統(tǒng)籌科技資源的制度創(chuàng)新路徑研究

胡爭光， 向 薈

(陜西科技大學 管理學院， 陜西 西安 710021)

0 引言

2009年6月25日，國務院在對《關中-天水經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》的批復中，首次提出“統(tǒng)籌科技資源”的概念.科技資源是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，在提升自主創(chuàng)新力和核心競爭能力，促進區(qū)域經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展中具有十分重要的作用.統(tǒng)籌科技資源主要是依靠政府的引導和干預，促進公共科技領域中科技資源的共享、開放與合作，促進創(chuàng)新系統(tǒng)中知識和信息的高效產(chǎn)生及流動，從而實現(xiàn)科技資源的高效率和高效益配置，使區(qū)域經(jīng)濟得到快速增長.我國正處在經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，在“科學技術是第一生產(chǎn)力”的思想指導和建設創(chuàng)新型國家的要求下，統(tǒng)籌科技資源已是勢在必行，然而我國的科技資源統(tǒng)籌工作仍面臨著許多問題，具體表現(xiàn)為：

(1)科技資源配置不合理.如科技創(chuàng)新人才、科研技術人員和專業(yè)技術人員在黨政機關、科研院所和高校集中，而企業(yè)中這類人才較少，創(chuàng)新能力不足，企業(yè)沒能真正成為創(chuàng)新的主體.

(2)科技資源的分布不合理，開放共享程度不高，利用效率低.如科技資源部門分割、條塊分割、科技力量分散和科技資源布局不合理.科技資源共享的激勵、安全性和建設投入機制不完善，科技創(chuàng)新資源溢出效應不明顯，流動性差，科研成果轉(zhuǎn)化率低，未能充分發(fā)揮科技資源對經(jīng)濟增長應有的貢獻.

(3)科技創(chuàng)新環(huán)境差.如創(chuàng)新資金來源渠道單一，創(chuàng)新機制不健全，企業(yè)和個人科技創(chuàng)新缺乏有效激勵等.

由于我國的科技資源和科技制度成長于落后的計劃經(jīng)濟體制下，因此，體制機制問題是造成上述難題的重要原因之一，它們應該通過制度創(chuàng)新來得到有效解決.

1 制度創(chuàng)新及其與統(tǒng)籌科技資源的關系

“創(chuàng)新”概念最早是由美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·阿洛伊期·熊彼特提出的.熊彼特認為，所謂創(chuàng)新，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，引入一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合[1].創(chuàng)新是熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論的核心, 他認為經(jīng)濟發(fā)展的根本現(xiàn)象就是創(chuàng)新.創(chuàng)新包括技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，是經(jīng)濟增長和發(fā)展的動力.

馬克思主義經(jīng)濟學認為，制度和制度創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的一個內(nèi)生變量，制度創(chuàng)新是新制度或制度結構產(chǎn)生、發(fā)展、否定、揚棄(改變舊制度或舊制度結構)的動態(tài)過程[2].其從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系辯證關系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術進步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關系，并認為生產(chǎn)力發(fā)展對制度創(chuàng)新具有決定性作用；而制度與制度創(chuàng)新具有相對獨立性和能動性, 在一定條件下, 制度及制度創(chuàng)新更對經(jīng)濟發(fā)展起決定性作用.制度創(chuàng)新形式可能包括原有制度種類的增加或減少、結構的增強、相對低位的改變、原制度基礎上演化出新的制度和現(xiàn)實條件要求下全新制度的誕生等.

以美國經(jīng)濟學家道格拉斯·C·諾斯(Douglass·C·North)為代表的新制度經(jīng)濟學家認為,制度創(chuàng)新是指為能使創(chuàng)新者獲得追加利益而對現(xiàn)存制度進行變革,使其轉(zhuǎn)為一種新創(chuàng)造的社會、經(jīng)濟組織形式或經(jīng)濟管理形式[3].它的實質(zhì)是一個社會以一種新的更富有效率的制度安排來取代舊的缺乏效率的制度安排, 包括產(chǎn)權制度、競爭規(guī)則、政治制度、意識形態(tài)等各種主要的正式規(guī)則或非正式規(guī)則的變革[4].新制度經(jīng)濟學引入微觀經(jīng)濟學意義上的供求(制度供給和制度需求)均衡分析框架，在交易費用理論和博弈論基礎上闡述了制度創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展理論.他們認為，制度創(chuàng)新決定了技術創(chuàng)新，制度創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素,制度創(chuàng)新能促進外部性內(nèi)在化、降低交易成本、提供激勵、減少不確定性和機會主義行為，促進合作和為經(jīng)濟發(fā)展提供服務[5].

綜上所述，筆者認為：制度創(chuàng)新就是能夠創(chuàng)造出新價值的、富有效率的新制度或制度結構對舊有的制度或制度結構的取代.這種取代是一個揚棄的動態(tài)過程，它不僅包括一種全新制度的產(chǎn)生，還包括舊有制度結構、種類和相對地位的改變.制度創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力，對經(jīng)濟發(fā)展起決定性作用.制度創(chuàng)新過程中創(chuàng)新主體能否創(chuàng)新和如何創(chuàng)新，取決于創(chuàng)新收益和成本的比較，這是一個各方博弈的過程.制度創(chuàng)新具有正外部性，國家應該成為制度的供給主體.

制度創(chuàng)新在統(tǒng)籌科技資源中具有重要的作用.統(tǒng)籌科技資源就是通過體制機制的創(chuàng)新，即制度創(chuàng)新，打破舊有的體制機制障礙，有效解決統(tǒng)籌過程中存在的問題，促進科技人員解放，促進高校、科研院所、軍工單位等機構能量釋放，及其科技設施開放，進而促進科技資源的聚集和聚變(創(chuàng)新)，形成在全國具有影響力和競爭力的產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展.無論是馬克思主義經(jīng)濟學，還是新制度經(jīng)濟學，都強調(diào)了制度創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的決定性作用，因此，要統(tǒng)籌科技資源就必須進行制度創(chuàng)新.

2 統(tǒng)籌科技資源制度創(chuàng)新的路徑

統(tǒng)籌科技資源是個系統(tǒng)工程，需要在科技資源整合、創(chuàng)新激勵、科研經(jīng)費投入和成果轉(zhuǎn)化等方面同步進行制度創(chuàng)新.

2.1 科技資源整合制度創(chuàng)新

科技資源整合問題是統(tǒng)籌科技資源工作中需要解決的基礎性問題.目前我國科技資源呈現(xiàn)明顯條塊分割的現(xiàn)象，如科技資源大都集中在高校、科研院所和軍工企業(yè)，二元結構突出.科技資源整合就是要實現(xiàn)科技資源的有效共享，而當前我國科技資源共享普遍面臨體制性障礙，致使科技力量分散，缺乏有效集成，高校、科研院所和軍工企業(yè)的科技文獻、科學數(shù)據(jù)、儀器設備和實驗室等開放共享程度低，使用效率低，且存在嚴重重復購置情況.作為統(tǒng)籌科技資源的主要推動者和制度創(chuàng)新的主要供給方，政府應該以制度創(chuàng)新來破解科技資源共享的體制性障礙，實現(xiàn)科技資源的高效共享和利用.具體可從以下三個方面進行操作.

2.1.1構建和完善科技資源共享的法律制度體系

諾斯認為“制度是個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地講，它們是為人們的相互關系而人為設定的一些制約”，制度可分為三類：正式規(guī)則、非正式規(guī)則和這些規(guī)則的執(zhí)行機制.正式規(guī)則(又稱正式制度)，是指政府、國家或統(tǒng)治者等按照一定的目的和程序有意識創(chuàng)造的一系列政治、經(jīng)濟規(guī)則及契約等法律法規(guī)，它們共同構成了人們行為的激勵和約束.

法律是正式的制度，作為我國科技領域的基本法，2008年7月1日起實施的《中華人民共和國科學技術進步法》是我國科技資源共享的基本法律依據(jù).但該法律并沒有明確提出科技資源共享條款，科技資源管理者和公共管理者能否將資源向社會開放尚未明確，同時也沒有規(guī)定相關有使用需求的主體申請資源使用的權利，還存在國有科技資源的性質(zhì)尚未界定等問題，故應當盡快加以完善并修訂.

此外，還要逐步地起草《科技資源共享法》、《科學數(shù)據(jù)、文獻和儀器設備共享條例》、《政府科技信息公開條例》等法規(guī)，逐步構建科學資源共享法律體系，促進和保障科技資源共享，從而為科技資源共享提供可靠的法律依據(jù).

2.1.2建立科技資源建設與共享的投入制度

政府可以設立科技資源平臺建設和共享的專項資金，加大對科技資源建設與共享的投入，建立起與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展相適應的科技資源建設與共享的財政投入穩(wěn)定增長機制.

如大力支持政府主導的以計算機技術和互聯(lián)網(wǎng)技術為依托的科技資源文獻平臺、科技基礎數(shù)據(jù)平臺、自然科技資源平臺、科技儀器協(xié)作平臺和技術轉(zhuǎn)移服務平臺等基礎條件平臺的建設，形成投入長效機制.

2.1.3建立并健全科技資源共享制度

由于舊體制共享障礙的存在和資源共享的要求，政府應該破舊立新，打破舊有的制度障礙，建立起一系列新的制度，如科技資源產(chǎn)權制度、科技資源共享激勵機制、科技資源共享監(jiān)督機制、科技資源共享的技術決定機制、科技資源共享的安全機制、科技資源共享標準化制度和科技資源共享的績效評估機制等，以促進科技資源有效共享，充分發(fā)揮科技資源的作用.

2.2 科技創(chuàng)新激勵制度創(chuàng)新

科技創(chuàng)新是統(tǒng)籌科技資源的目的之一.科技創(chuàng)新亦即技術創(chuàng)新，需要制度創(chuàng)新來加以保障和激勵.從統(tǒng)籌科技資源中創(chuàng)新涉及方來說，政府是引導，企業(yè)是主體，人才是根本.創(chuàng)新成果只有產(chǎn)業(yè)化，才能發(fā)揮其經(jīng)濟效益，高校和科研單位應該與企業(yè)聯(lián)合或者內(nèi)化于企業(yè)，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的及時轉(zhuǎn)化.因此，從某種意義上說，高校和科研單位是企業(yè)的一部分，企業(yè)應是最后創(chuàng)新的主體.政府應該綜合運用制度政策創(chuàng)新和市場化手段來引導激勵創(chuàng)新，使企業(yè)成為真正的具有活力的創(chuàng)新主體.同時，政府和企業(yè)在不同層面上要以制度創(chuàng)新來吸引人才，激勵人才，發(fā)揮其潛力和創(chuàng)造力.

2.2.1完善和切實執(zhí)行知識產(chǎn)權保護制度

企業(yè)是追求經(jīng)濟利益的組織，經(jīng)濟利益也是企業(yè)技術創(chuàng)新的原始驅(qū)動力.由于個人和企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)品具有部分公共物品屬性，同時技術創(chuàng)新具有溢出效應，政府如果不給企業(yè)和個人創(chuàng)新的知識產(chǎn)權予以保護，給予其一定時間的專利和利潤獨占權，就會發(fā)生其他企業(yè)或個人類似“搭便車”現(xiàn)象的機會主義行為，給創(chuàng)新企業(yè)或個人的利益和積極性帶來損害.知識產(chǎn)權具有鼓勵研發(fā)新技術、促進技術擴散、為新技術成功產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造環(huán)境等重要作用.因此，產(chǎn)權保護對于創(chuàng)新至關重要.

制度的執(zhí)行和實施是制度的一部分，我國目前知識產(chǎn)權保護制度尚不完善，執(zhí)行力度也不夠.政府應通過完善知識產(chǎn)權立法保護，切實執(zhí)行知識產(chǎn)權獎勵制度，以及知識產(chǎn)權執(zhí)行監(jiān)督制度等創(chuàng)新制度，來加強對合法知識產(chǎn)權的保護，提高全民知識產(chǎn)權保護意識.

2.2.2建立企業(yè)創(chuàng)新激勵制度

企業(yè)是市場競爭的主體，也是創(chuàng)新的主體.科技創(chuàng)新的目的是為了提高企業(yè)在市場中的競爭實力.為了激勵企業(yè)創(chuàng)新，首先，政府要轉(zhuǎn)變職能，取消一切對企業(yè)發(fā)展不利的行政約束和干預，從制度上保證企業(yè)成為具有獨立產(chǎn)權、自主決策、自負盈虧、自我發(fā)展的獨立經(jīng)營主體，鼓勵企業(yè)參與國內(nèi)外競爭，激發(fā)企業(yè)的技術創(chuàng)新熱情；其次，政府可以以制度創(chuàng)新為企業(yè)創(chuàng)新提供資金支持，制定補助金制度(創(chuàng)新失敗，不必償還)、低息或無息貸款制度和財政稅收優(yōu)惠制度等，來支持企業(yè)創(chuàng)新；最后，政府還可以設立企業(yè)創(chuàng)新評比和獎勵制度，為企業(yè)創(chuàng)新營造一個良好氛圍.

2.2.3建立和完善人才創(chuàng)新激勵制度

人才是創(chuàng)新的根本，必須以制度創(chuàng)新來實現(xiàn)科技人才“解放”.如，政府可創(chuàng)新人才制度，為高層次人才提供良好生活環(huán)境、給予特殊津貼待遇、設立“綠卡”制度、不轉(zhuǎn)戶口關系、仿照國家科技進步獎設立創(chuàng)新獎勵制度等，從而激發(fā)人才創(chuàng)新熱情.企業(yè)還可以通過公開競爭上崗、公開招聘、企業(yè)內(nèi)市場化運作、工薪激勵、技術入股、股票期權、虛擬股票等人才管理創(chuàng)新制度，來提高科技人才的創(chuàng)新積極性[6].

2.3 科研經(jīng)費投入制度創(chuàng)新

經(jīng)費投入是創(chuàng)新的血液，是科技創(chuàng)新的重要保障.政府在加大科研經(jīng)費財政投入的同時，要創(chuàng)新科研經(jīng)費的投入制度，鼓勵創(chuàng)新風險投資基金、風險擔?；?、私募基金等社會資本參與，并建立相應的進入和退出機制；探索政府資金、國有資本和私人資本相結合的風險投資模式；也可實行股權出讓、資金股份轉(zhuǎn)讓等方式，拓寬經(jīng)費的投入渠道，實現(xiàn)市場主體多渠道融資，有效保障科研經(jīng)費的投入，為科技創(chuàng)新提供支持.

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新

科技成果轉(zhuǎn)化是企業(yè)科技創(chuàng)新的最終目的，也是統(tǒng)籌科技資源的最終目的，是科技創(chuàng)新成果從理論到實踐的飛躍，是決定科技成果價值的重要環(huán)節(jié).科技成果轉(zhuǎn)化制度是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的關鍵，其效率決定了科技成果能否迅速被應用主體接受并產(chǎn)生效益.

然而，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化評價機制、投入機制、激勵機制和成果轉(zhuǎn)化中介服務機制還不夠健全[7]，傳統(tǒng)體制下的成果轉(zhuǎn)化機制存在諸多問題，科技成果轉(zhuǎn)化效率和效益低.因此，政府要創(chuàng)新制度來實現(xiàn)科技成果的高效率和高效益轉(zhuǎn)化.

2.4.1建立科技成果產(chǎn)權交易制度

清晰的產(chǎn)權既確保知識擁有者的利益, 又能促進知識的應用, 以實現(xiàn)社會利益[8].產(chǎn)權界限明晰有利于科技成果的市場化.政府應在產(chǎn)權登記后，在科技成果信息平臺發(fā)布成果信息，實現(xiàn)科技成果市場化交易.這樣既有利于科技成果信息平臺的形成，也有利于以促進成果轉(zhuǎn)化為目的的中介服務機構的形成.

2.4.2建立科技成果的評估機制和市場化機制

科技成果產(chǎn)權建立后，要對科技成果的價值進行盡量準確的評估，以便科技成果的市場化轉(zhuǎn)化.評估完成后，要建立良好的科技成果交易市場化機制，使科技成果的供求雙方能通過市場化運作，來完成科技成果轉(zhuǎn)移交易過程.

2.4.3制定成果轉(zhuǎn)化激勵制度

政府要對科技成果轉(zhuǎn)化進行一系列激勵制度創(chuàng)新，以便有效激勵科技成果的轉(zhuǎn)化.如，政府可以設立科技成果轉(zhuǎn)化專項基金，制定科技成果轉(zhuǎn)化資金申請制度，為轉(zhuǎn)化提供資金支持.對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化企業(yè)實行免稅、減稅制度，提高轉(zhuǎn)化成功率.設立科技成果轉(zhuǎn)化獎勵制度，對成果轉(zhuǎn)化有突出貢獻的企業(yè)予以物質(zhì)和精神獎勵，充分地調(diào)動轉(zhuǎn)化積極性等.

2.4.4以制度創(chuàng)新推動科技成果轉(zhuǎn)化途徑多元化

除了科技成果市場化、商品化這種轉(zhuǎn)化途徑，政府還可以通過制度創(chuàng)新，來推進以政府為引導的產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設、高新技術企業(yè)孵化器建設和高新技術園區(qū)建設等，以促進科技成果的多元化途徑轉(zhuǎn)化，最終提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和效益.

3 結論

制度創(chuàng)新在激勵和推動技術創(chuàng)新，促進經(jīng)濟發(fā)展方面具有決定性的作用.制度是以一種集合性存在的，它們之間呈相互協(xié)同、相互作用關系.因此，制度創(chuàng)新需要在各個方面同步創(chuàng)新，各個創(chuàng)新制度相互協(xié)調(diào)，相互配合，才能減少制度摩擦，達到制度運行的最優(yōu)狀態(tài).

無疑，統(tǒng)籌科技資源需要通過在科技資源整合、創(chuàng)新激勵、科研經(jīng)費投入和成果轉(zhuǎn)化等方面進行同步制度創(chuàng)新，形成系統(tǒng)性制度合力，才能最優(yōu)地達到科技資源統(tǒng)籌的目的，從而實現(xiàn)整合、優(yōu)化和有效配置科技資源，使科技資源得到高效率和高效益的利用，最終提升科技創(chuàng)新能力，實現(xiàn)經(jīng)濟又快又好發(fā)展.

[1] 約瑟夫·A·熊彼特. 經(jīng)濟發(fā)展理論(中文版)[M] . 北京:商務印書館，1990：53-54.

[2] 馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集(中文第1版)[M]. 北京：人民出版社,1972：662-664.

[3] 道格拉斯·C·諾斯. 制度,制度變遷與經(jīng)濟績效[M] . 上海：上海三聯(lián)書店，1990：137-138.

[4] Douglass .C. North, Robert .P. Thowmas.The raise of western world:a new economic history[M].London:Cambridge University Press，1973：4-5.

[5] 道格拉斯·C·諾斯.經(jīng)濟史中的結構與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，1991：185-187.

[6] 郭玉德, 沈傳河.科技人才的激勵制度創(chuàng)新與應用[J].中國市場，2010，36：166-168.

[7] 陳志華. 高校科技成果轉(zhuǎn)化機制的優(yōu)化研究[J].科技管理研究,2007，27(5)：49-50.

[8] 冷俊峰,李明生.我國科技成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新研究[J].科技管理研究,2008，28(9)：3-5.