公司治理視閾下知識產(chǎn)權文化建設略探

莫守忠 周 睿

(湖南財政經(jīng)濟學院 經(jīng)濟法研究所，湖南 長沙 410205)

一、公司治理視閾下知識產(chǎn)權文化建設的重要意義

我國企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、債務重組、企業(yè)托管過程中，公司治理與知識產(chǎn)權文化建設有著密切的聯(lián)系。例如，對知識產(chǎn)權文化建設的認識程度，會生動地體現(xiàn)在公司治理行為、決策考量、戰(zhàn)略協(xié)調(diào)等重大問題上;加強公司知識產(chǎn)權文化建設(為公司建構一種適合其需要的知識產(chǎn)權文化，包括制定符合公司特色的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略等)，才能為公司的健康、可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。從席卷全球的“公司治理”浪潮看，隨著現(xiàn)代公司產(chǎn)權關系的系列變革，加強知識產(chǎn)權文化建設已形成科學公司治理結構的一個重要創(chuàng)新。公司治理視閾下加強知識產(chǎn)權文化建設十分重要。

1、優(yōu)化公司治理結構的根本保證

公司治理結構，是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會、高級管理人員權利和義務分配，以及與此有關的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架，以確保公司能夠科學地發(fā)展。一般包括作為最高權力機構的股東會，作為股東會常設機構的董事會，作為公司監(jiān)督機構的監(jiān)事會，加上公司的經(jīng)營管理機構(如經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人等)，從而構成一個完整的治理體系。現(xiàn)代公司制度建立在所有權與控制權分離基礎之上，股東作為公司的真正出資人，并不實際控制公司，公司的運營完全依靠由“內(nèi)部人”組成的公司管理層。因此，一般意義上講，建立最優(yōu)的公司治理結構，尤其是強化股東對公司“內(nèi)部人”的制約機制，保證公司行為理性，股東的利益才有充分保障。

知識產(chǎn)權文化建設，因為具有高度的法律文化內(nèi)涵和道德意識，對于法律規(guī)范的調(diào)整具有較強的敏感度，與公司治理在法律期待與法律的實際效果之間具有高度一致性與相關性。公司治理視閾下，作為公司治理與運行績效基礎的知識產(chǎn)權文化建設，對公司治理行為起到導向與規(guī)范作用。例如，公司股東會、監(jiān)事會、董事會的關系與職責的界定與健全，公司生產(chǎn)經(jīng)營方向、企業(yè)發(fā)展目標與戰(zhàn)略的制定，公司處理內(nèi)外關系的準則以及公司使命、愿景、核心價值觀的確立等等。加強知識產(chǎn)權文化建設才能為優(yōu)化公司治理結構提供根本保證。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，只有那些能夠依據(jù)法律規(guī)則的指引開展公司治理和加強知識產(chǎn)權文化建設的公司，才能長期持續(xù)地發(fā)展壯大?？梢哉f，公司治理視閾下與公司治理相適應的知識產(chǎn)權文化建設不可或缺，充分保障公司所有者的利益，離不開加強知識產(chǎn)權文化建設。

事實表明，不重視公司知識產(chǎn)權文化建設，或者公司知識產(chǎn)權文化建設缺位，往往會在公司治理以及經(jīng)營方針、目標、宗旨、計劃和體制等方面出現(xiàn)相應的問題，甚至導致公司治理偏離法制的軌道。例如，2011 年3 月15 日，山東威海乳山市法院首次開庭審理了一起乳山市致恒監(jiān)理咨詢有限公司股東知情權訴訟，16 位公司股東狀告該公司董事長，聲稱自其1999 年以股東身份擔任致恒公司董事長以來，從未向其他股東公開公司經(jīng)營與財務實際情況，并在其他股東不知情的情況下，擅自處理公司有形與無形資產(chǎn)，將制衣公司賣掉［1］。這種公司管理制度明顯脫離法制、公司知識產(chǎn)權文化建設基本要求與知識產(chǎn)權管理規(guī)范，影響了整個公司的生存與發(fā)展。

2、完善董事會決策的內(nèi)在要求

公司最關鍵的投入和最有價值的因素是知識，加強知識產(chǎn)權文化建設是現(xiàn)代公司發(fā)揮核心競爭力與真正競爭優(yōu)勢的基石，能為公司的生存發(fā)展奠定堅實的基礎。例如，公司形象、營銷網(wǎng)絡、技術開發(fā)能力、產(chǎn)品質(zhì)量意識、品牌、商譽、員工風氣等知識資本累積與提升，都是加強公司知識產(chǎn)權文化建設的應有內(nèi)容，也是作為經(jīng)營決策與執(zhí)行機關的董事會有效運轉(zhuǎn)和科學決策的內(nèi)在要求，但這一點往往被許多公司所忽視。

公司治理的核心在于董事會建設。傳統(tǒng)的董事會治理方式以代理理論為基礎，強調(diào)正式結構的作用。然而，公司治理僅僅靠制度、規(guī)則、結構具有很大的局限性。隨著現(xiàn)代公司治理的變化，提高董事會機構的決策水平、整體素質(zhì)以及知識產(chǎn)權文化建設能力越來越成為董事會治理的基本趨向與重要措施。同時，社會公眾對于董事會的知識產(chǎn)權文化建設能力也有了較為明確的要求。公司加強知識產(chǎn)權文化建設，適應市場經(jīng)濟的最新發(fā)展，是董事會建設的有效視角，也是董事會合規(guī)運作的內(nèi)在要求。

董事的職責是向股東負責。根據(jù)英國董事學會(Institute of Directors)與英國的亨利管理學院 (Henley Management College)在1993－1994 年間的研究，董事的個人素質(zhì)包括戰(zhàn)略方面的洞察力和決策能力、分析理解能力、交流能力、互動能力［2］。具體說來，應該具有全方位的整體意識與未來意識、思考和預測重大社會經(jīng)濟和政治問題、善于發(fā)現(xiàn)公司發(fā)展的戰(zhàn)略方向并建立綜合性戰(zhàn)略、適應變化或防止偏失、善于將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為管理行動等的知識與能力。提升公司董事以知識產(chǎn)權文化建設作為基礎的內(nèi)在能力，也是公司治理與董事會建設的必然要求。

董事的自身素質(zhì)和能力在很大程度上決定著董事會治理的有效性，也決定著公司董事會治理的實際水平。為公司建構一種適合其需要的知識產(chǎn)權文化，包括制定有符合公司特色的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、適宜的知識產(chǎn)權管理制度并積極推動促進和鼓勵創(chuàng)新的策略與基本思路等，都需要董事會的科學決策，需要以知識產(chǎn)權文化建設作為基礎的有效治理，更需要以董事的知識產(chǎn)權素質(zhì)作為依附。相反，如果董事的角色定位不當，或者因為忽視知識產(chǎn)權文化建設，盡管公司治理制度有明確的規(guī)定，有好的治理結構，董事會治理也難以切合其內(nèi)在規(guī)律而脫離實際，也就不能適應公司發(fā)展的需要。

3、健全公司監(jiān)控機制的保障

《公司法》第五十二條規(guī)定:有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一至二名監(jiān)事，不設立監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定?！豆痉ā返谖迨臈l規(guī)定:監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司監(jiān)事行使對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議等職權。公司內(nèi)部監(jiān)督約束機制，實際上涉及到了公司治理結構中的權力監(jiān)督制衡問題。加強公司知識產(chǎn)權文化建設，能有效引導與規(guī)范公司監(jiān)事與職工代表履行法律義務和社會責任，加強公司制度建設，加快形成法律規(guī)范、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督、社會教育相結合的公司治理機制，對于建立公司治理評估機制、培育文明理性的法律文化環(huán)境、抵制有害公司治理的違法行為、維護好股東與相關公眾利益以及規(guī)范公司經(jīng)營秩序都具有積極作用，可以為完善公司內(nèi)外部監(jiān)督約束機制提供重要保障。

近年來，隨著全球部分大公司經(jīng)營失敗、財務治理崩潰以及內(nèi)部審計步入困境，社會公眾對公司治理實際狀況不得不予以重新重視。公司倒閉與公司內(nèi)部控制失效、無法提供必要可靠的經(jīng)營與財務信息息息有關。要解決公司經(jīng)營與財務信息不真實、財務報告虛假等災難性問題，建立有效的公司治理結構、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計機制最為關鍵。然而這些問題的最終解決都離不開公司知識產(chǎn)權法律文化建設。歷史經(jīng)驗表明，法治是現(xiàn)代社會與現(xiàn)代公司的主流治理模式，各國法律只是提供了公眾行為的框架與規(guī)范大公司，加強知識產(chǎn)權文化建設則有利于強化公司治理與自律，健全公司監(jiān)控保障機制，保證公司自覺行使合法權利與義務。

從我國國有企業(yè)改制的實際看，加強知識產(chǎn)權法律文化建設，將文化建設工作融入公司監(jiān)控保障機制的各項工作之中，有助于形成公司治理與全面發(fā)展的良好局面。一是為建立關系到出資者利益與經(jīng)濟體制改革成效的公司法人制度、明確界定公司產(chǎn)權、理順產(chǎn)權關系、確立公司法人地位打下思想基礎。二是明確界定出資者的有限責任，在減少投資風險的條件下，形成多元化的投資主體結構起到引導作用。三是為合理界定出資者權利，實現(xiàn)政企分開、政資分開提供支撐。四是為董事會在擁有法人財產(chǎn)權的條件下，實現(xiàn)出資者的資產(chǎn)保值增值彰顯創(chuàng)造力。

4、有助于公司治理擺脫舊經(jīng)濟體制束縛

公司治理及制度安排需要法律的強力支撐，然而，再完美的法律都有發(fā)揮功效的局限，在這個界限之外就需要社會道德以及包括知識產(chǎn)權制度在內(nèi)的文化建設在價值理念上予以認同。事實上，公司治理的實效如何，雖然離不開法律執(zhí)行的力度，但最終還是取決于遵循者的自覺認同、內(nèi)化及其主動配合程度。公司知識產(chǎn)權文化是公司制度在人的理念上的一種反映，是充分利用市場規(guī)律激勵人們創(chuàng)新熱情的諸多制度、文化、觀念的進步。適應市場導向的制度規(guī)則和市場的自由調(diào)節(jié)與創(chuàng)新規(guī)律，有助于對公司治理的思想基礎與制度文化產(chǎn)生重要的內(nèi)化與導向作用，因而對于擺脫舊經(jīng)濟體制束縛有積極意義。對此，縱觀我國公司治理過程，可見一斑。

一方面，我國許多公司是通過企業(yè)改制建立而來的，其實質(zhì)是放開搞活，實現(xiàn)途徑主要有兩種:一種是進行所有制結構的調(diào)整;另一種是轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，進行制度創(chuàng)新。與此相對應，已改制的公司治理可以分為兩個部分:一個是治理結構(governance structure)，另一個是治理機制(governance mechanism)［3］。治理結構包括股權結構、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子等。治理機制包括用人機制、監(jiān)督機制和激勵機制。在我國企業(yè)改革過程中，很多企業(yè)僅著眼于股份制改造，僅注重企業(yè)設立形式、名稱的轉(zhuǎn)變，而嚴重忽略了產(chǎn)權關系的變化。事實上，隨著企業(yè)改制的實現(xiàn)，新的公司在治理結構、經(jīng)營管理等方面仍能明顯看出舊經(jīng)濟體制的束縛與慣性作用，公司治理長期存在缺陷，例如治理結構不全、董事會運行不良、監(jiān)督約束機制失靈等等。公司領導與員工的觀念、認識始終沒有從舊的體制中跳出來，仍然導致公司經(jīng)營績效不佳。

另一方面，我國公司法對公司組織機構的設置沿襲了大陸法系的“三會”制，立法意圖是推行分權制衡的公司內(nèi)部治理結構?？墒?，許多公司卻視之為繁文縟節(jié)，常常敷衍了事。公司中真正行使職權的不過是董事長、總經(jīng)理兩三人而已，召開股東會實為走過場，董事會形同虛設，不能有效共同對股東大會負責，難以實現(xiàn)公司決策和管理的科學化。

在日益激烈的市場競爭中，我國公司如何擺脫舊經(jīng)濟體制束縛，建立有效的治理機制至關重要。這種治理機制不僅僅是包括符合法律規(guī)范的“靜態(tài)”治理結構，還包括適應市場需要的“動態(tài)”運作機制。知識產(chǎn)權文化建設的基本內(nèi)容能有效推進這種治理機制的建立與形成。例如，公司知識產(chǎn)權文化建設有助于職工知識產(chǎn)權素質(zhì)和科學文化素質(zhì)全面提高，促使公司領導與員工的觀念、認識從舊體制中跳出來，擺脫舊經(jīng)濟體制的慣性作用;公司進行股份制改造，吸納適應公司治理創(chuàng)新的社會人士、專業(yè)人士、職工群眾參與管理，能完善公司治理結構，增加發(fā)展動力。

5、有助于打破公司治理框架局限

首先，公司知識產(chǎn)權文化建設是社會法律文化建設的一個組成部分，對公司治理主體的利益沖突具有潛在的協(xié)調(diào)和平衡作用。董事會是公司經(jīng)營決策和執(zhí)行業(yè)務的常設機構，也是各相關者利益發(fā)生沖突與妥協(xié)的主要場所。董事會治理中，來自不同方面、不同利益取向和文化背景的利益相關者代表通過參與董事會事務，將各自的文化交織相融在一起，形成公司治理的理念、思維，并且通過一致同意或必要時投票達成決議。

根據(jù)董事會的活動內(nèi)容，加強知識產(chǎn)權文化建設對于貫穿董事會決策和執(zhí)行業(yè)務的全過程具有引導作用。例如，作為公司知識產(chǎn)權文化建設主要內(nèi)容的制度文化、行為規(guī)范對公司董事發(fā)揮著協(xié)調(diào)與約束作用，并通過樹立合法經(jīng)營的思想、良好的道德與知識產(chǎn)權精神以及明確的公司目標，起著規(guī)范董事的價值觀念、統(tǒng)一思想和認識的作用，有助于董事做到既對自我相關利益群體負責，又能不帶偏見地考慮其他群體利益，從而保障公司的整體利益不受侵害。

其次，作為與公司知識產(chǎn)權文化建設的密不可分的內(nèi)容，公司章程、內(nèi)部規(guī)章管理制度、工作流程、職業(yè)道德、企業(yè)文化等其他非法律制度規(guī)則在許多場合往往起著比正式法律更為直接的規(guī)范與平衡作用。創(chuàng)造、運用、管理、保護與發(fā)展知識產(chǎn)權的過程中，通過加強公司知識產(chǎn)權文化建設，建立和完善公司的各種規(guī)章制度、操作規(guī)程、工作標準等，具有超越公司治理框架局限的規(guī)范功能，有助于打破公司治理框架局限。

再次，公司對其內(nèi)部法律關系主要包括兩方面內(nèi)容:一是公司的股東、董事、經(jīng)理、職員之間的管理權利義務關系;二是公司各法人機關之間職責的分工。公司法調(diào)整與規(guī)范的只是一部分公司內(nèi)部治理關系，對于相當一部分不適宜采用法律手段規(guī)范與調(diào)整的內(nèi)部治理關系，如上下級經(jīng)理之間的職責關系，采用法律手段強行干預不僅起不到應有的效果，而且往往會產(chǎn)生不利影響。知識產(chǎn)權文化是一種新型的文化形態(tài)，是影響知識產(chǎn)權事務的精神現(xiàn)象的總和，不僅有助于公司創(chuàng)新文化的建設、公司“軟實力”的增強、公司外部形象的提升，還有助于維護知識產(chǎn)權秩序、構建人與人之間的和諧關系。因此，加強公司知識產(chǎn)權文化建設，是不受公司治理框架局限，提升公司治理實效的有利途徑。

6、有助于克服公司治理先天不足

我國長期形成的悠久文化習慣和文化積淀，是自然環(huán)境、政治結構、經(jīng)濟模式、意識形態(tài)等特殊條件共同作用的結果，對我國公司治理產(chǎn)生潛在的影響。我國公司治理普遍存在的先天不足，往往可從這些歷史積淀中找到相應根源。例如，改制公司帶有濃厚的行政模式、家族公司裙帶關系盛行、人情至上、人治重于規(guī)章制度、帶有家長式管理特征等。受我國傳統(tǒng)文化影響，我國以家族為起點進行個體經(jīng)營的家族式民營公司，從70 年代末期開始復蘇，由于受時代的局限性及因政治問題導致的普遍文化素質(zhì)水平不高等原因，產(chǎn)權結構單一，產(chǎn)權關系與親緣關系混淆，無法產(chǎn)生對管理者的制約及監(jiān)督機制。我國公司治理自身存在的先天不足，嚴重妨礙公司治理，也使其決策和經(jīng)營管理產(chǎn)生許多失誤。

任何一個民族的傳統(tǒng)文化都具有兩面性。我國民族優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化內(nèi)容豐富、博大精深，是民族振興的靈魂，也是國家興旺發(fā)達的不竭動力。我國公司知識產(chǎn)權文化是在傳統(tǒng)文化的基礎上，結合現(xiàn)代科技、優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，與建設創(chuàng)新型社會的基本要求相融合，繼承、豐富和發(fā)展起來的。其包括的奮發(fā)有為、勇于創(chuàng)造、尊重知識(尊師重教)等精神，體現(xiàn)了先進文化的前進方向，為我國公司治理增加了新的動力，也為我國公司治理克服自身先天弱點注入了活力。例如，我國不少家族制公司實行家族化管理模式，可以結合公司治理實際，用知識產(chǎn)權文化的認同力量提升公司治理水平，形成公司具有自身特色的知識產(chǎn)權文化。通過加強公司知識產(chǎn)權文化建設，還可以把家族外的成員凝聚在公司內(nèi)部，創(chuàng)造出一個團結奮進的公司整體，拼搏進取的知識產(chǎn)權文化氛圍，從而激發(fā)與調(diào)動公司職工的積極性和創(chuàng)造性，出色地去完成各項工作，實現(xiàn)公司治理和發(fā)展目標。

二、公司治理視閾下知識產(chǎn)權文化建設的路徑選擇

強化知識產(chǎn)權文化建設，有利于正確處理與化解影響公司治理的問題。知識產(chǎn)權文化建設是促進公司治理與公司自身發(fā)展有機關聯(lián)、互補升級的文化“魔方”［4］。知識產(chǎn)權文化建設在公司治理中，起著基礎的、先導的、保障的和戰(zhàn)略的積極作用。公司治理視閾下，強化知識產(chǎn)權文化建設，可選擇以下路徑:

1、深植知識產(chǎn)權文化核心理念

2003 年世界知識產(chǎn)權組織WIPO 將建設知識產(chǎn)權文化列為戰(zhàn)略目標之一。近十年來，為尋求知識產(chǎn)權制度在全球范圍內(nèi)得到更廣泛的認同，各國在知識產(chǎn)權文化建設中，促進和鼓勵適合其需要的知識產(chǎn)權文化的發(fā)展，并積極推動國家決策層和民間加深對知識產(chǎn)權在促進經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展中重要性的認識。其中，日本政府在確立知識產(chǎn)權文化基本理念、提升全社會創(chuàng)新能力方面，采取的是政府、學校、社團和企業(yè)結合運作的模式。經(jīng)過40 年的努力從鼓勵創(chuàng)新到科技立國，最終確立了知識產(chǎn)權立國的方針，從根本上改變了上世紀六、七十年代妨礙日本公司治理與發(fā)展的知識產(chǎn)權意識缺乏、普遍存在侵權盜版行為等狀況，使外來的知識產(chǎn)權文化逐漸扎根于日本公司治理中。

知識產(chǎn)權文化的核心理念是“尊重知識，崇尚創(chuàng)新，誠信守法”［5］。深植知識產(chǎn)權文化核心理念，就是要實現(xiàn)公司從領導到員工在知識產(chǎn)權的認知、態(tài)度、信念、價值觀以及涉及知識產(chǎn)權的行為方式上的進步，提高全公司的科學、文化和道德素質(zhì)，更好地體現(xiàn)社會主義核心價值體系中以改革創(chuàng)新為核心的時代精神，為社會形成和諧的知識產(chǎn)權制度和知識產(chǎn)權秩序奠定堅實的基礎。

有效的公司治理需要完善的公司治理結構，更需要以知識產(chǎn)權文化核心理念為基礎的具體的超越結構的治理機制。然而，觀念形態(tài)知識產(chǎn)權文化的培育比制度形態(tài)知識產(chǎn)權文化的形成更加困難。制度形態(tài)的知識產(chǎn)權文化可以通過法律的制定、政策的推行在短期內(nèi)建立起來，而觀念形態(tài)知識產(chǎn)權文化的培育則需要多方面的因素共同發(fā)揮作用。

在一個知識產(chǎn)權文化核心理念模糊以至缺乏的公司，公司治理的正式制度安排往往難以與公司治理的觀念層文化、非正式制度達成一致，不同的、甚至對立的行為規(guī)則會給公司治理參與者帶來無所適從的感覺，從而導致正式制度的形式化、非正式制度的無序化，帶來公司治理的沖突與摩擦，最終對公司治理以及經(jīng)營績效產(chǎn)生消極影響。

深植知識產(chǎn)權文化的核心理念，是公司建立完善的公司治理結構與治理機制的前提條件與重要支撐。我國建立公司制度時間不長，公司治理雖然取得巨大成效，但也應清楚地認識到，我國知識產(chǎn)權意識仍然十分薄弱，與之相適應的認同知識產(chǎn)權價值、尊重知識產(chǎn)權的核心理念還沒有牢固樹立，深植知識產(chǎn)權文化核心理念及知識產(chǎn)權文化建設的其他工作明顯滯后，這在一定程度上影響了公司治理發(fā)揮實效的進程。

近四百年的公司演變史表明，現(xiàn)代股份公司是目前社會經(jīng)濟生活中最普遍、占主導地位的公司形態(tài)。在股票高度分散、股東散居各地的現(xiàn)代公司制度下，法人產(chǎn)權“裂變”和機關權力“分化”現(xiàn)象必然產(chǎn)生，這樣必將導致公司行政低效率甚至癱瘓。因此，股東終極所有權與公司經(jīng)營管理權分離得較為徹底的現(xiàn)代公司必須在公司治理結構上進行制度創(chuàng)新，以“委托他人經(jīng)營”模式替代“所有者經(jīng)營”模式。產(chǎn)權結構是治理結構的重要基礎，治理結構是產(chǎn)權結構的實現(xiàn)形式。深植知識產(chǎn)權文化核心理念，對于創(chuàng)新公司治理結構、優(yōu)化產(chǎn)權結構、完善部門設置及職能、提高其統(tǒng)一協(xié)調(diào)能力，產(chǎn)生重要的影響。

借鑒發(fā)達國家公司治理的經(jīng)驗，我國公司治理應主動從治理結構現(xiàn)狀與問題出發(fā)，依法規(guī)范與創(chuàng)新公司治理結構。例如，民營公司治理針對存在的對于知識產(chǎn)權缺乏認識狀況，深化對“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”的認識，首先要明確并實踐核心價值觀，打造有助于公司制度創(chuàng)新的知識產(chǎn)權文化建設的基礎條件，才能增強公司治理實效，保證公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

2、增強知識產(chǎn)權文化建設能力

我國公司知識產(chǎn)權文化建設能力普遍缺乏，與經(jīng)濟社會及公司的高速發(fā)展要求不相適應。常言道，“火車跑得快，全靠車頭帶”。增強公司知識產(chǎn)權文化的建設能力，關鍵在于充分發(fā)揮董事會的決策與核心作用。

(1) 發(fā)揮董事會對公司知識產(chǎn)權文化建設重大事項的決策作用。董事會對公司知識產(chǎn)權文化建設承擔最終責任，負責執(zhí)行股東大會的決議和公司知識產(chǎn)權文化建設的重大決策，董事會應當充分發(fā)揮對公司知識產(chǎn)權文化建設重大事項的決策作用。一是制定滿足公司長期需要的知識產(chǎn)權文化建設發(fā)展戰(zhàn)略，指導公司治理與持續(xù)經(jīng)營活動。二是建立適當?shù)墓局R產(chǎn)權文化建設管理與內(nèi)部控制框架，有效識別、衡量、監(jiān)測、控制并及時處置公司面臨的各種知識產(chǎn)權風險。三是審批和確定公司知識產(chǎn)權文化建設的年度計劃和實施方案。四是負責公司知識產(chǎn)權文化建設的管理，確保公司知識產(chǎn)權文化建設在資本與業(yè)務發(fā)展匹配狀況的基礎上，制定合理的發(fā)展與創(chuàng)新計劃。

(2) 發(fā)揮董事會在公司知識產(chǎn)權文化建設中的核心作用。公司知識產(chǎn)權文化建設的內(nèi)容極為多元化，涉及知識產(chǎn)權保護、營銷管理、公共關系、技術管理、人力資源管理、信息管理等諸多專業(yè)管理領域。公司知識產(chǎn)權文化建設與上述管理領域密不可分，董事會直接領導公司的經(jīng)營管理并對外開展業(yè)務。為了發(fā)揮董事會在公司知識產(chǎn)權文化建設中的核心作用，可以采取如下措施:

第一，完善制度，明確董事會在公司知識產(chǎn)權文化建設中的職責。公司應當通過章程、議事規(guī)則及董事會授權等制度，清晰界定董事會及其專門委員會在公司知識產(chǎn)權文化建設中的職責，規(guī)范董事會及其專門委員會的運作程序，確保董事會對公司知識產(chǎn)權文化建設中重大事項的實質(zhì)性決策權力。

第二，完善董事會的運作機制?，F(xiàn)代公司的經(jīng)營管理專業(yè)化程度不斷提高，董事會作為公司治理與知識產(chǎn)權文化建設的核心，必須不斷提高專業(yè)化和科學性，完善董事會的運作機制。例如，制定與完善議事規(guī)則，實施管理層向董事會報告報批公司知識產(chǎn)權文化建設重大管理事項管理辦法、董事會向董事長和經(jīng)理的授權制度等一系列制度，為公司治理創(chuàng)新和董事會在公司知識產(chǎn)權文化建設中作用的充分發(fā)揮奠定堅實的基礎。

第三，提升董事在公司知識產(chǎn)權文化建設中的議事能力和決策水平。董事會是一個集體決策的機構，董事會成員的知識結構和專業(yè)素質(zhì)對董事會的經(jīng)營決策正確與否至關重要，董事的決策能力和水平是董事會在公司知識產(chǎn)權文化建設中能否充分發(fā)揮核心作用的關鍵。一個強大的、具有互補功能的董事會團隊對于董事會在公司知識產(chǎn)權文化建設中作用的充分發(fā)揮具有至關重要的意義。我國公司應當根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營環(huán)境等情況確定一個合適的董事會規(guī)模。董事會一般由執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨立董事三部分組成，董事會成員的構成應當合理，既要最大限度地體現(xiàn)各方利益，又要高效精干、便于組織協(xié)調(diào);既要有多元化背景，具有較強的互補性，又要有一定專業(yè)化背景、具有獨立的專業(yè)判斷能力［6］，從而優(yōu)化董事會構成。為此，應嚴格董事的選聘條件，采取多種方式加強對董事的知識產(chǎn)權文化建設培訓，不斷提高董事的自身素質(zhì)。

3、健全知識產(chǎn)權文化建設保障機制

借鑒各國公司監(jiān)事會制度，并結合我國上市公司實際情況，真正發(fā)揮公司監(jiān)事會在知識產(chǎn)權文化建設中的監(jiān)督、制衡作用，成為公司內(nèi)部運作的矯正器，應從監(jiān)事會本身地位、制度建設方面下大功夫上進行設計。加強公司知識產(chǎn)權文化建設，是增強公司監(jiān)事會知識產(chǎn)權意識、促進知識產(chǎn)權文化建設保障機制的形成、推動公司知識產(chǎn)權文化建設發(fā)展的需要。

(1) 確保監(jiān)事會對公司知識產(chǎn)權文化建設的知情權。一個強有力的信息披露制度是公司股東具有行使表決權能力的關鍵與前提。監(jiān)事會要很好的發(fā)揮監(jiān)督作用，必須了解公司知識產(chǎn)權文化建設的情況，掌握各方面的信息。一方面，公司應制定有關規(guī)章制度，確保監(jiān)事會對公司知識產(chǎn)權文化建設的知情權，包括會議制度、公司文件和資料送達制度、財務報表報送制度、監(jiān)事會咨詢回應制度等。公司主要經(jīng)營、財務、統(tǒng)計報表、重大經(jīng)營活動等與公司知識產(chǎn)權文化建設的相關的法律文本等資料、文件在報送董事會的同時，必須抄送監(jiān)事會。公司董事會、經(jīng)營班子有責任和義務向監(jiān)事會提供公司知識產(chǎn)權文化建設必要和真實的信息。另一方面，要在監(jiān)事會成員的選任、監(jiān)事會的臨時召集股東會權以及監(jiān)事會的代表公司權方面加大力度，使得監(jiān)事會能監(jiān)其事，真正成為公司內(nèi)部行使知識產(chǎn)權文化建設監(jiān)督權的機關。

(2) 強化公司知識產(chǎn)權文化建設重大事項決策的監(jiān)督。公司合規(guī)經(jīng)營既是內(nèi)控的重點，也是監(jiān)管的重點。公司知識產(chǎn)權文化建設只有在內(nèi)控機制上做實、做精、做細，才能有效防范和化解知識產(chǎn)權文化建設失誤與風險。因此，對公司投資、貸款擔保、產(chǎn)權變動、財務預決算、重大項目招投標等重大決策事項，監(jiān)事會要監(jiān)督?jīng)Q策的合法性與公正性，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出意見。在行使監(jiān)督職責時，監(jiān)事會擁有檢查和質(zhì)詢權，對認為違規(guī)的行為可提出糾正意見;在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反知識產(chǎn)權文化建設制度和損害公司利益的事項，監(jiān)事會有權要求公司審計部門或聘請會計師事務所進行審計;審計結果認為違反知識產(chǎn)權文化建設制度規(guī)定，監(jiān)事會有權要求予以糾正，有效防止有損公司知識產(chǎn)權文化建設和股東利益的決策行為發(fā)生。

(3) 充分發(fā)揮員工對公司知識產(chǎn)權文化建設民主監(jiān)督的作用。加強公司知識產(chǎn)權文化建設，還可采取監(jiān)事會召集人接待日和信箱的形式，及時、廣泛地收集信息，充分發(fā)揮員工對公司知識產(chǎn)權文化建設的民主監(jiān)督作用。職工參與公司知識產(chǎn)權文化建設管理和決策除有助于維護其利益外，還有助于提高職工的積極性和創(chuàng)造性。著名的英國法學家弋沃指出，現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部真正與治理機構打交道的權益主體是企業(yè)的職工，而不是股東，盡管從法律上看股東是公司資產(chǎn)的終極所有者，但是職工為公司工作并在企業(yè)中度過他們的大半生時光［7］。由于職工人數(shù)眾多，不可能人人都進入公司知識產(chǎn)權文化建設的決策機構，因此組建有關組織代表持股職工進行“共同治理”，成為職工參與公司知識產(chǎn)權文化建設管理和決策制度的重要內(nèi)容。

4、發(fā)展知識產(chǎn)權創(chuàng)新群體

作為公司而言，知識產(chǎn)權文化建設是公司按照市場需求將知識產(chǎn)權文化觀念轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力與商品，并實現(xiàn)其商業(yè)價值的動態(tài)過程，是公司提高經(jīng)濟效益、增強市場競爭力的內(nèi)在源泉。

知識經(jīng)濟條件下，公司是技術創(chuàng)新的主體。公司創(chuàng)新活力離不開知識產(chǎn)權創(chuàng)新，只有加大知識產(chǎn)權文化建設力度，才能形成良好的創(chuàng)新土壤。沒有創(chuàng)新土壤，就長不出知識產(chǎn)權創(chuàng)新之樹。例如，作為一家科技型公司，華為每年將銷售收入的10%以上投入研發(fā)，并率先在國內(nèi)企業(yè)中設立了知識產(chǎn)權部，建立了強大的知識產(chǎn)權隊伍。通過申請國際專利、積極參與制定國際主流標準，華為實現(xiàn)了自我知識產(chǎn)權保護和國際市場拓展，已累計在各國申請專利47000 多件，累計獲得專利授權23500 多件，其中發(fā)明專利占90%以上。華為在不斷提升公司創(chuàng)新能力的同時，推動整個行業(yè)的發(fā)展和國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施［8］。

公司治理與知識產(chǎn)權創(chuàng)新都離不開人才的保證。大量公司亟待知識產(chǎn)權創(chuàng)新，需要大量的知識產(chǎn)權創(chuàng)新人才到公司的經(jīng)營管理各個層面，但是實際上目前國內(nèi)還沒有一個能夠滿足這種需求的知識產(chǎn)權創(chuàng)新人才市場。加強知識產(chǎn)權文化建設與公司治理，是為了更好的發(fā)掘知識產(chǎn)權創(chuàng)新潛力，發(fā)展知識產(chǎn)權創(chuàng)造群體。這就需要公司有一套能夠激勵持續(xù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權文化建設機制與制度。

一方面，公司知識產(chǎn)權文化建設，有助于公司管理者依靠自己在公司中的權力去增強知識產(chǎn)權創(chuàng)新的影響力，并依靠自己的創(chuàng)新思想、行為方式以及品德、學識、能力、作風，去增強知識產(chǎn)權創(chuàng)新的非權力影響，公司管理者的魅力往往在職工中產(chǎn)生強烈影響。另一方面，公司要重視知識產(chǎn)權創(chuàng)新人才的引進、培養(yǎng)和使用，充分發(fā)揮現(xiàn)有科技人員和技術骨干的作用。知識產(chǎn)權管理隊伍是基礎，創(chuàng)新人才是關鍵。公司應將發(fā)展知識產(chǎn)權創(chuàng)新群體作為提升公司治理與知識產(chǎn)權文化建設實效的重要措施?？刹扇∫韵麓胧?一是實施人才戰(zhàn)略，樹立人才是第一資源思想，把知識產(chǎn)權創(chuàng)新群體建設擺在公司治理與知識產(chǎn)權文化建設工作的重要位置、納入公司發(fā)展總體規(guī)劃。二是把知識產(chǎn)權創(chuàng)新人才發(fā)展成效納入公司治理與知識產(chǎn)權文化建設考核評價體系。既要培養(yǎng)出公司知識產(chǎn)權文化建設管理高層次人才，又要加強公司各部門文化人才隊伍建設，加快培養(yǎng)造就適應公司治理與知識產(chǎn)權文化建設需要的德才兼?zhèn)洹J意創(chuàng)新、結構合理的人才隊伍。三是制訂一整套既科學又具有操作性的知識產(chǎn)權創(chuàng)造考核制度與對經(jīng)理人員的有效激勵機制，鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)新人才、技術要素以多種形式參與公司收益分配。四是營造鼓勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造的良好氛圍，讓蘊藏于職工群眾中的知識產(chǎn)權創(chuàng)造活力得到充分發(fā)揮。

［1］崔克亮.小股東PK 大股東凸顯非上市公司治理短板［N］.中國經(jīng)濟時報，2011－03－29(1).

［2］楊 茜.公司治理的主體:董事［J］.管理學家，2010，(6):33.

［3］何家成.公司治理結構及機制與效率［N］.學習時報，2005－07－13(4).

［4］郭民生.論知識產(chǎn)權文化［DB/OL］.www.chinavalue.net/Management/Article，2012－07－20.

［5］陳志興.培育知識產(chǎn)權文化［N］.文匯報，2009－04－27(5).

［6］王明權.積極發(fā)揮董事會的核心作用［J］.中國金融，2006，(3):6－8.

［7］李保民.建立現(xiàn)代企業(yè)制度實務［M］.北京:中共中央黨校出版社，2001.241.

［8］華為技術有限公司.激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力［J］.求是，2012，(16):35.