煤礦安全期權(quán)交易方式的系統(tǒng)設(shè)計(jì)與應(yīng)用

曹志安

(永煤集團(tuán)，河南 商丘 476600)

2012 - 03 - 12

曹志安(1968-)，男，永煤集團(tuán)董事長、黨委書記。

煤礦安全期權(quán)交易方式的系統(tǒng)設(shè)計(jì)與應(yīng)用

曹志安

(永煤集團(tuán)，河南 商丘 476600)

本文從安全狀態(tài)形成與維護(hù)兩個(gè)方面論述了現(xiàn)代安全管理手段與工序管理之間的關(guān)系；運(yùn)用當(dāng)期期貨交易的理論和方式，建立了安全狀態(tài)形成與維護(hù)的安全期權(quán)模型，并且運(yùn)用該模型進(jìn)行了安全資源交易方式的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，應(yīng)用于個(gè)體、區(qū)隊(duì)安全資源的配置、評價(jià)與交換，形成了在安全期權(quán)導(dǎo)向機(jī)制下，煤炭企業(yè)與區(qū)隊(duì)、員工之間運(yùn)用買多與賣空期權(quán)手段的新型現(xiàn)場安全管理模式，并可拓展至社會安全資源的構(gòu)建。

安全；期權(quán)；當(dāng)期；資源；交割；交易

進(jìn)入新世紀(jì)，繼《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》頒布實(shí)施之后，國家又相繼出臺了一系列安全法律法規(guī)文件，國務(wù)院也就預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故出臺了446號令，各級地方政府相繼建立和完善了安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及應(yīng)急救援體系，由此確立了從社會、政府到企業(yè)之間全方位的強(qiáng)勢安全導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)了大型煤業(yè)企業(yè)集團(tuán)安全工作的長足發(fā)展。中國加入WTO之后，其安全工作的發(fā)展方向已融入國際性框架范圍，因而我國安全工作的發(fā)展進(jìn)程也隨之發(fā)生了深刻變化[1]。因此，創(chuàng)新發(fā)展安全工作，不但是安全工作融入國際性框架范圍的必然選擇，也是企業(yè)實(shí)施安全工作高端發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。但是，在職業(yè)安全健康管理體系(OSHMS)的建立與運(yùn)行方面，如何與現(xiàn)場安全管理工作更有機(jī)地結(jié)合在一起并且在工序管理的各個(gè)層面發(fā)揮出作用，才是將現(xiàn)代安全管理手段真正融入現(xiàn)場安全管理最重要的方面。

一、強(qiáng)勢安全導(dǎo)向機(jī)制“屬”概念的延伸——安全期權(quán)

在強(qiáng)勢安全導(dǎo)向機(jī)制下，安全工作持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)勢政策、強(qiáng)勢意識、強(qiáng)勢管理團(tuán)隊(duì)、強(qiáng)勢環(huán)境正在構(gòu)建、形成，并且是推動煤炭生產(chǎn)企業(yè)安全工作的重要組成部分，更是全方位安全管理模式的延伸和創(chuàng)新實(shí)踐。但如何準(zhǔn)確把握《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》關(guān)于從業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)之“屬”概念，突破安全資源交換的對象與方式，配置給從業(yè)人員與其安全責(zé)任相對應(yīng)的安全資源運(yùn)營權(quán)，實(shí)施相關(guān)安全資源的配置、評價(jià)與交換，才是全面推行強(qiáng)勢安全導(dǎo)向機(jī)制的落腳點(diǎn)與著力點(diǎn)。

1.安全期權(quán)的構(gòu)成方式及構(gòu)成要素

就“安全”概念理解的側(cè)重點(diǎn)方面，仍然是從不同出發(fā)點(diǎn)更著重于安全生產(chǎn)狀態(tài)這個(gè)層面，這雖然是企業(yè)安全工作的主要方面，也是政府對企業(yè)作業(yè)活動監(jiān)管的主要內(nèi)容，但卻不能涵蓋安全工作的全面過程。因此，從系統(tǒng)性原理出發(fā)，安全這個(gè)詞更應(yīng)該從系統(tǒng)工程的角度去理解和認(rèn)識其全部含義(安全是指不受威脅，沒有危險(xiǎn)、危害、損失。人類的整體與生存環(huán)境資源的和諧相處，互相不傷害，不存在危險(xiǎn)的危害、隱患。是免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài))，更要對其產(chǎn)生的兩種及其時(shí)常相互交叉的狀態(tài)形成和存在的過程(一種狀態(tài)是指安全的狀態(tài)，即免于危險(xiǎn)，沒有恐懼；另一種狀態(tài)是指對安全的維護(hù)，指安全措施和安全機(jī)構(gòu))做深刻的認(rèn)識和運(yùn)用，才能夠全面地、正確地運(yùn)用現(xiàn)代安全管理手段并在消除危險(xiǎn)的基礎(chǔ)上持續(xù)保持企業(yè)、政府認(rèn)可的安全狀態(tài)，在工序流程這個(gè)最基本的單元活動及過程實(shí)現(xiàn)真正意義的安全，這才是企業(yè)安全管理工作的根本目的和全部內(nèi)容之所在。

期權(quán)(Option)是指在未來一定時(shí)期可以買賣的權(quán)力，它是在期貨的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一種金融工具[2]。期權(quán)實(shí)質(zhì)上是在金融領(lǐng)域中將權(quán)力和義務(wù)分開進(jìn)行定價(jià)，使得權(quán)力的受讓人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對于是否進(jìn)行交易行使其權(quán)力，而義務(wù)方必須履行。在期權(quán)交易時(shí)，購買期權(quán)的和約方稱作買方，而出售和約的一方則叫作賣方；買方即是權(quán)力的受讓人，而賣方則是必須履行買方行使權(quán)力的義務(wù)人。

那么在安全管理的全部事項(xiàng)中，企業(yè)將形成安全狀態(tài)的權(quán)力與維護(hù)安全狀態(tài)的權(quán)力“打包”作為一個(gè)總權(quán)力，然后將分階段安全狀態(tài)的形成權(quán)力及維護(hù)權(quán)力以“分包”形式，分階段、分區(qū)域、分管轄地“出售”給區(qū)隊(duì)及作業(yè)員工，區(qū)隊(duì)及作業(yè)員工按照“買斷”安全狀態(tài)要素與資源的不同區(qū)間實(shí)施交易，就形成了基于企業(yè)安全全部狀態(tài)要素之相關(guān)交易價(jià)格的場外安全期權(quán)交易方式及交易雙方。這就是企業(yè)關(guān)于安全狀態(tài)形成與維護(hù)過程的期權(quán)之交易方式。

2.安全期權(quán)的組成方式

安全期權(quán)由遠(yuǎn)期安全合約和近期安全合約兩部分組成。

個(gè)體遠(yuǎn)期安全合約的主要內(nèi)容為：從業(yè)人員與煤炭生產(chǎn)企業(yè)訂立勞動合同并進(jìn)入對應(yīng)工作崗位，履行期權(quán)規(guī)定期內(nèi)安全狀態(tài)形成和維護(hù)的義務(wù)并且到身心安康地離開該企業(yè)；個(gè)體近期安全合約的主要內(nèi)容為：從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行該企業(yè)的各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，履行期權(quán)規(guī)定期內(nèi)安全狀態(tài)形成和維護(hù)的義務(wù)，提高安全生產(chǎn)技能，發(fā)現(xiàn)、處理事故隱患或其他不安全因素。

區(qū)隊(duì)遠(yuǎn)期安全合約的主要內(nèi)容為：區(qū)隊(duì)與煤炭生產(chǎn)企業(yè)簽訂長期安全生產(chǎn)目標(biāo)及安全生產(chǎn)責(zé)任制，履行期權(quán)規(guī)定期內(nèi)安全狀態(tài)形成和維護(hù)的義務(wù)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)；區(qū)隊(duì)近期安全合約的主要內(nèi)容為：與煤炭生產(chǎn)企業(yè)簽訂短期安全生產(chǎn)目標(biāo)及安全生產(chǎn)責(zé)任制，履行期權(quán)規(guī)定期內(nèi)安全狀態(tài)形成和維護(hù)的義務(wù)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

3.當(dāng)前狀況下安全期權(quán)的不完整性及不對稱性表現(xiàn)

目前煤炭企業(yè)作業(yè)活動中普遍存在這樣一種現(xiàn)象：當(dāng)某員工在礦井作業(yè)環(huán)境中按照近期安全合約嚴(yán)格執(zhí)行該企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程作業(yè)時(shí)，其所得到的直接安全回報(bào)很少甚至沒有，但是，當(dāng)該員工不按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程作業(yè)時(shí)，其被處罰的可能性也很小。因此，從員工參與(煤炭)企業(yè)作業(yè)活動的基本邊際交易費(fèi)用來看，按照其在作業(yè)活動中遵循付出最少邊際交易費(fèi)用的準(zhǔn)則來看，員工不按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程作業(yè)的現(xiàn)象，無法得到有效控制并且時(shí)常出現(xiàn)也就不足為怪了。

其問題的實(shí)質(zhì)就是從業(yè)人員在作業(yè)活動中所擔(dān)負(fù)的安全責(zé)任，不但未能與其配置或擁有的一些相關(guān)安全資源形成正相關(guān)權(quán)屬關(guān)系，也沒有在安全經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)產(chǎn)生直接聯(lián)系。

4.安全期權(quán)與馬斯洛需求理論之間的關(guān)系

按照馬斯洛需求理論的描述，在能源型生產(chǎn)企業(yè)相對先進(jìn)的作業(yè)環(huán)境中，安全需求應(yīng)該上升為每個(gè)從業(yè)人員的第一需求。但實(shí)際狀況卻不是這樣，這里有一個(gè)馬斯洛需求理論適用條件的區(qū)別：在一般的社會經(jīng)濟(jì)活動層面，馬斯洛需求理論是適用的，但對于礦井作業(yè)活動而言，在具體的生產(chǎn)管理工序流程中，由于工作的作業(yè)環(huán)境和生產(chǎn)條件的不斷變化，會經(jīng)常出現(xiàn)一些處于非正常狀態(tài)下的從業(yè)人員所參與的、非正常受控狀態(tài)的特殊生產(chǎn)活動現(xiàn)象，迫使從業(yè)人員著重于處理非正常受控狀態(tài)(如作業(yè)地點(diǎn)的施工條件突然發(fā)生變化)而又急切完成當(dāng)班生產(chǎn)任務(wù)，從而將安全需求置于后一位的尷尬境地。

安全期權(quán)“屬”概念之安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益的導(dǎo)入，將隱藏于從業(yè)人員作業(yè)活動背后的不確定需求因素及條件明朗化，可以補(bǔ)充馬斯洛需求理論在礦井作業(yè)活動條件下的不足之處，強(qiáng)化從業(yè)人員從自身擁有的安全期權(quán)去規(guī)范和約束其安全期望值(需求)的愿望。

5.安全期權(quán)與安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益之間的關(guān)系

當(dāng)前，大部分企業(yè)其安全資源配置、評價(jià)、交換的過程大多由企業(yè)所控制和確定[3]。但安全資源的運(yùn)營權(quán)利如果大部分還集中于企業(yè)管理層面，那么安全資源可交換的流動性就會大大降低，顯然每個(gè)作業(yè)人員參與安全資源配置、評價(jià)、交換的機(jī)會也顯著降低，導(dǎo)致安全資源給每個(gè)從業(yè)人員的直接回報(bào)也會顯著降低，從而阻礙安全資源的持續(xù)發(fā)展。安全作業(yè)狀態(tài)是保障企業(yè)獲得最大生產(chǎn)經(jīng)營效益的必要條件，安全資源運(yùn)營的過程及其直接回報(bào)也只有讓每個(gè)從業(yè)人員都參與、都獲得，才能有效形成產(chǎn)生這種必要條件的集合體，才能形成安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益產(chǎn)生與其核算一體化的自主式安全保障機(jī)制，才能真正推進(jìn)企業(yè)整體安全資源的持續(xù)發(fā)展。

引入安全期權(quán)及實(shí)行安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益導(dǎo)入與交割的交易方式，在一個(gè)確定的時(shí)間段內(nèi)，規(guī)定企業(yè)與從業(yè)人員共同制定的特定標(biāo)的物(安全狀態(tài)形成與維護(hù)過程的期望值)，運(yùn)用期權(quán)交易方式，由礦井安全監(jiān)管與安全資源交易權(quán)“判定”達(dá)到特定標(biāo)的物的可交易安全資源量，實(shí)施在該特定標(biāo)的價(jià)格下以期貨方式交割的安全資源，從而實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)期安全合約以近期安全合約分階段交割為特征的安全資源運(yùn)營、評價(jià)與交換。

二、以安全期權(quán)為標(biāo)的的安全資源交易方式的系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1.內(nèi)部安全商品市場的建立

在礦井安全管理市場化發(fā)展進(jìn)程中，通過市場機(jī)制建立起安全資源內(nèi)部交易市場——礦(企業(yè))與區(qū)隊(duì)建立安全資源交易關(guān)系、交易市場及交易價(jià)格。在安全經(jīng)濟(jì)市場運(yùn)行過程中形成安全商品體系，即在生產(chǎn)過程中不按規(guī)章制度管理、操作所產(chǎn)生的商品均為不合格的安全商品。內(nèi)部安全經(jīng)濟(jì)市場交易的原則——礦(企業(yè))出錢買好的安全商品，并處罰不合格的安全商品。

安全商品體系：區(qū)隊(duì)依據(jù)法律、法規(guī)和企業(yè)各項(xiàng)安全規(guī)定、指令和措施進(jìn)行有效的安全管理，其管理的過程和結(jié)果的總和，即以安全狀態(tài)形成與維護(hù)狀態(tài)的總和為當(dāng)期安全產(chǎn)品；安全產(chǎn)品以期權(quán)方式作為特殊商品進(jìn)行內(nèi)部交易，建立起事故、“三違”、隱患、基層安全管理活動內(nèi)容之四類安全商品體系。

2.個(gè)體安全資源的期權(quán)交易方式

從業(yè)人員與煤炭生產(chǎn)企業(yè)訂立勞動合同從開始生效之時(shí)起，按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》關(guān)于權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定，即形成了從業(yè)人員與煤炭生產(chǎn)企業(yè)關(guān)于權(quán)利和義務(wù)之間的相關(guān)安全資源運(yùn)營的特殊產(chǎn)物——安全期權(quán)，即以從業(yè)人員為主體的、全面體現(xiàn)從業(yè)人員安全所有權(quán)的企業(yè)制度，充分發(fā)揮煤炭生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)安全資源配置、評價(jià)與交換的特殊運(yùn)營權(quán)力——企業(yè)安全監(jiān)管與安全資源交易權(quán)，推進(jìn)企業(yè)內(nèi)外部安全資源運(yùn)動與安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益交割之性質(zhì)和特征的存在和發(fā)展。

以從業(yè)人員買多個(gè)體安全期權(quán)為實(shí)施方式，以最少邊際交易費(fèi)(安全作業(yè)成本)下的安全作業(yè)狀態(tài)形成與維護(hù)目標(biāo)為當(dāng)期期望值(當(dāng)期安全期權(quán))，以從業(yè)人員與企業(yè)確定的交割日為交易結(jié)算日，以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室管理人員為評價(jià)系統(tǒng)的主要構(gòu)成部分，評價(jià)核定時(shí)間段內(nèi)之作業(yè)區(qū)域、施工所轄地從業(yè)人員其買多安全期權(quán)之合約執(zhí)行情況，以從業(yè)人員完成合約條款為安全期權(quán)其所對應(yīng)的當(dāng)期可交割安全資源，實(shí)施企業(yè)內(nèi)部安全經(jīng)濟(jì)市場體系下從業(yè)人員之安全資源的期權(quán)交易方式，實(shí)現(xiàn)從業(yè)人員當(dāng)期安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益的核算與交割。

M=S×P×T

M—可交割的伙伴雙方擁有的安全資源;

S—安全效果到達(dá)安全作業(yè)狀態(tài)形成與維護(hù)的預(yù)期標(biāo)的所對應(yīng)的安全資源;

P—配置系數(shù)；

T—評價(jià)結(jié)果。

3.區(qū)隊(duì)安全資源的期權(quán)交易方式

以區(qū)隊(duì)單向買多安全期權(quán)為實(shí)施方式的主要方面，以最少安全邊際交易費(fèi)(安全管理成本)下的安全生產(chǎn)狀態(tài)形成與維護(hù)目標(biāo)為當(dāng)期期望值(當(dāng)期安全期權(quán))，以生產(chǎn)任務(wù)核定時(shí)間段作為區(qū)隊(duì)安全期權(quán)的當(dāng)期交易結(jié)算日；以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室管理人員為評價(jià)主體，實(shí)施單向買空區(qū)隊(duì)作業(yè)活動及安全管理其當(dāng)期安全期權(quán)中不合格安全商品的檢查、監(jiān)督手段，全面評價(jià)核定時(shí)間內(nèi)區(qū)隊(duì)買多安全期權(quán)的合約執(zhí)行情況，同時(shí)以對區(qū)隊(duì)作業(yè)活動及安全管理中事故、“三違”、隱患、基層安全管理活動內(nèi)容其不合格安全商品(影響安全生產(chǎn)狀態(tài)形成與維護(hù)的因素)總和的核算結(jié)果，作為當(dāng)期實(shí)際可交易的買空安全期權(quán)值并對沖掉區(qū)隊(duì)當(dāng)期可交割的安全資源總量，達(dá)到內(nèi)部安全經(jīng)濟(jì)市場體系下區(qū)隊(duì)安全資源的期權(quán)交易目的，實(shí)現(xiàn)區(qū)隊(duì)當(dāng)期安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益的核算與交割。

M=S×P+Q+G

M—可交割的區(qū)隊(duì)擁有的安全資源;

S—安全效果到達(dá)安全作業(yè)狀態(tài)形成與維護(hù)的預(yù)期標(biāo)的所對應(yīng)的安全資源;

P—配置系數(shù)；

Q—企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室管理人員的賣空數(shù)量；

G—需扣減區(qū)隊(duì)發(fā)生較大安全危害時(shí)所對應(yīng)的可交割的區(qū)隊(duì)擁有的安全資源。

三、以安全期權(quán)為標(biāo)的的安全資源期權(quán)交易方式的系統(tǒng)應(yīng)用

永城煤電控股集團(tuán)有限公司(簡稱“永煤集團(tuán)”)陳四樓煤礦戰(zhàn)略性地開拓安全資源期權(quán)交易方式，率先建立礦井安全商品交易體系，在區(qū)隊(duì)、員工中全面推行安全資源期權(quán)交易方式，拓展了安全資源運(yùn)營的范疇及交易對象，有效擴(kuò)大了安全資源的可交換性及可流動性，使礦井安全資源的運(yùn)營過程及回報(bào)遍及每個(gè)區(qū)隊(duì)及員工，實(shí)現(xiàn)了運(yùn)用期權(quán)交易方式達(dá)到安全資源配置、評價(jià)、交換過程的理想結(jié)果——“1+1<2”(安全資源從企業(yè)向區(qū)隊(duì)及從業(yè)人員全面配置，實(shí)現(xiàn)安全資源運(yùn)營與回報(bào)的同步發(fā)展，事故、“三違”及隱患之不合格安全商品總量大幅降低)。

1.員工安全期權(quán)交易方式的實(shí)踐及效果

在區(qū)隊(duì)中同一班或同一組的兩個(gè)員工自主結(jié)成“安全好伙伴”，由其區(qū)隊(duì)及礦井安全監(jiān)管與安全資源交易權(quán)運(yùn)營部門簽訂“安全伙伴協(xié)議”(可交割的安全期權(quán))。協(xié)議內(nèi)容(由企業(yè)安全管理層確定)體現(xiàn)為：“互相監(jiān)督”，即“安全好伙伴”之間互相監(jiān)督彼此的安全行為、安全操作和安全思想狀態(tài)，及時(shí)予以提醒和糾正；“互相照看”，即照看好彼此的安全，使彼此不受傷害；“互相幫助”，即共同提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和操作技能，實(shí)現(xiàn)崗位安全和諧；約定各自的安全互助責(zé)任，即“三違”與事故的責(zé)任追究等。

該安全期權(quán)以單向買多(安全效果到達(dá)安全作業(yè)狀態(tài)形成與維護(hù)的預(yù)期標(biāo)的)方式實(shí)施，即實(shí)行“只獎(jiǎng)不罰”的安全期權(quán)交易方式。礦級領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室管理人員對設(shè)定的安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益交易標(biāo)的(“安全好伙伴”兩人的月出勤均不少于21班、兩人均無違章行為、伙伴雙方無事故)進(jìn)行評價(jià)。每月經(jīng)評價(jià)同時(shí)符合交易標(biāo)的的，交割日(月底)每對安全伙伴即可獲得礦方交割給伙伴雙方運(yùn)營所擁有的安全資源其對應(yīng)的專項(xiàng)安全資源回報(bào)，每對“安全伙伴”當(dāng)月獎(jiǎng)勵(lì)(其企業(yè)規(guī)定的期權(quán)執(zhí)行價(jià)格)為300元；而每月經(jīng)評價(jià)不能同時(shí)符合安全期權(quán)交易標(biāo)的的伙伴雙方，則不能交割伙伴雙方運(yùn)營所擁有的安全資源的對應(yīng)專項(xiàng)回報(bào)?；锇殡p方運(yùn)營所擁有的安全資源其對應(yīng)的專項(xiàng)安全資源回報(bào)以現(xiàn)金方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。以此方式按照設(shè)定的特定日期及所確定的當(dāng)期安全期權(quán)，逐批交割，即可實(shí)現(xiàn)員工連續(xù)運(yùn)營其所擁有的安全資源并進(jìn)行安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益的交割。

通過“安全伙伴”協(xié)議的單向買多，簡化了員工其安全資源的配置、評價(jià)工作，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)安全資源運(yùn)營方式與員工(個(gè)體)安全資源運(yùn)營方式的有效對接；通過對設(shè)定的安全期權(quán)交易標(biāo)的作專項(xiàng)評價(jià)，實(shí)現(xiàn)了安全商品交易體系與安全期權(quán)交易方式的全面融合，推進(jìn)了個(gè)體安全資源運(yùn)營能力的全面發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了員工由被動參與企業(yè)安全資源運(yùn)營過程到主動運(yùn)營其所擁有的安全資源之轉(zhuǎn)變，從而大大提高了員工充分參與企業(yè)安全管理的主動性和安全技能，從原來作業(yè)活動中單純的“安全用人”(即安全作業(yè))上升到了“安全育人”(即“安全伙伴”雙方在所簽訂的協(xié)議下互相監(jiān)督、互相照看、互相幫助、共同進(jìn)步)，實(shí)現(xiàn)個(gè)體安全形成與維護(hù)狀態(tài)與企業(yè)安全形成與維護(hù)狀態(tài)的同步發(fā)展，從而為班組安全工作各個(gè)層面都注入新鮮的潤滑劑。通過簽訂“安全伙伴”協(xié)議，“安全伙伴”雙方“兩個(gè)隱患源”縮減為一個(gè)隱患源(人的不安全行為)，礦井作業(yè)人員的事故、“三違”總體發(fā)生率降低了63%，進(jìn)而夯實(shí)了班組的安全根基。

2.區(qū)隊(duì)安全資源期權(quán)交易方式的實(shí)踐及效果

在企業(yè)各區(qū)隊(duì)推行以“隱患買賣制”為主體的不安全商品之連續(xù)買空、對沖可交割安全資源的交易方式。對采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)各專業(yè)施工單位，先期為作業(yè)區(qū)隊(duì)配置包含買多安全期權(quán)其所對應(yīng)的可交割安全資源；各區(qū)隊(duì)安全資源配置系數(shù)由礦井安全管理層根據(jù)所承擔(dān)的安全責(zé)任程度的不同進(jìn)行調(diào)整，原則上直接生產(chǎn)區(qū)隊(duì)其安全資源配置系數(shù)大于輔助生產(chǎn)區(qū)隊(duì)的安全資源配置系數(shù)，因而直接生產(chǎn)區(qū)隊(duì)配置的可交割安全資源總量要遠(yuǎn)大于輔助生產(chǎn)區(qū)隊(duì)所配置的可交割安全資源總量。在生產(chǎn)任務(wù)核定(計(jì)劃)的時(shí)間段內(nèi)，區(qū)隊(duì)以單向買多安全期權(quán)(即其配置的可交割安全資源總量)的形式嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)期安全合約所確定的礦井安全生產(chǎn)規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程和操作規(guī)程組織生產(chǎn)活動；而以礦級領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室管理人員為評價(jià)主體的監(jiān)管人員，實(shí)施單向“買空”區(qū)隊(duì)事故、“三違”、隱患、基層安全管理活動內(nèi)容之不合格安全商品，并按礦井安全管理層所商定的“價(jià)格”，“賣出”某一特定數(shù)量下不合格安全商品期貨合約的權(quán)利。至交割日(月底)以所“買空”之區(qū)隊(duì)不合格安全商品之不安全期貨合約數(shù)量，“對沖”掉先期為各區(qū)隊(duì)所配置的可交割安全資源總量，剩余部分即為各區(qū)隊(duì)當(dāng)期擁有的可交割安全資源數(shù)量，至交割日即可實(shí)行相對應(yīng)的安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益的交割，用于各區(qū)隊(duì)當(dāng)月安全獎(jiǎng)勵(lì)的分配。而對沖部分所對應(yīng)的不安全期貨合約數(shù)量，則由礦級領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室監(jiān)管人員共同享有，并按照“買空”數(shù)量和價(jià)格對應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)其不合格安全商品的檢查人員。以此方式按照所配置的可交割安全資源及核定(計(jì)劃)所確定的安全期權(quán)，逐批“對沖”掉先期為各區(qū)隊(duì)所配置的可交割安全資源總量，即可實(shí)現(xiàn)區(qū)隊(duì)安全資源的連續(xù)配置與權(quán)益交割。

在各區(qū)隊(duì)全面推行以“隱患買賣制”為運(yùn)作載體的區(qū)隊(duì)安全資源連續(xù)配置與安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益交割的實(shí)踐證明，在區(qū)隊(duì)作業(yè)現(xiàn)場及管轄區(qū)域，實(shí)施連續(xù)“買空”以隱患為主體的不安全商品之“對沖”方式，使區(qū)隊(duì)、現(xiàn)場從業(yè)人員充分感受到了其配置的可交割安全資源被“買空”的各種壓力；而通過礦級領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室監(jiān)管人員的巡回檢查及安全評價(jià)，其所“產(chǎn)生”的對沖部分及所確定的不安全期貨合約數(shù)量，則可實(shí)現(xiàn)其安全管理行為的可量化性與可交易性，從而全面提升各級監(jiān)管人員“買空”區(qū)隊(duì)作業(yè)現(xiàn)場及管轄區(qū)域內(nèi)不合格安全商品的主動性與針對性，大幅度提高區(qū)隊(duì)從業(yè)人員與管理人員在“買空”不合格安全商品之倒逼機(jī)制下的安全作業(yè)技能和專業(yè)水平，有效推進(jìn)礦井安全工作持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)勢政策、強(qiáng)勢意識、強(qiáng)勢管理團(tuán)隊(duì)、強(qiáng)勢環(huán)境的構(gòu)建和凝聚，使區(qū)隊(duì)安全資源運(yùn)營的水平和效率實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

如某采煤隊(duì)當(dāng)月配置的買多安全期權(quán)其所對應(yīng)的可交割安全資源(S)為40000元，配置系數(shù)為(P)為1.5，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員及安全生產(chǎn)職能科室管理人員的賣空數(shù)量(Q)為15000元，當(dāng)期需扣減區(qū)隊(duì)發(fā)生較大安全危害時(shí)所對應(yīng)的可交割的區(qū)隊(duì)擁有的安全資源(G)為零，則當(dāng)月該采煤隊(duì)可交割的區(qū)隊(duì)擁有的安全資源(M)為：

M=S×P+Q+G=40000×1.5+(-15000)+0=45000(元)

3.社會安全資源期權(quán)交易方式的延伸及效果

安全這個(gè)特殊烙印不但刻在每個(gè)“煤礦人”的八小時(shí)工作之內(nèi)，而且也深深地刻在其八小時(shí)工作之外的社會、家庭生活過程，安全話題成為“煤礦人”及其家庭成員與班后休息、生活關(guān)聯(lián)度最大的信息交匯點(diǎn)。如何開發(fā)優(yōu)質(zhì)的家庭安全資源，減少消極性的家庭安全資源數(shù)量，成為企業(yè)安全資源與社會安全資源融為同一個(gè)交易平臺的重要方面。從家庭安全資源的構(gòu)成情況看

M=S×P×T×(1-B)

M—可交割的伙伴雙方擁有的家庭安全資源;

S—安全效果到達(dá)安全作業(yè)狀態(tài)形成與維護(hù)的預(yù)期標(biāo)的所對應(yīng)的安全資源;

P—配置系數(shù)；

T—評價(jià)結(jié)果；

B—“安全伙伴”結(jié)果運(yùn)用于家庭、社會安全期望值的博弈系數(shù)；

這種結(jié)果更多地在于伙伴雙方在執(zhí)行安全期權(quán)對應(yīng)期望值的博弈過程。如果家庭、社會更重視這種博弈的結(jié)果，其對應(yīng)的作用就大，反之則小。

因此，八小時(shí)工作之內(nèi)“安全伙伴”協(xié)議單向買多的實(shí)施與交割，間接“催生”了八小時(shí)工作之外社會和家庭成員的單向“買空”(博弈)氛圍的形成。即“安全伙伴”中某一伙伴因自己不規(guī)范行為使得當(dāng)期安全期權(quán)單向買多方式的“失效”，便可導(dǎo)致另一位伙伴也不能得到相對應(yīng)的可交割安全資源，其可交割的伙伴雙方擁有的家庭安全資源就會對應(yīng)隨著其博弈程度的大小而對應(yīng)“增減”,該伙伴其不規(guī)范行為就會在八小時(shí)工作之外“遭受”到社會和家庭成員的譴責(zé)，從而使得積極性的家庭安全資源得以聚集，而消極性的家庭安全資源逐漸失去存在的市場，最終形成企業(yè)安全資源與社會安全資源在同一個(gè)交易體系的全面融合，推動企業(yè)安全資源與社會安全資源的持續(xù)發(fā)展。

作為區(qū)隊(duì)安全管理主要組成部分的區(qū)隊(duì)長、班組長，也正在從原來把主要精力用于生產(chǎn)組織而注重“要進(jìn)尺、產(chǎn)量”的傳統(tǒng)管理模式，逐漸地向“安全地要進(jìn)尺、產(chǎn)量”之新型管理模式轉(zhuǎn)變，因而先進(jìn)能源生產(chǎn)企業(yè)所迫切希望建立的內(nèi)、外部安全法律法規(guī)實(shí)施環(huán)境，正在安全期權(quán)導(dǎo)向機(jī)制之買多與賣空的“進(jìn)退”之中悄然形成。因而永煤集團(tuán)實(shí)行的安全結(jié)構(gòu)工資與形成及維護(hù)安全狀態(tài)之可交割安全資源的總和，加上區(qū)隊(duì)長其近期、遠(yuǎn)期政治合約(在先進(jìn)能源生產(chǎn)企業(yè)，安全是干部的第一政治生命，干部發(fā)展的基礎(chǔ)也必須是推進(jìn)安全工作的持續(xù)發(fā)展)的必備資源量，已經(jīng)“能夠”與可交割的“進(jìn)尺、產(chǎn)量”生產(chǎn)型資源總量相抗衡，因而安全資源配置、評價(jià)與交換之安全商品在安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益范疇內(nèi)的“等價(jià)”交換機(jī)制，才有了其有效運(yùn)行的基礎(chǔ)、環(huán)境和條件，同時(shí)這個(gè)交換機(jī)制的全面運(yùn)行也從各個(gè)層面滿足了個(gè)人、班組與企業(yè)、社會間對其相關(guān)安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益導(dǎo)入與交割的需求，全員在企業(yè)形成及維護(hù)安全狀態(tài)之作用才能充分地在安全經(jīng)濟(jì)權(quán)益范疇內(nèi)的“等價(jià)”交換機(jī)制下形成“高度關(guān)聯(lián)”，進(jìn)而不斷地催生出安全工作發(fā)展的新篇章。

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1009-105X(2012)02-0068-05