文后參考文獻(xiàn)著錄存在的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略

鄧雯

（中國(guó)氣象局武漢暴雨研究所 《暴雨年鑒》編輯部，湖北 武漢 430074）

文后參考文獻(xiàn)著錄存在的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略

鄧雯

（中國(guó)氣象局武漢暴雨研究所 《暴雨年鑒》編輯部，湖北 武漢 430074）

是科技論文不可或缺的重要成分之一，參考文獻(xiàn)著錄的質(zhì)量直接影響到論文乃至期刊的學(xué)術(shù)水平和整體質(zhì)量。對(duì)科技期刊參考文獻(xiàn)著錄存在的“引而不著”、“著而不引”、過(guò)度自引、轉(zhuǎn)引、著錄格式欠規(guī)范等諸多問(wèn)題進(jìn)行了闡述，從作者自查、編輯把關(guān)、審稿人協(xié)助三個(gè)環(huán)節(jié)提出了相應(yīng)的防范策略。

科技期刊；參考文獻(xiàn)；審稿人；對(duì)策

著錄的重要性

參考文獻(xiàn)是經(jīng)過(guò)實(shí)踐驗(yàn)證的正確觀點(diǎn)的主要來(lái)源，是科學(xué)技術(shù)研究以及科技論文寫(xiě)作的基礎(chǔ)。正確著錄文后參考文獻(xiàn)對(duì)讀者、作者以及論文的編輯出版單位都有非常重要的意義［2］。參考文獻(xiàn)除了有利于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，便于讀者索引外，它還表征了作者的科學(xué)態(tài)度和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，反映了刊物的整體學(xué)術(shù)質(zhì)量。

1.1 有利于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，一篇真正有價(jià)值的學(xué)術(shù)論文，從文獻(xiàn)中獲得的知識(shí)達(dá)90%，而獨(dú)到的創(chuàng)見(jiàn)往往不足10%［3］。因此作者在撰寫(xiě)科技論文時(shí)，不可避免地要借鑒和引用前人的科學(xué)觀點(diǎn)或相關(guān)數(shù)據(jù)。如能對(duì)文中引用部分加以準(zhǔn)確標(biāo)注，則便于讀者一目了然地區(qū)分出前人的成果與作者的獨(dú)創(chuàng)，這樣既尊重了他人的勞動(dòng)成果，彰顯了作者嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)的科學(xué)精神，同時(shí)也避免了剽竊他人成果之嫌。

1.2 方便讀者檢索

參考文獻(xiàn)的用途之一是便于讀者進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。讀者以一篇論文的參考文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)文后參考文獻(xiàn)進(jìn)行層層追溯，即可方便快速地獲取與自身研究相關(guān)的海量文獻(xiàn)。其實(shí)，任何一種期刊所提供的信息決不僅僅是它的載文量，還應(yīng)包括多達(dá)數(shù)千篇的參考文獻(xiàn)，根據(jù)這些參考文獻(xiàn)，人們可以進(jìn)行追溯檢索，繼而獲得大量的額外有價(jià)值的信息［4］。

1.3 有利于提高審稿時(shí)效

參考文獻(xiàn)可以反映該論文選題提出的背景和依據(jù)，交待文中所涉及的旁證觀點(diǎn)、引用數(shù)據(jù)的出處和來(lái)源［5］，通過(guò)對(duì)參考文獻(xiàn)的閱讀與驗(yàn)證，可以大致了解論文研究的出發(fā)點(diǎn)及研究層次。因此，編輯和審稿人在稿件的審閱過(guò)程中，通過(guò)參考文獻(xiàn)引文的來(lái)源、年限、數(shù)量及其學(xué)術(shù)質(zhì)量，可以初步判斷論文在同類(lèi)研究中的水平及學(xué)術(shù)價(jià)值，從而能對(duì)稿件提出相對(duì)客觀、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。一般來(lái)說(shuō)，如果一篇論文引用的文獻(xiàn)大多來(lái)自本行業(yè)的核心期刊，語(yǔ)種較全面，涵蓋國(guó)內(nèi)外刊物，年代齊全且具備一定數(shù)量的近兩年發(fā)表的文獻(xiàn)，就表明作者對(duì)該課題的早期研究成果及國(guó)內(nèi)外最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)和研究前沿的了解較為深入，據(jù)此，編輯和審稿人可以大致判斷論文作者的科研能力和論文的學(xué)術(shù)水平。對(duì)一些缺少參考文獻(xiàn)或文獻(xiàn)數(shù)量太少、文獻(xiàn)年代陳舊、大多來(lái)自專(zhuān)業(yè)書(shū)籍或教材且著錄格式不規(guī)范的論文，編輯在初審中就可予以淘汰。

1.4 節(jié)省論文篇幅

論文中需要表達(dá)的某些內(nèi)容，無(wú)論是數(shù)據(jù)、圖表、公式推導(dǎo)，還是文字信息，凡是現(xiàn)有正式出版物中已刊載的內(nèi)容，就不必在文中詳述，只需在引用處標(biāo)注參考文獻(xiàn)的順序編碼，并將相應(yīng)文獻(xiàn)按規(guī)范著錄于文后即可。這樣可以大大地節(jié)省篇幅，增加刊物的信息量。

1.5 有助于情報(bào)研究和文獻(xiàn)計(jì)量

某篇論文經(jīng)常被其他文獻(xiàn)參考和引用，說(shuō)明該文所闡述的研究成果在相關(guān)領(lǐng)域具有創(chuàng)新性，能夠獲得同行的認(rèn)可；而被引用的次數(shù)越多，其影響面就越大。由參考文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)得到的影響因子是國(guó)際上較為流行的篩選核心期刊的依據(jù)之一，其中，被引量是一個(gè)關(guān)鍵數(shù)據(jù)［6］。單篇論文的他引頻次數(shù)可作為評(píng)估該文學(xué)術(shù)質(zhì)量的依據(jù)，而某一期刊載文的總被引頻次則可大致反映該期刊的整體學(xué)術(shù)水平。因此，參考文獻(xiàn)是評(píng)價(jià)期刊學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)，參考文獻(xiàn)的質(zhì)量對(duì)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量有著直接的影響。

2 參考文獻(xiàn)引用和著錄中存在的主要問(wèn)題

由于部分作者和編輯對(duì)準(zhǔn)確著錄參考文獻(xiàn)的重要性認(rèn)識(shí)和重視不夠，常常導(dǎo)致所引文獻(xiàn)不符合參考文獻(xiàn)的著錄原則和規(guī)范。

2.1 引而不著或著而不引

目前科技期刊中普遍存在以下兩種情況：一是明明引用了前人的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或結(jié)論，參考、借鑒了他人的研究成果，卻故意不指明出處；二是在文后胡亂堆砌大量與自己論文內(nèi)容不相關(guān)的文獻(xiàn)，或者列出的參考文獻(xiàn)未在正文中準(zhǔn)確標(biāo)注。前者是為了掩蓋自己的抄襲剽竊行為，后者則以麻痹編輯和審稿人為目的。這兩種行為均屬于學(xué)術(shù)不端行為。

2.2 不當(dāng)轉(zhuǎn)引和過(guò)度自引

在科學(xué)研究中，引用參考文獻(xiàn)應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則［7］。但部分作者或?yàn)榱藞D省事，或?yàn)榱颂Ц咦约海苯右弥薪槲墨I(xiàn)或二次文獻(xiàn)給出的信息；或引用譯文資料卻著錄外文文獻(xiàn)。這均屬于不當(dāng)轉(zhuǎn)引行為。

有些作者為了提高自身學(xué)術(shù)影響力，不管其論文是否與過(guò)去的研究相關(guān)，盲目自引其已刊發(fā)的論文；部分編輯部為了提高期刊的被引頻次，躋身核心期刊行列，強(qiáng)制規(guī)定作者必須引用本刊物的文獻(xiàn)數(shù)量，將參考文獻(xiàn)當(dāng)成了牟取名利的工具，導(dǎo)致核心期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)嚴(yán)重失真。

2.3 違反著錄原則和規(guī)范

引文數(shù)量偏少、引文時(shí)效偏長(zhǎng)、引用文獻(xiàn)語(yǔ)種單一或覆蓋面窄、著錄項(xiàng)目缺漏、著錄格式不統(tǒng)一、參考文獻(xiàn)著錄與正文標(biāo)注不對(duì)應(yīng)等現(xiàn)象普遍存在于各類(lèi)刊物中。這與作者治學(xué)不嚴(yán)和規(guī)范意識(shí)缺乏有關(guān)，更主要的應(yīng)歸結(jié)于編輯的責(zé)任心和把關(guān)能力的缺失。

3 防范策略

科技論文從成稿到最終發(fā)表，需要作者、編輯和審稿人的密切配合和協(xié)作。因此，要提高文后參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量，僅僅依靠編輯的核實(shí)和校對(duì)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須通過(guò)三者的共同努力來(lái)實(shí)現(xiàn)。

3.1 提高編輯人員的綜合素質(zhì)和規(guī)范意識(shí)

編輯是保證期刊正常運(yùn)轉(zhuǎn)的核心力量，在期刊的編輯出版中起著舉足輕重的作用。編輯初審是編輯根據(jù)自己的學(xué)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)稿件進(jìn)行初步鑒別和篩選的過(guò)程［8］。而參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文不可小覷的組成部分之一，其是否存在引而不著、著而不引、不當(dāng)轉(zhuǎn)引、過(guò)度自引等不端行為，其著錄信息是否準(zhǔn)確、翔實(shí)，直接關(guān)系到作者的治學(xué)態(tài)度及論文的真實(shí)性和學(xué)術(shù)質(zhì)量。因此，編輯人員不僅要注重提升自身的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和編輯底蘊(yùn)，熟知參考文獻(xiàn)的著錄原則和規(guī)范，還要經(jīng)常關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和科研動(dòng)態(tài)。編輯只有具備了敏銳的洞察力，才能在初審中善于透過(guò)參考文獻(xiàn)蘊(yùn)藏的信息快速判別稿件的質(zhì)量。

在稿件的初審過(guò)程中，編輯必須對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行細(xì)致地核實(shí)和甄別，要充當(dāng)偽劣文章“防火墻”的作用［9］。對(duì)于規(guī)范意識(shí)欠缺的作者，要敦促其核實(shí)并補(bǔ)全標(biāo)注項(xiàng)目不全的引文；而對(duì)于那些標(biāo)注虛假引文的作者，要提出嚴(yán)重警告乃至退稿。目前，部分編輯部要求作者寄送修改稿的同時(shí)提供參考文獻(xiàn)的首頁(yè)和版權(quán)頁(yè)，這是一個(gè)減少、杜絕轉(zhuǎn)引和偽引等不良行為的好辦法，值得借鑒和推廣。

3.2 加強(qiáng)對(duì)作者的宣傳和提醒

除了編輯在初審和加工中對(duì)參考文獻(xiàn)的把關(guān)外，還需加強(qiáng)對(duì)作者的宣傳和提醒，增強(qiáng)作者的規(guī)范意識(shí)，培養(yǎng)作者科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、踏實(shí)的工作作風(fēng)。因?yàn)樽髡呤钦撐牡呢?zé)任者，也是參考文獻(xiàn)的源頭，他們對(duì)論文引用的文獻(xiàn)更為清楚和熟悉，修正和核實(shí)起來(lái)更為方便。編輯部可以在稿約函、征稿啟事上附注參考文獻(xiàn)的著錄原則和規(guī)范，或者利用各類(lèi)學(xué)術(shù)會(huì)議和講座機(jī)會(huì)，向作者宣傳參考文獻(xiàn)的重要性、嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性，提高作者對(duì)參考文獻(xiàn)的引用、著錄的水平，這樣既可減少編輯的工作量，又可避免因參考文獻(xiàn)問(wèn)題返修而延長(zhǎng)發(fā)表時(shí)滯。

3.3 發(fā)揮審稿專(zhuān)家的能力優(yōu)勢(shì)

審稿專(zhuān)家大多具備深厚的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)、較高的學(xué)術(shù)造詣，對(duì)本專(zhuān)業(yè)的前沿科學(xué)和發(fā)展趨勢(shì)了如指掌，因而對(duì)作者引用的文獻(xiàn)是否經(jīng)典、恰當(dāng)和準(zhǔn)確能夠作出正確的判斷［10］。然而，受諸多因素限制，目前絕大多數(shù)審稿專(zhuān)家在審閱過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注論文的論點(diǎn)、論據(jù)的正確性以及文章的獨(dú)創(chuàng)性，很少關(guān)注參考文獻(xiàn)錄著的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。目前許多國(guó)際著名刊物在審稿意見(jiàn)表中明確列出“文后參考文獻(xiàn)引用是否合理、全面”的評(píng)審指標(biāo)，這一點(diǎn)值得我們借鑒［11］。因此，編輯可在審稿單中增加對(duì)參考文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)審的具體指標(biāo)，這樣可提醒審稿專(zhuān)家除了鑒定稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值外，還需對(duì)文獻(xiàn)引用質(zhì)量作出客觀評(píng)價(jià)，給出科學(xué)合理的改進(jìn)意見(jiàn)，由此可以從專(zhuān)業(yè)視角最大程度地準(zhǔn)確把握和提高參考文獻(xiàn)的引用質(zhì)量［11］。

參考文獻(xiàn)：

［1］陳浩元.科技書(shū)刊標(biāo)準(zhǔn)化18講［M］.北京：北京師范大學(xué)出版社，2000：204.

［2］郭毅，蔡秀娟.學(xué)術(shù)論文應(yīng)重視文后參考文獻(xiàn)的著錄［J］.重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2009，23（3）：177-179.

［3］杜月英.參考文獻(xiàn)價(jià)值的探討［J］.寧波大學(xué)學(xué)報(bào)：理工版，2003（2）：215.

［4］周俊.談文后參考文獻(xiàn)著錄的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題［J］.解放軍外語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，1994（6）：107-108.

［5］陳文慶.依據(jù)參考文獻(xiàn)輔助審稿的思考［J］.廣西梧州師范高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)，2006，22（3）：99-100.

［6］孫峰，溫茂森.科技論文參考文獻(xiàn)的作用及引用中存在的問(wèn)題［J］.燕山大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2005，6（3）：92-94.

［7］羅杰，程春開(kāi)，孫立杰，等.請(qǐng)作者提供參考文獻(xiàn)原文首頁(yè)復(fù)印件的實(shí)踐和思考［J］.編輯學(xué)報(bào)，2003，15（5）：356-357.

［8］鄧雯.論編輯在提高審稿質(zhì)量和時(shí)效中的能動(dòng)作用［J］.長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2010，33（4）：116-118.

［9］鄧雯.編輯在防范學(xué)術(shù)不端行為中的能動(dòng)作用［J］.黃岡師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，31（3）：139-142.

［10］王平.重視科技期刊文后參考文獻(xiàn)的功能與作用［J］.南京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2003，5（3）：84-86.

［11］彭江.社科學(xué)報(bào)參考文獻(xiàn)著錄中存在的問(wèn)題及對(duì)策［J］.阜陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2008，124（4）：168-169.

Problems and Several Solutions of Bibliographic Reference Marking

DENG Wen
（Editorial Department ofYearbook of Heavy Rain，Institute of Heavy Rain，China Meterological Administration，Wuhan 430074，Hubei，China）

References is important component of sci-tech papers.The quality of bibliographic reference determinates the academic standard and overall quality of papers and even sci-tech jour?nal.Many problems of the improper and wrong citations of bibliographic references found in sci-tech papers are summed up,which include“quoted without marking”，“marked without quoting”，exces?sive self-citation and quoted from a secondary source，nonstandard marking.Proposes several corre?sponding countermeasures from three aspects，namely，the self-examination by author，editor checking and reviewer giving assistance.

technical journal；references；reviewer；countermeasure

G232

A

1673-0143（2012）06-0107-03

0 引言

（責(zé)任編輯：強(qiáng)士端）

2012－09－29

鄧 雯（1968—），女，高級(jí)工程師，碩士，研究方向：氣象學(xué)及編輯出版學(xué)。

科學(xué)研究除了具備探索性、創(chuàng)造性的特征之外，它還具有延續(xù)性和傳承性。一切科學(xué)研究都是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是對(duì)前人研究成果的發(fā)展與推進(jìn)。因此學(xué)術(shù)論文的撰寫(xiě)需要參考、借鑒和引用前人的正確觀點(diǎn)和研究方法。

按規(guī)定，在各類(lèi)型出版物中，凡是引用前人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)和材料等，都要對(duì)它們?cè)谖闹谐霈F(xiàn)的地方予以標(biāo)明，并在文末（或書(shū)末）列出參考文獻(xiàn)表，這項(xiàng)工作叫做參考文獻(xiàn)著錄［1］。由此可知，文后參考文獻(xiàn)是科技論文不可或缺的重要組成部分。當(dāng)前，由于作者、編輯及審稿人對(duì)參考文獻(xiàn)的重視程度不夠，導(dǎo)致科技期刊中的參考文獻(xiàn)著錄存在“引而不著”、“著而不引”、過(guò)度自引、轉(zhuǎn)引、非規(guī)范化著錄等諸多問(wèn)題。