關于在附條件不起訴過程中適用社會調查和禁止令的思考

文◎萬偉嶺 楊 麗

關于在附條件不起訴過程中適用社會調查和禁止令的思考

文◎萬偉嶺*楊 麗*

《關于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》單設一章對未成年人刑事案件訴訟程序專門作了規(guī)定，增設了附條件不起訴制度。同時，增加了在辦理未成年人刑事案件中實行社會調查制度和在附條件不起訴考驗期內接受矯治和教育的內容，本文結合刑事訴訟法的修改，對在附條件不起訴過程中對未成年人實行社會調查并將禁止令引入矯治和教育內容進行探討。

一、社會調查制度和禁止令在我國法律中的適用

社會調查制度，也稱品格調查制度、人格調查制度、審前調查制度、量刑調查報告制度、判決前調查制度等，即對犯罪人的性格、特點、家庭環(huán)境、社會交往、成長經歷、犯罪行為特征、事后表現等進行全方位的社會調查，最終對其人身危險性和責任程度進行評估，以此作為法院實施個別化處理的參考。世界上許多國家和地區(qū)，如美國、日本、德國、我國臺灣等的少年司法都規(guī)定了社會調查制度，其被作為未成年人刑事案件乃至成人刑事案件審理的必經程序，主要在于全面評價被告人的人身危險性，為犯罪預防和罪犯矯治提供科學依據。我國的社會調查制度源于2001年最高人民法院頒布的 《關于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控的犯罪前后的表現等情況進行調查……”2006年最高人民檢察院頒布的 《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第16條規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌疑人，……可以結合社會調查，通過學校、社區(qū)、家庭等有關組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經歷、家庭環(huán)境、個性特點、社會活動等情況，為辦案提供參考”。新修訂的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定“公安機關、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行調查?！敝链耍鐣{查制度正式被引入法律。

禁止令，主要是禁止被告為一定的行為。廣義的禁止令包括執(zhí)行命令和禁止命令。我國禁止令的適用源于2011年《中華人民共和國刑法修正案（八）》第2條、第11條、第14條：判處管制或宣告緩刑，可以根據犯罪情況，同時禁止犯罪分子在執(zhí)行期間從事特定活動，進入特定區(qū)域、場所，接觸特定的人。

二、附條件不起訴制度的引入及相關規(guī)定

修訂后的《刑事訴訟法》第271條規(guī)定：“對于未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現的，人民檢察院可以作出附條件不起訴的決定。”同時，被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人應當“按照考察機關的要求接受矯治和教育”，但是，刑事訴訟法沒有就該制度如何運行暨適用何種程序、附加何種條件等予以明確規(guī)定。

筆者所在的新鄭市人民檢察院系河南省附條件不起訴制度的試點單位，從2010年5月份開始，探索實施附條件不起訴。截止目前已辦理附條件不起訴案件13件15人，對其中考察期滿且表現良好的11件13人已經依法做出了不起訴決定。案件類型涵蓋盜竊、交通肇事、濫伐林木等等。從附條件不起訴案件辦理程序來看，筆者認為可以在附條件不起訴過程中適用社會調查制度和禁止令。

三、在附條件不起訴過程中適用社會調查制度和禁止令的可行性分析

（一）社會調查制度

首先，社會調查制度本身是針對犯罪的未成年人設立的一種特殊訴訟制度，其適用的本身是對“教育為主、懲罰為輔”刑事政策以及“教育、感化、挽救”基本方針的具體落實。它與附條件不起訴制度在目的上具有一致性，因此是可以并行不悖的；其次，對于被附條件起訴人在考察期間一般要進行社區(qū)矯正，進行幫助教育。因此在做出附條件不起訴決定前有必要對犯罪嫌疑人的家庭成員結構、社會交往情況進行了解，從而分析犯罪嫌疑人是否具有幫教條件并初步確定幫教單位及責任人；再次，對被不起訴人進行社會矯正，根本上來講是對其人格進行矯正。開展社會調查，可以全面考察他們的人格特點，發(fā)現他們的人格缺陷，從而有針對性地進行人格矯正。新鄭市人民檢察院在實施附條件不起訴初期，就將社會調查作為啟動附條件不起訴的前置程序。要求在辦案人員對案件是否符合附條件不起訴的適用范圍和條件進行初步審查之后，由所在單位、社區(qū)、鄉(xiāng)村、學校等綜治組織對當事人的案發(fā)前表現，家庭成員結構，管教幫教條件等進行調查，初步明確幫教管教單位和責任人，并形成社會調查報告加蓋公章送檢察機關備案審查。這種做法事實上證明是可行的。

（二）禁止令的適用

首先，從新鄭市人民檢察院做出附條件不起訴的案件來看，所附條件大都是要求被不起訴人履行一些積極地義務。如濫伐林木案件，伐了一百棵樹，附加條件就是種活一百棵樹。對于被不起訴的在校學生，則只要求定期提交思想匯報，定期參加公益活動等。雖然從目前來看，第一批被附條件不起訴人都能積極履行義務，法律效果和社會效果都不錯。但是從長遠來看，這些所附條件未免有點太簡單，對被附條件不起訴的本人以及社會上的其他人很難起到警示作用。因此，筆者認為可以根據案件的具體情況對某些被附條件不起訴人在考察期內適用禁止令。

其次，雖然目前我國法律規(guī)定禁止令僅適用于管制和宣告緩刑的犯罪分子，但從立法精神上來看，其適用目的在于強化對非羈押犯罪分子的有效監(jiān)管，促進教育矯正，防止其再次走上犯罪道路。附條件不起訴制度中，所附“條件”對于犯罪嫌疑人來說，應具有某種“準刑罰”的屬性，要讓犯罪嫌疑人有“被剝奪感”，因此，筆者認為可以根據被不起訴人的實際情況，禁止其接觸特定的人、進入某些特定的場所等等。

再次，修訂后的《刑事訴訟法》將附條件不起訴的主體范圍限定為未成年人。未成年人走上犯罪道路往往是受家庭環(huán)境、社會環(huán)境的影響。例如未成年人的故意傷害案件大都是從打群架發(fā)展而來的，多是一些未成年的在校學生，在學校不好好學習，結識一些社會上的小混混，拉幫結派，打架斗毆。對于這一類未成年犯罪嫌疑人，如果做出附條件不起訴決定，就很有必要對其接觸的人、進入的場所、參與的活動進行限制。

四、社會調查和禁止令在附條件過程中的具體執(zhí)行

根據新鄭市人民檢察院的試點經驗，以及個人的一些淺見，筆者就社會調查以及禁止令在附條件不起訴過程中的具體執(zhí)行問題作了如下設想。

（一）社會調查的內容及社會調查員的組成

一般來講，社會調查應當包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況：家庭結構，其在家庭中的地位和遭遇，與家庭成員的感情和關系，家庭對其的教育、管理方法；性格特點、道德品行、智力結構、身心狀況、成長經歷；在校表現、師生關系及同學關系；社區(qū)的表現及社會交往情況；就業(yè)情況及在單位的工作表現情況；犯罪后的行為表現；分析犯罪的原因；就量刑以及后期的幫教矯治措施提出建議等。

社會調查工作應交專門的社會調查員去做，社會調查員可以從學校、社區(qū)以及其他機構內部選任，檢察人員根據案件基本情況，制作制式的社會調查提綱，以方便社會調查監(jiān)督員有針對性地開展社會調查。對于社會調查監(jiān)督員提供的社會調查報告，檢察人員應當進行審查核實。

（二）禁止令的內容

禁止令的內容應當根據不同類型的案件以及同類型案件中的不同情形而定。如因為經常進入網吧，沉迷于網絡虛擬社會中而導致暴力犯罪或者其他侵財犯罪，可以禁止其進入網吧；因攀比、高消費等而導致?lián)尳俚惹重敺缸锏模梢越蛊溥M入歌廳等高消費場所；如因經常與社會上一些“混混”在一起而參與打群架導致故意傷害等犯罪，可以禁止其接觸特定人員等等。對被附條件不起訴人所附條件包含禁止令內容的，檢察人員在做出附條件不起訴決定的同時制作禁止令執(zhí)行情況反饋表，并要求幫教責任人和社會調查監(jiān)督員定期填報。

（三）做出附條件不起訴以后，如幫教責任人和社會調查員發(fā)現被附條件不起訴人存在違反禁止令的情況及時報告的，經檢察人員審查核實后，對于情節(jié)嚴重的，撤銷附條件不起訴決定，依法提起公訴；對于情節(jié)輕微的，可以根據實際情況決定是否延長考察期限或變更、增加附加條件

此外，檢察人員在作出附條件不起訴決定后，要定期回訪考察，進一步了解禁止令的執(zhí)行情況。對于被附條件不起訴人存在違反禁止令的情況而幫教責任人或社會調查員未及時上報或故意隱瞞不報的，可以根據情況對幫教責任人作出處罰或重新確定幫教責任人；對社會調查員則可以通知幫教機構指派其他社會調查員負責該案件禁止令的執(zhí)行監(jiān)督工作。對于嚴重不負責任的社會調查員，可以建議幫教機構

進行說服、教育或取消資格。

*河南省新鄭市人民檢察院［451100］