劉書雷,韓 琰,鄧啟文,沈雪石
(1.國防科技大學武器裝備發(fā)展研究中心,湖南 長沙 410073;2.湖南涉外經(jīng)濟學院,湖南 長沙 410205)
主要國家基礎研究成果民轉(zhuǎn)軍主要做法及其對我國的啟示
劉書雷1,韓 琰2,鄧啟文1,沈雪石1
(1.國防科技大學武器裝備發(fā)展研究中心,湖南 長沙 410073;2.湖南涉外經(jīng)濟學院,湖南 長沙 410205)
推動民口基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化應用,對于充分發(fā)揮國家投資效益、加速國防現(xiàn)代化建設具有重要意義。本文系統(tǒng)梳理了主要國家推進民口基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化應用的主要做法,在此基礎上立足國情提出了推動中國民口基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化應用的幾點啟示建議。
基礎研究成果;轉(zhuǎn)化應用;主要做法;啟示建議
Abstract:Transforming basic research innovative achievements to defense technologies is very important for maximizing our country's investing benefit,and accelerating the modernization of national defense.This paper studies the main measures and main features of some countries to reinforce the basic research achievements transformation,and proposes the inspiration for China to strengthen the transforming of basic research achievements to defense technologies.
Key words:Basic research innovative achievements;Transformation;Main measures;Inspiration
近年來,我國民口基礎研究呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢,原始創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高,創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn),為建設創(chuàng)新型國家打下了良好基礎[1],借鑒參考主要軍事強國推進基礎研究成果民轉(zhuǎn)軍的經(jīng)驗教訓,大力推動民口基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化應用,對于充分發(fā)揮國家投資效益、加速國防現(xiàn)代化建設具有重要的現(xiàn)實意義。本文在廣泛深入的資料調(diào)研、分析和挖掘基礎上,系統(tǒng)梳理了主要國家推進民口基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化應用的主要做法,提出推動我國民口基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化應用的啟示建議。
基礎研究向國防領域的轉(zhuǎn)化應用問題是一個比較寬泛的概念,涉及基礎研究發(fā)展的頂層決策、規(guī)劃計劃、組織管理、成果應用等各個環(huán)節(jié),需要統(tǒng)籌考慮、綜合應對。因此,主要國家普遍重視從基礎研究的整個生命周期出發(fā),對基礎研究向國防領域轉(zhuǎn)化應用相關問題進行探索和實踐。
(1)頂層設計和發(fā)展決策方面:通過立法和制定發(fā)展戰(zhàn)略等形式強化軍民科技發(fā)展政策的決策協(xié)調(diào),從頂層指導上為基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化應用提供支撐。
美國對科技發(fā)展的頂層協(xié)調(diào)主要體現(xiàn)在白宮科技政策辦公室制定科技計劃和科技政策的過程,美國國會對科技計劃和科技政策的審議過程,以及美國國家科技委員會對全國性科技計劃實施的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌過程。白宮科技政策辦公室在總統(tǒng)科技顧問委員會和國家科學技術委員會的支持下,根據(jù)國家根本利益和發(fā)展目標,統(tǒng)籌考慮各部門的科技發(fā)展需求,制定出聯(lián)邦各部門具體執(zhí)行的科技政策指南[2-3],為實現(xiàn)軍民雙方基礎研究成果的共享和轉(zhuǎn)移奠定了基礎。俄羅斯在政府層面成立了以政府總理為主席的跨部門科技政策協(xié)調(diào)委員會[4-5],成員包括軍、民各部門、學術界,以及科技管理有關部門的代表等,有效保障了各方面科技發(fā)展的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和共享。俄聯(lián)邦科學技術委員會作為俄國家基礎研究的歸口管理機構,負責制定和實施統(tǒng)一的國家科技政策,包括對所涉及的跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技活動進行協(xié)調(diào),以及對影響國家戰(zhàn)略發(fā)展的科技優(yōu)先發(fā)展領域進行審議決策等,推動了基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化。
(2)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面:建立部門間的橫向協(xié)調(diào)機制,統(tǒng)籌謀劃軍民雙方科技發(fā)展計劃,為推動部門間共性領域的合作和成果轉(zhuǎn)化提供了可能。
美國成立了“國防技術與工業(yè)基礎委員會”,主要成員包括國防部長、能源部長、勞工部長等,主席由國防部長擔任,主要任務是通過保證聯(lián)邦各部進行有效的協(xié)調(diào)與合作,來提高國家科技工業(yè)基礎滿足國家安全目標的能力,實現(xiàn)針對國家安全目標的各類科技計劃,不斷改進對國家科技工業(yè)基礎的采辦政策。俄羅斯實行“國家委托任務”管理機制[6],不論民用科技還是軍用科技計劃,均由政府的工業(yè)科技部掌控,其根據(jù)各部門的職能分工,單獨或與其他部門一起擬定出政府關于國家科技和創(chuàng)新政策的文件草案,并對優(yōu)先及重點科技發(fā)展項目進行選擇和調(diào)整。英國通過內(nèi)閣科學技術委員會實現(xiàn)跨部門的協(xié)調(diào),包括政府科學技術委員會和政府官員科學技術委員會,前者主席由英國首相擔任,成員由包括國防部在內(nèi)的各部主管部長組成,每年不定期召開碰頭會,討論解決有關問題;后者由首相的首席科學顧問任主席,成員由政府各部首席科學家組成,負責協(xié)調(diào)各部科研活動[7]。法國通過加強國防裝備部門與政府部門的綜合協(xié)商來保證軍民科技發(fā)展的協(xié)調(diào),其國防科技發(fā)展計劃是國防裝備部門同研究與技術部、經(jīng)濟與財政部等部門之間共同形成的。
(3)計劃執(zhí)行方面:在執(zhí)行層建立協(xié)商機制,保證軍民雙方科技計劃實施過程中的相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一,為實現(xiàn)基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化形成了良好環(huán)境。
美國主要通過各類跨部門的專門機構對各種科技計劃進行協(xié)調(diào)。如,在國家納米計劃 (NNI)中[8],美國成立專門的“納米技術專項委員會”(NEST),在國家科技委員會的指導下,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國防部、能源部等參與部門和研究機構從不同領域拓展納米技術的研究和開發(fā),在軍民雙方協(xié)調(diào)推進計劃實施過程中,對納米技術研究1/4的投資被應用于國防領域。俄羅斯在制定與國防有關的科技規(guī)劃時,由軍事工業(yè)委員會協(xié)調(diào)國家科學技術委員會與軍工部門之間的關系[6],保證軍民科技發(fā)展中的相互交流、相互支持。英國國防部參加了涉及科研、技術、裝備和工業(yè)等許多部門的小組或工作委員會,加強軍方與政府其他部門基礎性研究的交流與合作,積極推進國防工業(yè)和基礎研究的軍民融合式發(fā)展[2]。德國國防部通過加強與主管民用科研的聯(lián)邦研究與技術部的合作與協(xié)調(diào)[9],促進民口力量參與包括基礎研究在內(nèi)的軍民兩用項目的開發(fā),同時,德國建立了統(tǒng)一的研究課題數(shù)據(jù)庫,便于相關政府部門檢索查找,也避免了出現(xiàn)重復研究、重復投資的情形。
(4)項目實施方面:建立開放的國防基礎研究需求發(fā)布機制,充分吸收民口力量參與國防基礎研究,為推進民口基礎研究成果向國防應用轉(zhuǎn)化提供了條件[10]。
一是建立專門的基礎研究需求信息發(fā)布渠道。美國國防部建立了“DoD TechMatch”、“TechLink Center”等專門網(wǎng)站,用來公布國防建設對基礎研究的需求,捕獲技術創(chuàng)新者提供的技術機遇。二是擴大國防基礎研究的競爭范圍,重視充分調(diào)動軍內(nèi)外基礎研究力量參與國防基礎研究。美國國防部通過資助大學、軍內(nèi)科研機構、工業(yè)界、非營利機構等單位開展基礎研究,來確保軍事領先地位。三是依靠相關的信息交流平臺獲取具有軍事應用價值的民口基礎研究成果。美國國防部定期召開“關于新興技術的國防科技研討例會”,促進軍方領導和科技、學術界就有軍事應用潛力的技術進行對話和交流。俄羅斯教科部從2010年開始建立全國統(tǒng)一的研發(fā)成果信息系統(tǒng),涵蓋俄羅斯所有涉及科技領域的信息,促進了技術的轉(zhuǎn)移、共享和應用[11]。
(5)重大工程牽引推動方面:制定重大科技工程或計劃時兼顧軍事需求,為研究成果向國防應用的轉(zhuǎn)化奠定基礎。
自美國的曼哈頓計劃以來,世界各主要國家圍繞自身國家發(fā)展目標和重大戰(zhàn)略需求,不遺余力地組織重大科技項目和工程,以求進一步形成科技、軍事等綜合競爭優(yōu)勢。美國在戰(zhàn)后為保持科技領先地位,規(guī)劃并實施了多項重大高科技產(chǎn)業(yè)工程。如,星球大戰(zhàn)計劃實施時,就明確了要以這項國家軍事戰(zhàn)略工程作為動員全社會科技資源的龍頭;在美國現(xiàn)行的網(wǎng)絡與信息技術計劃、納米科學技術計劃等重大計劃中,國防部都投入大量資金、人員予以支持。航天科技具有典型的軍民兩用性,世界主要國家在制訂航天政策、實施航天重大計劃時,都非常重視和兼顧軍方需求的充分體現(xiàn),吸收國防部和軍隊有關機構參與。近年來,為了便于軍民兩用,法國對軍用航天和民用航天進行統(tǒng)一管理,法國航天政策的制定和重大航天計劃的實施也充分考慮軍方需求并吸收軍方參與。俄羅斯制定國防科技和武器裝備發(fā)展計劃時,兼顧基礎研究和軍事應用,保證促進與軍事裝備發(fā)展相關的基礎研究工作的開展。
(6)成果轉(zhuǎn)化應用方面:建立完善的基礎研究成果轉(zhuǎn)化機制,推動基礎研究向國防領域的轉(zhuǎn)化應用。
主要國家立足本國國情和國防需求,探索實施了形式多樣的基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化應用機制辦法[10,12]。一是建立多種形式的技術轉(zhuǎn)化機構。如美國國防部設立技術轉(zhuǎn)移辦公室,作為軍民用技術轉(zhuǎn)移的牽頭管理機構,一方面與其他政府部門互動,另一方面與創(chuàng)新主體搭建了溝通橋梁。商務部、能源部、國家航空航天局等部門、協(xié)會和大學也建立了類似的技術轉(zhuǎn)移機構。日本政府通過在大學設立成果轉(zhuǎn)讓機構 (TLO)來推動高校研究成果的轉(zhuǎn)化應用。二是建立起完善的技術轉(zhuǎn)移法規(guī)體系。美國1980年頒布的《史蒂文森-懷德勒技術創(chuàng)新法》明確要求擁有研究實驗室(多從事基礎研究和應用研究)的政府部門從其科研預算中拿出0.5%作為技術轉(zhuǎn)移經(jīng)費,為基礎研究成果轉(zhuǎn)化提供物質(zhì)條件。1998年日本政府制定并頒布了旨在促進大學和國立科研機構的科技成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的《大學技術轉(zhuǎn)讓促進法》,核心內(nèi)容是推進將大學的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的中介機構的設立,確立政府從制度與資金方面對大學科技成果轉(zhuǎn)讓機構予以支持。三是實施多種形式的技術轉(zhuǎn)移計劃。為加快基礎研究成果向武器系統(tǒng)和市場化方向轉(zhuǎn)移,美國防部采用“先期技術演示”(AID)、“先期概念技術演示”(ACTD)等多種手段,加速基礎研究向應用研究的成果轉(zhuǎn)化,取得了較好的成效。四是實施激勵創(chuàng)新和鼓勵成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權保護政策。美國尊重私營開發(fā)的知識產(chǎn)權,允許承包商保留知識產(chǎn)權的所有權,國防部得到的僅是使用該知識產(chǎn)權的 (非獨占的)許可。
經(jīng)過60多年特別是改革開放30多年的努力,我國基礎研究實現(xiàn)了跨越式發(fā)展[1]。基礎研究體系不斷完善,建成了門類齊全的學科體系,學科研究體系更加完備,創(chuàng)新基地建設成效顯著,人才隊伍不斷壯大;基礎研究投入不斷加大[13],國家基礎研究總經(jīng)費由2001年的52.2億增長為2010年的324.5億,年均增長率22.5%,穩(wěn)定支持的力度不斷提高,投入結構得到進一步優(yōu)化;基礎研究創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)[13],國際科學論文產(chǎn)出快速增長,世界排名不斷提升,涌現(xiàn)出高溫超導、非線性光學晶體、量子通訊、超強超短激光等一批具有國際重要影響的基礎研究成果,在國際上產(chǎn)生了重要影響。經(jīng)過多年的跟蹤積累到醞釀突破,我國基礎研究的整體研究實力和學術水平顯著增強,已進入量的擴張向質(zhì)的提高的重要躍升期[1]?;A研究以知識、原理的發(fā)現(xiàn)為根本目的,基礎研究成果從根本屬性而言,并無顯著的軍民用之分。作為探索性的基礎研究,一開始并不一定具有強烈的應用目的,正如人們不是為造原子彈和核電站,才開始研究核物理的,而是先有了核物理研究的突破,才有了原子彈、核電站等一系列應用。因此,我國基礎研究的巨大進步,在對國家經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮基礎支撐和前瞻引領作用的同時,也將為國防科技和武器裝備可持續(xù)發(fā)展提供重要支撐,關鍵需要我們根據(jù)國情、軍情,積極探索推動基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化應用的機制辦法,前瞻性挖掘、發(fā)現(xiàn)具有潛在軍事應用前景的基礎研究成果,并進行嫁接、培育,推動國防建設和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展。
目前在國家層面上,我國基礎研究發(fā)展還缺乏高層綜合協(xié)調(diào)機構,國防領域與民用領域科技的兼容發(fā)展、互動發(fā)展、統(tǒng)籌發(fā)展既缺乏系統(tǒng)性的長遠謀劃,也缺乏有效的及時溝通和協(xié)調(diào),各部門更多地從自身利益出發(fā),軍民雙方分割嚴重、溝通互動機制還不夠健全,重復建設和重復投資現(xiàn)象仍然存在[16-17],一定程度上制約了民口基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化應用。應充分借鑒美、俄等發(fā)達國家的先進經(jīng)驗,建立健全國家層面的基礎研究發(fā)展頂層決策與統(tǒng)籌規(guī)劃機制,統(tǒng)籌謀劃軍、民雙方包括基礎研究在內(nèi)的科技發(fā)展需求,制定出國家各部門具體執(zhí)行的基礎研究政策指南,對國家基礎研究計劃軍民口投入的強度、方向、重點及成果共享和應用等方面進行頂層設計,從法規(guī)制度、發(fā)展戰(zhàn)略等層面為確保民口基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化應用提供頂層指導。
目前我國科技部、自然科學基金委等部門都有基礎研究的投資渠道,但由于缺乏有效的溝通和協(xié)調(diào),民口基礎研究計劃對軍事需求的關注不夠,民口基礎研究成果向國防領域的轉(zhuǎn)化渠道不暢。應針對我國軍民基礎研究計劃制定和項目實施缺乏溝通、協(xié)調(diào)不夠等問題,探索建立軍方與科技部、自然科學基金委等民口基礎研究管理部門的溝通協(xié)調(diào)機制,加強軍民資源整合,充分發(fā)揮社會主義制度優(yōu)勢,一方面,把國防基礎研究納入國家科技發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)籌考慮,把國防基礎研究的需求和進展情況,反映到國家基礎研究工作中去,區(qū)分投資重點和方向,避免項目交叉和重復;另一方面,要主動引導國家科技計劃中基礎性、前沿性研究支撐國防領域發(fā)展,把國家基礎研究的成果及時用于國防建設,避免重復投資,提高整體效益。
通過實施重大基礎研究計劃和項目,突破重大基礎科學問題,帶動國家科技進步、促進經(jīng)濟社會發(fā)展,進而實現(xiàn)向國防領域的轉(zhuǎn)化應用,提高國防實力和綜合國力,是世界各國以局部跨越帶動整體躍升的重要手段。如美國的曼哈頓計劃、阿波羅計劃等重大工程的實施都曾經(jīng)促進了許多高技術的發(fā)展,有效支撐了武器裝備的改進和發(fā)展。應立足我國國情,瞄準經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家戰(zhàn)略安全重大需求,凝練具有重要軍民兩用背景的重大基礎研究項目和計劃,建立高效的軍民科技協(xié)調(diào)機制和重大項目聯(lián)合攻關機制,加強軍內(nèi)外高水平科研機構的分工合作,發(fā)揮各自優(yōu)勢開展協(xié)同創(chuàng)新,通過共同啟動和聯(lián)合承擔重大基礎研究任務,為推動基礎研究向國防科技的轉(zhuǎn)化應用提供實現(xiàn)手段。
要建立有效穩(wěn)妥的國防基礎研究信息發(fā)布和共享機制,完善國防基礎研究立項競爭機制,充分發(fā)揮國家科技人才和科技資源的潛力,調(diào)動軍內(nèi)外基礎研究力量開展國防基礎研究的積極性,促進國防基礎研究的發(fā)展。進一步加強立項競爭機制,要降低準入門檻、擴大國防基礎研究的競爭范圍,除充分發(fā)揮軍內(nèi)系統(tǒng)骨干依托力量的作用外,還應廣泛征求有條件的地方、民營等軍外科研機構參與國防基礎研究工作,實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。要遵循科學創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律,鼓勵和支持科學家提出新思想、新理論、新方法,要把是否有創(chuàng)新思想作為項目立項的首要標準,使基礎研究實現(xiàn)從模仿、跟蹤到創(chuàng)新的重大轉(zhuǎn)變。
建立完善基礎研究成果信息交流和共享機制,積極探索適合國情軍情的基礎研究向國防領域轉(zhuǎn)化應用的法規(guī)制度、組織機構和轉(zhuǎn)化模式等,充分發(fā)揮基礎研究成果的軍事效益。打破常規(guī),更新成果轉(zhuǎn)化觀念,創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式和轉(zhuǎn)化專項資助計劃,以能夠靈活、多樣、便捷地實現(xiàn)對基礎研究成果轉(zhuǎn)化的分階段滾動支持。針對不同基礎研究領域的自身特點和發(fā)展規(guī)律,積極探索分類實施的基礎研究成果評估遴選機制,科學確定具有重大轉(zhuǎn)化應用前景的研究成果。結合不同類型基礎研究成果在國防建設不同領域、不同階段的應用價值,分類別、分領域采取針對性的轉(zhuǎn)化模式。建立轉(zhuǎn)化全過程的跟蹤監(jiān)督機制,以科學的管理推動基礎研究成果向國防領域轉(zhuǎn)化的進程,形成良性循環(huán)。充分認識基礎研究成果向國防科技的轉(zhuǎn)化是一個高風險、高回報的過程,建立積極穩(wěn)妥的基礎研究成果轉(zhuǎn)化風險控制機制,切實提高轉(zhuǎn)化應用的成效。
建立完善基礎研究成果轉(zhuǎn)化激勵機制,不斷挖掘科研人員和管理人員推進轉(zhuǎn)化的積極性、主動性和創(chuàng)造性,推進轉(zhuǎn)化工作又好又快發(fā)展。實施基礎研究成果有償轉(zhuǎn)化的政策,加強基礎研究知識產(chǎn)權保護和支持力度,在維護國家利益的同時兼顧保護基礎研究成果完成人員、單位的利益。應遵循基礎研究成果轉(zhuǎn)化的客觀規(guī)律,充分認識基礎研究成果具有很強的原創(chuàng)性,其轉(zhuǎn)化應用的探索活動受理論本身復雜性、轉(zhuǎn)化環(huán)境條件等方面因素制約,可能成功,也可能失敗,許多重大創(chuàng)新成果正是在失敗的基礎上產(chǎn)生的,大力營造相對寬松、寬容失敗的成果轉(zhuǎn)化應用的環(huán)境和氛圍,加強對轉(zhuǎn)化管理人員、科技工作者等轉(zhuǎn)化參與主體的理解、保護與支持,鼓勵其圍繞國防需求開展轉(zhuǎn)化的信心和勇氣,不急于求成,推動基礎研究成果的快速轉(zhuǎn)化。
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(責任編輯 遲鳳玲)
Main Measures of Some Countries in Transforming Basic Research Innovative Achievements to Defense Technologies and Its Inspiration
Liu Shulei1,Han Yan2,Deng Qiwen1,Shen Xueshi1
(1.Armament Research Center,National University of Defense Technology,Changsha 410073,China;2.Hunan International Economics University,Changsha 410205,China)
G644
A
2012-03-27
劉書雷 (1979-),男,河南南陽人,博士,副教授;研究方向:科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技成果轉(zhuǎn)化、空間信息系統(tǒng)。