淺議企業(yè)科研項(xiàng)目商業(yè)秘密的保護(hù)

曹建峰

【摘要】商業(yè)秘密的保護(hù)在企業(yè)對(duì)科研項(xiàng)目的研發(fā)和工業(yè)化實(shí)踐中是一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，是保護(hù)科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要手段和有力保障，本文以商業(yè)秘密的概念和內(nèi)容展開(kāi)，通過(guò)從機(jī)構(gòu)入手，加強(qiáng)對(duì)保密工作領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)建立完善的商業(yè)秘密管理規(guī)章制度將保密工作的全部流程及義務(wù)、責(zé)任規(guī)定詳盡，簽訂保密協(xié)議，以直接的合同約束涉密人員，加強(qiáng)保密教育和培訓(xùn)，從根本上培養(yǎng)員工的保密意識(shí)，建立監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，考核評(píng)估保密工作的合理與科學(xué)，以期實(shí)現(xiàn)全方位控制保密工作的展開(kāi)，無(wú)死角的進(jìn)行商業(yè)秘密的保護(hù)，為科研項(xiàng)目的成功工業(yè)化保駕護(hù)航。

【關(guān)鍵詞】科研項(xiàng)目商業(yè)秘密保護(hù)措施

目前，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，很多企業(yè)開(kāi)始自行主持科研項(xiàng)目的研究與開(kāi)發(fā)，因此科研項(xiàng)目在研究開(kāi)發(fā)和工業(yè)生產(chǎn)階段涉及到的保護(hù)商業(yè)秘密成為了項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與實(shí)踐的關(guān)鍵所在。雖然專利法對(duì)這些研究成果起到了一定的保護(hù)作用，但仍有許多正在研究中試的無(wú)法完整的申請(qǐng)專利和不能利用專利法保護(hù)的部分需要通過(guò)商業(yè)秘密這一法律手段加以保護(hù)才能享有獨(dú)占權(quán)，本文就企業(yè)科研項(xiàng)目商業(yè)秘密的保護(hù)提出一些建議，以期達(dá)到嚴(yán)守科研項(xiàng)目的商業(yè)秘密、為企業(yè)贏取最大利益的根本目的。

一 商業(yè)秘密的概念及內(nèi)容

我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條規(guī)定，所謂商業(yè)秘密是指“不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。”WTO組織的TRIPS協(xié)議對(duì)商業(yè)秘密的表述為“商業(yè)秘密是特定情勢(shì)下合法控制該信息之人的合理保密措施的對(duì)象?！?/p>

按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，商業(yè)秘密包括技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，包括設(shè)計(jì)、制作工藝、產(chǎn)品配方、圖樣、程序、客戶名單、管理訣竅、貨源情報(bào)、報(bào)價(jià)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、營(yíng)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息。其中，產(chǎn)品是指企業(yè)自行研制開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，或是產(chǎn)品的組成部分及組成方式，在沒(méi)有申請(qǐng)專利也沒(méi)有全面投入市場(chǎng)之前，應(yīng)該屬于商業(yè)秘密。配方包括工業(yè)配方、化學(xué)配方、藥物配方、化妝品配方、食品配方等。如可口可樂(lè)的配方就被作為商業(yè)秘密加以嚴(yán)格保密。工藝程序。將現(xiàn)有的公知范疇的設(shè)備加以重新組合，產(chǎn)生新的工藝及操作流程。設(shè)備改進(jìn)。對(duì)現(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行更新、改進(jìn)，使其具有更多用途及更高效率。研發(fā)文件。企業(yè)在研制開(kāi)發(fā)過(guò)程中形成的記錄研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的文件包括圖樣、藍(lán)圖、設(shè)計(jì)文件等。內(nèi)部文件。企業(yè)內(nèi)部與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的文件，包括采購(gòu)計(jì)劃、客戶名單、銷售計(jì)劃、銷售渠道、分配方案等?？蛻羟閳?bào)?？蛻粜畔⑹巧虡I(yè)秘密中非常重要的組成部分，若被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲知，將嚴(yán)重影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

因此，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為我們明確了企業(yè)科研項(xiàng)目商業(yè)秘密的保護(hù)范圍，即應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品、配方、工藝程序、設(shè)備改進(jìn)、研發(fā)文件、內(nèi)部文件以及客戶情報(bào)這些方面訂立措施積極進(jìn)行商業(yè)秘密的保護(hù)。

二 企業(yè)科研項(xiàng)目商業(yè)秘密的保護(hù)

1．健全機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)保密工作的領(lǐng)導(dǎo)

基于企業(yè)科研項(xiàng)目的特殊性和重要性，要健全機(jī)構(gòu)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部的保密工作責(zé)任制，成立保密委員會(huì)。保密委員會(huì)是保密工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，公司第一負(fù)責(zé)人對(duì)保密工作負(fù)總責(zé)，由公司領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)各相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)以及科研項(xiàng)目單位各單位領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)總體領(lǐng)導(dǎo)、指揮和協(xié)調(diào)科研項(xiàng)目保密管理工作。保密委員會(huì)下設(shè)三個(gè)工作組，作為保密工作的具體實(shí)施機(jī)構(gòu)：

（1）建設(shè)工作組。依據(jù)國(guó)家保密工作的方針、政策、法律法規(guī)和保密標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際制訂科研項(xiàng)目保密工作管理制度、措施、辦法以及工作計(jì)劃、專項(xiàng)保密工作方案等；修訂、完善科研項(xiàng)目所屬單位各項(xiàng)保密工作規(guī)章制度；指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施單位依據(jù)上述制度制訂落實(shí)工作的流程、措施和實(shí)施辦法。

（2）日常管理工作組。具體落實(shí)保密工作委員會(huì)審查、批準(zhǔn)和部署的由制度建設(shè)工作組擬定的科研項(xiàng)目的保密工作管理制度、措施、辦法以及工作計(jì)劃、專項(xiàng)保密工作方案等；組織科研項(xiàng)目各單位專兼職涉密人員開(kāi)展保密制度及保密知識(shí)的宣傳教育和學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)，普及保密知識(shí)，不斷提高員工的保密意識(shí)；組織、開(kāi)展、推廣對(duì)保密要害部門、部位的安全技術(shù)防范工作，提高科研項(xiàng)目保密技術(shù)保障能力；建立健全科研項(xiàng)目保密管理工作檔案。

（3）監(jiān)督評(píng)估工作組。監(jiān)督科研項(xiàng)目所屬單位建立健全和落實(shí)保密責(zé)任制及公司各項(xiàng)保密規(guī)章制度的情況；評(píng)估制度的合理性、可行性和是否能將事故風(fēng)險(xiǎn)降到最低的效用性；對(duì)在監(jiān)督評(píng)估工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的失、泄密事件按要求及時(shí)向公司保密工作委員會(huì)報(bào)告；組織開(kāi)展對(duì)科研項(xiàng)目保密工作新情況、新問(wèn)題的調(diào)查研究，并向保密委員會(huì)提出加強(qiáng)或改進(jìn)意見(jiàn)。

三個(gè)工作組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，各個(gè)工作組牽頭部門的負(fù)責(zé)人作為組長(zhǎng)部署展開(kāi)工作，工作組成員根據(jù)職責(zé)開(kāi)展立章建制、日常保密活動(dòng)、監(jiān)督評(píng)估和失泄密事件處理工作，把保密工作納入單位目標(biāo)考核內(nèi)容，形成分工協(xié)作，相互配合的組織機(jī)構(gòu)。

以上為保密委員會(huì)及其保密工作組的總體職責(zé)，各單位可制訂詳細(xì)到崗、到人的細(xì)則，明確每一位成員的職責(zé)。

2．建立完善的商業(yè)秘密管理規(guī)章制度

建立完善的商業(yè)秘密管理規(guī)章制度，形成企業(yè)科研項(xiàng)目關(guān)于商業(yè)秘密管理的基本規(guī)定，既可以受到國(guó)家法律的保護(hù)，成為權(quán)利人主張無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的依據(jù)，也有利于職工遵照?qǐng)?zhí)行和訴訟中舉證，對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)具有指導(dǎo)性的重要意義。

保密規(guī)章制度的制訂要合理、合法、切實(shí)、可行。制度建設(shè)工作組首先應(yīng)當(dāng)建立對(duì)科研項(xiàng)目商業(yè)秘密的總體性的保護(hù)規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)建立科研項(xiàng)目保密制度體系。具體而言，保密制度的規(guī)章制度體系應(yīng)當(dāng)包括：（1）保密管理工作總則；（2）保密委員會(huì)、各保密工作組工作職責(zé)及業(yè)務(wù)流程；（3）保密教育培訓(xùn)制度；（4）涉密人員保密管理制度（涉密人員錄用、調(diào)動(dòng)、簽訂保密協(xié)議、出境保密管理規(guī)定、涉密人員對(duì)外科技交流保密守則）；（5）門衛(wèi)管理制度；（6）涉密檔案管理制度；（7）確定、變更密級(jí)和解密制度；（8）絕密級(jí)事項(xiàng)保密管理制度；（9）涉密載體保密管理制度（涉密載體制作保密管理規(guī)定、涉密載體復(fù)制、印刷、裝訂保密管理規(guī)定、涉密載體借閱使用保密管理規(guī)定、涉密載體收發(fā)保密管理規(guī)定、涉密載體攜帶出差保密管理規(guī)定、涉密載體實(shí)物運(yùn)輸、存放保密管理規(guī)定、涉密載體銷毀保密管理規(guī)定、涉密通訊設(shè)備管理規(guī)定）；（10）保密要害部門、部位保密管理制度；（11）辦公自動(dòng)化計(jì)算機(jī)等設(shè)備使用保密管理規(guī)定；（12）重大涉密活動(dòng)保密管理制度；（13）涉密會(huì)議保密管理規(guī)定；（14）涉密試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)保密管理規(guī)定；（15）對(duì)外活動(dòng)與對(duì)外交流和宣傳報(bào)導(dǎo)保密管理規(guī)定；（16）保密工作檢查、提醒制度；（17）泄露秘密事件報(bào)告、查處制度；各涉密單位還可根據(jù)自身的涉密特點(diǎn)再行訂立詳盡的保密條款或措施。

3．簽訂保密協(xié)議

簽訂保密協(xié)議是保護(hù)商業(yè)秘密的直接手段，也是今后發(fā)生糾紛的法律依據(jù)，因此，要高度重視保密協(xié)議的簽訂。保密協(xié)議的簽訂由日常保密工作組專人負(fù)責(zé)。將合同保護(hù)分為對(duì)內(nèi)與對(duì)外兩個(gè)方面。對(duì)內(nèi)是公司對(duì)內(nèi)部的員工訂立技術(shù)保密合同，規(guī)定員工在職期間或離職以后不得泄露公司的商業(yè)秘密，對(duì)內(nèi)的涉密人員還應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉密深度的不同制定不同的協(xié)議，或附加更加嚴(yán)格的責(zé)任規(guī)定；對(duì)外則是通過(guò)與對(duì)方訂立技術(shù)及其他涉及商業(yè)秘密的經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，用保密條款規(guī)定技術(shù)的接受方負(fù)有不得向第三者泄露商業(yè)秘密的義務(wù)，對(duì)外的協(xié)議不僅包括合作單位、施工單位還要包括合作單位及施工單位的員工。凡違反合同中保密條款的，將受到有關(guān)合同法律的制裁。

4．保密協(xié)議的主要內(nèi)容

一般而言，規(guī)范的保密條款（獨(dú)立的保密協(xié)議）應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：明示合同所涉及的需要保密的商業(yè)秘密范圍；合同對(duì)方以及合同對(duì)方的任何員工、代理人均受保密條款的約束；受約束的保密義務(wù)人在未經(jīng)許可的情況下，不可將商業(yè)秘密透露給任何第三方或用于合同目的以外的用途；受約束的保密義務(wù)人不可將含有保密信息的資料、文件、實(shí)物等攜帶出保密區(qū)域；保密義務(wù)人不可在對(duì)外接受訪問(wèn)或者與任何第三方交流時(shí)涉及合同規(guī)定的商業(yè)秘密內(nèi)容；不相關(guān)的員工不可接觸或了解商業(yè)秘密；保密信息應(yīng)當(dāng)在合同終止后交還；保密期限在合同終止后仍然保持有效；違反保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)明確的違約責(zé)任。

保密協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)針對(duì)涉密員工和合作單位、施工單位以及合作單位及施工單位的員工。在簽訂協(xié)議時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量區(qū)分簽訂保密協(xié)議或適當(dāng)增加保密條款，控制知悉商業(yè)秘密的員工人數(shù)，也應(yīng)盡可能實(shí)行分段或分部接觸，各人手上掌握的只是不能獨(dú)立發(fā)揮作用的局部技術(shù)、信息和資料。

5．加強(qiáng)保密教育和培訓(xùn)

保密宣傳教育是保密工作的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，是加強(qiáng)保密意識(shí)、實(shí)現(xiàn)保密目標(biāo)的重要環(huán)節(jié)。對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部及相關(guān)工作人員的教育培訓(xùn)工作，應(yīng)納入日常的教育培訓(xùn)計(jì)劃之中。日常保密工作組負(fù)責(zé)項(xiàng)目整體層面組織統(tǒng)一的培訓(xùn)以及項(xiàng)目各環(huán)節(jié)、各部門組織的學(xué)習(xí)及車間、科室組織的培訓(xùn)教育甚至相關(guān)工作班組建設(shè)的培訓(xùn)教育，做到保密工作時(shí)時(shí)講、處處講，真正讓保密意識(shí)深入到各部門員工的心中、腦中，保密工作融入到日常工作之中。領(lǐng)導(dǎo)干部必須視商業(yè)秘密為項(xiàng)目的“心臟”，日常保密工作組組織保護(hù)商業(yè)秘密知識(shí)的學(xué)習(xí)，剖析國(guó)內(nèi)外商業(yè)秘密保護(hù)的成功經(jīng)驗(yàn)和被竊密造成巨大經(jīng)濟(jì)損失的失敗教訓(xùn)的案例，認(rèn)識(shí)自身保護(hù)的重要性。高度重視并認(rèn)真抓好工作落實(shí)，增強(qiáng)針對(duì)性、注重實(shí)效性，大力開(kāi)展宣傳教育，不斷提高廣大干部職工保密觀念，增強(qiáng)保密意識(shí)，自覺(jué)履行保密職責(zé)和義務(wù)。

具體來(lái)說(shuō)，日常保密工作組每年應(yīng)當(dāng)組織定期或不定期的教育培訓(xùn)，每個(gè)責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的培訓(xùn)制度，配合制度建設(shè)工作組將日常和大型的培訓(xùn)計(jì)劃列入規(guī)章制度之中，并接受監(jiān)督評(píng)估工作組的檢查監(jiān)督以保證培訓(xùn)任務(wù)的完成。切實(shí)從七個(gè)方面開(kāi)展有規(guī)律的教育培訓(xùn)：（1）要在各種會(huì)議、培訓(xùn)上強(qiáng)調(diào)、宣傳保密知識(shí)。定期或不定期召開(kāi)全體職員大會(huì)，專門就商業(yè)秘密保護(hù)進(jìn)行宣傳教育，不定期對(duì)中、高層職工、領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行重點(diǎn)保密知識(shí)講解、案例剖析、法規(guī)學(xué)習(xí)、保密研討等活動(dòng)。（2）向職員發(fā)放適宜公開(kāi)的《保密手冊(cè)》，在每天的班前會(huì)上強(qiáng)調(diào)必須嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)教育職員要嚴(yán)格遵守各種保密制度，保守公司的商業(yè)秘密。（3）對(duì)新調(diào)入或新任用涉及項(xiàng)目秘密崗位的職工，必須先進(jìn)行保密教育后方可上崗工作。各部門領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任教育調(diào)離涉密崗位人員離崗后自覺(jué)遵守保密紀(jì)律，承擔(dān)保密義務(wù)，不泄露國(guó)家秘密。（4）對(duì)因公、因私出境和調(diào)離崗位的涉密人員，進(jìn)行保密教育，使其了解保密范圍，明確保密責(zé)任，掌握處理保密問(wèn)題的方法。（5）涉密人員管理部門、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)重要涉密人員要經(jīng)常進(jìn)行特殊的保密教育，使涉密人員熟悉基本的保密法規(guī)，知悉其必須承擔(dān)的保密責(zé)任和義務(wù)及應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利。（6）為不斷提高涉密人員保密防范知識(shí)和技能，定期對(duì)涉密人員進(jìn)行技術(shù)保密培訓(xùn)。（7）宣傳教育工作的形式可以充分利用報(bào)紙、雜志、板報(bào)的形式，還可以舉辦專家講座培訓(xùn)。

6．建立監(jiān)督評(píng)估機(jī)制

為深入管控工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保各項(xiàng)保密制度落實(shí)到位，進(jìn)而充分評(píng)估各項(xiàng)保密制度的可行性和有效性，需建立制度制定、執(zhí)行的檢查監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，逐步形成發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、制定措施解決問(wèn)題、追蹤問(wèn)題整改落實(shí)及完善相關(guān)制度的長(zhǎng)效、良性的保密管理機(jī)制。要構(gòu)建完善的檢查監(jiān)督機(jī)制應(yīng)做到以下兩點(diǎn)：

（1）開(kāi)展好日常的監(jiān)督檢查。保密檢查是監(jiān)督保密工作落實(shí)情況的重要手段。保密監(jiān)督檢查的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：保密機(jī)構(gòu)的建設(shè)、保密規(guī)章制度建設(shè)、保密宣傳教育、涉密人員管理、保密要害部門（部位）管理、秘密事項(xiàng)管理、計(jì)算機(jī)和辦公自動(dòng)化等保密防范管理等。監(jiān)督評(píng)估工作組應(yīng)嚴(yán)格按照制度規(guī)定并根據(jù)項(xiàng)目和單位、部門、環(huán)節(jié)的具體實(shí)際，決定保密檢查頻次；結(jié)合各時(shí)期保密管理的實(shí)際情況，針對(duì)保密管理中的重要事項(xiàng)及薄弱環(huán)節(jié)，組織開(kāi)展月度的專項(xiàng)檢查工作；每季度對(duì)保密監(jiān)督檢查的基本內(nèi)容進(jìn)行抽查；每半年組織一次比較全面的監(jiān)督檢查，確保保密管理制度體系的執(zhí)行落實(shí)，確保公司涉密事項(xiàng)安全；每年度末，組織監(jiān)督檢查的總結(jié)會(huì)，對(duì)檢查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，形成書面材料上報(bào)保密委員會(huì)。

（2）扎實(shí)做好評(píng)估工作。評(píng)估工作要針對(duì)保密工作管理制度、措施和方法的可行性、落實(shí)情況、效果，失泄密事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)性，涉密人員保密意識(shí)的程度，保密協(xié)議的義務(wù)知悉情況等情況開(kāi)展。通過(guò)監(jiān)督評(píng)估形成總結(jié)，結(jié)合實(shí)際情況，借鑒國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)的商業(yè)秘密保護(hù)理念、經(jīng)驗(yàn)及方式方法，以及其他部門和環(huán)節(jié)的保密管理好經(jīng)驗(yàn)、好方法，必要時(shí)還可以引入其他公司的優(yōu)秀做法，對(duì)進(jìn)一步完善保密工作規(guī)章制度和工作措施向保密委員會(huì)提出意見(jiàn)和建議。

總之，監(jiān)督考評(píng)應(yīng)當(dāng)做到“業(yè)務(wù)工作開(kāi)展到哪里，保密工作就跟進(jìn)到哪里”。以各項(xiàng)監(jiān)督檢查評(píng)估，查漏補(bǔ)缺，消除隱患，確保制度與各項(xiàng)措施的完成，切實(shí)保障保密工作完整順利實(shí)施。

三 結(jié)語(yǔ)

商業(yè)秘密是公司重要的資產(chǎn)，決定了科研項(xiàng)目的工業(yè)化和公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)發(fā)展能力。為了推動(dòng)企業(yè)科研項(xiàng)目的保密工作的順利展開(kāi)和完成，當(dāng)務(wù)之急是成立保密組織機(jī)構(gòu)，具體來(lái)說(shuō)就是保密委員會(huì)和保密工作組，相關(guān)部門將工作職責(zé)落實(shí)到人，進(jìn)而由保密工作組展開(kāi)各項(xiàng)活動(dòng)，需要強(qiáng)調(diào)的是制度建設(shè)工作組要率先發(fā)揮積極作用，訂立全面、合理、規(guī)范的制度體系，將業(yè)務(wù)流程的每一環(huán)節(jié)都詳盡規(guī)定，保證其他各項(xiàng)工作得以順利進(jìn)行。最終，要通過(guò)保密委員會(huì)和保密工作組的共同努力，在每一位職工和領(lǐng)導(dǎo)干部心中樹(shù)立起防患于未然的保密意識(shí)，培養(yǎng)他們的商業(yè)、職業(yè)道德，讓保密工作為企業(yè)的科研項(xiàng)目保駕護(hù)航，為企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。