做好民行抗訴工作的要素

文◎張?jiān)葡?/p>

做好民行抗訴工作的要素

文◎張?jiān)葡?

一、案件審查，是做好民行工作的重要基礎(chǔ)

案件審查是決定申訴案件能否抗訴的前提條件，審查的目的在于了解案情、發(fā)現(xiàn)問題、得出結(jié)論。審查涉及的事項(xiàng)主要有審查內(nèi)容和審查方法。

（一）案件審查內(nèi)容

案件審查內(nèi)容包括法院原審卷宗，包括程序、證據(jù)、事實(shí)、適用法律、法院不作為以及審判人員貪贓枉法等。在審查過程中，需要“提出問題”。

1.帶著問題意識(shí)看卷宗。一個(gè)人的能力，很大程度上表現(xiàn)為他提出問題的能力。提問題不是在通讀案卷之后，而是貫穿于了解案情的全過程。只有帶著問題閱卷，閱卷的效果才最好。應(yīng)當(dāng)及時(shí)寫下自己在案卷中發(fā)現(xiàn)的每一處疑點(diǎn)和自己腦海中迸出的稍縱即逝的每一個(gè)問題。如：判決確定的本案法律關(guān)系是否正確，主要事實(shí)的舉證責(zé)任人是誰(shuí)，判決是否對(duì)訴訟請(qǐng)求都作出了裁判，二審判決對(duì)上訴理由是否都作出了說明，主要證據(jù)存在哪些疑點(diǎn)，申訴書與判決書對(duì)事實(shí)表述的差異，一二審認(rèn)定事實(shí)和適用法律的不同之處，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)等等。

例如2010年筆者辦理白某汽車貸款糾紛申訴案，白某聲稱自己從未貸款購(gòu)車，貸款合同上的簽字不是其本人所簽。筆者發(fā)現(xiàn)該案僅是廣利發(fā)公司作為汽車銷售商（也是汽車貸款擔(dān)保方，該公司在2003年騙貸后2004年被吊銷，現(xiàn)主要責(zé)任人已判處無(wú)期徒刑）、某銀行起訴的一系列汽車貸款案件中的一件。該案如果粗粗審查，借款合同、借款人簽字、行駛證復(fù)印件、購(gòu)車發(fā)票等等在案佐證，法院認(rèn)定白某欠款的事實(shí)證據(jù)充分確鑿。但是，如果仔細(xì)審查，就會(huì)發(fā)現(xiàn)細(xì)微之處存在著疑點(diǎn)：一是法院在公告送達(dá)之前僅給白某發(fā)了司法專郵送達(dá)起訴書副本、開庭通知，而作為另一被告的廣利發(fā)公司則逕行直接公告送達(dá)。之所以如此，是否法院已經(jīng)知道廣利發(fā)公司已被吊銷？二是白某除首期貸款外未還過貸款，與常理不符，除非白某是故意騙貸；三是貸款購(gòu)買的奔馳車行駛證上白某住址與身份證不符。這些細(xì)節(jié)疑點(diǎn)與白某的申訴理由相關(guān)聯(lián)相印證。

2.提問題是個(gè)動(dòng)態(tài)過程。在閱卷的過程中，前面的提出問題不斷地被解決，又不斷地有新的問題提出。在閱卷結(jié)束后，對(duì)于沒能解決的問題，只要與最終確定案件有關(guān)的均應(yīng)該設(shè)法解決，不讓自己帶著疑惑提出案件的處理意見。

通過上述閱卷審查，筆者對(duì)該申訴案有了深入的思考：此案是貸款購(gòu)車案，從法院公告中可以看出，銀行起訴了15個(gè)人，均為公告送達(dá)，被告均未出庭應(yīng)訴。結(jié)合法院卷宗中銀行與廣利發(fā)公司之間的協(xié)議，該協(xié)議竟然約定個(gè)人貸款由銀行將貸款劃至廣利發(fā)公司賬戶、筆者認(rèn)定案件有蹊蹺，決定自行取證。

（二）案件審查方法

與民事審判一樣，民事抗訴案件審查也遵行邏輯三段論，即以《民訴法》第179條的相應(yīng)款項(xiàng)為大前提，以生效裁判是否存在錯(cuò)誤為小前提，得出是否提起抗訴這一結(jié)果。我們先審查的也是小前提，再根據(jù)小前提查找具體的大前提。俗話說“適合自己的就是最好的”，所以審查方法不能強(qiáng)求。但對(duì)于承辦人而言，其審查案件的指導(dǎo)思想必須是“無(wú)罪推定”，不能先給自己戴上有色眼鏡。海淀法院每年民事行政審判總數(shù)在五、六萬(wàn)件，檢察院每年抗訴才十余件，也就是說找到一個(gè)錯(cuò)誤裁判并不那么容易。只有這樣才能保持足夠的理性，才能以冷靜平和的心態(tài)進(jìn)行審查。筆者認(rèn)為，審查案件，應(yīng)以全面審查為“經(jīng)”，以“爭(zhēng)議審查”為“緯”，經(jīng)緯交織，細(xì)思縝密。全面審查法，是按照案卷裝訂的順序及法院審理該案的程序，從立案到庭前交換證據(jù)、審判、執(zhí)行全方位、全過程的審查。這種審查法特別適合疑難復(fù)雜和法官貪贓枉法案件。爭(zhēng)議審查法，對(duì)案情簡(jiǎn)單、申訴理由清晰、爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)明確的案件，可采用此法，緊緊圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行審查。

二、調(diào)查取證，是做好民行工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

證據(jù)是訴訟的靈魂和核心，決定案件的走向。因?yàn)榉墒聦?shí)是由依法經(jīng)庭審質(zhì)證的證據(jù)證明的，反之，法律事實(shí)就沒有依據(jù)，也無(wú)從對(duì)法律事實(shí)定性進(jìn)而找到適用的法律。對(duì)于抗訴案件能否改判更需要確實(shí)充分的證據(jù)來支撐抗點(diǎn)。有些抗訴案件，對(duì)于法官依職權(quán)應(yīng)調(diào)取的證據(jù)而未調(diào)取的，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)案件的需要還應(yīng)進(jìn)行調(diào)查；對(duì)于證據(jù)中存在的矛盾之處要進(jìn)行認(rèn)真核查，直至補(bǔ)充調(diào)查。例如本案筆者向銀行調(diào)取了借款人簽名為白某、日期為2003年4月24日的《個(gè)人借款合同》及《借款借據(jù)》原件，委托中華人民共和國(guó)公安部對(duì)該合同及借據(jù)進(jìn)行了筆跡鑒定。中華人民共和國(guó)公安部為此出具鑒定結(jié)論為：檢材上借款人、立借據(jù)人處的“白寶明”簽名可疑字跡與樣本上白寶明字跡不是同一人書寫。因此，可認(rèn)定銀行在原審訴訟中提供的有白某簽字的《個(gè)人借款合同》及《借款借據(jù)》均系偽造，對(duì)白某本人不產(chǎn)生合同約束力。另經(jīng)筆者向北京市公安局公安交通管理局車輛管理所調(diào)查，號(hào)牌號(hào)碼為京FH3684的行駛證所有人為呂艷軍，車輛類型為捷達(dá)小轎車，發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)碼為296273。經(jīng)與原審法院訴訟卷宗中翠微路支行提交的中華人民共和國(guó)機(jī)動(dòng)車行駛證（號(hào)牌號(hào)碼為京FH3684）進(jìn)行比對(duì)，行駛證所有人、車輛類型、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)碼、登記日期等均不相符。查詢所有人為白寶明的機(jī)動(dòng)車信息為號(hào)牌號(hào)碼是京HW0759，車輛類型為寶來小轎車，發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)碼為BAF089190。綜合上述兩項(xiàng)調(diào)查結(jié)果，可以認(rèn)定銀行在原審訴訟中提供的白某貸款所購(gòu)奔馳S320小轎車 （號(hào)牌號(hào)碼為京FH3684）的行駛證系偽造，不能作為認(rèn)定白某貸款購(gòu)買奔馳轎車的依據(jù)。進(jìn)而為改判提供了證據(jù)依托。

三、加強(qiáng)溝通，是做好民行工作的必要途徑

民行抗訴工作過程的復(fù)雜性和檢察一體原則，決定必須加大溝通力度。溝通包括與當(dāng)事人、上級(jí)院和法院的溝通。溝通的目的在于不要漏抗、錯(cuò)抗和錯(cuò)判。

（一）與當(dāng)事人的溝通

例如上述白某汽車貸款糾紛申訴案，筆者與銀行的委托代理人小林進(jìn)行了充分的溝通，他在辦案中與筆者非常配合，包括提供鑒定筆記的合同原件、購(gòu)車發(fā)票等等。通過與小林溝通，筆者了解到2002年—2003年銀行首次做車貸制度不規(guī)范從而引發(fā)的許多車貸擔(dān)保公司刑事犯罪、銀行貸款無(wú)法追回的內(nèi)幕，此案后筆者又發(fā)現(xiàn)了多件與該案相同的虛假車貸案件，得益于與案件當(dāng)事人的溝通。

（二）上下級(jí)的溝通

加強(qiáng)與上級(jí)院的聯(lián)系和溝通，爭(zhēng)取上級(jí)院的支持；特別是對(duì)一些疑難復(fù)雜案件處理，更應(yīng)及時(shí)向上級(jí)院請(qǐng)示匯報(bào)，利用上級(jí)院人才優(yōu)勢(shì)，“借力”做好抗訴工作；同時(shí)，要及時(shí)向上級(jí)院匯報(bào)出庭各種信息，以保證抗訴工作取得實(shí)效。

（三）與法院的溝通

與法院的溝通最重要，因?yàn)榭乖V案件能否改判是法院說了算。這里要做好庭前和庭后的溝通。庭前要與原審的承辦法官溝通，聽取他們的裁判理由和依據(jù)，彌補(bǔ)抗訴的不足。庭后要向再審法院提交抗訴案件出庭意見書，針對(duì)再審?fù)徢闆r及時(shí)表明檢察機(jī)關(guān)的意見和建議，補(bǔ)充抗訴書的不足。

四、注重多元化效果，讓民行工作取得圓滿的結(jié)果

抗訴改判并非民行工作的唯一目的。在辦理民行抗訴案件時(shí)，我們還要把握以下幾個(gè)方面：

（一）發(fā)揮監(jiān)督效能，充分利用檢察社會(huì)綜合職能爭(zhēng)取抗訴案件法律效果、社會(huì)效果和經(jīng)濟(jì)效果的最佳結(jié)合

筆者就銀行貸款過程中存在的漏洞等問題向翠微路支行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局分別發(fā)出一般檢察建議，建議加強(qiáng)內(nèi)部管理、監(jiān)督，規(guī)范工作流程，將貸款中的貸前調(diào)查、貸時(shí)審查和貸后檢查制度落到實(shí)處，嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制，密切與司法機(jī)關(guān)的配合，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，杜絕類似情況的再次發(fā)生。翠微路支行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)均非常重視，回函落實(shí)整改情況。北京銀監(jiān)局在回函中就中國(guó)工商銀行北京市分行汽車消費(fèi)貸款的相關(guān)情況，虛假汽車消費(fèi)貸款形成的主要原因以及北京銀監(jiān)局采取的相關(guān)監(jiān)管措施予以函復(fù)，并對(duì)我院在檢察建議中提出的意見表示感謝，取得了較好的訴訟監(jiān)督效果。中國(guó)工商銀行北京分行信貸部謝主任及工行翠微路支行信貸部負(fù)責(zé)人一行來我院，就我院民行處向工行翠微路支行發(fā)出的一般檢察建議中提到的車輛消費(fèi)貸款存在的漏洞問題進(jìn)行座談，并贈(zèng)送錦旗。“化解社會(huì)矛盾，維護(hù)金融秩序”。

（二）辦理抗訴案件要樹立初查意識(shí)，積極查處審判不公背后是否有司法腐敗行為

民行檢察部門不能“閉門辦案”，各級(jí)人民檢察院是要增強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)和工作主動(dòng)性，加強(qiáng)與法院、公安機(jī)關(guān)的聯(lián)動(dòng)。筆者一方面對(duì)該案進(jìn)行民事抗訴工作的調(diào)查核實(shí)，同時(shí)自行發(fā)現(xiàn)了33件廣利發(fā)公司作為汽車銷售商（也是汽車貸款擔(dān)保方）、某銀行起訴的汽車貸款案件。這33件汽車貸款案件判決時(shí)間從2003年到2007年，時(shí)間跨度5年，與白某一案均為公告送達(dá)，在送達(dá)程序上都存在驚人的相似：即法院沒有窮盡其他送達(dá)方式就直接公告，有的案件法官直接炮制送達(dá)筆錄，如某年某月某日到某地送達(dá)，被送達(dá)人已不在此地居住等，有的是十幾個(gè)案件合并審理，就一連炮制了十幾份送達(dá)筆錄。最重要的是，這34件汽車貸款案的法官均為同一人。筆者院民行部門認(rèn)為，承辦法官存在違法行為，將該案法官涉嫌職務(wù)犯罪線索移送本院瀆檢局。另外，筆者還及時(shí)將廣利發(fā)物貿(mào)公司涉嫌“金融詐騙”的犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)，從而保障執(zhí)法的徹底性與有效性。公安機(jī)關(guān)已對(duì)該案立案?jìng)刹?，?jù)悉，廣利發(fā)公司的主要責(zé)任人已經(jīng)以合同詐騙罪被判處無(wú)期徒刑。

（三）積極挖掘案內(nèi)、案外價(jià)值

辦案的藝術(shù)，就是既要挖掘單案的價(jià)值又要挖掘系列案件的價(jià)值，把案件充分做透，將檢察監(jiān)督發(fā)揮到極致，讓民行檢察監(jiān)督在個(gè)案中像花兒一樣綻放。

1．單案的價(jià)值，就是該案探索了民行案件調(diào)查取證的實(shí)踐意義。理論界和司法界對(duì)于檢察機(jī)關(guān)辦理民事抗訴案件應(yīng)否享有調(diào)查取證權(quán)，以及調(diào)查取證的范圍和方式，有著不同認(rèn)識(shí)。人民法院依據(jù)偽證所作出的民事判決、裁定當(dāng)然是錯(cuò)誤的，原審采信偽證是再審改判的一個(gè)重要依據(jù)。從某種意義上講，民行檢察部門通過調(diào)查取證獲取的證據(jù)是對(duì)原審中采信偽證的糾正和對(duì)審判人員審查工作失誤的彌補(bǔ)。筆者院通過委托鑒定、前往車管所調(diào)查取證，得到了充分的證據(jù)證明原審法院判決認(rèn)定事實(shí)依據(jù)的主要證據(jù)均系偽造，法院采納抗訴意見改判了此案。該案的成功改判，從抗訴實(shí)證角度證明了 “調(diào)查取證可以最大限度地查明案件事實(shí)真相，提高抗訴改判率”，是對(duì)民行檢察調(diào)查取證的有益探索。

2．系列案件的價(jià)值。筆者在審查案件的同時(shí)，從另一個(gè)角度，探尋事件背后的真相。在貸款合同中，擔(dān)保方是北京廣利發(fā)物資貿(mào)易公司，它也是那輛莫須有的“奔馳S320”的銷售商。調(diào)查中，白某多次向筆者強(qiáng)調(diào)，自己根本沒聽說過什么“廣利發(fā)”，也不知道用來辦理汽車貸款的身份證復(fù)印件是怎么被這家公司弄到手的。筆者對(duì)廣利發(fā)公司進(jìn)行了調(diào)查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，該公司2004年就被工商部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司人員不知去向。虛假訴訟背后往往隱藏著更深層次的問題，從本案主要證據(jù)均系偽造這一線索，認(rèn)為本案另一被告廣利發(fā)物貿(mào)公司可能涉嫌“金融詐騙”。經(jīng)過進(jìn)一步調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)了大問題：以工商銀行翠微路支行為原告、以貸款購(gòu)車人為被告、以廣利發(fā)公司作為擔(dān)保方的欠貸案，除了白某之外還有33件，這些案件也均為缺席判決，且銀行均未申請(qǐng)執(zhí)行。在不掌握“車主”真實(shí)地址、電話的情況下，經(jīng)過不懈努力，筆者查證到其中的7件案件原審訴訟基本證據(jù)諸如購(gòu)車發(fā)票、購(gòu)車行駛證等證據(jù)確系偽造，均已提請(qǐng)北京市人民檢察院第一分院抗訴。

3．在辦理符合抗訴條件的案件時(shí)，尤其要注意辦案藝術(shù)，不是只要符合抗訴條件的就抗訴。有些符合抗訴條件案件，如勞動(dòng)爭(zhēng)議、鄰里糾紛、家庭糾紛等小額爭(zhēng)議等，若能調(diào)解進(jìn)而促成訴爭(zhēng)雙方的和解，比生硬的抗訴效果更好。對(duì)于有些符合抗訴條件的案件，可與法院協(xié)商，若能達(dá)成一致意見，可以采取再審檢察建議的方式，建議法院再審改判，提高辦案效率。但是，對(duì)于該案來說，該案影響大、涉及國(guó)家和社會(huì)公共利益以及其他引導(dǎo)社會(huì)正當(dāng)價(jià)值等符合抗訴條件的申訴案件，則要堅(jiān)決抗訴，通過抗訴引導(dǎo)正確的社會(huì)價(jià)值觀和司法理念，抗訴成功就會(huì)成為此類案件的經(jīng)典案例。

*北京市海淀區(qū)人民檢察院［100043］