論中國(guó)偵查實(shí)踐中"控制下交付"問(wèn)題

劉 陽(yáng)

(中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)學(xué)院 研究生隊(duì),河北 廊坊 065000)

當(dāng)前,毒品問(wèn)題全球化趨勢(shì)日漸顯著,在國(guó)際毒潮泛濫影響下,中國(guó)的毒品形勢(shì)十分嚴(yán)峻.我國(guó)西南、西北境外分別面臨著"金三角"、"金新月"毒源地的沖擊,毒品犯罪發(fā)案率增長(zhǎng)速度迅猛.在此背景下,作為國(guó)際社會(huì)在打擊國(guó)際毒品犯罪斗爭(zhēng)中創(chuàng)設(shè)的"控制下交付",就成為在我國(guó)擁有廣闊運(yùn)用空間的一種偵查手段.筆者運(yùn)用中外比較、案例分析等研究方法對(duì)我國(guó)偵查實(shí)踐中的控制下交付進(jìn)行剖析,旨在解決我國(guó)緝毒實(shí)踐中存在的問(wèn)題.

一、國(guó)內(nèi)外控制下交付法理之比較

根據(jù)1988年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》規(guī)定,"控制下交付"系一種技術(shù),即在一國(guó)或多國(guó)主管當(dāng)局知情或監(jiān)管下,允許貨物中非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物或它們的替代物質(zhì)運(yùn)出、通過(guò)或運(yùn)入其領(lǐng)土,以期查明涉及犯罪的人.[1]在不同國(guó)家,專家學(xué)者們對(duì)控制下交付的定義也有所不同.在日本,有學(xué)者將控制下交付定義為: "偵查機(jī)關(guān)即使發(fā)現(xiàn)了違禁毒品,可以不當(dāng)場(chǎng)抓獲,而是對(duì)其加以充分的監(jiān)控,讓其在監(jiān)控下繼續(xù)搬運(yùn),當(dāng)違禁品送達(dá)到有關(guān)嫌疑犯時(shí),再將其捕獲的手段."[2]國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為,控制下交付是在發(fā)現(xiàn)大宗毒品交易線索后,不急于正面同毒販接觸,而采用秘密監(jiān)控手段,讓毒品按既定路線自然到達(dá)目的地,以便在這一過(guò)程中發(fā)現(xiàn)參與販毒的各犯罪集團(tuán)(團(tuán)伙)線索,力求一網(wǎng)打盡的偵查策略.[3]

不管是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外對(duì)控制下交付這一概念的界定都體現(xiàn)了某種程度的相似性.首先,適用控制下交付的主體是特定的,指的是一國(guó)或多國(guó)的禁毒執(zhí)法機(jī)構(gòu);其次,客體都是指麻醉藥品或精神藥物等違禁品;再次,主觀方面都是為了抓獲涉及毒品犯罪的犯罪嫌疑人;最后,客觀方面都是以監(jiān)控為核心.由此可見(jiàn),盡管世界各國(guó)對(duì)控制下交付的定義表述不同,但所要表達(dá)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是相同的,即對(duì)實(shí)施控制下交付給予法理上的確認(rèn),承認(rèn)其合法性.

二、控制下交付在中國(guó)偵查實(shí)踐中的應(yīng)用特性

控制下交付這種主動(dòng)型偵查手段在國(guó)內(nèi)應(yīng)用方面具有以下3個(gè)特性:

1.廣泛應(yīng)用性

在我國(guó),毒品犯罪問(wèn)題愈演愈烈,涉及的范圍從沿海向內(nèi)地、從城市向鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至農(nóng)村擴(kuò)展,犯罪的人數(shù)不斷增加,犯罪分子也越來(lái)越低齡化.從近年破獲的案件情況來(lái)看,一是毒品消費(fèi)人群不斷擴(kuò)大(主要是青少年);二是查獲濫用毒品的人員增多;三是毒品消費(fèi)市場(chǎng)發(fā)展迅速;四是走私、販賣毒品有向城鄉(xiāng)結(jié)合部蔓延的趨勢(shì);五是經(jīng)營(yíng)性?shī)蕵?lè)場(chǎng)所內(nèi)群體性吸毒現(xiàn)象嚴(yán)重,毒品犯罪地向更為隱蔽的私人住所、出租房屋和旅店賓館轉(zhuǎn)移.在毒品犯罪日益泛濫的背景下,控制下交付作為一種世界范圍內(nèi)卓有成效的偵查手段,在我國(guó)具有廣泛的應(yīng)用前景.

2.必然應(yīng)用性

毒品在制造、運(yùn)輸、販賣的過(guò)程中地域跨度大,涉及環(huán)節(jié)多,需要一個(gè)運(yùn)輸、儲(chǔ)存、分銷的過(guò)程,這就導(dǎo)致了毒品犯罪的集團(tuán)化、組織化.由于集團(tuán)內(nèi)部組織嚴(yán)密、成員固定,首要分子進(jìn)行策劃、指揮,成員之間相互配合,毒品犯罪案件較難破獲.有些販毒集團(tuán)事前要經(jīng)過(guò)周密策劃、精細(xì)分工,有的還要組織實(shí)施"演練".同時(shí)販毒分子販毒方式不斷翻新,日趨巧妙化.許多犯罪分子采取人體藏毒、車輛藏毒、飛機(jī)藏毒、將毒品偽制成"郵票"、將毒品溶解到液體中等諸多方式進(jìn)行販運(yùn).有些毒梟還采取分段運(yùn)輸?shù)姆椒?即將毒品從甲地運(yùn)到乙地后要窺探情況,在確保絕對(duì)安全的情況下,再運(yùn)往丙地.因此,傳統(tǒng)的偵查手段已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)今破獲毒品犯罪案件的需要,控制下交付這種偵查手段具有必然應(yīng)用性.

3.秘密應(yīng)用性

毒品犯罪分子在交易過(guò)程中常常采取反跟蹤、防竊聽(tīng)、防打入等反偵查手段逃避禁毒部門的打擊,因此,控制下交付必須秘密進(jìn)行:一是行動(dòng)方案的秘密性;二是行動(dòng)過(guò)程的秘密性;三是聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)的秘密性.秘密性又可說(shuō)成是隱秘性,是指控制下交付的實(shí)施是在秘密監(jiān)視和嚴(yán)密控制的條件下進(jìn)行的.因此,在聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)中必須加強(qiáng)對(duì)相關(guān)偵查人員的管理教育工作.

三、中國(guó)控制下交付立法現(xiàn)狀及建議

我國(guó)于1989年第七屆全國(guó)人大常委會(huì)批準(zhǔn)加入了《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》.但由于種種原因,我國(guó)至今尚未通過(guò)立法對(duì)控制下交付作出明確規(guī)定,僅在部門規(guī)章中對(duì)該問(wèn)題有所涉及,如1997年公安部頒布的《關(guān)于毒品案件偵查協(xié)作有關(guān)問(wèn)題的通知》和2002年公安部禁毒局制定的《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》.2011年全國(guó)人大常委會(huì)審議的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法修正案》(草案)中涉及控制下交付立法的問(wèn)題.其第150條第三款規(guī)定,對(duì)涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)務(wù)的犯罪活動(dòng),公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要,可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付.但其并沒(méi)有明確規(guī)定控制下交付這一偵查手段的適用要件,最主要的是沒(méi)有嚴(yán)格法律程序,使司法制約有更完備的法律支撐,真正實(shí)現(xiàn)審判權(quán)對(duì)偵查權(quán)的有效制約.

筆者認(rèn)為,應(yīng)在《刑事訴訟法》偵查一章中,增加控制下交付偵查手段,并作以下幾方面規(guī)定.(1)偵查主體:偵查機(jī)關(guān)的偵查人員或由偵查人員授權(quán)的非偵查人.(2)適用范圍:具有相當(dāng)隱蔽性難以搜集證據(jù)且極難偵破的毒品案;跨境毒品案;有嚴(yán)重危害性的重大刑事犯罪案(如毒品、走私、偽造貨幣、危害國(guó)家安全、有組織犯罪等).(3)適用對(duì)象:有合理根據(jù)或足夠理由表明正在實(shí)施犯罪或者有重大犯罪傾向的人.(4)行為方式:禁止非法手段,只限于針對(duì)本案的行為.(5)程序控制:控制下交付由偵查人員事先就個(gè)案提出書(shū)面申請(qǐng),說(shuō)明依據(jù)、理由,獲得檢察機(jī)關(guān)許可方能實(shí)施,并記錄存檔;由檢察機(jī)關(guān)對(duì)整個(gè)偵查活動(dòng)的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督,必要時(shí)可提出終止控制下交付,偵查機(jī)關(guān)如有異議,可由法院進(jìn)行裁決.如情況緊急,偵查人員可先進(jìn)行控制下交付,但3日內(nèi)應(yīng)獲得合法批準(zhǔn),否則必須取消控制下交付.

毒品案件偵查中所采取的措施或手段有些是由我國(guó)《刑事訴訟法》予以規(guī)定的,有些則是由相關(guān)主管部門的行政法規(guī)加以調(diào)整的,它們都具有很強(qiáng)的制約性,如果不嚴(yán)格依法進(jìn)行,不僅不能實(shí)現(xiàn)打擊犯罪、保護(hù)人民的目的,反而會(huì)因國(guó)家權(quán)力的濫用而損害禁毒執(zhí)法部門的形象,侵犯公民的正當(dāng)合法權(quán)益,這與刑事偵查的根本宗旨也是相悖的.[4]

四、實(shí)施控制下交付時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

1.警惕毒品在流轉(zhuǎn)中丟失的問(wèn)題

實(shí)施控制下交付首先要重視的就是在監(jiān)控中的毒品流失問(wèn)題.控制下交付的毒品有兩種形式:一種是將所查知的毒品原封不動(dòng)地繼續(xù)流轉(zhuǎn),另一種是將其部分取出或替代后流轉(zhuǎn).那么流轉(zhuǎn)前就需要掌握毒品的具體情況,如種類、重量、包裝形式等.從毒品輸出地國(guó)到最終目的地國(guó)這一過(guò)程中,禁毒執(zhí)法部門必須將其置于嚴(yán)密的控制之下,以確保流轉(zhuǎn)中不會(huì)丟失.毒品一旦丟失,將會(huì)造成嚴(yán)重的社會(huì)后果.毒販將毒品部分取出或替代后繼續(xù)流轉(zhuǎn),對(duì)秘密偵查人員而言潛藏著巨大風(fēng)險(xiǎn),一般可采取秘密偵查人員在流轉(zhuǎn)過(guò)程中始終與所控制的毒品同行的方法.同時(shí),充分利用高科技手段為禁毒執(zhí)法部門提供毒品販運(yùn)路線、交付時(shí)間和地點(diǎn)等情報(bào).在可能的情況下,在夾帶毒品的貨物或人體中安裝定位裝置,這將成為尋覓其蹤跡的重要線索.

2.保密及應(yīng)對(duì)毒販反偵查的問(wèn)題

信息化時(shí)代,毒品犯罪分子也會(huì)利用各種渠道獲取偵查工作的信息,傳統(tǒng)的保密工作已經(jīng)不足以堅(jiān)守偵查秘密.在做好傳統(tǒng)的保密工作的同時(shí),應(yīng)該盡可能發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的作用,防止毒販利用高科技獲取情報(bào).毒品案件實(shí)施控制下交付時(shí),無(wú)論是獲取情報(bào)線索,還是部署和實(shí)施控制下交付都應(yīng)該嚴(yán)格保密.只有堅(jiān)持保密原則,才有可能實(shí)現(xiàn)控制下交付,保密是販毒案件能夠成功偵破的生命線,也是偵查人員和相關(guān)人員生命安全的保障.[5]

實(shí)施控制下交付時(shí),周圍出現(xiàn)一些形形色色的新面孔,這些很可能是毒販的耳目.在整個(gè)控制下交付的過(guò)程中,禁毒執(zhí)法部門都要警惕販毒集團(tuán)的反偵查活動(dòng).如毒梟暗中選派人員跟蹤和監(jiān)控毒販運(yùn)貨、交貨過(guò)程;要求毒販隨時(shí)報(bào)告毒品的準(zhǔn)確位置;毒品運(yùn)達(dá)目的地后,接貨人并不急于接收,而是詢問(wèn)毒販入住賓館的名稱、房號(hào)以及房?jī)r(jià),再打電話給賓館總臺(tái)進(jìn)行核實(shí)等.觀察、反跟蹤、詢問(wèn),都已經(jīng)成為販毒集團(tuán)反偵查的慣用伎倆,禁毒執(zhí)法部門在實(shí)施控制下交付過(guò)程中必須充分考慮這些情況.

3.加強(qiáng)情報(bào)工作建設(shè)的問(wèn)題

情報(bào)工作是開(kāi)展緝毒工作的核心環(huán)節(jié),其中如何培養(yǎng)緝毒情報(bào)人員又是情報(bào)工作建設(shè)的重中之重.當(dāng)前,緝毒情報(bào)人員的培訓(xùn)方式較為單一,很難做到在理論指導(dǎo)下發(fā)展實(shí)踐方法,在實(shí)踐操作中發(fā)展緝毒情報(bào)理論.在基層單位,許多工作經(jīng)驗(yàn)豐富的情報(bào)人員很難有培訓(xùn)機(jī)會(huì),導(dǎo)致他們對(duì)緝毒情報(bào)理論的學(xué)習(xí)不夠,在實(shí)踐操作中不可避免地造成地域性的保守、工作方法的僵化,不利于對(duì)當(dāng)前具有跨地區(qū)性、涉外性及在智能與反情報(bào)上具有更強(qiáng)的對(duì)抗性及謀略性的毒品犯罪活動(dòng)實(shí)施更為有效的打擊.

面對(duì)嚴(yán)峻、復(fù)雜的緝毒形勢(shì),在有限的人力、物力資源條件下,防范和打擊毒品犯罪活動(dòng)是否有力,很大程度上取決于能否及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握毒品犯罪情報(bào),尤其是深層次、內(nèi)幕性、預(yù)警性的情報(bào)信息.實(shí)踐證明,加強(qiáng)情報(bào)工作,是緝毒行動(dòng),特別是查破大要案的關(guān)鍵和前提.只有加強(qiáng)情報(bào)工作,禁毒執(zhí)法部門才能牢牢地掌握緝毒的主動(dòng)權(quán).這就要求禁毒執(zhí)法部門一方面要加強(qiáng)經(jīng)常性、全面性的基礎(chǔ)調(diào)研工作,廣泛搜集境內(nèi)外毒販集團(tuán)有關(guān)情況及資料,及時(shí)了解掌握走私毒品的基本動(dòng)向、特點(diǎn)和發(fā)展變化規(guī)律,根據(jù)不同時(shí)期走私毒品活動(dòng)的突出特點(diǎn),有針對(duì)性地開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研,掌握規(guī)律,研究對(duì)策;另一方面要廣辟情報(bào)的獲取渠道,通過(guò)物色、選擇、培養(yǎng)和建立多層次的情報(bào)人員,逐步形成布局合理、作用明顯的情報(bào)網(wǎng)絡(luò).與此同時(shí),還應(yīng)該加強(qiáng)情報(bào)共享和協(xié)作交流機(jī)制,比如,加強(qiáng)與海關(guān)等部門及有關(guān)單位的協(xié)作配合,打破海域界線,建立海域聯(lián)防,實(shí)現(xiàn)情報(bào)共享,擴(kuò)大販毒活動(dòng)的線索來(lái)源.

4.相關(guān)職能部門配合的問(wèn)題

在開(kāi)展緝毒工作過(guò)程中,應(yīng)充分利用邊防工作的有利條件,提高與相關(guān)職能部門之間的協(xié)作能力,聯(lián)合打擊毒品犯罪活動(dòng).[6]一方面,要在地方黨委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,充分發(fā)揮公安邊防部門在建立緝毒長(zhǎng)效機(jī)制方面的牽頭作用,動(dòng)員全社會(huì)各方面力量,積極推進(jìn)邊防緝毒工作的開(kāi)展;另一方面,公安邊防部門要與海關(guān)等部門簽訂聯(lián)勤聯(lián)動(dòng)工作協(xié)議,規(guī)范工作程序,加強(qiáng)溝通,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),提高整體打擊效果,實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一行動(dòng)、協(xié)同作戰(zhàn).同時(shí),充分發(fā)揮多警種多部門參戰(zhàn)的優(yōu)勢(shì),及時(shí)分析研究制販毒活動(dòng)的新情況、新變化,及時(shí)提出打擊對(duì)策建議,不斷完善陸?？锗]立體查緝網(wǎng)絡(luò)體系,全力遏制毒品來(lái)源,形成打擊威懾合力.

例如,2010年10月18日,海南省公安邊防總隊(duì)駐儋州打擊整治工作組(以下簡(jiǎn)稱工作組)和儋州邊防支隊(duì)新英邊防派出所在工作中獲悉,一名外號(hào)"六哥"的男子長(zhǎng)期在那大、新英、洋浦等地販賣氯胺酮(K粉)、搖頭丸等合成毒品,其毒品來(lái)源于一個(gè)叫"阿青"的男子.經(jīng)過(guò)進(jìn)一步偵查,發(fā)現(xiàn)"阿青"及其團(tuán)伙成員販賣毒品數(shù)量巨大,團(tuán)伙結(jié)構(gòu)復(fù)雜,工作組決定將其列為特大販毒案件展開(kāi)偵查.工作組確認(rèn)"阿青"販賣的毒品來(lái)源于廣東惠州地區(qū),其販毒路線是:廣東惠州-海南儋州-海南瓊海、文昌、三亞、五指山等市.鑒于該案涉及"兩省六地",案情錯(cuò)綜復(fù)雜,工作組及時(shí)將相關(guān)情況向海南邊防總隊(duì)匯報(bào).總隊(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)過(guò)研究,確立了案件偵查方向,并將案情向省公安廳報(bào)告.省公安廳立即指示省廳禁毒總隊(duì)組織召開(kāi)案件聯(lián)合偵辦工作協(xié)調(diào)會(huì)議,明確由省廳禁毒總隊(duì)、省禁毒辦負(fù)責(zé)該案件偵辦工作的組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào),邊防總隊(duì)作為主辦單位,聯(lián)合儋州市公安局、洋浦經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)公安局、儋州邊防支隊(duì)一起辦案.2011年1月5日早晨7時(shí)15分許,抓捕行動(dòng)全面鋪開(kāi),以海南省公安邊防總隊(duì)偵查員作為收網(wǎng)抓捕的主要力量,在儋州、瓊海、三亞、文昌、五指山五地同時(shí)收網(wǎng),共抓獲犯罪嫌疑人18名,繳獲氯胺酮28.1875 kg.

毒品犯罪中控制下交付不僅在國(guó)際緝毒工作中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,在我國(guó)的緝毒實(shí)踐中更具有十分重要的意義.但作為一種探索中的偵查手段,控制下交付在理論和實(shí)踐兩個(gè)層面仍然存在很多不足之處,這就需要我國(guó)禁毒執(zhí)法部門在偵查實(shí)踐中不斷地去探索、完善.

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