醫(yī)學科研項目管理的道德風險問題分析

曹越 許仕杰 陳冠林 李震華

（廣東省廣州中醫(yī)藥大學科技處，廣州510405）

醫(yī)學科研項目管理的道德風險問題分析

曹越 許仕杰 陳冠林 李震華

（廣東省廣州中醫(yī)藥大學科技處，廣州510405）

隨著改革的不斷深化，部分科技人員職業(yè)道德嚴重滑坡，影響了科技的發(fā)展步伐。本文針對醫(yī)學科研項目管理中存在的部分科研人員科研積極性低下、科研資源浪費等科研項目承擔者的道德風險問題，針對性分析科研管理部門與項目承擔人員之間存在信息不對稱、契約不完備、目標不一致等原因，并相應(yīng)地提出解決的方法，以此完善科研項目管理，為提高醫(yī)學科研人員積極性和科技創(chuàng)新能力等提供解決思路和參考。

科研管理；醫(yī)學；道德風險

醫(yī)學科研項目管理作為科研管理工作的重點，涉及全方位、全過程、多方式的復雜內(nèi)容。由于科研人員與科研管理機構(gòu)之間存在信息不對稱，導致部分科研人員出現(xiàn)道德風險的問題?？蒲泄芾頇C構(gòu)如何能夠更優(yōu)化地管理作為科學研究主體的科研人員，使其按照既定契約更加積極產(chǎn)出高水平的創(chuàng)造性科研成果，推動科技進步，具有極其重要的作用。

本文旨在通過分析醫(yī)學科研項目管理工作中存在的道德風險問題，并從信息經(jīng)濟學和組織行為學的角度提出相應(yīng)的解決思路，繼而達到科研管理機構(gòu)對科研人員加強科研項目管理的目的。

1 道德風險的定義

“道德風險”的這一術(shù)語來源于保險業(yè)。在保險市場上，購買了財產(chǎn)保險的人有可能將不再像以前那般仔細地看管家里的財物，購買了醫(yī)療保險的人有可能讓醫(yī)生多開一些不必要的貴重藥品，購買了汽車保險的人有可能更不注意保管自己的汽車等。由于人們在投保后的行為保險公司無法觀測到，從而產(chǎn)生了“隱藏行動”，保險公司面臨著因投保人松懈責任甚至采取“不道德”行為而導致的損失。

一般地，當合同雙方簽約后，如果代理人（科研項目承擔者及具體科研人員）的行動選擇會影響到委托人（各級科研管理部門）的利益，而委托人又不知道代理人選擇了什么行動，委托人利益的實現(xiàn)就有可能面臨“道德風險”。道德風險是指代理人在使其自身效用最大化的同時損害委托人利益的行為，而代理人并不承擔他們行為的全部后果[1]，即代理人不愿意承擔來自于不確定性和不完備或受約束合同的全部利益或損失，這種不完備或受約束合同阻止了代理人承擔全部損失（或利益）的責任。從本質(zhì)來說，道德風險屬于經(jīng)濟環(huán)境中的外生不確定性，或者道德風險基本上是經(jīng)濟外在性的形式之一，道德風險將破壞市場均衡或?qū)е率袌鼍獾牡托?。在科研管理中，道德風險同樣將破壞科管關(guān)系的和諧，降低科研工作積極性，減緩科技進步的步伐。

2 醫(yī)學科研項目管理中存在的道德風險問題

作為科研管理部門，在科研項目管理中，經(jīng)常會面對諸如此類的問題，例如在課題招標的過程中，一些科研人員為了某些非研究需要（如晉升的需要等）申請研究項目，并沒有考慮全面評估課題的可行性及必要性，在承擔課題后，并不是全身心地投入到項目的研究中去，而是用東拼西湊的所謂科研成果去應(yīng)付科研主管部門，或者課題被迫中止或失??；也有一些科研人員在爭取科研經(jīng)費時往往使出渾身解數(shù)，通過各種途徑爭取，但一旦所申請的科研項目獲準立項并取得科研經(jīng)費后，卻并不是?？顚Ｓ猛度氲娇蒲许椖康难芯恐腥?，甚至想盡一切辦法將科研經(jīng)費化公為私，或是用于個人消費性支出[2,3]。這些問題的出現(xiàn)造成了科研資源的極大浪費，在這些方面都可能存在道德風險問題。

3 醫(yī)學科研項目管理中產(chǎn)生道德風險的原因

科研項目管理中產(chǎn)生道德風險的原因主要有以下3個方面：科研項目管理的信息不對稱、科研項目的契約不完備、科研管理機構(gòu)與科研項目承擔者的目標不一致。

3.1 科研項目管理的信息不對稱所謂信息不對稱是指某些信息一部分人知道而另一部分人不知道，或者一部分人知道得多而另一部分人知道得少的現(xiàn)象，這些信息就是不對稱信息。從委托人（各級科研管理機構(gòu)）和代理人（科研項目承擔者及具體科研人員）的決策環(huán)境中可以看出：簽訂科研項目合同時，雙方擁有的信息是對稱的，但是建立委托－代理關(guān)系以后，信息出現(xiàn)不對稱性。一方面，科研項目承擔者及具體科研人員可能擁有更多私人信息，并把這類信息優(yōu)勢劃分為“隱蔽行動”和“隱蔽信息”[3]。隱蔽行動包括不能為各級科研管理機構(gòu)準確觀察和預測到的行動，對這類行動訂立合同是不可能的；隱蔽信息包括科研項目承擔者及具體科研人員對科研項目不能全面擁有的信息，而這些信息的缺失將會導致科研人員采取不夠恰當?shù)难芯啃袨?，但各級科研管理機構(gòu)卻不能完全觀察到。正是由于存在各級科研管理機構(gòu)和科研項目承擔者之間的種種信息不對稱問題，科研項目承擔者的行為是很難被各級科研管理機構(gòu)觀察的，這樣在委托代理關(guān)系中就容易產(chǎn)生一種非效率，才會引致道德風險問題的出現(xiàn)。

3.2 科研項目的契約不完備問題所謂不完備契約是相對于完全契約而言的，不完全契約是指契約中包含缺陷和遺漏，包括對各方的責任規(guī)定的缺失，也包括對各方責任只作出粗略的或模棱兩可的規(guī)定。出現(xiàn)科研項目契約不完備問題的原因主要有以下幾個方面：第一，由于科研管理機構(gòu)與科研人員雙方在復雜多變的不確定環(huán)境中，其行為的理性是有限的，并且無法預見長期內(nèi)可能發(fā)生的各種情況而做出全面的計劃和安排，簽訂科研項目合同條款的遺漏將不可避免；第二，科研項目合同規(guī)定中，有些內(nèi)容是第三者無法驗證的，即這些內(nèi)容雖然對于科研管理機構(gòu)和科研人員雙方都是清楚并明確規(guī)定的，但其他局外人則是無法體驗和觀察到的；第三，由于獎懲制度的缺陷導致雙方行為難以得到約束，對科研人員違約行為的監(jiān)督和約束成本大，無法通過對科研項目合同的最優(yōu)化設(shè)計防止科研人員的道德風險。

3.3 科研管理機構(gòu)與科研項目承擔者的目標不一致委托人（各級科研管理機構(gòu)）和代理人（科研項目承擔者及具體科研人員）追求的目標是不一致的，雙方都是希望自身效用最大化，例如，各級科研管理機構(gòu)通常是以如何使項目完成順利、及時、無差錯，更有益于自身管理為目標，而科研項目承擔者則更進一步看重此項目為自身所帶來的價值，包括科研價值及其他價值，科研人員的利益既取決于科研項目委托方的利益，又不全在于委托方的利益。由此引發(fā)兩者之間的道德風險，需要通過激勵和約束機制來引導和限制項目承擔者行為。

4 道德風險問題的解決途徑

針對科研項目管理中所出現(xiàn)的道德風險問題，可按照其產(chǎn)生的原因制定相應(yīng)的措施解決：

4.1 減少信息不對稱在不違反保密原則的條件下，科研管理機構(gòu)可盡可能系統(tǒng)化的管理項目程序，盡可能詳盡掌握有關(guān)項目信息，盡可能熟悉項目承擔團隊的研究背景，專業(yè)所長，最大限度評估項目的可行性情況，加強科研項目信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理，以利于及時反映科研項目進度、撥款、用款、節(jié)余等情況，有利于科研人員合理化安排項目進度和經(jīng)費使用控制，也有利于專家和大眾的監(jiān)督。

4.2 建立健全科研項目經(jīng)費管理制度通過建立健全科研項目經(jīng)費管理制度，完善科研項目經(jīng)費撥款制度、預算評審、經(jīng)費核算制度、審計監(jiān)督，完善科研經(jīng)費支出績效評價制度等[4-5]，提高科研人員道德風險的成本和風險，減少道德風險問題的產(chǎn)生。

4.3 完善科研項目激勵約束機制為了避免科研項目管理中的道德風險，對科研人員行為目標的選擇起制約作用，應(yīng)按照信息經(jīng)濟學原理中對人性的自利性假設(shè)，重點分析科研人員基本需要和欲望，建立科研項目人員的激勵和約束機制?？蒲泄芾頇C構(gòu)制定相應(yīng)分層次的正激勵和負激勵(懲罰性)措施來消除科研人員的偷懶和機會主義行為的動機。激勵約束機制尤其是注重長期性、負激勵性的制約作用，提高科研人員道德風險的風險，例如結(jié)合戴明循環(huán)理論將科研項目的績效考評結(jié)果用于下次乃至更長期的科研項目申報工作中等。

[1]烏家培,謝康,肖靜華.信息經(jīng)濟學[M].北京:高等教育出版社,2007:54.

[2]余峰.高?？蒲薪?jīng)費管理問題分析[J].科技信息,2006,(2):137.

[3]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[M].上海:上海人民出版社,2004:62.

[4]李紅宇.高?？蒲薪?jīng)費管理有效性探究[J].財會通訊,2009,(2):34.

[5]黃愛華.高校科研結(jié)余經(jīng)費管理探析[J].財會通訊,2006,(9):23.

河南省衛(wèi)生廳重視理論學習和廉政教育

[本刊訊]2012年1月18日，河南省衛(wèi)生廳領(lǐng)導干部理論學習暨廉政教育大會召開。省衛(wèi)生廳廳長劉學周參加會議并講話。省衛(wèi)生廳領(lǐng)導秦省、周學山、黃瑋、黃紅霞、李玲、曲杰、魏金琳、王力、張更榮、張智民、魏林娜、白娟參加會議。會議由省衛(wèi)生廳紀檢組組長魏金琳主持。劉學周指出，要站位全局，充分認識加強學習的重要性、緊迫性。廣大黨員領(lǐng)導干部要把學習作為一種責任、一種境界、一種使命，作為履行職責的第一需要，站位全局，立足實際，充分認識學習的重要性、緊迫性。加強學習是適應(yīng)時代發(fā)展和提高執(zhí)政能力的必然要求，要通過不斷的學習，增強執(zhí)政能力、業(yè)務(wù)能力和廉潔從政的能力，爭做把握住方向、挑得起擔子、頂?shù)米毫?、干得出成績的領(lǐng)導干部；加強學習是推進河南省衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的迫切需要，要著眼新知識、新情況、新事物，提升新能力、新境界、新思想，不斷增強自己興業(yè)干事的本領(lǐng)；加強學習是提高領(lǐng)導干部綜合素質(zhì)的重要途徑，要努力使自己成為學習型、知識型、復合型管理人才，成為領(lǐng)導衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的行家里手。劉學周要求，要以學促廉，保持清正廉潔的良好環(huán)境。一要切實提高廉潔從政的自覺性。要切實提高廉潔從政的自覺性，提高拒腐防變能力，培養(yǎng)清正廉潔意識，樹立防微杜漸思想。二要不斷增強認真履職的責任感，要明責、盡責、問責。三要牢固樹立服務(wù)為民的使命感，強化為民意識，落實為民舉措，樹立為民形象。要以此為契機，不斷鞏固擴大學習成果，做到學以明志、學以養(yǎng)德、學以致用，不斷提升干部隊伍的綜合素質(zhì)，推動河南省衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。劉學周強調(diào)，要學以致用，增強衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力。一要把學習轉(zhuǎn)化為深化改革的動力。二要把學習轉(zhuǎn)化為加快發(fā)展的動力。三要把學習轉(zhuǎn)化為提高水平的動力。四是要把學習轉(zhuǎn)化為擴大開放的動力。

省衛(wèi)生廳機關(guān)、省直醫(yī)療衛(wèi)生單位處級以上干部共計500余人參加學習。與會人員觀看了警示教育片《懺悔錄》。新鄉(xiāng)醫(yī)學院第一附屬醫(yī)院黨委書記楊文亮、河南省衛(wèi)生廳衛(wèi)生監(jiān)督局黨委書記劉宏兆、河南省中醫(yī)藥研究院黨委書記周文貞等作了交流發(fā)言。

（楊建宇張文娟）

Research on Problem of Moral Hazard in the Field of Medical Scientific Research Project Management

Yue Cao
(the department of Science&Technology，Guangzhou University of Chinese Medicine，Guangzhou 510405,China;)

With the development of economic reform，some scientists lose their occupational ethics，which influenced the step of development.It was to analysis the problem on the scientists such as lacking the enthusiasm for scientific research and wasting resources of scientific research.It responded with a solution to the problem of Information Asymmetry、incompleteness of the initial contract and the different goals between the department of scientific management and scientists to perfect the scientific research project management.It offered the method and reference on raising the enthusiasm and the innovative capabilities of scientists.

Scientific Management;Medicine;Moral Hazard

10.3969/j.issn.1672-2779.2012.05.088

1672-2779（2012）-05-0128-02

：蘇玲

2012-01-11）