新角色，讓中國人準(zhǔn)確地感受到中國是一個全球經(jīng)濟巨人，是國際秩序的合法建設(shè)者和維護者。—筆者注。

⑥袁鵬：“關(guān)于構(gòu)建中美新型大國關(guān)系的戰(zhàn)略思考”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2012年第5期，第5頁。

⑦“Remarks by vice President Biden and Chinese vice President Xi at the State Department Luncheon Benjamin Franklin Rooms， State Department”， Februry 14， 2012. Http：//www.whitehouse.gov/the pressoffice/2012/02/14/.

⑧胡錦濤：“推進互利共贏合作發(fā)展新型大國關(guān)系—在第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話開幕式上的致辭”，《人民日報》，2012年5月4日第一版。

⑨Hillary Clinton Remarks at the US Institute of Peace China conference，http：//www.state.gov/secretary/rm/2012/03/185402.htlm.