科技期刊影響因子形成因素分析

王建華，王全金，劉棉玲，李 萍，姜紅貴

（華東交通大學學報編輯部，江西南昌 330013）

科技期刊影響因子形成因素分析

王建華，王全金，劉棉玲，李 萍，姜紅貴

（華東交通大學學報編輯部，江西南昌 330013）

從期刊影響因子的定義公式入手，研究了影響因子的形成機理，從客觀上和主觀上系統(tǒng)分析了各種對影響因子產生影響的因素，指出了影響因子產生偏差的原因和帶來的負面影響，同時還就如何利用影響因子公正有效地對科技期刊、科技論文和科研人員進行評價進行了相關闡述。

影響因子；科技期刊；被引頻次；期刊評價

期刊影響因子（impact factor，IF）是美國ISI（科學信息研究所）的JCR（期刊引證報告）中的一項數(shù)據(jù)，即某期刊前2年發(fā)表的論文在統(tǒng)計當年的被引用總次數(shù)除以該期刊在前2年內發(fā)表的論文總數(shù)。該指標在一定程度上消除了科技期刊因刊齡、出版周期、篇幅及發(fā)文量等因素引起的被引用頻次的偏差。國際上已經將期刊影響因子作為科技期刊評價的通行指標和科研成果的評價體系［1］。我國期刊質量評價部門對科技期刊的影響力排名、定級和辦刊水平等也主要依據(jù)該期刊的影響因子，核心期刊的審核認定更是將期刊的影響因子作為一個重要指標［2］。我國許多高等學校、科研機構也將該指標和本單位科技工作者發(fā)表論文的質量聯(lián)系起來，作為一個考核的指標。因此，科技期刊編輯工作者都在為提高自身刊物的影響因子進行著不懈的努力，深入研究期刊的影響因子顯得尤為重要。

從期刊影響因子的定義上可以看出，期刊的被引高峰期、被引頻次、期刊的載文量是決定期刊影響因子大小的三大因素。而這三大因素又受到諸多因素的影響。

1 被引高峰期對影響因子的影響

根據(jù)影響因子公式的設置，影響因子的大小與期刊論文被引高峰期出現(xiàn)的時間位置和時間跨度有密切關系。如果期刊被引高峰期出現(xiàn)在統(tǒng)計當年的前2年，則符合公式這項要求，表現(xiàn)為期刊影響因子高。反之，如果期刊出版周期時滯長，被引時間發(fā)生在2年之后而不被統(tǒng)計計算，表現(xiàn)結果為期刊的影響因子小。也就是說文章在發(fā)表后的2年之內被引用對期刊的影響因子貢獻才大，反之，對期刊的影響因子大小意義不大。亦即，文獻半衰期較小者在統(tǒng)計的時段文獻引證分布強度相對大，因而影響因子也大［3］。一般來說，期刊的被引高峰期受到如下因素影響。

1.1 發(fā)表時滯對影響因子的影響

學術界的熱點論題，誰最先發(fā)表或公布成果誰就有可能獲得最多的關注和引起較大的反響而被引證。論文的時效性和期刊發(fā)表的時滯性會嚴重地影響到期刊的影響因子的大小。論文研究的是社會熱點問題、學術熱點問題，期刊收到投稿后能盡快的發(fā)表，那么文章被關注、被引用的可能性越大，得出的影響因子也越大，反之就小。

1.2 不同類型的期刊對影響因子的影響

不同類型的期刊，被引用的高峰期是不同的。有些期刊的刊期短，或所載文章的特點是篇幅短、發(fā)表快，被引很快就達到高峰，隨之又快速下降，因而影響因子高。反之，期刊的刊期長，所載文章篇幅較長，發(fā)表慢，不能最快地將熱點問題呈現(xiàn)給讀者，自然被關注、被引用可能性低。社會熱點問題時效性極強，由于刊期長、或審稿時間過長、發(fā)表晚，文章討論的問題已經降溫，連讀者都很少了，更談不上被引用。

1.3 不同類型的研究領域對期刊影響因子的影響

有些期刊刊登的文章，特別是社科類文章，討論的是社會熱點問題，一時間在社會上造成轟動效應。或者自然科學領域，如生物化學、電子與計算機技術、納米技術，一度都非?；鸨?，短時間內就能達到被引高峰期，這類刊物的影響因子因而比一般刊物高。而有的期刊所載文章不是社會熱點和學術熱點，這一般指的是基礎研究性期刊和論文，比如基礎數(shù)學、基礎力學等，一般要到發(fā)表2～3年之后才會出現(xiàn)被引高峰期，隨之被引下降的速度也較慢，因而表現(xiàn)為期刊影響因子較小。

據(jù)此，影響因子更適用于對同類期刊和同類文章的衡量和評價，不同類的期刊和文章，影響因子差距較大，僅僅用影響因子來衡量容易發(fā)生偏差。

1.4 語種對影響因子的影響［4］

英語文章以其語言的國際通用性而傳播最快、最廣，一些國際數(shù)據(jù)庫也更傾向收錄英文期刊。一些非英文的文章往往要等到翻譯成英文后才能得到更快更廣的傳播和引用，從而造成非英語類的文章被引高峰期推遲，期刊的影響因子偏小。

2 被引頻次對影響因子的影響

被引頻次作為影響因子公式中的分子，是和影響因子成正相關的。被引頻次反映的是期刊的被關注程度，體現(xiàn)了期刊的大眾接受程度和學術水平。被引頻次同樣受到諸多因素的影響。

2.1 期刊語種的影響

英語由于它的國際通用性而使得英語期刊傳播快，時效性強，而且由于讀者的眾多而更容易獲得較高的被引頻次。

2.2 學科的領域和研究活躍度的影響

研究領域寬廣，發(fā)展迅速，熱點問題不斷，研究學者眾多，互相引用的概率就會加大。反之，研究領域狹窄，同類研究文章較少，門庭冷落，關注度低，被引頻次肯定低。例如，2011年《農業(yè)開發(fā)與裝備》的復合影響因子為0.100，而《中國水稻科學》的復合影響因子為2.306。同位有關農業(yè)的期刊，因為研究活躍度的不同，影響因子相差甚遠［5］。

2.3 被引用方式的影響

還有的文章作者、期刊編輯責任心不強，有意或無意地造成文章的誤引、轉引、代引、刪引、亂引、漏引等，都會造成影響因子出現(xiàn)偏差［11］。

2.4 文章體裁、內容和期刊類型的影響

《期刊引證報告》（journal citiation reports，JCR）把論文分為研究文章、綜述文章、會議論文集、編者公告、讀者來信及新聞快報等好幾種類型，并且規(guī)定只有研究文章、綜述文章、會議論文集才能計入載文量，即計入影響因子的分母。但可以計入被引用的文章，即分子，卻包括所有類型的文章，其中甚至包括編者按、通信和新聞快報等。這樣一來刊登新聞快報等類型文章多的期刊，在計算影響因子時就可以獲得較小的分母和較大的分子，從而讓影響因子偏大而失真。另外，綜述性文章是綜合中外大量研究成果，對某個問題進行回顧和總結，盡管這類文章沒有自己新的研究和新的觀點，但由于其涉及面廣反而比原創(chuàng)性文章容易得到更多的引用，從而提高期刊的影響因子。綜述性文章一般篇幅較長，有利于縮小分母，對增大被引頻次也有貢獻。

2011 年《中國學術期刊影響因子年報（自然科學與工程技術）》引文統(tǒng)計源中［5］，科技類統(tǒng)計源期刊有：基礎研究型期刊、技術研究型期刊、技術開發(fā)型期刊，高級科普型期刊、技術商評型期刊和層次綜合型期刊。不被列入統(tǒng)計源的期刊有：技術應用型期刊、行業(yè)指導型期刊、大眾科普型期刊和教學研究型期刊。因此，刊登了不被列入統(tǒng)計源期刊類型的文章即使被引用也無法計入被引頻次，將導致影響因子縮小。

由于不同類別、不同學科期刊的數(shù)量不同、作者群和讀者群數(shù)量的不同，也會造成被引頻次的不同，計算得出的影響因子也不同。綜述類期刊的影響因子就明顯高于其他類的期刊。

另一方面，高端期刊對文章的錄用都是堅持文章質量第一的標準，優(yōu)中選優(yōu)；而許多一般性刊物，特別是單位屬性強的刊物，比如普通大學學報，為了突出本校特色，照顧本單位作者，要求本單位作者的文章必須占有一定比例，人情稿也比較多，一定程度上會造成排斥單位外的優(yōu)秀文章的情況，致使前者和后者之間刊載的文章整體質量相差很大，影響影子相差也自然大。另外，討論和研究本單位事物論題的文章（如：關于某大學后勤工作的思考），顯然比研究科學共性的文章有更少的讀者，得到更少的引用，這也是單位屬性強的期刊很難回避的問題。

2.5 收錄樣本數(shù)量的影響

目前我國科技期刊影響因子的統(tǒng)計機構有兩個，一個是中國科技信息研究所（萬方數(shù)據(jù)庫），另一個是清華大學中國學術期刊（光盤版）電子雜志社和中國科學文獻計量評價研究中心（知網(wǎng)）。前者的統(tǒng)計樣刊數(shù)量少于后者。統(tǒng)計樣本越多，累計的被引次數(shù)就越多，影響因子就越大。同一種期刊在同一個統(tǒng)計年份，兩個不同的統(tǒng)計機構給出的統(tǒng)計數(shù)據(jù)時不同的，甚至差距很大［12］。

2.6 名人、名刊的影響［13-14］

名刊所刊載的文章和學術權威級別的名人所寫的文章，在被引方面更容易受到作者的青睞。人們常引用名人的文章和名刊上發(fā)表的文章來增加本人學術文章的分量，甚至迷信權威人士的文章觀點而放棄更適合自己本應該引用的文章。另一方面，名人撰寫的文章或名人掛名的文章，更容易在高水平的期刊上發(fā)表，名人的文章和有名人署名的文章也更容易獲得引用。這種名人效應自然會提高某些期刊的影響因子，過度地追求名人效應也會導致學術期刊的影響影子產生偏差。

另外，作者對已發(fā)表論文的引用習慣和偏好，也在隨著時間的變化而變化著，這直接造成期刊影響因子的升降波動。

2.7 刊名、刊期變化的影響

由于某些原因，期刊的刊名和刊期發(fā)生變化，會使期刊的知名度、作者群、讀者群、載文量和引文量都發(fā)生變化和波動，從而導致影響因子出現(xiàn)偏差。

3 載文量對影響因子的影響

從期刊影響因子的公式可以看出，期刊的載文量越多，分母越大，影響因子就越小。但在辦刊過程可以發(fā)現(xiàn)，期刊的載文量過小會延長文章發(fā)表的時滯減，從而減少期刊對作者的吸引力，導致優(yōu)秀文章的流失，反而減少被引頻次。在載文量穩(wěn)定時，分母中高質量的文章多被引頻次就大，相反，無人引用的質量差的文章虛增了分母會導致影響因子變小。一般來說，普通期刊由于優(yōu)秀稿源的缺乏，通過控制載文量可以提高影響因子；而創(chuàng)刊年代久遠、名氣較大、優(yōu)秀稿源豐富的期刊，載文量多更會吸引眾多的讀者而獲得較高的被引頻次。前文已經提到，不被列入統(tǒng)計源的期刊有：技術應用型期刊、行業(yè)指導型期刊、大眾科普型期刊和教學研究型期刊。期刊刊登這類文章被這些期刊引用，將不計入總被引頻次，會造成分母大分子小，降低期刊的影響因子［5］。影響因子作為評價期刊質量的重要指標，引導科技期刊追求的是被引頻次的上升率大于載文量的上升率。

4 結束語

科技期刊影響因子形成因素眾多，且復雜多變。從上述分析可以看出，除了客觀因數(shù)外，人們的主觀因素也會對影響因子的形成和大小產生很大的影響。在各種因素不確定的影響下，同一期刊在不同的統(tǒng)計年份影響因子發(fā)生波動也是很正常的。因此，運用影響因子對學術期刊進行全面的評價或對所刊載論文水平和論文的作者水平進行評價都存在著一定局限性和不足，甚至造成偏差和不公。期刊的質量應該是多種因素綜合作用的結果，其評價是一個復雜的系統(tǒng)工作，應該客觀地認識影響因子在期刊評價中的作用。在運用影響因子對期刊進行評價時，首先應按照期刊的不同屬性對期刊進行分類，讓同類期刊進行比較意義更大［15］。對于在不同專業(yè)、不同學科領域中的科研人員之間的比較和排序就不能把影響因子和被引用率作為一個重要指標了，這對于含有不同專業(yè)、學科或不同結構的期刊及科研機構的評價與排序同樣是行不通的［16］。同時，還要注意被引頻次的構成，影響因子相同的情況下，他引率高者為優(yōu)［17］。期刊評價部門應該注重期刊影響因子的客觀因素形成，努力分析和剔除可能存在的人為因素影響，才能有效提高期刊影響因子的準確性。

［1］李莉，鄭建成.一種新的期刊定量評價指標——期刊使用因子［J］.圖書情報工作，2009（3）：144.

［2］田質兵.評價期刊影響力的三項指標比較研究［J］.現(xiàn)代情報，2010，30（9）：141-144.

［3］齊孟文，劉鳳娟.關于學術期刊影響因子的本質意義、應用及其局限性評述［J］.農業(yè)圖書情報學刊，2010，22（5）：244-246.

［4］張欣，劉亞萍，李娟，等.影響因子的影響因素及提高科技期刊影響因子的方法［C］//第五屆全國核心期刊與期刊國際化、網(wǎng)絡化研討會論文集，2007：207-230.

［5］中國科學文獻計量評價研究中心，清華大學圖書館.2011年中國學術期刊影響因子年報：自然科學與工程技術［M］.北京：《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社，2011：5-6.

［6］張莉.文獻檢索方式的發(fā)展與提高期刊影響力［J］.編輯學報，2005，17（2）：124-125.

［7］龐景安，張玉華，馬崢.中國科技期刊綜合評價指標體系的研究［J］.中國科技期刊研究，2000，11（4）：217-218.

［8］張風武.被引頻次和影響因子之比較［J］.農業(yè)圖書情報學刊，2010，22（9）：56-58.

［9］侯向宇.世界腸胃病學雜志（英文版）的高影響因子分析［J］.中國科技期刊研究，2004，15（5）：725-731.

［10］任勝利，李家林，金碧輝，等.我國部分科技期刊參考文獻和被引用情況統(tǒng)計分析［J］.編輯學報，2001，13（5）：261-263.

［11］劉笑達，牛艷萍，王雅利，等.影響因子對科技期刊評價的客觀性分析［J］.太原科技，2009（8）：55-57.

［12］中國科學技術信心研究所.2010年版中國科技期刊引證報告［M］.北京：《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社，2010.

［13］尚宇紅，杜秋英.淺析影響因子的局限性［J］.太原理工大學學報，2002，20（2）：30-32.

［14］趙茜.主成分分析法在科技期刊引用計量指標測評中的應用［J］.科技與出版，2011，11（3）：25-29.

［15］王全金，吳澤九，李萍，等.科技論文引文量及篇幅對論文質量的影響分析［J］.華東交通大學學報，2010，27（3）：107-111.

［16］金碧輝，汪壽陽，任勝利.論期刊影響因子與論文學術質量的關系［J］.中國科技期刊研究，2000，11（4）：202-205.

［17］陳淑嫻.期刊影響因子的影響因素分析［J］.山東理工大學學報：社會科學版，2006，22（4）：110-112.

AnAnalysis on the Form Factors of the Impact Factor in Sci-tech Periodicals

Wang Jianhua，Wang Quanjin，Liu Mianling，Li Ping，Jiang Honggui
（Editorial Department of the Journal of East China Jiaotong University，Nanchang 330013，China）

From the formula of the impact factor，the article studies formation mechanism of the impact factor，subjectively and objectively analyzes the factors which have exerted influence on the impact factor，and puts forward the reasons and the negative effects produced from the deviations of the impact factor.Meanwhile，it also elaborates how to utilize the impact factor to fairly and effectively evaluate sci-tech periodicals，sci-tech papers and scientific research personnel.

impact factor；sci-tech periodicals；citation frequency；journal evaluation

G255

A

1005-0523（2012）03-0103-04

2012-03-01

華東交通大學科研基金項目（09111154）

王建華（1957－），男，副編審。

又分為他引和自引，自引還可以分為期刊自引和作者自引。一般說來，他引程度越高，說明期刊的受關注的范圍越廣。而自引往往只反映研究工作的階段性、關聯(lián)性和連續(xù)性，不能反映期刊論文傳播的廣度。自身的研究階段成果在后續(xù)的研究中根據(jù)需要被引用是正常的自引。但根據(jù)影響因子公式，無論自引還是他引都被統(tǒng)計為期刊的被引頻次，不排除自引中會有人為因素的存在［6-8］。這將更大程度上地削弱利用影響因子對期刊評價的公正性和有效性。有統(tǒng)計表明，國際一流期刊的平均他引率為94.90%［9］。另外，任勝利等10］對數(shù)學學報、物理學報、地質學報、生物化學與生物物理學報等5種期刊進行了自引統(tǒng)計分析。結果表明，作者自引和期刊自引在被引頻次中均占有很高的比例，并且計算的作者自引對相應刊物1998年影響因子的貢獻率分別為：數(shù)學學報82.6%，物理學報70.7%，化學學報43.8%，地質學報43.2%，生物化學與生物物理學報61.3%，即反映出刊物的影響因子主要由作者自引所貢獻。這些應該引起各編輯部門和各期刊評價部門注意，他引高的期刊要比自引高的期刊，其影響因子要來得更可靠。