論公平分配的三重境界

王 效

（上海財經(jīng)大學(xué)人文學(xué)院，上海200433）

論公平分配的三重境界

王 效

（上海財經(jīng)大學(xué)人文學(xué)院，上海200433）

在不同的社會形態(tài)中，公平分配具有不同的內(nèi)容和形式。按資分配是資本主義的公平，按勞分配是社會主義的公平，按需分配是共產(chǎn)主義的公平。平均主義分配或按資分配是造成公平與效率之間產(chǎn)生矛盾的兩個基本原因。在社會主義初級階段，只有堅持貫徹按勞分配原則，才能消除公平與效率的矛盾，消除兩極分化，維護(hù)社會公平。按勞分配的實現(xiàn)形式還需要在實踐中不斷探索。

公平；按資分配；按勞分配；按需分配

在對我國社會主義初級階段分配方式的討論中，經(jīng)常出現(xiàn)公平與效率的爭論。比如“效率優(yōu)先，兼顧公平”；“第一次分配注重效率，第二次分配注重公平”；“兩次分配都要注重公平”。這些不同的觀點(diǎn)出現(xiàn)在我國改革開放的不同時期，反映了在中國社會發(fā)展不同階段對于分配公平的理解和要求。不過，這些不同觀點(diǎn)的出現(xiàn)也表明，我們有必要對馬克思主義的公平觀念進(jìn)行一番梳理。

一、公平分配是社會主義的價值追求

筆者認(rèn)為，在物質(zhì)產(chǎn)品的分配過程中，效率是一個沒有意義的概念。事實上，對分配的價值評判只有公平與不公平之分，也就是說，對于分配而言，要么是公平的，要么是不公平的，要么是達(dá)到了某種程度的公平。而效率是一個存在于生產(chǎn)過程中的概念，只有生產(chǎn)過程中才存在著高效率或低效率，有效率或無效率。而所謂分配的效率問題指的是由不同的分配方式所導(dǎo)致的生產(chǎn)效率的變化。所以，當(dāng)人們談到分配中講求效率時，其實指的是由于采取某種合理的分配方式能促使生產(chǎn)效率的提高，而并不是說什么分配本身的效率。正如在生產(chǎn)領(lǐng)域，我們不會談?wù)摗肮降纳a(chǎn)”一樣，在分配領(lǐng)域也沒有所謂“高效率的分配”。這完全是沒有可比性的兩個領(lǐng)域。對于分配來說，公平是唯一的價值追求，難以想象一個正常的社會會追求不公平的分配。而對于生產(chǎn)來說，效率是唯一的追求，難以想象一個正常的社會會追求無效率或低效率的生產(chǎn)。與此相對應(yīng)，不公平的分配只會讓勞動者產(chǎn)生被剝奪感和不公平感，其結(jié)果必然會挫傷勞動者的積極性，從而降低生產(chǎn)的效率。也就是說，不公平的分配一定在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)е碌托?。公平的分配自然會調(diào)動勞動者的積極性，從而能使生產(chǎn)效率提高。正因為如此，在分配領(lǐng)域，公平和效率從來就不是不可兼得的矛盾雙方，而是社會生產(chǎn)與分配的大循環(huán)中互相促進(jìn)的良性因素。

由于公平與效率之間并不矛盾，而所謂“效率優(yōu)先，兼顧公平”和“一次分配和二次分配都在注意公平”等說法，都是把公平和效率割裂開來。仿佛兩者天生對立不可兼得。比如“一次分配注重效率，二次分配注重公平”之說，似乎是說，第一次分配可以不公平分配或少公平分配，仿佛一旦公平分配就會導(dǎo)致生產(chǎn)效率的降低，只有等到第二次分配才把公平放在首位，而且第二次分配時的公平只是不得已而為之，因為如果過于不公平，社會就會不穩(wěn)定。所以，無論是曾經(jīng)提過的“一次分配注意效率，二次分配注意公平”，還是“兩次分配都要注重公平，二次分配更加注重公平”之說，都沒有體現(xiàn)出公平對社會主義國家的重要意義。其實沒有公平就沒有效率。公平分配是高效率生產(chǎn)的前提和基礎(chǔ)。

人們?yōu)槭裁磿J(rèn)為公平分配會損害生產(chǎn)效率呢，其原因在于，傳統(tǒng)社會主義模式中平均主義分配方式取代了社會主義的按勞分配原則。而平均分配并不就等于按勞分配，也不能體現(xiàn)按勞分配的原則，于是也傷害了社會主義的公平。這種平均主義分配方式實際上就是馬克思所批判的“粗陋的共產(chǎn)主義”。所以，平均主義的分配方式損害了勞動者的積極性，從而降低了生產(chǎn)的效率。然而，由于平均主義分配方式是以按勞分配的面貌出現(xiàn)的，因此損害社會主義公平的后果只能由按勞分配來承擔(dān)，從而使人們喪失了對社會主義公平和按勞分配原則的信心，最終結(jié)果表現(xiàn)為人們把社會主義對公平的追求與社會主義生產(chǎn)的效率對立起來。

公平是社會發(fā)展的最終價值目標(biāo)。沒有公平，人類的發(fā)展將失去意義。沒有公平的社會只能是馬克思所說的人類的史前史，而不是真正的人類社會。但是公平是相對的，具體的，歷史的。在不同的社會發(fā)展階段，對于不同的社會集團(tuán)來說，公平的內(nèi)涵和形式各不相同。正因為如此，資產(chǎn)階級所宣揚(yáng)的具有“普適性”的公平其實有它的適應(yīng)性，也有它的局限性。在作為共產(chǎn)主義第一階段的社會主義階段，以及作為社會主義的初級階段或初級階段的準(zhǔn)備階段（比如：新民主主義階段），公平既有與資產(chǎn)階級的公平不同的方面，也不會與共產(chǎn)主義社會的公平完全相同。那么，對于以馬克思列寧主義為指導(dǎo)思想的中國共產(chǎn)黨來說，由于掌握了人類社會發(fā)展的客觀規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上形成的共產(chǎn)主義的自覺意識，在社會產(chǎn)品的分配方面，公平必然是分配的唯一的價值取向。由形式公平走向事實公平是社會主義分配方式發(fā)展的必由之路。

二、從按資分配到按勞分配與按需分配的歷史進(jìn)步

對于分配本身來說，如上文所述，只存在著公平和不公平之分，但是“公平”在不同社會形態(tài)中被賦予了不同的含義。具體來說，在資本主義條件下，公平是指按生產(chǎn)資料所有者投入生產(chǎn)中的生產(chǎn)資料的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行分配中的公平，在生產(chǎn)資料資本化的條件下，擁有的資本越多，其可以購買的生產(chǎn)資料就越多，在產(chǎn)品分配時所獲得的價值就越多。這種分配方式對于相同資本量來說當(dāng)然是“公平的”分配。對于資本所有者來說，也就是所謂的“投資收益”，對資本家來說是“公平的剝削”，而對于勞動產(chǎn)品被資本家無償占有的工人來說，這當(dāng)然絕對是不公平的，或者可以說，這是一種“虛偽的公平”；在社會主義條件下，公平是指按勞動的投入進(jìn)行分配，投入生產(chǎn)的勞動越多，勞動者獲得的收益就越大，這對于具備相同勞動能力和勞動條件的工人來說當(dāng)然是公平的分配，但對于勞動能力以及家庭負(fù)擔(dān)等條件不同的工人來說則是不公平的分配；在馬克思的共產(chǎn)主義社會，勞動不再是勞動者謀生的工具，也不再是分配的尺度，而是個人實現(xiàn)個性解放和自我實現(xiàn)的手段。這種條件下的公平則是指按照每個人的需要進(jìn)行分配，每個人都能根據(jù)自身條件得到能夠滿足其需要的分配，這種公平才是事實的公平和真正的公平。

當(dāng)然，無論哪個社會形態(tài)，掌握意識形態(tài)主導(dǎo)權(quán)的統(tǒng)治階級都不會直截了當(dāng)?shù)芈暦Q自己統(tǒng)治下的社會實行的是不公平的產(chǎn)品分配方式。階級社會中的統(tǒng)治階級只不過是對自身主導(dǎo)的不公平分配方式進(jìn)行掩蓋，并對所聲稱的“公平”概念作出有利于自身的解釋，并把這種解釋向全社會進(jìn)行灌輸，以期得到大家的認(rèn)可，形成社會的共識。所以，即使是資本主義社會也絕不會放棄對“公平”的聲張，如馬克思所指出：“難道資產(chǎn)者不是斷言今天的分配是‘公平的’嗎？難道它事實上不是在現(xiàn)今的生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上唯一‘公平的’分配嗎？”［1］302所以，社會主義和共產(chǎn)主義絕不能放棄對公平的聲張。其實馬克思主義所主張的社會主義和共產(chǎn)主義向來就是以公平作為追求目標(biāo)的。只不過社會主義或共產(chǎn)主義的不同發(fā)展階段里，“公平分配”也是有差別的。馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中對“公平的分配”進(jìn)行了詳細(xì)的分析，馬克思把共產(chǎn)主義分為了兩個階段。共產(chǎn)主義的第一階段“不是在它自身基礎(chǔ)上已經(jīng)發(fā)展了的，恰好相反，是剛剛從資本主義社會中產(chǎn)生出來的，因此它在各方面，在經(jīng)濟(jì)、道德和精神方面都還帶著它脫胎出來的那個舊社會的痕跡”［1］304?！暗沁@些弊病，在經(jīng)過長久陣痛剛剛從資本主義社會產(chǎn)生出來的共產(chǎn)主義社會第一階段，是不可避免的”［1］305?！霸诠伯a(chǎn)主義社會高級階段，在迫使個人奴隸般地服從分工的情形已經(jīng)消失，從而腦力勞動和體力勞動的對立也隨之消失之后，在勞動已經(jīng)不僅是謀生的手段，而且本身成了生活的第一需要之后，在隨著個人的全面發(fā)展，他們的生產(chǎn)力也增長起來，而集體財富的一切源泉充分涌流之后——只有在那個時候，才能完全超出資產(chǎn)階級權(quán)利的狹隘眼界，社會才能在自己的旗幟上寫上：各盡所能，按需分配”［1］305－306！

馬克思認(rèn)為，在共產(chǎn)主義的第一階段，執(zhí)行的是按勞分配的原則，即每一個勞動者，在作了各項扣除之后，從社會領(lǐng)回的，正好是他通過勞動而給予社會的。這個過程通行的仍然是商品交換中通行的原則，即一種形式的一定量勞動同另一種形式的同量勞動相交換。這種按勞分配表明勞動還沒有成為人的第一需要，勞動仍是人們謀生的手段。這與共產(chǎn)主義的自由個性發(fā)展之間存在著很大差異。

馬克思認(rèn)為，在共產(chǎn)主義的第一階段還帶著它脫胎出來的那個舊社會的痕跡。另外，這種看似平等的按勞分配也會因為各人的勞動能力不同，每個勞動者的家庭負(fù)擔(dān)不同從而在每個勞動者身上體現(xiàn)出不平等的效果。所以，列寧認(rèn)為這種按勞分配還只是一種“形式上的平等”，在共產(chǎn)主義的高級階段，在按需分配條件下的公平才是“事實上的平等”。

盡管按勞分配只是一種“形式上的平等”，但它卻是在社會主義階段最能促進(jìn)勞動者生產(chǎn)積極性的分配原則，而且由于只存在勞動能力和家庭負(fù)擔(dān)的差異，按勞分配在消滅了剝削的同時也就消除了兩極分化。所以，列寧指出：“‘不勞動者不得食’這個社會主義原則已經(jīng)實現(xiàn)了；‘對等量勞動給予等量產(chǎn)品’這個社會主義原則也已經(jīng)實現(xiàn)了。但是，這還不是共產(chǎn)主義，還沒有消除對不同等的人的不等量（事實上是不等量的）勞動給予等量產(chǎn)品的‘資產(chǎn)階級權(quán)利’?！保?］按照列寧的說法，共產(chǎn)主義實行按需分配，實現(xiàn)了事實的公平；社會主義實行的是按勞分配，實現(xiàn)了形式的公平。這種公平還不是共產(chǎn)主義的公平，它實現(xiàn)的只是一種“社會主義原則”，這種“社會主義原則”就是“對等量勞動給予等量產(chǎn)品”，這就是按勞分配，是一種消滅了剝削，消滅了不勞而獲的分配原則。而資本主義的分配方式就是只付給勞動者能夠維持其勞動力再生產(chǎn)的產(chǎn)品，而把工人創(chuàng)造的全部的剩余產(chǎn)價值歸資本家所有，勞動者所獲得的工資收入實質(zhì)上并不是按照工人付出的勞動進(jìn)行的分配，而是在勞動力資本化條件下形成的勞動力的價格。也就是說，即便是勞動者的工資收入也不是按勞分配，而是按資分配。按照這樣的分配方式和原則，資本投入越多，在分配中所占的比例就越高。按資分配剝奪了勞動的分配權(quán)力，勞動只是創(chuàng)造價值的工具，勞動只能得到維持自身能繼續(xù)勞動的基本資料。

另外，在按資分配的原則下，即使在資產(chǎn)階級內(nèi)部也是不平等的。對于同樣都是不付出勞動的資本家來說，擁有資本多的資本家和擁有資本少的資本家所獲得的剩余產(chǎn)品也是不相同的。所以，按資分配是資本的平等，它不僅會造成資本家和工人之間的不平等，也會造成資本家之間的不平等。只不過資本主義的意識形態(tài)把這一切不公平都論證得“合情合理”，在此基礎(chǔ)上通過國家機(jī)器制訂了相應(yīng)的法律予以保護(hù)，以至于人們既能感覺到不公平，卻又對這種不公平無能為力。所以，資本主義的按資分配原則以一種完全不公平的分配方式表現(xiàn)出對勞動的蔑視，造成人與人之間的對立與隔離。資本主義是對人的本質(zhì)的束縛和壓制，從而從根本上抑制了勞動者的主動性和積極性。

三、在社會主義初級階段如何維護(hù)分配的公平

馬克思認(rèn)為，人類社會發(fā)展存在三個歷史階段：一是以人的依附關(guān)系為基礎(chǔ)的階段；二是以物的依賴關(guān)系為基礎(chǔ)的階段；三是人的自由個性發(fā)展的階段。在這樣的三個階段中，無論是資本主義社會還是社會主義初級階段，都是屬于第二階段，即對物的依賴性為基礎(chǔ)的階段。這種條件下，人類沒有擺脫物質(zhì)匱乏，生產(chǎn)效率的提高具有特別重要的地位。分配方式必然要適應(yīng)提高生產(chǎn)效率的要求。那么，究竟哪一種分配方式才最能促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高呢？也就是說，哪種意義上的公平才最能促使生產(chǎn)效率的提高呢？

在社會主義初級階段，在公有制經(jīng)濟(jì)占主體的前提下，還存在著大量的非公有制經(jīng)濟(jì)成分，這就決定了在按勞分配原則之外，必然還存在著一定范圍和一定程度上的剝削，即按資分配。而這種按資分配對于社會主義的公平原則來說無疑是一種不公平的分配方式。而多種分配方式并存的狀態(tài)說明列寧所說的形式公平只在一定范圍內(nèi)和一定程度上得到了實現(xiàn)。在這個意義上，社會主義初級階段當(dāng)然不是一個“夠格的”的社會主義。那么，這種分配上的不公平何以能存在于以馬克思列寧主義為指導(dǎo)思想的共產(chǎn)黨的社會建設(shè)理論中呢？

馬克思主義是關(guān)于人類解放的學(xué)說，而馬克思主義真正從理論變?yōu)楝F(xiàn)實是從俄國革命開始的。俄國革命建立了世界上第一個社會主義國家。然而，這世界上第一個社會主義國家不是誕生在發(fā)達(dá)的資本主義國家，而是誕生在落后的俄國，為了消滅剝削制度和剝削現(xiàn)象，迅速發(fā)展生產(chǎn)力并最終戰(zhàn)勝資本主義，真正地實現(xiàn)社會主義和共產(chǎn)主義理想，俄國革命者對馬克思主義按勞分配原則的實現(xiàn)形式進(jìn)行了努力的探索。從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策到“新經(jīng)濟(jì)政策”，再到后來的集中統(tǒng)一的計劃分配。這些分配措施有的帶有強(qiáng)烈的平均主義色彩，有的則是在一定程度上對資本主義分配方式的妥協(xié)。實踐證明，這些嘗試并沒有完全表現(xiàn)出社會主義分配方式的積極作用。也就是說，俄國革命者沒有找到一種實現(xiàn)按勞分配原則的合適形式。這種情況在中國也類似地存在著。建國初期，物質(zhì)產(chǎn)品的極度匱乏，工人大量失業(yè)，導(dǎo)致國民經(jīng)濟(jì)一片蕭條，國家政權(quán)還沒有鞏固，利用一切手段穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，發(fā)展生產(chǎn)，擴(kuò)大就業(yè)，成為剛剛執(zhí)政的中國共產(chǎn)黨的首要任務(wù)。社會主義的分配方式還需要在實踐中摸索和總結(jié)。在這樣的國情條件下如何發(fā)展生產(chǎn)卻是擺在中共領(lǐng)導(dǎo)人面前的一道迫在眉睫的問題。劉少奇在1949年視察天津時針對城市資本家擔(dān)心被共產(chǎn)黨和工人清算所導(dǎo)致的工廠停產(chǎn)商店關(guān)門等嚴(yán)重現(xiàn)象，提出民族資產(chǎn)階級不是今天的斗爭對象，他們是社會上的一個很大的生產(chǎn)力，這個生產(chǎn)力是很重要的，今天沒有他們還不行。要允許資本家的剝削，甚至“剝削越多越好”，“剝削有功”［3］。這其實也是對資本主義分配方式的妥協(xié)，是對資本主義分配方式歷史進(jìn)步性的利用。正如馬克思所說：“消費(fèi)資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結(jié)果；而生產(chǎn)條件的分配，則表現(xiàn)生產(chǎn)方式本身的性質(zhì)?！保?］306在脫胎于半殖民半封建的中國社會，資本主義發(fā)展所具有的進(jìn)步意義決定了剝削現(xiàn)象不可能被完全消滅。按資分配是人類歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，由于這種分配方式在一定范圍和一定程度上能夠提高勞動生產(chǎn)率，在物質(zhì)生產(chǎn)相對落后的歷史階段內(nèi)對于生產(chǎn)力的發(fā)展具有積極的作用。所以，它在一定程度上和一定范圍內(nèi)仍然具有歷史的進(jìn)步性。但是，這種分配對于每個勞動者來說是不公平的。對于這種不公平，恩格斯說：“一個社會的分配總是同這個社會的物質(zhì)生存條件相聯(lián)系，這如此合乎事理，以致經(jīng)常在人民的本能上反映出來。當(dāng)一種生產(chǎn)方式處在自身發(fā)展的上升階段的時候，甚至在和這種生產(chǎn)方式相適應(yīng)的分配方式下吃了虧的那些人也會歡迎這種生產(chǎn)方式?！保?］491

按資分配的合理性在于它能夠促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展，也就是通常所說的“做大蛋糕”。但是其不合理性在于由于資本掌握了分配的權(quán)力，它總會在分配過程中盡量擴(kuò)大自己的份額，從而造成嚴(yán)重的分配不公。也就是說，資本的原則就是一方面拼命地制造和積累產(chǎn)品，同時也在拼命地制造和積累不公平。這就是所謂的公平與效率的不可兼得。而這個矛盾恰恰不是由按勞分配帶來的，恰恰是按資分配才會造成公平與效率的矛盾。所以，如果當(dāng)我們在提倡公平的時候顧慮到效率，那么，問題往往并不出在要不要公平上面，而是出在我們要的是什么意義上的公平上。從社會主義發(fā)展史上看，影響生產(chǎn)效率的“公平”要么是農(nóng)業(yè)社會主義思想中“平均主義分配”的“公平”，要么就是資本主義分配方式中虛偽的公平。正因為如此，我們應(yīng)該更加堅定地高舉社會主義公平的旗幟，真正貫徹按勞分配的原則，以社會主義的公平來促進(jìn)社會主義社會生產(chǎn)效率的提高。社會主義的最終目的是共同富裕，如果社會主義不能處理好公平問題，再大的“蛋糕”也沒有人民群眾的份額。因為，對于資本或資本家來說，對“分蛋糕”的興趣遠(yuǎn)大于“做蛋糕”的興趣，所謂促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展只不過是資本增殖的“副產(chǎn)品”而已。

所以，無論是按生產(chǎn)資料的所有權(quán)分配，還是按壟斷利潤分配，更不用說因腐敗、特權(quán)導(dǎo)致的分配（由于貪污、腐敗、特權(quán)等帶來的分配其實不過是一種比按資分配更為原始的分配方式），它們與馬克思、列寧所說的事實公平、形式公平毫無關(guān)系，這些分配方式都不是社會主義性質(zhì)的分配方式，它們的存在只能說明我們的生產(chǎn)條件還沒有達(dá)到馬克思和列寧所說的共產(chǎn)主義或是社會主義的水平。中國的社會主義如鄧小平所說還是“不夠格”的社會主義，是處于初級階段的社會主義。而多種分配方式并存的分配結(jié)構(gòu)只能是存在于生產(chǎn)條件相對落后的社會主義初級階段。

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場在資源配置中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用，勞動者的報酬主要是由市場機(jī)制來決定的。在這樣的分配體制下，按勞分配只能體現(xiàn)在分配原則的層面，也就是說，在社會主義初級階段，按勞分配在很大程度上只具有標(biāo)志公平價值取向的原則意義。如同公有制的實現(xiàn)形式一樣，按勞分配的原則也需要尋找合適的實現(xiàn)形式。我國的社會主義性質(zhì)決定了，在不同分配方式并存的局面下，必須堅持按勞分配原則的主體地位，這是維護(hù)社會主義公平的有力保證。如果非按勞分配（如特權(quán)、腐敗、剝削）的逐步加深，不公平程度不斷擴(kuò)大，兩極分化必然會產(chǎn)生。廣大勞動群眾的被剝奪感增強(qiáng)，這不僅會影響到勞動者的積極性，會從根本上影響社會生產(chǎn)的效率，也會影響到人民群眾對社會主義的信念。事實證明，在我國社會主義初級階段，我們只有堅定地維護(hù)社會主義按勞分配原則的主體地位，積極探索按勞分配的實現(xiàn)形式，并且充分發(fā)揮資本主義分配方式的積極作用，防范其消極作用，才能最大限度地發(fā)展社會生產(chǎn)力，保障和實現(xiàn)社會主義的公平原則和共同富裕的目標(biāo)。

［1］ 馬克思恩格斯選集：第三卷［M］．北京：人民出版社，1995．

［2］ 列寧專題文集——論社會主義［M］．北京：人民出版社，2009：34．

［3］ 薄一波．若干重大決策與事件的回顧［M］．北京：中共中央黨校出版社，1993：51－55．

The Triple Realm of the Equitable Distribution

WANG Xiao
（School of Humanities，Shanghai University of Finance and Economics，Shanghai 200433，China）

In a different form of society，fair distribution have different meanings and forms：distribution according to capital is fair in capitalism，distribution according to work is fair in socialism，distribution according to need is fair in communism．Equalitarianism allocation and distribution according to capital is the two basic reasons that caused the contradiction between equity and efficiency．In the primary stage of socialism，only to continue to carry out principle of distribution according to work can we eliminate the contradiction of fairness and efficiency，eliminate polarization and maintain social justice．However，the forms of distribution according to work still need exploration in practice．

fairness；distribution according to capital；distribution according to work；distribution according to need

F014．4

A

10．3963／j．issn．1671－6477．2012．03．004

2012－03－20

王 效（1972－）男，安徽省舒城縣人，上海財經(jīng)大學(xué)人文學(xué)院博士生，主要從事馬克思主義中國化研究。

（責(zé)任編輯 易 民）