粵產業(yè)結構升級與人力資本發(fā)展關系的實證研究

王宋濤 洪振挺

摘要：當前廣東正處于產業(yè)結構調整和升級的重要時期，研究人力資本發(fā)展對廣東產業(yè)結構升級的作用有重要的理論和現(xiàn)實意義。本文從理論上論述了產業(yè)結構升級與人力資本發(fā)展的關系及相互作用的機理，并利用廣東1990-2009的相關數據進行實證檢驗，結果表明廣東的產業(yè)結構與人力資本存在長期的協(xié)整關系，并且產業(yè)結構的優(yōu)化調整及產業(yè)質素的提升是人力資本發(fā)展的重要原因。因此廣東必須積極推動產業(yè)結構升級，并以產業(yè)結構升級為驅動，實現(xiàn)人力資本的發(fā)展。本文最后給出廣東產業(yè)結構升級的若干對策。

關鍵詞：產業(yè)升級；結構調整；人力資本；發(fā)展策略

中圖分類號：F062.9；F061.3

一、引言

改革開放30多年來，廣東經濟高速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，1978-2009年GDP實際年均復合增長率達到13.58%，2009年實現(xiàn)GDP 達39483億元，占全國GDP的11.5%。然而，由于過去廣東經濟發(fā)展實際是快速的大規(guī)模工業(yè)化過程，因此發(fā)展迄今逐漸就呈現(xiàn)第一、二產業(yè)比過大，第三產業(yè)比重相對不高的局面。雖然相比較國內大部分省市，廣東的第三產業(yè)比重仍略高，但于發(fā)達省市和發(fā)達國家相比，廣東的第三產業(yè)仍然比重過低。從圖1看出，2009年，廣東省第三產業(yè)比重45.7%，處于中等偏上水平，低于北京、上海兩個直轄市，與天津、浙江基本持平；同主要發(fā)達國家或地區(qū)相比，明顯偏低，一般發(fā)達國家第三產業(yè)的占比都達到70%以上，而“金磚四國”中的巴西、俄羅斯和印度的第三產業(yè)的比重也超過了50%。

另一方面，在以工業(yè)為主導的發(fā)展模式中，廣東在過去也是以勞動密集型的粗放式發(fā)展為主要路徑，主要發(fā)展加工和低端制造業(yè)，產業(yè)科技含量不高，產業(yè)質素和產業(yè)附加值較低。2009年廣東的高技術制造業(yè)占工業(yè)產值比重為25.2%，低于發(fā)達國家的水平，在國內發(fā)達省市中處于中等水平，如圖3。

以工業(yè)產業(yè)為主導的產業(yè)結構對資源和勞動力依賴過大，對環(huán)境破壞嚴重，具有不可持續(xù)性；而傳統(tǒng)粗放型的經濟發(fā)展方式、以勞動密集型為主要特征的產業(yè)布局和產業(yè)結構對資源環(huán)境和社會發(fā)展也造成了很大的負面影響，低附加值的工業(yè)和產業(yè)嚴重影響了廣東地區(qū)的企業(yè)競爭力和抗風險能力、導致了勞動的低報酬并由此引發(fā)勞資糾紛，高投入低產出的工業(yè)產業(yè)造成了巨大的資源浪費和環(huán)境破壞。因此，進行產業(yè)轉型和升級，提高第三產業(yè)在國民經濟中的比重,實現(xiàn)產業(yè)結構的優(yōu)化調整和產業(yè)質素的提升是廣東實現(xiàn)可持續(xù)科學發(fā)展的重要途徑。

人力資本作為一種重要生產要素,其也是伴隨著經濟增長而得到發(fā)展,同時也推動經濟的增長。與此同時，由于經濟增長模式、產業(yè)結構與人力資本結構也存在高度相關性（圖4），因此研究人力資本發(fā)展與產業(yè)結構的作用機制、從實證上論述廣東人力資本發(fā)展與產業(yè)結構升級的關系，能夠為廣東制定產業(yè)結構升級與人力資本協(xié)調發(fā)展的政策提供依據和參考。

二、文獻綜述

西方學者對產業(yè)結構變遷及人力資本的研究較多，但大都研究這兩者對經濟增長的作用。威廉.佩第最早提出產業(yè)結構變遷的思想，他發(fā)現(xiàn)了農業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)附加值的遞增關系?？铝?克拉克通過對四十多個國家總產出和部門勞動投入的統(tǒng)計數據的實證分析，提出了著名的“佩利-克拉克定理”——產業(yè)和勞動力結構演變的基本趨勢。庫茨涅茨 （Simon Smith Kuznets，1971） [1]在“佩利-克拉克定理”的基礎上，以多個國家的數據為基礎，分析了經濟增長過程中產業(yè)結構變化的規(guī)律。劉易斯（William Arthur Lewis，1969）[2]將經濟發(fā)展定義為產業(yè)的升級和轉化，認為經濟發(fā)展一定要由資源從低效率部門向高效率部門轉移，進而實現(xiàn)產業(yè)結構升級，促進經濟增長。

關于人力資本的研究，舒爾茨（Schultz T，1961）[3]，將人力資本定義為“體現(xiàn)在人身上的，可以被用來提供未來收入的一種資本”，同時舒爾茨還提出了人力資本的性質、投資內容和途徑、人力資本在經濟增長中的作用等思想和觀點，標志著人力資本理論的興起。加里.貝克爾（Becker G，1962）[4]以勞動要素為中心，通過對人力資本概念、形成及對經濟增長作用的闡述，對人力資本理論進行了論證和拓展。羅默（Romer P，1986）[5]、盧卡斯（Lucas R，1988）[6]等人基于技術內生化理論，將人力資本納入內生經濟增長模型。

西方學者對產業(yè)結構調整理論和人力資本理論著重強調了人力資本對經濟增長的促進作用，對人力資本積累對產業(yè)結構調整作用的研究較少。國內學者對人力資本與產業(yè)結構調整關系的研究較多。規(guī)范研究方面，劉桂芝和張肅（2004）[7]認為產業(yè)結構的演進應重視人力資本的引擎作用，人力資本是推動產業(yè)結構變化和經濟發(fā)展的決定因素。羅文標和黃照升 （2004）[8]從產業(yè)結構的高級化與人才的高級化，產業(yè)發(fā)展階段與人才發(fā)展階段，產業(yè)結構與人才結構相互影響三方面進行探討了產業(yè)結構與人才結構的互動關系。張俊莉（2004）[9]以西部地區(qū)為例探討區(qū)域人力資本與產業(yè)結構的協(xié)同現(xiàn)狀及對策，張其春和郗永勤（2006）[10]指出區(qū)域人力資本對產業(yè)結構調整有動力作用，同時產業(yè)結構優(yōu)化對人力資本投資與配置的反作用。李福柱和李忠雙（2008）[11]指出區(qū)域工業(yè)化進程和人力資本產業(yè)比較優(yōu)勢有效開發(fā)利用程度的差異造成了東、中、西部地區(qū)人力資本產業(yè)配置結構異速變動。實證研究方面，戴啟文和楊建仁（2007）[12]以江西省為例，對產業(yè)結構與人力資本水平的相互關系進行了實證研究，通過對江西省1978-2006年第一產業(yè)占GDP的比重、人均受教育年限等兩項指標數據的協(xié)整分析證明了產業(yè)均衡和人力資本水平的長期均衡關系。黃文正（2011）[13]基于VAR模型實證分析了人力資源積累與產業(yè)結構升級的關系，文章以中國1990-2007年的第一產業(yè)占GDP的比重、中學人數占總人口的比例等兩項指標的數據作為研究樣本，通過協(xié)整檢驗和格蘭杰 （Granger）因果檢驗得出了中國人力資本積累水平的提高有力地促進產業(yè)結構升級，而產業(yè)結構升級不是人力資本積累水平提高的原因的結論。

具體到廣東區(qū)域的研究，吳瑕（2010）[14]研究了廣東產業(yè)結構調整與勞動力需求的關系，認為勞動力對廣東經濟增長與產業(yè)結構調整的作用存在區(qū)域差異，認為必須建立人力資本與產業(yè)結構協(xié)同發(fā)展的機制。徐卓（2011）[15]分別從理論和實證研究了廣東的產業(yè)結構升級與人力資本發(fā)展的關系，認為廣東人力資本發(fā)展對產業(yè)結構調整具有乘數，但廣東的人力資本發(fā)展與產業(yè)結構升級不協(xié)調發(fā)展，不能滿足當前廣東產業(yè)結構升級的需要。

三、產業(yè)升級與人力資本相互作用的理論機理：假設提出

關于產業(yè)結構升級與人力資本的關系及相互作用的研究相對較多，根據筆者的歸納、總結和提煉，大體上可以概括為：人力資本發(fā)展與產業(yè)結構升級存在長期相互制約或者促進關系、人力資本發(fā)展能夠驅動產業(yè)結構升級、而產業(yè)結構升級又能拉動或促進人力資本發(fā)展人力資本促進產業(yè)升級。

產業(yè)結構升級需要有技術進步和高素質的勞動力（人力資源），一旦一個地區(qū)人力資本發(fā)展滯后，缺乏掌握先進技術和管理經驗的人力資源，則該地區(qū)的產業(yè)升級就受到制約，只能長期維持落后的產業(yè)結構水平。另一方面，當一個地區(qū)的產業(yè)遲遲處于落后水平，則高素質的勞動力缺乏市場需求，人力資源市場失衡，則勢必導致人力資本外流或發(fā)展停滯。相反地，當一個地區(qū)的產業(yè)結構可持續(xù)升級，而人力資本也持續(xù)發(fā)展，則會形成良性循壞，彼此促進。因此，對于廣東地區(qū)的產業(yè)結構升級和人力資本發(fā)展，我們提出以下假設：

假設1：廣東的產業(yè)結構升級與人力資本發(fā)展存在長期的穩(wěn)定關系。

由于產業(yè)結構升級包括產業(yè)結構調整及產業(yè)質素提升，因此假設1可進一步分解為：

假設1.1：廣東的產業(yè)（三產）結構調整優(yōu)化與人力資本發(fā)展存在長期穩(wěn)定關系。

假設1.2：廣東的產業(yè)質素提升與人力資本發(fā)展存在長期穩(wěn)定關系。

人力資本是凝聚在勞動者身上的知識、技術和能力，人力資本具有知識外溢的特征，可以使得物質資本的生產力得以提高，從而產生促進其他投入要素邊際生產率非遞減的效果。人力資本更為重要的表現(xiàn)是其發(fā)展是技術進步的內生因素和重要載體，而技術進步則是產業(yè)結構升級的內生因素，技術進步決定了產業(yè)結構水平，技術水平的高低則可以體現(xiàn)為人力資本水平的高低，因此人力資本的發(fā)展是產業(yè)結構升級的驅動力，我們提出以下假設：

假設2：廣東的人力資本發(fā)展是產業(yè)結構升級的重要原因。

同樣的，假設2可以分解為：

假設2.1：廣東的人力資本發(fā)展是產業(yè)（三產）結構調整優(yōu)化的重要原因。

假設2.2：廣東的人力資本發(fā)展是產業(yè)質素提升的重要原因。

由于產業(yè)結構升級必然伴隨著技術水平和知識的提升，從而對高水平的勞動力有更高的需求，進一步引起勞動力市場供需失衡，從而會促進人力資本投資的增加，促使高素質的勞動力的流入，最終促使人力資源結構進一步優(yōu)化、導致人力資本發(fā)展水平提高并與產業(yè)結構相匹配。從廣東近30年的發(fā)展歷史看，其產業(yè)結構和產業(yè)質素逐步提升，導致國內其他高素質勞動力和高校畢業(yè)生的大量涌入，并促使居民提高人力資源投資，因此我們提出以下假設：

假設3：廣東的產業(yè)結構升級是人力資本發(fā)展的重要原因。

假設3可以進一步分解為：

假設3.1：廣東的產業(yè)（三產）結構調整優(yōu)化是人力資本發(fā)展的重要原因。

假設3.2：廣東的產業(yè)質素提升是人力資本發(fā)展的重要原因。

四、實證檢驗

（一）計量方法、變量選取和數據來源

人力資本水平可以選擇的代理變量較多，從目前國內的研究看，主要包括就業(yè)人員的平均受教育年限、高校畢業(yè)生數量、各種高級人才的數量等指標，綜合考慮變量的合理性和可獲得性，本文分別選取6歲以上人口平均受教育年限（EDU）、科學家和工程師數對數（LNSITE）作為代理變量。

產業(yè)結構的代理變量大多數研究都選取二三產業(yè)比重作為代理變量，該變量的局限性在于沒有將占有重要比重的二、三產業(yè)分開，因此本文分別選取二三產業(yè)比重（perSETH）、第三產業(yè)比重（perTH）、高新技術產業(yè)產值占工業(yè)產值比（perHIGH）。

本文首先采用單位根（ADF）檢驗法，檢驗各數據序列的平穩(wěn)性，對于單整序列E-G兩步法，先進行協(xié)整檢驗，再做格蘭杰因果檢驗。

我們首先分別檢驗廣東EDU指標與perSETH指標、EDU指標與perTH指標的關系，以此研究人力資本發(fā)展與產業(yè)結構升級的關系；其次檢驗LNSITE指標與perHIGH指標的關系，以此研究人力資本發(fā)展與產業(yè)質素（升級）的關系。

本文的數據來源于歷年《廣東省統(tǒng)計年鑒》、《廣東科技統(tǒng)計年鑒》、廣東省科技廳網站及其他文獻，詳細數據如表1。

（二）單位根(ADF)檢驗

我們采用ADF檢驗法檢驗各序列的平穩(wěn)性，計量軟件使用EVIEWS6，結果如表2。

從表2可以看出，各個指標的水平變量p值均大于0.05，說明它們以大于5%的顯著性水平接受原假設，是非平穩(wěn)的時間序列，而一階差分序列的p值均小于0.05，拒絕了有單位根的假設，表明一階差分后變量是平穩(wěn)的，可以認為這些變量均是一階單整，即I(1)，其滿足協(xié)整檢驗的前提。因此，對這些非平穩(wěn)的經濟變量不能采用普通回歸分析方法檢驗它們之間的相關性，而應采用協(xié)整方法進行檢驗分析。

（三）協(xié)整檢驗

對于非平穩(wěn)的時間序列，Engle和Granger建議使用兩階段回歸法（E-G兩部法），本文也采用此種方法。我們分別用變量LNEDU對perSETH、變量LNEDU對perTH、變量LNSITE對perHIGH做最小二乘回歸，其殘差序列分別記為E1、E2、E3，殘差序列折線圖見圖5、6。

對殘差序列E1、E2、E3分別做單位根檢驗，ADF檢驗結果見表3。從表3可以看出，在10%的顯著性水平上，估計殘差序列E1為平穩(wěn)序列，可得到序列LNEDU和序列perSETH具有協(xié)整關系；在5%的顯著性水平上，估計殘差序列E3為平穩(wěn)序列，可得到序列LNSITE和序列perHIGH具有協(xié)整關系；而序列LNEDU和序列perTH沒有協(xié)整關系。

可以看出，當使用第三產業(yè)比重作為產業(yè)結構的代理變量時，則此時人力資本與產業(yè)結構沒有長期的協(xié)整關系，而當使用第二三產業(yè)比重作為產業(yè)結構的代理變量時，則人力資本與產業(yè)結構有長期的協(xié)整關系，也即假設1.1成立。對此我們可以作如下解釋：產業(yè)結構升級的初期主要是工業(yè)化時期，此時產業(yè)結構升級主要表現(xiàn)為第一產業(yè)（傳統(tǒng)產業(yè)）萎縮，而二三產業(yè)擴張，而在工業(yè)化后期，則產業(yè)結構升級主要表現(xiàn)為第一 二產業(yè)萎縮，而第三產業(yè)擴張，由于本文檢驗的是歷史數據，則只能說明過去的人力資本與工業(yè)化初期的產業(yè)結構升級具有長期協(xié)整關系。

此外，協(xié)整檢驗結果表明人力資本發(fā)展（科技人才數量）與產業(yè)質素（高新產業(yè)產值）升級具有長期的協(xié)整關系，也即假設1.2成立，從而假設1完全成立。

（四）格蘭杰因果檢驗

由于協(xié)整關系只能說明變量之間至少存在單向的因果關系，并不能具體指出何為因、何為果，因此需要進一步檢驗變量之間的因果方向。因果檢驗只需檢驗具有協(xié)整關系的變量，即檢驗平均受教育年限（LNEDU）和二三產業(yè)比重（perSETH）、科學家和工程師數量（LNSITE）和高新產業(yè)產值占工業(yè)產值比重（perHIGH）的因果關系。

我們以回歸方程的AIC值較小、回歸殘差序列不存在一階序列相關為標準來確定最優(yōu)的滯后階數，以此來綜合研判LNEDU與perSETH之間、LNSITE和perHIGH之間是否存在因果關系，檢驗結果見表3。

從表4看出，在5%的顯著性水平，拒絕 “perSETH不是LNEDU變動的格蘭杰原因”，在10%的顯著性水平，拒絕“perHIGH變動不是LNSITE變動的格蘭杰原因”，也即廣東產業(yè)結構升級是人力資本發(fā)展的格蘭杰原因，而人力資本發(fā)展不是產業(yè)結構升級的格蘭杰原因；廣東產業(yè)質素提升（升級）是人力資本發(fā)展的格蘭杰原因，而人力資本發(fā)展不是產業(yè)質素提升的格蘭杰原因。從而我們拒絕假設2.1和假設2.2，即拒絕假設2；接受假設3.1和假設3.2，即接受假設3。

從實證的結果看，假設1和假設3成立，而假設2不成立，即廣東的產業(yè)結構升級與人力資本發(fā)展有長期的穩(wěn)定關系，并且產業(yè)結構升級是人力資本發(fā)展的原因，而人力資本發(fā)展不是產業(yè)結構升級的原因。通過深入分析，我們認為由于廣東的改革開放和經濟發(fā)展一直走在全國前列，其產業(yè)結構的調整和升級也是出于全國領先，廣東通過持續(xù)的產業(yè)升級不斷提高地區(qū)競爭力；由于產業(yè)的升級對勞動力素質（人力資本發(fā)展）提出了需求，從而導致外部人才的流入，也即廣東的人力資本建設是被動型，是通過吸收外來人才提升人力資本水平。這意味著人力資本發(fā)展并不會（至少到目前為止）成為制約廣東產業(yè)結構升級的因素，這主要歸于廣東有良好的引進外部人才的制度環(huán)境，而這也將成為未來廣東產業(yè)升級的有力保障。

五、結論及對策

理論分析表明人力資本發(fā)展與產業(yè)結構升級存在緊密的聯(lián)系，而實證分析也表明廣東的產業(yè)結構升級和人力資本存在長期的穩(wěn)定關系，并且產業(yè)結構升級是人力資本發(fā)展的重要原因。這意味著廣東的經濟發(fā)展是以產業(yè)結構升級為驅動的，通過產業(yè)結構不斷的升級提升產業(yè)競爭力，而廣東的產業(yè)結構升級也引致外部人才的流入，從而實現(xiàn)人力資本的發(fā)展和積累。因此本文認為：

（一）積極推動產業(yè)結構升級，驅動生產要素發(fā)展

廣東必須積極地進一步進行產業(yè)結構升級，提高二三產業(yè)的比重，并進一步提升產業(yè)質素，尤其提高高新技術產業(yè)比重；通過產業(yè)結構升級作為驅動，形成經濟發(fā)展的其他要素的流入，包括物質資本、人力資本和技術等。相反，不能局限于其他條件的制約而放慢升級的步伐。

（二）營造良好環(huán)境，促進高層次人才流入

為了配合產業(yè)升級，必須營造良好的外部環(huán)境，包括投資環(huán)境、生活環(huán)境和人文環(huán)境，進一步促進法律法制建設、營造民主開放的氛圍；要積極出臺人才引進政策，推動人力資本建設，吸引高層次人才的流入。

（三）努力提高第三產業(yè)比重，實現(xiàn)向工業(yè)化中后期發(fā)展

從實證分析看，第三產業(yè)比重與人力資本建設尚沒有緊密關系，可以判斷廣東的工業(yè)化進程尚處于前中期，如果僅以提高二三產業(yè)比重為產業(yè)結構升級目標，則廣東的工業(yè)化步伐尚較慢，無法真正實現(xiàn)經濟的質的發(fā)展，同時從長期看對于吸引高層次人才也即為不利。因此在廣東未來的產業(yè)結構升級，必須以提高第三產業(yè)比重作為目標，把發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)作為重要目標。

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（編輯：王露）