徐州：管控產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)助推產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展

■ 李中亞 王 勃

（徐州產(chǎn)權(quán)交易所，江蘇徐州 221003）

徐州：管控產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)助推產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展

■ 李中亞 王 勃

（徐州產(chǎn)權(quán)交易所，江蘇徐州 221003）

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是為所有市場(chǎng)參與者提供公平、透明的交易機(jī)會(huì)，進(jìn)行有序交易的公共平臺(tái)。一方面承擔(dān)著法律賦予的國(guó)有資產(chǎn)公開交易的市場(chǎng)職責(zé)，另一方面，要不斷規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)作流程，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，才能提升產(chǎn)權(quán)交易綜合服務(wù)能力，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。

防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范運(yùn)作是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)生存發(fā)展的重要前提和立足之本。徐州產(chǎn)權(quán)交易所作為江蘇省國(guó)資委、徐州市人民政府確認(rèn)的徐州市唯一從事全市企事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)交易的合法機(jī)構(gòu)，始終秉承“規(guī)范運(yùn)作，創(chuàng)新發(fā)展”的運(yùn)營(yíng)理念，不斷強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和質(zhì)量控制制度，在國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易和其他服務(wù)業(yè)務(wù)中，充分體現(xiàn)出作為具有社會(huì)公信力交易場(chǎng)所的社會(huì)性、公開性和服務(wù)性。

1 加強(qiáng)制度建設(shè)，完善管理體系

一是主動(dòng)接受管理監(jiān)督。形成工作匯報(bào)制度，定期或不定期向行政主管部門市財(cái)政局和業(yè)務(wù)監(jiān)管部門市國(guó)資委匯報(bào)交易所工作情況，配合做好有關(guān)國(guó)資監(jiān)管工作，認(rèn)真參與有關(guān)政策和制度的制定，聯(lián)合協(xié)商處理一些重大、疑難項(xiàng)目問題和交易糾紛，徹底履行產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主要載體的重要職責(zé)和使命。

二是建立健全規(guī)章制度。制定并完善產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)把產(chǎn)權(quán)交易關(guān)，明確產(chǎn)權(quán)交易各環(huán)節(jié)、各崗位風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，交易項(xiàng)目實(shí)行業(yè)務(wù)人員互審制，法律顧問審核制，重大項(xiàng)目上會(huì)集體研究制。

三是加強(qiáng)員工培訓(xùn)。制定教育培訓(xùn)制度，提高員工規(guī)范操作責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平，進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，減少人為因素造成的風(fēng)險(xiǎn)。

2 堅(jiān)持規(guī)范操作，確保安全運(yùn)行

根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，徐州市先后出臺(tái)了《徐州市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》、《徐州市行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置辦法》、《關(guān)于公用房屋實(shí)行公開競(jìng)拍的意見》等多項(xiàng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)范性文件。交易所嚴(yán)格按照“三公”原則和有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，嚴(yán)格按照規(guī)范程序開展國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易和國(guó)有資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)。

一是確保按照流程操作。建立了權(quán)限職責(zé)多級(jí)審核制度和辦公自動(dòng)化（OA）電腦控制程序制度。產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目在受理掛牌、資格確認(rèn)、成交簽約等重要交易環(huán)節(jié)上設(shè)立了主辦初審、監(jiān)督復(fù)審、律師核審、所長(zhǎng)終審的四級(jí)審查制度。同時(shí)，OA電腦軟件按照交易流程設(shè)置相應(yīng)的處理權(quán)限，實(shí)現(xiàn)“電腦控制人腦”，哪個(gè)交易環(huán)節(jié)如不合格將無法進(jìn)行下去。

二是嚴(yán)格審查交易要件。重點(diǎn)針對(duì)交易標(biāo)的是否存在禁止交易或者限制交易的情形、交易主體資格的有效性、前置審批程序的完善、職工利益保障問題、資產(chǎn)評(píng)估及價(jià)值認(rèn)定、掛牌條件設(shè)置及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等手續(xù)材料，進(jìn)行全面嚴(yán)格的審核，排除含糊不清、模棱兩可風(fēng)險(xiǎn)隱患，并采用法律告知承諾制度，合理規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)。

三是規(guī)范信息發(fā)布。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目按照“3號(hào)令”要求的時(shí)間、方式進(jìn)行發(fā)布，公告內(nèi)容除在江蘇省級(jí)經(jīng)濟(jì)金融類報(bào)紙發(fā)布外，還按照“江蘇省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)格式”在江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站及本所網(wǎng)站同步披露。其他如公車處置、公房租賃等國(guó)有資產(chǎn)的處置嚴(yán)格按照市有關(guān)主管部門規(guī)定的渠道、方式進(jìn)行信息發(fā)布，披露信息數(shù)據(jù)做到全面、準(zhǔn)確、合規(guī)。同時(shí)通過交易機(jī)構(gòu)合作、媒體登載、內(nèi)部交流刊物、推介會(huì)等形式對(duì)必要項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)推介，確保信息集散功能最大化、發(fā)現(xiàn)買主和價(jià)格最大化，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

四是公平組織交易。把好受理關(guān)，在意向受讓方資格確認(rèn)上，杜絕排他性、指向性、歧視性受理和關(guān)系人情受理。把好交易關(guān)，除傳統(tǒng)的拍賣、招投標(biāo)競(jìng)價(jià)手段，借鑒使用網(wǎng)絡(luò)電子競(jìng)價(jià)，最大限度排除交易人為干擾風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)引入主管部門、監(jiān)察部門進(jìn)行過程監(jiān)督，共同維護(hù)交易公平。把好合同關(guān)，審核協(xié)議條款與公告內(nèi)容的一致性、是否存在違法違規(guī)或者顯失公平等等。把好結(jié)算關(guān)，交易價(jià)款全部進(jìn)場(chǎng)結(jié)算，專人專戶負(fù)責(zé)，確保資金安全。

3 把握政策紅線，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展

沒有制度創(chuàng)新就沒有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的新動(dòng)力。一方面，交易所作為市場(chǎng)平臺(tái)，嚴(yán)格按照授權(quán)經(jīng)營(yíng)范圍合法運(yùn)作，絕不將任何權(quán)益拆細(xì)、標(biāo)準(zhǔn)化、連續(xù)掛牌交易，不采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易，嚴(yán)守國(guó)家政策紅線。另一方面，交易所開拓思路，在規(guī)范中謀求創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建資本要素市場(chǎng)體系，助推徐州經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一是根據(jù)客戶需求，為融資者提供集成性、綜合融資服務(wù)解決方案，通過匯集整合銀行、小貸公司、信托、擔(dān)保公司等融資服務(wù)機(jī)構(gòu)，以交易所平臺(tái)為載體，以投融資服務(wù)為核心，幫助企業(yè)打通融資渠道。

二是依托股權(quán)登記中心平臺(tái)，組織、推介股權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目，依法為有關(guān)參與者提供融資信息、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)托管、股權(quán)和企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)等各項(xiàng)服務(wù)，推進(jìn)中小企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資。

三是企業(yè)改制上市服務(wù)，交易所匯集了券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、私募股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)，為企業(yè)股份制改造、產(chǎn)權(quán)規(guī)范、完善法人治理、歷史遺留問題解決等提供綜合全程服務(wù)，幫助企業(yè)進(jìn)入包括區(qū)域柜臺(tái)市場(chǎng)、新三板、創(chuàng)業(yè)板、主板在內(nèi)的多層次資本市場(chǎng)。

隨著產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的不斷發(fā)展，產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的不斷開展，新的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域也隨之而來，風(fēng)險(xiǎn)防范難度也隨之增大。要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，事前意識(shí)領(lǐng)先、預(yù)防為主；事中動(dòng)態(tài)監(jiān)控、監(jiān)督制約；事后總結(jié)完善、及時(shí)補(bǔ)救。交易所作為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)集成服務(wù)中心平臺(tái)，與社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各類型經(jīng)濟(jì)實(shí)體、單位組織建立了廣泛密切的聯(lián)系與合作關(guān)系。抓住新業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)防范的工作重點(diǎn)，及時(shí)研究新的對(duì)策，采取新的措施，以法理作保障，以法律法規(guī)和政策規(guī)定及制度條文為依據(jù)，逐步建立覆蓋交易服務(wù)全過程的風(fēng)險(xiǎn)防范制度，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)資源配置的基礎(chǔ)性作用，打造淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)權(quán)交易核心市場(chǎng)。■