對行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)的思考

陳曉玲

【摘要】行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)實施全國聯(lián)網(wǎng)，是防治賄賂犯罪的重要舉措，也是當前檔案服務(wù)工作的一個重要內(nèi)容。本文從行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)的背景、功能，行賄犯罪檔案的基本屬性及對當前聯(lián)網(wǎng)運行存在的問題加以分析，并就如何優(yōu)化行賄犯罪檔案網(wǎng)站建設(shè)提出建議。

【關(guān)鍵詞】行賄犯罪檔案功能屬性聯(lián)網(wǎng)情況分析思考

近幾年，職務(wù)犯罪尤其是賄賂犯罪在某些行業(yè)領(lǐng)域呈多發(fā)、易發(fā)態(tài)勢。賄賂犯罪不僅在職務(wù)犯罪總量中占據(jù)了很大比例，而且總體呈逐年攀升趨勢，必須采取得力措施對賄賂犯罪進行重點防治。2002年2月，最高人民檢察院對檢察機關(guān)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)實施全國聯(lián)網(wǎng)，這是防治賄賂犯罪的重要舉措，它促進了反腐倡廉建設(shè)的深入開展，拓展了檔案學(xué)理論研究與實踐服務(wù)的多維空間。

一 行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)的背景及功能作用

據(jù)了解，在有關(guān)部門和單位的大力支持、配合、協(xié)助下，目前行賄犯罪檔案查詢工作發(fā)展迅速，得到廣泛運用。2011年全國檢察機關(guān)共受理查詢63萬次，被處置單位533家，個人887人。有關(guān)部門和單位對經(jīng)查詢有行賄犯罪記錄的單位和個人進行了處置，這些處置主要包括：取消投標資格、中標資格、降低資質(zhì)等級、扣減信譽分、一定時期內(nèi)限制準入、吊銷資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以及中止業(yè)務(wù)等等。通過查辦行賄犯罪案件，形成的重要檔案信息為行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)打下了基礎(chǔ)。目前，來自各個部門及個人對行賄犯罪檔案查詢的需求越來越多，社會申請查詢數(shù)量持續(xù)攀升，特別是一些經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)受理查詢數(shù)量增幅巨大。此外，越來越多的投標單位和個人從被動查詢檔案信息轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥綑z察機關(guān)進行查詢，以“自證清白”，從而推動了懲治和預(yù)防賄賂犯罪機制制度建設(shè)、社會誠信體系建設(shè)和行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)工作的開展。

二 行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)的積極作用

1．起到了良好的警示和預(yù)防作用

警示潛在的行賄人，如果一旦行賄就可能進入行賄犯罪檔案查詢庫受到準入限制和其他處理，就必然要增大經(jīng)濟成本，付出巨大代價。屆時，有行賄犯罪記錄者將被列入“黑名單”無處遁逃，從而減少了潛在行賄的“風(fēng)險”。此外，經(jīng)過行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)的篩選，將有行賄犯罪記錄的單位與個人進行有效隔阻，在行賄可能較大的單位和個人與可能受賄的單位之間架起防護網(wǎng)，預(yù)防行賄犯罪發(fā)生。

2．有利于克服預(yù)防賄賂犯罪的地域限制

在全國聯(lián)網(wǎng)尚未實現(xiàn)的情況下，產(chǎn)生了一些實際問題，如異地查詢成本大影響工作效率，還有一些有行賄犯罪記錄的企業(yè)為了規(guī)避查詢專門到一些無法有效開展異地查詢的地方開展業(yè)務(wù)，有的貪官為躲避追查攜巨款外逃、洗錢等。實施全國聯(lián)網(wǎng)后，克服了預(yù)防賄賂犯罪的地域限制，方便人民群眾和社會各界查詢。

3．促進市場監(jiān)管和行業(yè)管理

以行賄犯罪檔案查詢作為政府采購和招標審查的必經(jīng)關(guān)口，將有行賄犯罪記錄的單位和個人拒之門外，提高行業(yè)準入的門檻，大大降低了工程建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生、政府采購等領(lǐng)域官商勾結(jié)，錢權(quán)交易的幾率，從中教育經(jīng)營者要適應(yīng)市場經(jīng)濟體系和現(xiàn)代社會管理要求，自覺抵制行賄，合法經(jīng)營，公平競爭，誠信守法，做社會的合格公民，從而促進社會誠信體系建設(shè)。

4．擴大檔案學(xué)研究范圍

行賄犯罪檔案查詢信息數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)一的查詢信息平臺的運行，使檔案學(xué)研究站在一個新的角度上看檔案，與更多的領(lǐng)域發(fā)生了聯(lián)系，擴大了檔案學(xué)研究范圍，有利于進一步探討檔案信息資源的綜合開發(fā)和利用，提升信息資源在社會運轉(zhuǎn)中的功能，實現(xiàn)信息的自由流動和信息資源的共享。

三 行賄犯罪檔案的特點與管理模式

1．行賄犯罪檔案的基本內(nèi)涵

行賄犯罪檔案是指檢察機關(guān)基于法律監(jiān)督職能和檔案的屬性，在開展懲治和預(yù)防賄賂犯罪機制制度建設(shè)和社會誠信體系建設(shè)活動中，圍繞著廣大群眾和社會各界信息查詢和反腐倡廉建設(shè)的需要，把由人民檢察院立案偵查并經(jīng)人民法院作出生效判決的行賄、單位行賄、對單位行賄、介紹賄賂犯罪案件信息和單位、個人背景信息，以及一些行賄行為的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像、電子文件等信息集中整合起來，直接形成了對國家社會具有保存價值的行賄犯罪檔案，以此作為開展行賄犯罪檔案查詢工作基礎(chǔ)。目前行賄犯罪檔案庫含有工程建設(shè)、金融、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、政府采購等領(lǐng)域檔案。行賄犯罪檔案中也錄入了一部分行賄行為信息，即客觀上實施的未被追究刑事責任的行賄行為信息，主要包括法院裁決認定的受賄罪相對應(yīng)的行賄行為事實和檢察機關(guān)不起訴決定中認定的行賄行為事實。由于這部分檔案信息更加敏感、復(fù)雜，涉及更多方面的問題，僅接受紀檢監(jiān)察、組織人事等部門的查詢，還不能全面公開接受社會單位和個人的查詢，目前一些地方已經(jīng)在做試點工作，待時機成熟之時才可具體運用。

2．行賄犯罪檔案的查詢

目前，最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作規(guī)定》并沒有對申請查詢者的條件作明確限制，社會單位和個人都可以進行申請查詢。如果要查詢檔案信息，需提交查詢申請、明確查詢事由和查詢內(nèi)容、并提交介紹信、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、個人身份證件以及被查詢單位的準確名稱、被查詢個人的姓名等材料，才能順利進行查詢。查詢方式主要有兩種，一是直接到人民檢察院查詢，二是電話預(yù)約。申請人可以通過電話預(yù)約查詢，人民檢察院受理電話預(yù)約查詢后，在三個工作日內(nèi)審查并查詢。人民檢察院所提供行賄犯罪檔案查詢服務(wù)均為免費服務(wù)。

3．行賄犯罪檔案的管理與利用

按規(guī)定在相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)，如招投標、貸款和政府采購等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有關(guān)部門和建設(shè)單位必須向檢察機關(guān)進行行賄犯罪檔案查詢，作為監(jiān)管工作的必經(jīng)程序之一，并將處置的結(jié)果反饋給檢察機關(guān)。檢察機關(guān)主動對應(yīng)用情況進行跟蹤監(jiān)督。如果通過行賄犯罪檔案查詢發(fā)現(xiàn)某單位和個人有行賄犯罪記錄，行政監(jiān)察部門、行業(yè)主管監(jiān)管部門和業(yè)主單位會根據(jù)不同的情況，依法、依規(guī)作出處置。檢察機關(guān)只提供查詢服務(wù)，對經(jīng)查詢有犯罪記錄的單位和個人不予處置，也不作干預(yù)。對被查詢單位行賄犯罪檔案的利用，最早主要根據(jù)單位名稱，現(xiàn)在逐漸推行單位查詢以組織機構(gòu)代碼為準，以單位名稱為輔的方式，不再完全根據(jù)單位名稱來查詢，以保證被查詢單位的唯一性，便于進行甄別，只要公司沒有注銷，就無法通過改名的方式逃避查詢?，F(xiàn)實中也確有一些被列入行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)的公司，采取重新注冊的方式來掩蓋自己的行賄事實。為此，人民檢察院除了采取上述方式外，還將與工商、稅務(wù)等部門聯(lián)系和配合，及時了解企業(yè)或個人的背景信息，關(guān)注有行賄犯罪記錄的單位和個人申請注冊公司、公司名稱變更、法人代表變更等情況，防止其借機規(guī)避查詢，“洗白”犯罪記錄。

四 行賄犯罪檔案全國聯(lián)網(wǎng)運行中存在的問題

隨著行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)的全國聯(lián)網(wǎng)運行，其查考和利用價值正逐步顯現(xiàn)出來，受到社會的廣泛重視，產(chǎn)生了積極的影響。但是，行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)實施全國聯(lián)網(wǎng)工作處于剛起步建設(shè)階段，還存在一些薄弱環(huán)節(jié)，有待今后的健全與完善。首先，行賄犯罪檔案數(shù)據(jù)庫中資料缺乏。目前，錄入行賄犯罪檔案數(shù)據(jù)庫的是以法院判決內(nèi)容為主的信息。最高人民檢察院將行賄檔案錄入的范圍局限于經(jīng)法院判決的個人行賄、單位行賄、對單位行賄、介紹行賄犯罪案件等檔案，雖然最大限度地保證了“合法性”，避免了矛盾，但也使得該機制落入了對法院判決的簡單重復(fù)，沒有充分發(fā)揮檢察院打擊和預(yù)防職務(wù)犯罪的資源優(yōu)勢，影響了查詢功效的發(fā)揮，從而導(dǎo)致行賄犯罪檔案庫中的資料少。其次，有的法律專家認為，雖然目前政府采購和招投標法律法規(guī)對競標企業(yè)資質(zhì)查詢做出了要求，但對招標部門將檢察機關(guān)的行賄犯罪檔案查詢作為必須環(huán)節(jié)，僅見于一些地區(qū)的規(guī)章制度中，在全國范圍內(nèi)還沒有明確的法律規(guī)定。為此，相關(guān)法律專家呼吁應(yīng)盡快立法將行賄犯罪檔案查詢結(jié)果列為中標的必要條件。

五 優(yōu)化行賄犯罪檔案網(wǎng)站建設(shè)的思考

行賄犯罪檔案實施全國聯(lián)網(wǎng)服務(wù)，是一項具有社會性的有廣泛影響的服務(wù)，肩負著社會民眾期盼的重任。如何切實有效地從維護社會經(jīng)濟秩序服務(wù)民生出發(fā)，優(yōu)化網(wǎng)站建設(shè)，值得我們加以思考。

1．建設(shè)貼近大眾的特色資源

行賄犯罪檔案所擁有的資源具有鮮明的獨特性，正是這種鮮明的獨特性，成了行賄犯罪檔案網(wǎng)站建設(shè)的重要依托和基礎(chǔ)。因此，網(wǎng)站建設(shè)應(yīng)立足于行賄犯罪檔案的特色，體現(xiàn)本網(wǎng)站建設(shè)的價值，建設(shè)貼近普通大眾的特色資源，整合一批緊扣民生與當前社會時弊的基礎(chǔ)信息資源庫。諸如中央關(guān)于打擊和預(yù)防行賄犯罪的有關(guān)政策、文件，行賄犯罪案例教育，通報檢察機關(guān)在反腐倡廉特別是反對職務(wù)犯罪、商業(yè)賄賂方面的信息數(shù)據(jù)庫群。與此同時，行賄犯罪檔案網(wǎng)站還要做到兩個及時：一是及時對政府、檢察機關(guān)有關(guān)這方面文件進行全文掃描，尤其是公眾很難接觸到的“紅頭文件”，供公民在網(wǎng)上免費查閱；二是加大行賄犯罪檔案的開放力度，及時解密、降密重要檔案，公開非保密的行賄犯罪檔案，讓普通百姓全面了解黨和政府、檢察機關(guān)的政策方針及反對職務(wù)犯罪，尤其是賄賂犯罪的進展情況，從中受到教育，更加擁護黨和政府的各項政策法規(guī)。

2．建立行賄犯罪檔案管理法規(guī)標準

目前的行賄犯罪檔案查詢不具有強制性，不需要獲得法律授權(quán)，功能上更接近于檢察建議。因而檢察機關(guān)對外披露行賄信息，只能采用被動的形式，只有在相關(guān)單位或個人主動提出查詢要求的時候才能查詢，也不能自行處置，否則就有違法、越權(quán)之嫌。而行賄犯罪檔案查詢制度的有效實施，靠全社會、全體職能部門的共同配合，因此需要制定相關(guān)的法律法規(guī)，對工程建設(shè)、金融、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、政府采購等領(lǐng)域的經(jīng)濟活動應(yīng)提高查詢的約束力，實行有條件強制查詢制度。建立起全國聯(lián)網(wǎng)的行賄犯罪檔案體系后，也應(yīng)盡快出臺一部統(tǒng)一完整的行賄犯罪檔案管理法律法規(guī)，為行賄犯罪檔案的全國聯(lián)網(wǎng)管理提供基本的法律依據(jù)，除了有法律保障依據(jù)外，還要建立和健全行賄犯罪檔案管理的標準體系，統(tǒng)一檔案的格式，規(guī)范檔案的記載內(nèi)容，使行賄犯罪檔案工作逐步走向規(guī)范化、標準化；還要制定出案卷質(zhì)量標準、分類標準、著錄標準等立卷標準，制定出檔案保管、交接、利用等規(guī)定。將行賄犯罪檔案管理標準貫穿于整個檔案收集、整理、保管、利用、銷毀全過程，達到行賄犯罪檔案從形成到最后銷毀等一系列工作都有章可循。

3．構(gòu)建行賄犯罪檔案網(wǎng)站群

以最高人民檢察院行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)全國網(wǎng)站為龍頭，分層次整合檔案信息資源，建立檔案門戶網(wǎng)站，實現(xiàn)中央、各省、市、網(wǎng)站網(wǎng)頁的有效鏈接，提高網(wǎng)站信息發(fā)布水平，為用戶實現(xiàn)便利的跨索創(chuàng)造條件。也就是說，使用者不論身在何處，都能方便地找到所需要的檔案信息。

4．建立信息溝通機制，實現(xiàn)資源共建共享

一要廣泛互聯(lián)各種相關(guān)信息。對于和行賄犯罪檔案資源相關(guān)的信息，網(wǎng)站也應(yīng)提供相關(guān)的鏈接，使網(wǎng)站更貼近用戶的需求。如隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，跨境、跨國商業(yè)賄賂犯罪，攜帶公款外逃人員等日益突出，這就要求注重與國際刑警組織等國際組織在這方面的聯(lián)系合作，建立經(jīng)常性的信息溝通和情報共享機制，研究商業(yè)賄賂新動向，建立輿情信息互相收集制度共享反賄賂經(jīng)驗，及時通報反賄賂情況，充實行賄犯罪檔案信息；二要充分利用各行業(yè)主管（監(jiān)管）部門和行業(yè)組織形成的主體信用檔案，有效整合各類信用信息資源，建立綜合性數(shù)據(jù)庫，形成信息共享機制。

5．提高查詢工作的認知度和資源的易用性

通過發(fā)放宣傳冊、查詢申請指南等方式，提高有關(guān)部門、單位和個人對行賄犯罪檔案查詢工作的重要意義和作用的認識，從而推動行賄犯罪檔案查詢工作的社會認知度，促進該項工作全面深入開展。在此基礎(chǔ)上努力提高行賄犯罪檔案信息資源的易用性，包括提高檢索工具的易用性，使網(wǎng)站能滿足不同類型、不同需求、不同層次的用戶需求，及時推出必要的檢索工具和服務(wù)，降低檢索工具的利用難度，使用戶更方便、快捷地找到所需的信息，從服務(wù)中提高行賄犯罪檔案查詢工作的社會認知度。