兩化融合的發(fā)展路徑

周劍

導 讀

《工業(yè)企業(yè)“信息化和工業(yè)化融合”評估規(guī)范》是對企業(yè)圍繞戰(zhàn)略目標實現(xiàn)信息技術(shù)與研發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程的全面融合制訂的框架性、規(guī)范性指南，是幫助工業(yè)企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的一套思想方法和引導體系，其科學性、實效性和可操作性已在鋼鐵、機床、造船、服裝等17個重點行業(yè)的應(yīng)用實踐中得到充分驗證。深入研究評估規(guī)范的目標和導向、特點和原則、框架和內(nèi)容、應(yīng)用和改進，有助于更好地領(lǐng)會評估規(guī)范，更有力推進工業(yè)企業(yè)兩化融合工作。

2011年11月，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《工業(yè)企業(yè)“信息化和工業(yè)化融

合”評估規(guī)范（試行）》（工信部公告〔2011〕39號）（以下簡稱評估規(guī)范）。

一、目標和導向

評估規(guī)范引導企業(yè)始終保持兩化融合工作與其發(fā)展戰(zhàn)略的一致性。評估規(guī)范引導企業(yè)緊緊圍繞戰(zhàn)略目標，更加強調(diào)企業(yè)發(fā)展的本質(zhì)需求，充分調(diào)動企業(yè)內(nèi)在自發(fā)和自主性，從企業(yè)全方位、多層次的整體層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，通過不斷應(yīng)用和深化信息化相關(guān)的新技術(shù)、新理念，推動企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、管理和市場競爭能力的加速提升。

評估規(guī)范與信息化領(lǐng)域一些現(xiàn)有體系和方法不同，我們不是僅關(guān)注信息技術(shù)的服務(wù)能力，也不是僅聚焦信息化（項目）組織、實施、過程控制與改善等方面的信息化能力。評估規(guī)范引導企業(yè)通過深化推進兩化融合，獲取和提升與企業(yè)戰(zhàn)略緊密相關(guān)的，支持其實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心競爭能力。這些核心競爭能力與兩化融合密切相關(guān)，是能夠直接影響企業(yè)市場經(jīng)營活動的關(guān)鍵成功要素，如質(zhì)量穩(wěn)定性、成本控制力、交貨期承諾能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力等。

評估規(guī)范引導企業(yè)在推進兩化融合工作中，要堅持信息化新技術(shù)、新理念應(yīng)用的適度性和適宜性。為技術(shù)而技術(shù)，為信息化而信息化，“瞻前顧后，裹足不前”或“冒失激進，過猶不及”都是很容易犯的錯誤。在過去我國信息化進程中已經(jīng)有很多慘痛的教訓，我們也已經(jīng)付出了高昂的學費和代價。時至今日，我們對信息化已經(jīng)有了更為深刻的認識，信息化基礎(chǔ)和條件更為成熟，在國際國內(nèi)新的發(fā)展形勢要求下，評估規(guī)范引導企業(yè)從自身戰(zhàn)略出發(fā)，緊緊圍繞技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理和市場的發(fā)展需要，從企業(yè)整體層面統(tǒng)籌考慮和充分權(quán)衡，結(jié)合自身基礎(chǔ)和條件，積極主動且又合理適當?shù)匾胄畔⒓夹g(shù)和信息化理念，重點突破，循序漸進，最終實現(xiàn)全面提升。

評估規(guī)范的長遠目標是引導企業(yè)持續(xù)深化兩化融合，應(yīng)對變化的需求，不斷提升創(chuàng)新實力，增強運作柔性，實現(xiàn)敏捷快速響應(yīng)，整體提高精細化智能管控水平與能力；激發(fā)全體員工的內(nèi)在潛力，推動員工與企業(yè)共同發(fā)展；為顧客創(chuàng)造更多價值，極大限度實現(xiàn)顧客和企業(yè)的價值雙贏；提高市場占有率，擴大市場容量，實現(xiàn)合作伙伴協(xié)同發(fā)展；將節(jié)能減排作為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，加強產(chǎn)品全生命周期綠色化，最終實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展。

二、特點和原則

評估規(guī)范強化了科學性和體系性，界定了工業(yè)企業(yè)兩化融合的概念、內(nèi)涵和特征，指明了兩化融合的發(fā)展階段、主要方面和關(guān)鍵要素，支持挖掘和提煉企業(yè)兩化融合的發(fā)展規(guī)律與可行路徑，是覆蓋我國工業(yè)企業(yè)兩化融合全局的頂層框架和引導體系，對工業(yè)企業(yè)兩化融合具有全方位、多層次的促進和引導作用。

現(xiàn)有信息化評估體系往往從信息技術(shù)的角度出發(fā)設(shè)計指標，但是信息技術(shù)更新?lián)Q代極為迅速，且不同技術(shù)之間經(jīng)常存在邊界不清、理念和范疇相互交織和滲透等情況，導致了該類評估體系難以保持穩(wěn)定，也不易取得共識。評估規(guī)范則從企業(yè)業(yè)務(wù)和管理等角度出發(fā)構(gòu)建評估體系架構(gòu)、主要內(nèi)容和指標，隨著企業(yè)兩化融合的不斷深化發(fā)展和實踐經(jīng)驗的不斷豐富，評估規(guī)范的總體框架體系和主要內(nèi)容仍能夠保持相對穩(wěn)定，同時也可支持關(guān)鍵要素的適時調(diào)整和優(yōu)化完善，具有較強的相對穩(wěn)定性和可擴展性，從而能夠?qū)崿F(xiàn)對工業(yè)企業(yè)兩化融合的長期、持續(xù)促進和引導。

評估規(guī)范設(shè)計理念科學，架構(gòu)體系完整，但在設(shè)置具體的評估指標時，則注重“抓大放小”，簡便易行，加強其表征性和可操作性。一方面，評估規(guī)范中的評估內(nèi)容要求重點體現(xiàn)那些與工業(yè)企業(yè)兩化融合緊密相關(guān)的關(guān)鍵要素和評估要點，而簡化和略去了相對不重要的內(nèi)容和要求，以降低評估規(guī)范執(zhí)行難度，提高執(zhí)行效率；另一方面，對于那些不可度量、難以采集、難以分析的關(guān)鍵要素和評估要點，用可度量、易采集、可分析的替代性指標進行間接表示和評估，從而提高評估規(guī)范的可實現(xiàn)性。

與發(fā)達國家先工業(yè)化、后信息化的發(fā)展歷程和模式不同，我國工業(yè)化和信息化兩個歷史進程交匯發(fā)展，我國兩化融合具有顯著中國特色，決不能簡單引入和模仿國外先進的相關(guān)技術(shù)和理念，必須自行深入探索和實踐。評估規(guī)范借鑒了國內(nèi)外已有先進方法和理念，但更重要的是符合我國工業(yè)企業(yè)兩化融合的現(xiàn)狀、趨勢、特點和需求。評估規(guī)范給出了一套全新的評估框架、體系和理念，重點引導工業(yè)企業(yè)持續(xù)深化兩化融合，破解我國當前亟需解決、有條件解決、有能力解決的重大問題，也為企業(yè)展示了兩化融合發(fā)展全景圖，指明了尚待追求的未來方向和可行路徑。該評估規(guī)范來源于大量的工業(yè)實踐，具有非常強的實踐性和實用性，系我國首創(chuàng)。同時也普遍適用于和我國情況類似的工業(yè)后發(fā)國家，在工業(yè)化和信息化均發(fā)展到一定程度后，著眼于如何在工業(yè)化發(fā)展不足的情況下，通過大力推進信息化，實現(xiàn)工業(yè)化進程的加速和跨越。

三、框架和內(nèi)容

為了明晰主題主線，評估規(guī)范設(shè)置了多維度體系框架結(jié)構(gòu)，并按照各維度分類分別組織和細化評估內(nèi)容要求，增強了科學性、系統(tǒng)性和層次性。

工業(yè)企業(yè)兩化融合水平與能力總體可分為起步建設(shè)、單項覆蓋、集成提升、創(chuàng)新突破四個發(fā)展階段，可共同表征企業(yè)兩化融合水平與能力不斷躍升的階段特征和內(nèi)涵，這個躍升過程也是企業(yè)實現(xiàn)兩化深度融合的過程。對于某一評估要素，其低級評估內(nèi)容要求在低級發(fā)展階段表述和明確，高級評估內(nèi)容要求在高級發(fā)展階段表述和明確。

需要特別強調(diào)的是，評估規(guī)范的評估內(nèi)容均是從企業(yè)業(yè)務(wù)和管理角度出發(fā)，不是從信息技術(shù)角度出發(fā)，評估規(guī)范著重強調(diào)和引導的是信息技術(shù)支撐下的企業(yè)業(yè)務(wù)能力提升和發(fā)展階段躍進，并沒有對信息技術(shù)方案提出要求，對于信息系統(tǒng)是獨立分布還是集中統(tǒng)一等也沒有任何指向。

對應(yīng)于上述四個階段，企業(yè)兩化融合效能與效益總體可分為初級水平、行業(yè)平均、國內(nèi)先進、國際先進四個逐級升高的水平層次。企業(yè)兩化融合總體水平等級可分為初級水平、中級水平、高級水平、卓越水平。

在多維度體系框架基礎(chǔ)上，通過加強各維度之間內(nèi)容的邏輯關(guān)聯(lián)性，評估規(guī)范的體系性、可分析性和引導性可實現(xiàn)進一步提升。與傳統(tǒng)的信息化評估體系不同，評估規(guī)范的主要目標不是對企業(yè)兩化融合水平現(xiàn)狀進行對比評價，其著眼點在于引導和幫助企業(yè)通過全面梳理兩化融合現(xiàn)狀，找準不足、重點和方向，更重要的是給出發(fā)展路徑。兩化融合提升作用與企業(yè)所處發(fā)展階段及其對應(yīng)水平能力呈明顯的正相關(guān)性，各對應(yīng)指標之間是相互促進、相輔相成的關(guān)系，可實現(xiàn)持續(xù)改進和螺旋式上升。所以在設(shè)置評估指標的時候，評估規(guī)范沒有像傳統(tǒng)信息化評估體系一樣為了更利于科學合理計算評價得分，特別強調(diào)指標之間的獨立性設(shè)計；而是按照不同的評估視角和維度分類以及不同的發(fā)展階段，分維度、分階段提出相互關(guān)聯(lián)的評估內(nèi)容、要素和要點。相應(yīng)的評估指標之間往往存在緊密的相關(guān)性和必要的冗余性，能夠相互印證，支持深入分析。

四、應(yīng)用和改進

評估規(guī)范是一套通用評估要求，能夠指導各地方、各行業(yè)開展具有區(qū)域和行業(yè)特色的兩化融合評估工作，也能夠引導企業(yè)開展符合自身需要的兩化融合自評估工作，從而實現(xiàn)在更大范圍、更深層次上全面推動兩化融合評估工作，更加體系化和規(guī)范化地開展兩化融合推進工作，全方位、多層次實現(xiàn)對工業(yè)企業(yè)的促進和引導。

在各區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)等不同層面評估工作中，評估規(guī)范支持多級分類應(yīng)用，指導各相關(guān)單位采用統(tǒng)分結(jié)合的方式設(shè)計評估體系。不同區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)評估體系的頂層框架和指標與評估規(guī)范保持一致，而其評估體系下層細分指標則可依據(jù)自身特色、特點和需求，對評估規(guī)范的各項細化要求進行必要的調(diào)整、分解和取舍。各地方可通過應(yīng)用評估規(guī)范，組織本區(qū)域內(nèi)企業(yè)開展兩化融合評估工作，摸清當?shù)貎苫诤峡傮w現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)律，統(tǒng)一認識，明確重點和方向，做出科學決策，加強宏觀統(tǒng)籌，提高各方工作的一致性和協(xié)調(diào)性；各工業(yè)行業(yè)可依據(jù)評估規(guī)范制訂行業(yè)評估標準，細化和強調(diào)行業(yè)評估要素、共性要求、水平等級，加強分類指導；各工業(yè)企業(yè)可參照評估規(guī)范制訂企業(yè)自用的評估體系，開展企業(yè)自我評估和診斷，查找薄弱環(huán)節(jié)和突破口，依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和個性化需求，明確企業(yè)兩化融合發(fā)展重點、方向和路徑。

在評估規(guī)范的統(tǒng)一要求下，盡管各地方、行業(yè)和企業(yè)在評估體系具體內(nèi)容和細化指標方面各有特色，但相互之間在框架體系、理論和方法等均大體一致，因此區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)之間均具備較強的相互借鑒性和可比性。而且，區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)的兩化融合評估工作也可實現(xiàn)緊密協(xié)同，只要評估工作覆蓋了某行業(yè)內(nèi)足夠數(shù)量的企業(yè)，便可推論出全行業(yè)兩化融合情況；只要評估工作覆蓋了某區(qū)域內(nèi)足夠數(shù)量的行業(yè)和企業(yè)，就可推論出當?shù)貎苫诤峡傮w情況。相較于按照傳統(tǒng)方法從區(qū)域、企業(yè)等層面分別研究評估體系，彼此孤立地開展評估工作，在評估規(guī)范的統(tǒng)一指導下，既不會導致區(qū)域?qū)用娴脑u估體系過于宏觀和抽象而因此缺乏深度和引導性，也不會導致企業(yè)層面的評估體系過于關(guān)注個性而難以與其他地方和行業(yè)的企業(yè)進行對比分析。

評估規(guī)范區(qū)別于信息化領(lǐng)域傳統(tǒng)評估體系的一個重要創(chuàng)新，是能夠給出企業(yè)兩化融合的發(fā)展路徑?；谠u估規(guī)范的體系化、結(jié)構(gòu)化設(shè)計，通過深入分析各維度、各階段關(guān)聯(lián)內(nèi)容和指標之間的關(guān)系，基于大量評估實踐，通過數(shù)據(jù)挖掘和規(guī)律提煉，評估規(guī)范可為企業(yè)兩化融合深化發(fā)展提供更為專業(yè)化和具體可行的發(fā)展路徑。從而不斷完善行業(yè)解決方案、進一步明確區(qū)域特色發(fā)展道路。這也是評估規(guī)范能夠自我改進、完善和提升，實現(xiàn)實踐與理論雙螺旋式上升，推動兩化融合評估咨詢工作可持續(xù)發(fā)展的重要基石。

（作者系工業(yè)和信息化部電子科學技術(shù)情報研究所信息化研究與促進中心副主任）

我國工業(yè)化和信息化兩個歷史進程交匯發(fā)展，兩化融合具有顯著中國特色，必須自行深入探索和實踐。評估規(guī)范來源于大量的工業(yè)實踐，具有非常強的實踐性和實用性，系我國首創(chuàng)。