語用視角下的語篇宏觀連貫研究——語篇宏觀連貫構建中的宏觀結構、超結構和語篇意圖

郎 曼

(解放軍外國語學院 歐亞語系，河南 洛陽 471003)

1.引言

連貫是語篇的重要特征。語篇接收者理解語篇的過程就是構建語篇連貫的過程。Van Dijk(1997)認為，語篇連貫表現(xiàn)為兩個層次上的連貫性:“微觀結構”上的連貫，即微觀連貫，和“宏觀結構”上的連貫，即宏觀連貫。微觀結構體現(xiàn)了語篇組成的基本命題，是語篇整體意義形成的基礎，它屬于語篇低層次語義結構。對語篇微觀結構的把握，即微觀連貫的構建，只是意味著對語篇局部細節(jié)信息的理解，因此語篇微觀連貫的構建只能屬于較淺層次的語篇解讀。宏觀結構建立在語篇微觀結構的基礎上，是對若干微觀結構的總結、概括，是建立在低層次語義結構基礎上的高層次語義結構。宏觀結構抽象地體現(xiàn)了語篇整體意義的結構，是對微觀結構的總結和意義上的濃縮。因此，宏觀結構的形成，即宏觀連貫的構建必須建立在對語篇微觀結構的徹底解讀，即微觀連貫的構建基礎之上，它是對語篇深層次的解讀，是對語篇全局信息的把握和理解，是語篇信息處理的最高境界。由此可見，Van Dijk所說的語篇宏觀連貫的構建過程就是形成語篇宏觀結構的過程，而這里的宏觀結構指的是宏觀語義結構。但是，越來越多的語言學家不滿足于語篇語義的研究，而開始關注語篇的交際功能和意圖。如:Schmidt(1976)、de Beaugrande 和 Dressler(1981)、Heinemann(1982)。因為根據(jù)言語行為理論，語篇作為語言的具體表現(xiàn)形式同樣具有言語行為的性質，是一種復合的言語行為結構，是具有一定交際目的的復合言外行為，也就是說，語篇和句子一樣，既有內(nèi)容的一面，也有意圖的一面。因此，語篇的宏觀結構就應該既包括宏觀語義結構，也包括宏觀語用結構，即語篇意圖。這樣，語篇宏觀連貫的構建就不僅僅意味著宏觀結構的形成。本文認為，語篇宏觀連貫的構建應該包括三個層次:宏觀(語義)結構、超結構和語篇意圖。

2.語篇宏觀連貫的“兩面性”:宏觀(語義)結構和語篇意圖

2.1 語篇連貫的言語行為理論分析法

篇章語用學繼承和發(fā)展了Austin和 Searle創(chuàng)立的言語行為理論，將其用于語篇分析。Austin(1962)認識到語言研究的對象不能局限于句子的表達形式，而是應該研究通過句子表達形式所完成的行為。他將言語行為分為三個次行為:言內(nèi)行為、言外行為和言后行為。言內(nèi)行為指的是把一句話表達出來的行為;言外行為指的是說話人通過所說的話想達到某種目的的行為，也就是語言表達的意圖;言后行為指的是所表達的句子對接收者的行為、信念、感情產(chǎn)生影響后所完成的一種言語行為。Austin從一個完整的言語行為中抽象出以上三種次行為，其實是在不同層次上或從不同角度來觀察言語行為。這三種行為之間不存在組合關系，而是蘊涵關系。

德國語言學家Motsch和Viehweger(1981:134)將一個由多個部分言語行為組成的言語行為稱為復合言語行為，并認為復合言語行為可以作為層級分布的行為類型得到描寫。語篇作為語言的具體表現(xiàn)形式同樣具有言語行為的性質，它是由多個相互關聯(lián)的簡單言語行為組成的集合，是一個復合的言語行為結構，呈現(xiàn)出“多層級”和“多分支”的特點。由于言外行為是構成言語行為的一個次行為，是言語行為不可分割的一個層次，因此，我們可以說，言外行為也是語篇結構的基本單位，語篇也可以被看作是由單個言外行為構成的具有一定交際目的的復合言外行為。

關于各個簡單言外行為之間的關系問題，Motsch和Pasch(1987)認為，語篇中出現(xiàn)的各種言外行為之間的關系可以分為兩種:平行關系和主導—輔助關系。若干輔助性言外行為支持一個主導性言外行為，而后者與其他主導性言外行為構成平行關系，它們又同時輔助或支持上一級的主導性言外行為。因此，一個語篇可以被看作是由一個統(tǒng)領全文的言外行為和若干較低層次的主導性言外行為及其輔助性言外行為構成的層級結構。此外，語篇的行為結構與相應的語言結構之間存在著對應關系。Motsch和Pasch的這一假設繼承了言語行為理論的基本觀點，即原則上我們完全有可能從說話人的一個言語表達式中推斷出說話人的行為意圖。這樣看來，Motsch和Pasch的描寫語篇結構的言外行為層級結構與Van Dijk的宏觀結構十分相似，根據(jù)前者的理論，語篇連貫就是言外行為的連貫，即語句之間在言外行為這個層面上的聯(lián)系。我們也可由此推斷出，言外行為層級結構其實就是語篇在言外行為這個層面上的宏觀結構，而Van Dijk的宏觀結構其實是言內(nèi)行為層面的宏觀結構。如果說Van Dijk的宏觀結構指的是宏觀語義結構，那么言外行為層級結構就可以被稱為宏觀語用結構。這樣一來，為了徹底解讀語篇，語篇宏觀連貫的構建就不應該只是停留在語義層面的宏觀結構上，還應該考慮到語用層面的宏觀結構，即整個語篇的言外行為，或者說語篇意圖。Lüger的語篇意圖模式同樣可以證明語篇宏觀連貫的這一“兩面性”的存在。

2.2 Lüger的語篇意圖模式

專門研究新聞媒體語言的德國語言學家 Lüger的語篇意圖模式也是建立在言語行為理論基礎之上。Lüger(1995:51)認為，任何語言表達，不管是一個簡單的句子，還是一個復雜的語篇，同時都有意圖的一面和內(nèi)容的一面，并且用下圖解釋了語言表達的內(nèi)容與意圖之間的依賴關系:

Lüger研究的重點是社會規(guī)約所決定的意圖，是人們約定俗成的意圖，是劃分語篇類型的標準。他認為，不同的接受群體可能從同一語篇中領會到不同的語篇意圖，因此，應該將語篇意圖分為兩種:一種是標準意圖，它是不同的接受群體都能領會到的意圖;另一種是更深層次的意圖(weiterführende intentionen)，它可根據(jù)不同的描述目的或多或少地將大的關聯(lián)因素包括進去，如某一語篇生產(chǎn)者的立場、某一媒體的傾向等。然而，Lüger(1995:53－64)認為語篇分類的標準不是標準意圖，而是在此基礎上對典型的語篇和情景因素逐步普遍化和抽象化而推導出的“基本意圖”(grundintention)或“意圖類型”(intentionstyp)。按照語篇的基本意圖，Lüger將報刊語篇分為五種類型:強調(diào)信息類語篇(如:簡訊、消息、報道)、強調(diào)觀點類語篇(如:社論、評論)、請求類語篇(如:有些讀者來信和訪談)、指示—指令類語篇(如:使用、加工及安裝指南)和聯(lián)系類語篇(如:報紙首頁、語篇的標題、副標題及導語)。

根據(jù)Lüger的語篇意圖模式，語篇具有“兩面性”:意圖的一面和內(nèi)容的一面。Lüger所說的“語篇命題”、“語篇主題”或“語篇內(nèi)容”指的是語篇宏觀層面的內(nèi)容，其實就是Van Dijk所說的“宏觀結構”，因為van Dijk(1980:45)曾指出，“宏觀結構必須要澄清的一個概念是語篇的主題或談話的主題”，“宏觀規(guī)則是對主題推導過程的形式重構，而一個語篇的主題就是我們所說的宏觀結構或宏觀結構的一部分”。而與之相對應的是“意圖的一面”:“語篇言外行為”、“語篇功能”或“語篇意圖”指的也是宏觀層面的意圖，即整個語篇的意圖。由于語篇具有“兩面性”，我們在構建語篇的宏觀連貫時，就不能只構建內(nèi)容層面的宏觀結構，即宏觀語義結構，而且還要識解出整個語篇的意圖，這樣才能徹底解讀語篇。

綜上所述，語篇宏觀連貫具有“兩面性”，不僅要構建宏觀語義結構，而且還要構建宏觀語用結構，即識解語篇意圖。但需要指出的是，對于語篇解讀至關重要的是Lüger所說的“更深層次的意圖”，而不是“基本意圖”。既然語篇的基本意圖是社會規(guī)約所決定的意圖，是不同接受群體都能識別的意圖，是劃分語篇類型的標準，因此它就應該是最容易識別出的語篇意圖，這一點尤其適用于報刊語篇，因為報刊語篇的類型一般都有明確的標注。例如:當我們看到語篇類型是簡訊時，即使沒有閱讀該語篇我們也可以知道其基本意圖是傳遞信息。因此，我們要想全面、徹底地理解某一語篇，只知道其基本意圖是不夠的，還必須了解其更深層次的意圖，如語篇生產(chǎn)者的立場等。只有領會了語篇生產(chǎn)者的這一意圖，才能把握整個語篇的主旨，從而真正地構建起語篇的宏觀連貫。

3.語篇宏觀連貫構建中宏觀(語義)結構與語篇意圖之間的“夾層”——超結構

3.1 超結構與宏觀(語義)結構之間的關系

Van Dijk為了區(qū)分用來表示語篇宏觀語義結構的“宏觀結構”這一術語，另用“超結構”(super struktur)這一術語來指稱為語篇的宏觀結構內(nèi)容提供整體形式的宏觀形式結構。超結構和宏觀結構均為總體結構，只不過前者為形式結構，而后者為語義結構?！昂暧^結構”的概念是用來解釋話語的話題、主題或者說概要的;“超結構”對語篇的話題進行順序編排。Van Dijk(1980:131)對“超結構”下的定義是:超結構是一種確定語篇整體順序，由一系列功能范疇組成的抽象圖式，這些范疇的聯(lián)系方式要遵循約定俗成的規(guī)律。他指出，不同類型的語篇具有不同的交際功能和社會功能，受其制約，語篇的超結構也不同，因此，超結構是標志語篇類型的整體性結構。同類語篇的形式結構雖然不會一成不變，但一般來說總是遵守約定俗成的超結構。學術論文、求職信、報刊新聞報道、產(chǎn)品說明書等都有其約定俗成的超結構。例如，報紙新聞報道一般包括標題(和副標題)、導語、主要新聞事件、背景、評價等幾部分。

Van Dijk主要研究了三種典型的超結構:敘述結構、論證結構和學術論文結構，其中具有代表性的是敘述結構。他用下面的樹形圖來描述敘述結構，以概括這類語篇的一般語體狀態(tài)或常規(guī)功能框架:

超結構是為語篇的宏觀結構內(nèi)容提供整體形式的宏觀形式結構，整體內(nèi)容由話語的話題或主題界定，由宏觀語義結構來描寫和解釋。每一種超結構范疇都和宏觀語義結構的宏觀命題(主題)相聯(lián)系，這一范疇賦予這個宏觀命題以具體的語義交際功能，而宏觀命題可以看作是分層語義序列的語義總結，它支配一個連貫的普通命題序列，因此，這個范疇其實也賦予了這一命題序列的語義交際功能。由此可見，超結構與宏觀語義結構的關系為:超結構的各種范疇規(guī)定了宏觀語義結構組成部分的語義交際功能，從而制約著語篇的宏觀語義結構，并且超結構通過宏觀語義結構和其他話語結構建立必要的聯(lián)系;而宏觀語義結構是對超結構范疇所賦予的功能的具體實施。因此，超結構可以看作是比宏觀語義結構更抽象的更高層次上的宏觀結構。

3.2 超結構與語篇基本意圖之間的關系:超結構是語篇基本意圖的具體實現(xiàn)形式

雖然Van Dijk將超結構稱為宏觀形式結構，但是通過上面的闡述我們不難看出，超結構其實是由一系列交際功能范疇組成的，而且他自己也明確指出，不同類型的語篇具有不同的交際功能和社會功能，受其制約，語篇的超結構也不同，因此，超結構是標志語篇類型的整體性結構。這就意味著，語篇的交際功能和社會功能決定著語篇的超結構。超結構的本質是體現(xiàn)整個語篇的交際功能是如何通過語篇各組成部分得以實現(xiàn)的整體性結構，也就是說，整個語篇的交際功能是由超結構范疇共同承擔并實施的。而且，超結構恰恰體現(xiàn)了Motsch所說的“語篇的言外行為層級結構”，從這個角度講，超結構應該是一種語用層面的宏觀結構。Van Dijk之所以將超結構稱為宏觀形式結構，是想突出它是一種常規(guī)圖式結構。

Van Dijk認為不同類型的語篇具有不同的交際功能，不同的交際功能決定著其超結構也不同，而Lüger認為語篇的基本意圖是劃分語篇類型的標準。由此可見，Van Dijk所說的“語篇的交際功能”與Lüger所說的“語篇的基本意圖”的本質是一致的。因此，我們可以說，超結構其實可以體現(xiàn)出語篇的基本意圖是如何通過語篇各組成部分得以實現(xiàn)的，或者說，語篇的基本意圖是如何通過超結構的功能范疇得以實施的。從這個角度講，超結構其實是語篇基本意圖的具體實現(xiàn)形式，超結構功能范疇所承擔的語義交際功能的聯(lián)合作用的最終目的或效果便是實現(xiàn)語篇的基本意圖。

語篇的基本意圖很容易被識別出，因此不是構建語篇宏觀連貫的關鍵步驟，但是該意圖的具體實現(xiàn)形式——超結構的構建卻是徹底解讀語篇的必要條件，因為完成了宏觀語義結構的構建只能說明了解了語篇各組成部分的主要內(nèi)容以及整個語篇的主題思想，如果再從各部分的主要內(nèi)容中抽象概括出各部分在整個語篇中所承擔的語義交際功能，即構建語篇的超結構，就意味著理解了各部分之間的功能聯(lián)系，從語義聯(lián)系上升到功能聯(lián)系標志著對語篇各部分之間聯(lián)系的更深刻理解，因此，語篇超結構的構建是更深層次的語篇宏觀連貫的構建，是對語篇更深層次的理解。

4.語篇宏觀連貫的整個構建過程解析:從宏觀(語義)結構到超結構再到語篇意圖

通過上面的闡述，我們可以得出結論，語篇接受者僅僅通過宏觀(語義)結構并不能真正地構建起語篇的宏觀連貫，還必須獲得語篇的超結構和語篇意圖才能真正完成對語篇的徹底解讀，真正地從宏觀層面建立起語篇的連貫性，因此，語篇宏觀連貫構建應該包括三個層次:宏觀(語義)結構、超結構和語篇意圖。這三個層次標志著語篇宏觀連貫構建的不同程度。宏觀語義結構的構建只能滿足語篇宏觀連貫構建的最基本要求，超結構的構建是更深層次的語篇宏觀連貫構建，而語篇意圖的識解是語篇宏觀連貫構建的最高境界。三者之間的關系如下圖所示:

下面本文詳細解析一下語篇宏觀連貫的這三個層次構建的具體過程。

4.1 語篇宏觀連貫構建的第一層次:宏觀(語義)結構

Van Dijk(1980:41－42)認為，宏觀結構是一種語義結構，是一個語篇整體語義結構的抽象概括。句子序列必須滿足線性語義聯(lián)系的條件，而語篇不僅要滿足這些條件(因為它是由句子序列組成的)，而且還要滿足整體語義聯(lián)系的條件。由于宏觀結構是語義結構，所以要通過語義學的概念“命題”來描述，這樣宏觀結構從形式上與微觀結構沒有什么區(qū)別，它們都是由一串命題組成的。宏觀結構是一個相對性的概念，指的是相對較低層面的結構而言的更整體性的結構。語篇宏觀語義結構是通過語義轉換由微觀語義結構轉換而來的。在這個過程中，宏觀規(guī)則發(fā)揮了重要的作用:它把最小的信息單元濃縮合并為較大的事件或狀態(tài)單元，構成一個個更高層次的語義單元，因此宏觀結構是相對于一個較低層次而言的分層級的結構，即存在著不同等級的宏觀結構——語篇有整體上的宏觀結構，而各個語篇局部又可以有各自的宏觀結構。另一方面，作為某個語篇的微觀結構又可在另外一個語篇中成為宏觀結構。Van Dijk(1980:42－45)把各個層級的“抽象”手段歸納為刪除、選擇、概括、組構四條宏觀規(guī)則。宏觀結構是建立在不同層面的多層級形式。每一層級的宏觀結構都是從微觀結構和低一級的宏觀結構中依照語義蘊含的原則縮減語義信息所得出來的。這一過程如下圖所示:

說明:M代表Makrostruktur(宏觀結構)，P代表Proposition(命題)

圖中的n有可能等于0，這樣，微觀結構就是宏觀結構。當一篇文章中只有幾個句子或一個句子時，就會出現(xiàn)這種情況。

通過上圖我們不僅可以獲知語篇宏觀結構靜態(tài)的構造特征，而且還可以了解語篇宏觀結構動態(tài)的構建過程:最低級的宏觀結構是從語篇微觀結構，即一系列命題中轉換而來的。而這一級宏觀結構(一般表現(xiàn)為宏觀命題)又是形成更高一級宏觀結構的微觀結構。最高一級的宏觀結構，也就是整個語篇的宏觀結構(即主題)就是這樣從語篇中的最低級命題一級一級地抽象出來的。

4.2 語篇宏觀連貫構建的第二層次:超結構

語篇超結構是一種確定語篇整體順序，由一系列功能范疇組成的抽象圖式，因此，語篇超結構是心理圖式的一部分，是知識結構中的語篇結構部分。根據(jù)圖式理論，同一類語篇的宏觀形式結構一般都具有相同的特點，經(jīng)常閱讀這一類語篇的讀者能夠根據(jù)經(jīng)驗抽象出其常規(guī)宏觀形式結構，從而形成圖式，并將其儲存于記憶中，這便是語篇超結構。在以后的閱讀過程中，讀者可以通過與該超結構進行對比來理解所讀的語篇。因為某一類語篇的超結構只是給出了其中的功能范疇以及這些范疇在語篇中出現(xiàn)的一般順序，但是這些范疇在具體的文章中所對應的范圍大小是不確定的，也就是說，一個語義交際功能可能會有幾個語篇段落共同行使。此外，一般情況下超結構功能范疇在語篇中出現(xiàn)的順序相對固定，但有時也會有所變動。因此，我們就不能機械地按照常規(guī)的超結構確定功能范疇在語篇中的準確位置，而是需要一個“驗證”的過程:先閱讀語篇內(nèi)容，并為該部分內(nèi)容概括出宏觀命題，然后再抽象出其在語篇中所行使的語義交際功能，確定其在超結構中的功能范疇，這一過程其實就是確定當前所讀語篇的超結構的過程。

總而言之，在構建超結構的過程中，如果讀者具備所讀語篇類型的超結構知識，就可以預測超結構范疇在語篇中相對應的部分，但是真實情況還需根據(jù)該部分的宏觀命題來確定，因為只有概括出該部分的主要內(nèi)容才能判斷其語義交際功能，因此超結構的構建過程是超結構知識和宏觀語義結構綜合作用的過程。

4.3 語篇宏觀連貫構建的第三層次:語篇意圖

這里的語篇意圖指的是Lüger所說的“更深層次的意圖”，如某一語篇生產(chǎn)者的立場、某一媒體的意見傾向等，而不是語篇的“基本意圖”，因為我們要想全面、徹底地理解某一語篇，只知道其基本意圖是不夠的，還必須了解其更深層次的意圖，或者說語篇生產(chǎn)者的“真正的意圖”或“隱藏的意圖”。只有領會了語篇生產(chǎn)者的這一意圖，才能更深刻地理解語篇主題，才能在宏觀層面上對整個語篇有更透徹的理解，把握住整個語篇的主旨，這也是語篇理解的最高境界，因此領會這一意圖是構建最高層次語篇宏觀連貫的關鍵。

那么，如何才能識解出語篇生產(chǎn)者的“真正意圖”呢?Lüger(1995:51)認為，語篇生產(chǎn)從根本上來說是一個有意圖的行為，語篇生產(chǎn)者試圖通過語言表述使語篇接受者理解這一意圖。因此，語篇意圖在很大程度上決定著語篇中語言手段的選擇和謀篇的方式。這一影響發(fā)生在語篇的不同層面上，也就是說語篇意圖決定了語篇內(nèi)容的構成以及詞匯和句法手段的選擇。由此可見，Lüger強調(diào)的是語篇意圖對語言表達的決定作用。然而，語篇意圖決定語言表達就意味著語言表達能夠體現(xiàn)語篇意圖，只不過前者是從語篇生產(chǎn)者的角度來看語篇意圖與語言表達之間的關系，而后者是從語篇接受者的角度來看的。因此，語篇接受者在閱讀語篇時可以根據(jù)語篇中的語言手段和謀篇方式(如超結構功能范疇的順序安排)來推導語篇意圖。這種推導語篇意圖的方法不僅適合于語篇基本意圖，而且適合于語篇更深層次的意圖。例如，新聞報道的超結構中的“評價”范疇是對所報道的新聞事件的價值或意義做出評價，直接或間接地表明了作者的觀點，因此，“評價”是新聞報道超結構中最能體現(xiàn)作者寫作意圖的范疇，也是讀者識解語篇意圖最有力的依據(jù)。除此之外還有一些不太引人注意的“小”信號同樣能夠體現(xiàn)出作者的傾向性，這便是詞匯層面的指示手段。也就是說，作者有時只通過一個詞便可表達出自己對某一新聞事件的態(tài)度，而這些詞中有的是通過本身帶有的感情色彩來表達作者的態(tài)度，有的是處于一定的語境中才能表達出作者的傾向性。

5.結語

本文根據(jù)言語行為理論以及Lüger的語篇意圖模式提出語篇宏觀連貫的“兩面性”，即語篇宏觀連貫的構建不應該只是停留在語義層面的宏觀結構上，還應該考慮到語用層面的宏觀結構，即整個語篇的言外行為，或者說語篇意圖。通過揭示超結構的本質:它不僅是宏觀形式結構，而且是一種語用層面的宏觀結構。本文還分析了超結構與宏觀(語義)結構與語篇意圖之間的關系，從而得出結論:語篇宏觀連貫的構建應該包括三個層次，即宏觀結構、超結構和語篇意圖，并進一步解析了這三個層次的具體構建過程。由于低年級學生常犯的一個錯誤便是只注重語篇細節(jié)內(nèi)容的理解，而不善于概括整個語篇的主題思想，這樣做的結果是領會不到語篇主旨，對整個語篇的理解不夠深入透徹，只理解了語篇的淺層信息，而沒有領會語篇的深層寓意，更不會識解出語篇寫作的真正意圖。因此，本文在語篇宏觀連貫構建方面的研究結果可以為學生提供可操作性較強的構建語篇宏觀連貫的方法和步驟，從而指導他們從宏觀層面更加透徹地理解語篇。

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