菲爾摩的格語法體系解析

陳忠平

（湖南師范大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410081）

菲爾摩的格語法體系解析

陳忠平

（湖南師范大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410081）

菲爾摩的格語法是在生成語法框架下提出的但又不同于生成語法的句法理論。菲爾摩《“格”辨》一文中格、格框架以及深層格等核心概念的提出以及格語法體系的建構(gòu)，顯示菲爾摩創(chuàng)建格語法的目的在于以語義功能角度定義的格為基礎(chǔ)來追求語法描寫中語義與句法的融合，進(jìn)而實現(xiàn)對喬姆斯基轉(zhuǎn)換語法的修正；格語法的意義在于開啟句法語義的系統(tǒng)研究。

格；格框架；格語法；轉(zhuǎn)換語法

格語法是菲爾摩（Charles C.Fillmore）在20世紀(jì)60年代末提出的一種句法分析理論，其理論要旨主要體現(xiàn)在1968年發(fā)表的《“格”辨》一文中。文中菲爾摩通過重新定義格概念初步建立了格語法體系，確立了不同于當(dāng)時轉(zhuǎn)換語法的研究路向。格語法的問世，在學(xué)界引起了較大反響，激起了學(xué)者對句法語義問題的研究興趣，對其后的理論語言學(xué)、計算語言學(xué)、翻譯等方面的研究具有較重要的參考價值。目前學(xué)界還很少對格語法進(jìn)行較完整的解析，國內(nèi)較早評介格語法的有胡明揚和楊成凱，二者對學(xué)界了解格語法體系起到了積極推動作用。但是，他們對菲爾摩構(gòu)建格語法的主旨缺少比較深入的分析，對格語法產(chǎn)生的背景和格語法后期的變化也沒有做出必要的說明。要闡明這些問題，就必須對菲爾摩格語法體系及其變化進(jìn)行更為全面深入的解析。

一 格語法的基本概念

菲爾摩撰寫《“格”辨》一文，構(gòu)建格語法體系，正是在以喬姆斯基為代表的轉(zhuǎn)換生成學(xué)派穩(wěn)步發(fā)展的背景下進(jìn)行的。在語言形式與意義的關(guān)系問題上，該派認(rèn)為“意義作為語法描寫的基礎(chǔ)相對來說沒有用處”[1]，主張語法理論必須拋開意義而以純形式化為基礎(chǔ)，這就是有名的“語法自主觀”。在后來的準(zhǔn)理論時期，語義內(nèi)容雖然被轉(zhuǎn)換生成學(xué)派納入進(jìn)來，但是這部分內(nèi)容僅限于對句法結(jié)構(gòu)中的深層結(jié)構(gòu)或D-結(jié)構(gòu)進(jìn)行語義解釋，語義和句法仍然是兩個獨立的組塊。

菲爾摩創(chuàng)立的格語法總體上仍屬“在生成語法的總框架內(nèi)設(shè)計的一種語法分析方法”[2]。它沿用了轉(zhuǎn)換語法中的深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)概念，同樣實行深層結(jié)構(gòu)到表層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換操作，但格語法與生成語法的不同在于它試圖在語法描寫中將語義與句法融合起來，并借此來推動句法共性研究。為了實現(xiàn)這一目的，菲爾摩選擇了傳統(tǒng)語法中的格為突破口，嘗試構(gòu)建自己獨特的語法體系，這也是“格語法”名稱的由來。傳統(tǒng)語法中，格一般被視為依附于名詞的區(qū)別性標(biāo)記，表示句中帶該標(biāo)記的名詞與句子其它部分之間具有某種可識別的語法或語義聯(lián)系?！丁案瘛北妗分?，菲爾摩受到格林伯格（Greenberg）關(guān)于格用法跨語言比較論述的啟發(fā)，察覺到格的語義功能在有格或無格語言中的普遍性特征，因此擯棄了傳統(tǒng)的觀點，對格進(jìn)行了全新的定義。他認(rèn)為格是一種“底層句法-語義關(guān)系”[3]21，又稱“格關(guān)系”，格的表現(xiàn)方式則稱為“格形式”?！丁案瘛北妗分蟹茽柲γ鞔_列出了施事格、工具格、與格、使成格、處所格和客體格共6種格，并表示還可以增加其它格?！丁案瘛北妗钒l(fā)表之后，格的數(shù)目的確有所變化。例如，菲爾摩在分析格語法的問題一文中討論了8種格[4]，后來格又一度減少到5種。不僅格的數(shù)目難以確定，其名稱前后也有不同，《“格”辨》中的格在名稱上比較接近傳統(tǒng)的格，但隨后格名稱逐漸擺脫了傳統(tǒng)格的影響，“語義上更加透明，不易與傳統(tǒng)的格名稱混淆”[5]，且目前在語義分析中仍廣為應(yīng)用。

格語法將格關(guān)系視為語法理論中的基元概念。在菲爾摩看來，從語義功能上定義的格不管其表現(xiàn)形式如何，是“一組具有普遍性的，也許是人類內(nèi)在的概念，反映人類對生活中發(fā)生的各類事件所作的判斷”[3]24，可以進(jìn)行跨語言比較。基于這樣一種觀點，菲爾摩將其引入到句子深層結(jié)構(gòu)中，提出句子“在底層是由動詞和一個或多個名詞短語構(gòu)成，且每一個名詞短語與動詞都處于特定的格關(guān)系中”[3]20。因此，格在格語法中也就自然被稱為深層格，其語義功能確立了它在格語法中的基礎(chǔ)地位，對此菲爾摩也反復(fù)予以說明。他多次使用“語義深層結(jié)構(gòu)”、“深層結(jié)構(gòu)的‘最深層’”、“更深的深層結(jié)構(gòu)”、“小句結(jié)構(gòu)最深層”等術(shù)語論述格關(guān)系，目的就是將格關(guān)系定位于格語法體系中的語義深層結(jié)構(gòu)，以區(qū)別于轉(zhuǎn)換生成語法中的深層結(jié)構(gòu)，而后者菲爾摩認(rèn)為只是“位于經(jīng)驗上可發(fā)現(xiàn)的語義深層結(jié)構(gòu)和可直接觀察的表層結(jié)構(gòu)之間”，與音位一樣“屬于一個人為的中間分析層次”，“其屬性多涉及語法學(xué)家的方法論問題而無關(guān)語言本質(zhì)”[3]88。顯然，格語法中的深層結(jié)構(gòu)不同于生成語法中由詞庫經(jīng)一系列推導(dǎo)過程而產(chǎn)生的深層結(jié)構(gòu)，這樣的差異可以視為格語法和生成語法的最大分歧。

格語法中，由一個語句所含所有格關(guān)系組合而成的格框架也是一個重要概念。格語法認(rèn)為，格框架在深層結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為語句表達(dá)的命題，而完整的深層結(jié)構(gòu)則包括命題與情態(tài)。菲爾摩在《“格”辨》中重點論述了作為命題的格框架。依照他的論述，若語句中主動詞使用run，則存在格框架[____施事格]；若主動詞使用give，則格框架為[____客體格+與格+施事格]。菲爾摩認(rèn)為，根據(jù)各種不同類型的格框架可以確立起一些具有普遍性的語句類型，而動詞也可以進(jìn)入到不同格框架而劃分出各種類別。這樣的分析思路，類似于配價語法中對動詞的配價分析。但是，菲爾摩也意識到格框架和動詞分類的復(fù)雜性。例如，動詞open會因句法表現(xiàn)不同而進(jìn)入到以下不同的格框架：[____客體格+工具格+施事格]，[____客體格 +工具格]，[____客體格]等。為解決這一問題，菲爾摩在格框架中通過增加選擇項將上述不同格框架整合起來，那么open原來可以進(jìn)入的多個格框架就可以統(tǒng)一表述為[____客體格（工具格）（施事格）]。菲爾摩進(jìn)一步認(rèn)為，格語法可以通過采用類似的格框架以及在轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生句子主語的方法減少詞庫中的語義描寫量[3]29。也就是說，盡管動詞open在不同語句中句法表現(xiàn)不一，但語義上它仍然可以得到統(tǒng)一的描寫，因此詞庫中無需將它列為不同詞條來進(jìn)行語義解釋。這一點，也是格語法與生成語法不同的地方。

二 格語法的表征體系

格框架的確立為格語法的表征體系奠定了基礎(chǔ)。格語法沿用當(dāng)時生成語法的轉(zhuǎn)換思路，初步說明了句子深層結(jié)構(gòu)到表層形式的實現(xiàn)過程及其表征方法。格語法中，每一種格在深層結(jié)構(gòu)均被表征為“K+名詞詞組”，其中K為各種格的統(tǒng)一標(biāo)記形式，該形式在不同語言中實現(xiàn)途徑不一，英語中它是通過不同的介詞來實現(xiàn)的。另外，如前所述，語句中由不同深層格組成的格框架構(gòu)成句子的命題成分P，P最后與情態(tài)M相結(jié)合，這樣就組成了一個語句的語義深層結(jié)構(gòu)。例如，對于句子John gave the books tomy brother來說，其深層結(jié)構(gòu)中的P可以表征為：[give[O[[K[φ]][NP[the book]]]][D[[K[to]][NP[my brother]]]][A[[K[by]][NP[John]]]]]。該部分語義深層結(jié)構(gòu)要經(jīng)過一系列的轉(zhuǎn)換機制才能成為句子的表層結(jié)構(gòu)，深層格也才能轉(zhuǎn)換為表層格形式。《“格”辨》中提到的轉(zhuǎn)換機制主要有表層格形式的選擇、動詞信息記錄、主語化、賓語化、詞序調(diào)整及名詞化[3]32。

格語法轉(zhuǎn)換機制顯示，語義深層結(jié)構(gòu)向表層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換時，與句子表層結(jié)構(gòu)中的主語、賓語等的語法關(guān)系緊密。菲爾摩認(rèn)為，英語中每個語句都必須具有主語這一語法關(guān)系，因此他在《“格”辨》中首先討論的也是深層格向表層句子主語轉(zhuǎn)換的關(guān)系問題。為此他提出了一條有名的主語選擇規(guī)則，即“若（深層結(jié)構(gòu)中）有施事格，則施事格為主語；若沒有施事格但有工具格，則工具格為主語；若既沒有施事格也沒有工具格，則客體格為主語?！盵3]33依據(jù)該規(guī)則，上述深層結(jié)構(gòu)中能做表層主語的首選對象是施事格。英語中，深層格向表層格轉(zhuǎn)換的途徑主要是語序和前置詞，那么該施事格要成為句子的表層主語還需經(jīng)過主語前置、格標(biāo)記刪除等多個轉(zhuǎn)換步驟。本文限于篇幅，對各類轉(zhuǎn)換機制不一一介紹。

格語法表征體系是菲爾摩構(gòu)建格語法過程中的一個重要環(huán)節(jié)?？上У氖?，該表征體系在《“格”辨》一文中提出之后未得到進(jìn)一步完善，而《“格”辨》中提到的話題/說明、量化以及狀語的表征等問題，菲爾摩也無力解決。因此，尚在構(gòu)建中的格語法體系遭遇外界的質(zhì)疑就在所難免了。

三 格語法的問題及其后期的認(rèn)知轉(zhuǎn)向

《“格”辯》發(fā)表后格語法遭遇了各種質(zhì)疑。首先，如何確立一組具有普遍性的格成為擺在格語法面前的一道難題。哈德斯頓（Huddleston）從格的分類原則和標(biāo)準(zhǔn)兩方面對格語法提出批評。他認(rèn)為，依照菲爾摩對格的劃分，下面（1）、（2）中的名詞短語John和the snow分別屬于與格和客體格，但實際上它們二者應(yīng)劃歸為同一類型的格，這是因為對格的認(rèn)定應(yīng)基于名詞短語和動詞之間的格關(guān)系，而不應(yīng)受到事物本身屬性的影響[6]。

（1）John died.

（2）The snowmelted.

菲爾摩雖然對上述質(zhì)疑做了回應(yīng)，在格的確立方面也進(jìn)行了細(xì)致的思索和探討，但仍沒有提出一個明確的分類標(biāo)準(zhǔn)。

其次，深層結(jié)構(gòu)的取舍是格語法面臨的一個重大理論問題。菲爾摩雖然沿襲了轉(zhuǎn)換語法的分析思路，但在格語法體系建構(gòu)中，他試圖撇開句法深層結(jié)構(gòu)而確立語義深層結(jié)構(gòu)，這一做法受到了安德遜（Anderson）等人的強烈批評。安德遜捍衛(wèi)句法深層結(jié)構(gòu)的合理性，認(rèn)為只有該結(jié)構(gòu)才是一個為語義解釋規(guī)則提供輸入的合適層級。在他看來，下面兩句中thewall由句法位置不同而產(chǎn)生的意義差別，應(yīng)歸結(jié)為深層結(jié)構(gòu)中的不同語義解釋，即（3）中的the wall可給予部分性解讀（partitive interpretation），（4）中的thewall因做賓語則應(yīng)給予整體性解讀（holistic interpretation）[7]。

（3）John smeared painton thewall.

（4）John smeared thewallwith paint.

另外，前文提到的格語法的表征體系也是菲爾摩要面對的一個難題。所有這些問題，菲爾摩一直未能在格語法體系中提出解決辦法，最終導(dǎo)致了格語法日漸式微的命運。

針對外界的質(zhì)疑，菲爾摩主要是在1977年《再論“格”辯》（下文簡稱《再論》）中給予回應(yīng)。該文中，菲爾摩承認(rèn)格語法理論存在許多不足，并坦言對于格的定義和分類問題也無法提出更好的解決辦法。不過，他也指出自己將在語法關(guān)系理論和語義理論中對格的作用給出新的解釋。為此，菲爾摩在《再論》中提出了一個關(guān)于意義的新口號——“意義與場景關(guān)聯(lián)”[8]59。關(guān)于該口號中的場景概念，菲爾摩早在《再論》之前已做了一番論述，它“包括現(xiàn)實的視覺場景，也包括從文化、社會機構(gòu)、個人體驗中抽離出來的各種標(biāo)準(zhǔn)場景”[9]，后一類場景更多地與人類通過認(rèn)知活動建立的各種概念性圖式相通，現(xiàn)在它們和語言的意義關(guān)聯(lián)起來，代表了意義研究的一種新路向。顯然，這里的新口號繼承了格語法中對格的來源的論述，突出了語言的意義與人類生活體驗之間的緊密聯(lián)系，這與當(dāng)時盛行的將意義視為語言形式與客觀世界之間對應(yīng)關(guān)系的客觀主義語義學(xué)形成了較為鮮明的對比。

為了破解格語法的困局，菲爾摩提出，格的概念從語義角度來看關(guān)涉語句的語義本質(zhì)，從語法角度來說則有助于說明句子成分的句法功能。但是，語法理論要實現(xiàn)更充分的解釋，還需要一個新的層面來說明為什么話語中的某些成分會充當(dāng)主語、賓語等核心語法關(guān)系。這一問題的提出，標(biāo)志著菲爾摩開始脫離轉(zhuǎn)換語法的分析思路，向語言系統(tǒng)之外尋求解釋。為了解答上述問題，菲爾摩基于卡茨句子三種功能理論[10]提出了考察語句功能的第四個維度：定位和視角[8]60?！对僬摗分蟹茽柲χ攸c論述了視角，它是相對場景而言的，說話人基于視角可以將場景信息區(qū)分為“視角內(nèi)”和“視角外”內(nèi)容，即對場景內(nèi)容進(jìn)行“信息的視角化組織”[8]60-61?！对僬摗冯m然試圖在意義場景觀中為格理論找到一席之地，但卻重點關(guān)注場景、視角和句子語法關(guān)系這三者之間的連接互動。顯然，這種新的研究思路突出人的認(rèn)知能力與語法功能之間的緊密聯(lián)系，將語言研究引向了認(rèn)知路向，原來格語法中較微觀的語義格分析已不再處于重要地位。

實際上，在菲爾摩的意義口號提出之前，也就是20世紀(jì)70年代中期，正值第二代認(rèn)知科學(xué)興起，學(xué)者們多用框架、圖式等概念來談?wù)撝R表征。在這種背景之下，菲爾摩開始關(guān)注語言的意義及其理解問題，并將語言系統(tǒng)與場景、框架等概念聯(lián)系起來，逐步創(chuàng)立框架語義學(xué)?；仡櫡茽柲母裾Z法到框架語義學(xué)的這種研究轉(zhuǎn)型，可以發(fā)現(xiàn)，菲爾摩在《再論》中提出意義新口號，實質(zhì)上是要以框架語義學(xué)的思路來破解格語法留下的困局，只是這種新思路不再以完善格語法體系為目的，而是要試圖發(fā)掘并闡述人類認(rèn)知能力在語言編碼中所發(fā)揮的作用，因此《再論》一文進(jìn)一步明確了菲爾摩語言研究的認(rèn)知路向。

四 格語法的理論貢獻(xiàn)

格語法雖然在《“格”辨》之后沒有得到進(jìn)一步完善，但它從重新定義傳統(tǒng)語法中的格出發(fā)，探索建立一種句法分析的新模式，試圖發(fā)現(xiàn)一個語義上可以證明的普遍句法理論，因此代表了一種不同于喬姆斯基“語法自主觀”的理論取向。這種努力在轉(zhuǎn)換語法處于逐步上升的時期，顯示了菲爾摩獨特的洞察力，極大地豐富了句法研究。格語法以一組基于人類生活體驗的格概念對句子的意義進(jìn)行描寫，“直覺上更符合說話人對各類事件的判斷”[8]61，這種將意義和句法相融合的思路，可視為語言研究認(rèn)知取向的萌芽,而從語義功能角度定義的格也成為后來句義研究中“語義角色”的濫觴。在格語法后期，當(dāng)菲爾摩試圖破解格語法困局時，格語法中的這種認(rèn)知萌芽又進(jìn)一步發(fā)展，最終導(dǎo)致了菲爾摩框架語義學(xué)中的認(rèn)知轉(zhuǎn)向。

格語法對詞匯語義研究也產(chǎn)生過積極的影響。按照格語法的論述，命題中的深層格形成格框架，動詞因進(jìn)入不同格框架而形成不同類別，這與幾乎同時期文德勒（Vendler）關(guān)于動詞分類的研究相比，代表了一種更為精細(xì)化的研究方向，也因此推動了動詞配價研究。

綜上所述，格語法雖然只是菲爾摩的一個初創(chuàng)成果，但它的影響不容忽視。它以語義功能上定義的格為起點，試圖對轉(zhuǎn)換語法提出修正，建立具有普遍意義的句法理論。盡管其創(chuàng)立的格語法體系還不盡完美，或者說只留下一個殘局，但是，“在所有學(xué)科的各個發(fā)展階段，尋找重要的概念和分類是科學(xué)研究的重要組成部分，在一個學(xué)科領(lǐng)域的初創(chuàng)階段尤其如此”[11]，格語法就正是語言研究歷程中的這樣一個頗具開創(chuàng)性的組成部分，它將意義和句法相結(jié)合的研究思路，為后來的研究者開辟了廣闊的空間。

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Exploring Fillmore’sCaseGrammar

CHEN Zhong-ping
（Collegeof Foreign Languages,Hunan NormalUniversity,Changsha 410081,China）

Though proposed under the framework of transformationalgrammar,Fillmore’s case grammar differs from itinmanyways.A close look at the key notions in The Case for Case and the framework of case grammar shows that Fillmore’s purpose in formulating case grammar is to combine semantics and syntax in grammar description based on semantically defined cases and hence give amodification to transformational grammar.The significance of casegrammar lies in itsattemptatsystematic integration ofsyntaxand semantics.

case;case frame;casegrammar;transformationalgrammar

H04

A

1674-9014（2012）04-0122-04

2012-02-07

湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金項目“菲爾摩語義理論發(fā)展研究”（11WLH38）。

陳忠平，男，湖南慈利人，湖南師范大學(xué)外國語學(xué)院講師，博士研究生，研究方向為認(rèn)知語義學(xué)和認(rèn)知語法。

劉英玲）