技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟控制權(quán)決策模型

韓馥冰，葛新權(quán)

（1.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100044；2.北京信息科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100085）

1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中控制權(quán)的配置問(wèn)題

在不完全合約理論條件下，我們假設(shè)，企業(yè)知識(shí)聯(lián)盟的收益僅取決于不可證實(shí)的努力程度。由于企業(yè)聯(lián)盟的資產(chǎn)所具有的私有排他性，使得聯(lián)盟的控制權(quán)模式僅僅存在單邊控制權(quán)模式[1-3]。而和傳統(tǒng)意義上的企業(yè)聯(lián)盟相比，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＠貫槁?lián)盟基礎(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，其核心資產(chǎn)往往具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性等公共產(chǎn)品屬性。所以，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的最終收益不單純決定于企業(yè)自身付出的成本，同時(shí)還會(huì)受到聯(lián)盟中所有成員都有權(quán)力共享的隱性技術(shù)或資產(chǎn)的影響。這就意味著如果企業(yè)能夠以聯(lián)盟成員的身份從聯(lián)盟的其他成員獲得自己所需的隱性技術(shù)或資源，則不僅能夠使自身的收益增加，還能夠使得整個(gè)聯(lián)盟的收益增加。也就是說(shuō)在聯(lián)盟成員中，隱性知識(shí)在彼此之間共享越充分，聯(lián)盟和成員的收益增加就會(huì)越顯著[4]。但是，這一結(jié)論的前提是任一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員在使用聯(lián)盟共享的隱形技術(shù)或資源獲得收益的時(shí)候不能對(duì)其他成員使用該資產(chǎn)產(chǎn)生負(fù)外部性。由此就形成了這樣一種悖論：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員貢獻(xiàn)的自身的知識(shí)和努力水平同聯(lián)盟的收益成正相關(guān)關(guān)系，但聯(lián)盟成員貢獻(xiàn)知識(shí)和努力程度又具有非常大的不確定性。因?yàn)槊總€(gè)聯(lián)盟成員都希望盡可能的獲得其他成員的知識(shí)和資源，而又盡可能的隱藏自己的知識(shí)，最大限度的減少自身的努力水平而獲取聯(lián)盟其他成員努力所增加的收益。由此，我們可以得出，控制權(quán)在聯(lián)盟成員之間如何進(jìn)行配置，使得聯(lián)盟成員充分的進(jìn)行知識(shí)共享，進(jìn)而使得每個(gè)聯(lián)盟成員和聯(lián)盟整體收益增加，就成了一個(gè)非常值得研究的問(wèn)題[5-6]。

我們知道，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是具有非排他性的公共物品，單純依靠成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)的。順利的將專利池轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還要依靠與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相伴相生的隱性知識(shí)和訣竅。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)的關(guān)鍵在于每一個(gè)成員對(duì)于其掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的披露程度，以及由此而愿意付出的努力程度?，F(xiàn)在，我們就通過(guò)實(shí)證研究來(lái)設(shè)計(jì)一種聯(lián)盟資產(chǎn)控制權(quán)分配模式，使得在這種分配模式下，聯(lián)盟中每一個(gè)成員都愿意披露其隱性知識(shí)，并且愿意將自身的努力不斷地投入到聯(lián)盟之中。

為方便分析問(wèn)題，我們進(jìn)行如下假設(shè)：

（1）存在i、j兩個(gè)企業(yè)，兩個(gè)企業(yè)因?yàn)樽陨砹α康挠邢扌?，以及開(kāi)發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所需的巨額成本，使得它們都無(wú)法單獨(dú)開(kāi)發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在這種情況下，組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是他們研發(fā)獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的唯一選擇。這樣，兩企業(yè)面臨的就是以多大程度向?qū)Ψ剑ㄒ彩窍蚵?lián)盟）披露自己的隱性知識(shí)和自己的投入水平。其根本問(wèn)題就是構(gòu)建一個(gè)什么樣的控制權(quán)模式才能使得雙方為了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)愿意披露自己的隱性知識(shí)，并為此而付出最大努力。

（2）縱向所有權(quán)結(jié)構(gòu)分配中由i企業(yè)或者j企業(yè)實(shí)施單邊控制；而橫向所有權(quán)結(jié)構(gòu)中，由于i、j實(shí)力均衡，選擇雙邊控制模式，即要么雙方都有否決權(quán)，要么雙方都可以自由使用聯(lián)盟資產(chǎn)而不必征得對(duì)方的同意，即共享模式，我們也可以稱之為相對(duì)松散的橫向合作。

根據(jù)上述假設(shè)，我們可以得出：在不同的控制權(quán)模式下，企業(yè)所獲得得收益是不同的，愿意共享的隱性知識(shí)和付出的努力水平也是不一樣的。因此，最大限度的實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員的知識(shí)共享和付出的努力水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員的最大收益，就需要找到最優(yōu)的控制權(quán)模式。

2 模型構(gòu)建

針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟資產(chǎn)，我們假設(shè)如下：（1）契約的不完全性，即現(xiàn)有的契約不能在事前確定最優(yōu)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)；（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中只存在兩家企業(yè)，且都是完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體；（3）聯(lián)盟成員投入的努力程度和隱性知識(shí)具有同時(shí)性；（4）投入的隱性知識(shí)和專利技術(shù)具有不可撤回性。

如果雙方不合作，設(shè)i和j的私人產(chǎn)出函數(shù)為Ui(Ei,Kj)、Uj(Ej,Ki)?？傻?，實(shí)際產(chǎn)出是兩企業(yè)付出的努力水平的凹函數(shù)，即：

筆者認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是一種通過(guò)搭建聯(lián)盟的形式而共同享有成員i、j資產(chǎn)的合作形式。因此，企業(yè)i、j通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出效率應(yīng)該大于不構(gòu)建聯(lián)盟的情況下單獨(dú)的產(chǎn)出效率。所以有：

如果聯(lián)盟成員i、j可以從對(duì)方那里順利獲取隱性知識(shí)，那么在這種情況下，我們可以得出：聯(lián)盟的整體產(chǎn)出效率和聯(lián)盟成員個(gè)體產(chǎn)出效率都會(huì)提高。所以有：

如果聯(lián)盟成員在不能獲得其他聯(lián)盟成員隱性知識(shí)的情況下，彼此之間進(jìn)行合作所產(chǎn)生的收益大于隱性知識(shí)共享的情況所產(chǎn)生的收益，則有：

我們假設(shè)兩企業(yè)i和j具有相同的談判能力，且聯(lián)盟總收益可平均分配，則四種控制權(quán)模式下聯(lián)盟成員i的支付函數(shù)Fi(Ei,Ej,Ki,Kj/Ωn)為：

同理，可以得出聯(lián)盟成員j的支付函數(shù)Fj(Ei,Ej,Ki,Kj/Ωn)。

3 控制權(quán)配置決策

（1）聯(lián)盟成員的知識(shí)共享決策企業(yè)i、j向聯(lián)盟貢獻(xiàn)隱性知識(shí)的充分必要條件是如果這樣做可以獲得更高的收益，對(duì)于成員i，設(shè)：

若ωi≥0，則成員i與j共享自己的知識(shí)。

4 結(jié)論

在共同控制模式下，聯(lián)盟成員將愿意與其他成員共享自己的隱性知識(shí)，因?yàn)樵谶@種模式下，任一聯(lián)盟成員都有權(quán)阻止其他成員連用聯(lián)盟資產(chǎn)獲取私人利益，從而使得聯(lián)盟的整體收益最大。而在單邊控制或共享控制模式下，由于聯(lián)盟成員沒(méi)有控制權(quán)，即使聯(lián)盟成員之間雖然可以通過(guò)共享自己的隱性知識(shí)使得合作收益增加，但卻無(wú)法阻止其他成員通過(guò)對(duì)聯(lián)盟資產(chǎn)的控制權(quán)，并利用該企業(yè)的隱性知識(shí)獲取私人收益，其結(jié)果必然是聯(lián)盟的整體收益減少。所以，我們可以得出：對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟核心資產(chǎn)的控制權(quán)是企業(yè)與聯(lián)盟其他成員共享自己的隱性知識(shí)的充分必要條件。而共同控制模式是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員之間充分知識(shí)共享，聯(lián)盟整體合作收益最大的唯一決策模式。同時(shí)，在聯(lián)盟成員采取共同控制的模式下，企業(yè)愿意付出的努力程度相對(duì)于其他模式要更高。其原因在于聯(lián)盟成員既然有權(quán)阻止其他成員利用自己的隱性知識(shí)獲得私人收益，那么獲得其他成員的隱性知識(shí)使得聯(lián)盟整體收益增加，進(jìn)而使得自身的分享收益增加對(duì)于企業(yè)選擇愿意付出的努力水平具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用。綜上所述，共同控制模式是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的最優(yōu)控制權(quán)配置模式，能夠刺激所有的聯(lián)盟成員愿意披露隱形知識(shí)并進(jìn)一步增加投入，從而成為為整個(gè)聯(lián)盟帶來(lái)更高合作收益的充分必要條件。

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