企業(yè)防范核事故風(fēng)險的法律責(zé)任分析
——以日本“福島核事故”為視角

諸 江，葉勝宇

(1.中南林業(yè)科技大學(xué) 政法學(xué)院， 湖南 長沙 410004；2. 長沙市開福區(qū)人民檢察院，湖南 長沙 410008)

企業(yè)防范核事故風(fēng)險的法律責(zé)任分析
——以日本“福島核事故”為視角

諸 江1，葉勝宇2

(1.中南林業(yè)科技大學(xué) 政法學(xué)院， 湖南 長沙 410004；2. 長沙市開福區(qū)人民檢察院，湖南 長沙 410008)

核能的開發(fā)利用在給人類帶來巨大利益的同時也伴隨著各種潛在的風(fēng)險。對于核能產(chǎn)生的各種風(fēng)險，政府、企業(yè)、國際組織和公眾都有防范的責(zé)任。從福島核事故的發(fā)生和發(fā)展情況來看，核企業(yè)在預(yù)防和應(yīng)對核能風(fēng)險方面負(fù)有不可推卸的責(zé)任。對企業(yè)防范核事故風(fēng)險責(zé)任的適用原則和構(gòu)成進行規(guī)范是我們盡量避免和減少核事故風(fēng)險發(fā)生的有效手段。

核能； 核事故；風(fēng)險； 法律責(zé)任

2011 年 3 月 11 日，日本福島第一核電站的6 個核反應(yīng)堆在9．0 級地震及其引發(fā)海嘯的影響下發(fā)生了不同程度的核事故。這次事故使核能利用的風(fēng)險再次引起國際社會的極大關(guān)注。而同時國際社會質(zhì)疑這次核事故救援不力的指責(zé)之聲也使得我們必須再次認(rèn)真審視國家、政府、企業(yè)乃至公眾各方對核事故風(fēng)險的防范責(zé)任。這次核事故，雖然由地震引發(fā)的海嘯是導(dǎo)致其發(fā)生的直接原因，這是屬于不可抗力的自然因素。但是東京電力公司沒有很好的承擔(dān)自己對核風(fēng)險的防范責(zé)任也對該次事故的產(chǎn)生和損害的擴大具有不可推卸的責(zé)任。

首先，始建于 42 年前的福島核電站安全使用年限截止到 2010 年，作為其運營商應(yīng)當(dāng)在安全使用年限屆滿時停止核電站的運營。然而東京電力公司卻在利益的驅(qū)使下違反法律規(guī)定擅自延長了福島核電站的使用周期。這使得發(fā)生事故的幾率大大增加。

其次，地震爆發(fā)之后，福島核電站冷卻系統(tǒng)失靈的消息和1 號機組廠房爆炸的信息被公司隱瞞了一段時間，沒有及時向政府和公眾進行通報，延遲了對事故進行處理的時機。東京電力公司的這種做法，直接導(dǎo)致了事故朝著不可逆轉(zhuǎn)的方向發(fā)展。

一、核能及核能風(fēng)險

《世界知識大辭典》中稱：“核能是指原子核中的粒子重新組合和排列時釋放出來的能量，亦稱原子能。[1]”核能在現(xiàn)今社會的運用可分為民用和軍用兩大類。軍用主要為制造核武器，而民用核能的范圍比較廣泛：核能發(fā)電；醫(yī)用，如拍CT片，X光透視，射線的相關(guān)治療；農(nóng)業(yè)上也會用核能輻照來培育各種植物的種子，讓其產(chǎn)生良性變異；建筑施工中也有射線探測，無損檢測等工作；超市中的各種新鮮水果和蔬菜，也是要經(jīng)過核輻射（很小劑量）的輻照，以便殺滅細(xì)菌蟲卵等等。在這些用途中適用得最廣，也最為公眾所知的無疑是核電站。1951年美國首次在愛達(dá)荷國家反應(yīng)堆試驗中心進行了核反應(yīng)堆發(fā)電的嘗試，發(fā)出了100千瓦的核能電力，為人類和平利用核能邁出了第一步。1961年7月，美國建成了第一座商用核電站—楊基核電站，該核電站功率近300MW，發(fā)電成本降至9.2美厘/度，顯示出核電站強大生命力。到1991年，全世界近30個國家和地區(qū)建成的核電機組為423套，總?cè)萘繛?.275億千瓦，其發(fā)電量約占全世界總發(fā)電量的16%。據(jù)日本原子能產(chǎn)業(yè)協(xié)會最新統(tǒng)計，全世界目前正在運行的核電站達(dá)到435座，總裝機容量約為3.92億千瓦，創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄。[2]與煤炭、石油、天然氣等傳統(tǒng)能源相比，核能具有方便、安全、清潔和經(jīng)濟的特點，相比較傳統(tǒng)的能源，具有較大的資源優(yōu)勢。然而，核能雖然具有這些優(yōu)勢，卻也帶來了一些不可控的風(fēng)險。

核能帶來的風(fēng)險危害范圍大，后果嚴(yán)重且具有不可逆轉(zhuǎn)性。主要包括放射性污染、核事故以及核武器三個方面。

1.放射性污染

我國2003年10月1日起施行的《放射性污染防治法》中這樣規(guī)定：“放射性污染，是指由于人類活動造成物料、人體、場所、環(huán)境介質(zhì)表面或者內(nèi)部出現(xiàn)超過國家標(biāo)準(zhǔn)的放射性物質(zhì)或者射線[2]”。與造成環(huán)境損害的其他污染形式相比，放射性污染具有以下幾個特點: 首先，污染的不可消除性。一般情況下人們不能利用自然條件也無法利用其他的物理或化學(xué)手段使放射性污染源喪失放射性。 其次，影響的長久性。放射性污染源一旦產(chǎn)生并擴散到外界之后，就會不中斷地對周邊環(huán)境散發(fā)核輻射。有的放射性元素散發(fā)輻射時間甚至長達(dá)幾百年。 第三，污染的隱蔽性。放射性污染沒有氣味或顏色，也不會造成震動，所以公眾一般難以不借助儀器而直接感知其存在。放射性污染的輻射因為這種隱蔽性從而使得人們很難對它采取躲避防范措施，因而導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害甚至致死可能也不會被人察覺。最后，危害的累積性。極少劑量的放射性不會對人造成危害，但是如果人體內(nèi)或身邊長期存在核輻照，就可能因為輻射的累積對人體造成嚴(yán)重危害。[3]

放射性污染源一方面來自天然放射性物質(zhì)，另一方面主要來自于原子能產(chǎn)業(yè)或科學(xué)研究，比如核反應(yīng)堆、核燃料以及核試驗的各種放射性廢物等；其次是放射性同位素在醫(yī)療、工業(yè)、科學(xué)研究和日常生活中的使用，也不可避免地會帶來核輻射。

2.核事故

核事故是指大型核設(shè)施（例如核燃料生產(chǎn)廠、核反應(yīng)堆、核電廠、核動力艦船及后處理廠等）發(fā)生的意外事件，包括核設(shè)施或核活動引起或可能引起放射性物質(zhì)釋放、已經(jīng)造成或可能造成具有輻射安全重要影響的釋放事故。核事故可能造成核企業(yè)內(nèi)部人員受到放射性損傷和放射性污染。嚴(yán)重時，放射性物質(zhì)泄漏到企業(yè)外，則會污染周圍環(huán)境，對公眾健康造成危害。[4]

國際核事故分級標(biāo)準(zhǔn)將核事故分為7級，災(zāi)難影響最低的級別位于最下方，影響最大的級別位于最上方。危害級別較低的1、2、3級稱為“核事件”，級別較高的4-7級被稱為“核事故”。

3.核武器

核武器是指利用核反應(yīng)的光熱輻射、沖擊波和感生放射性造成殺傷和破壞作用，以及造成大面積放射性污染，阻止對方軍事行動以達(dá)到戰(zhàn)略目的的大殺傷力武器。主要包括裂變武器（第一代核武，通常稱為原子彈）和聚變武器（亦稱為氫彈，分為兩級及三級式）。亦有些還在武器內(nèi)部放入具有感生放射的輕元素，以增大輻射強度擴大污染，或加強中子放射以殺傷人員（如中子彈）。核武器也叫核子武器或原子武器。[5]核武器在爆炸的一瞬間能產(chǎn)生破壞力非常強的核輻射，并且在爆炸后之后還會有很多具有發(fā)射性的污染物長時間繼續(xù)存留在高層大氣中，隨后慢慢向周圍擴散，從而形成了環(huán)境放射性污染的最重要來源之一。

以上三種核能風(fēng)險具有不同的性質(zhì)，我們對其的防范方法和責(zé)任也不盡相同。核武器造成的風(fēng)險被稱為“目的性風(fēng)險”，是錯誤使用核能的風(fēng)險。但該風(fēng)險的發(fā)生與否是可以選擇的。即如果將核能投入軍用，造成危害幾乎是百分之百，這種危害性后果可以是對人的，如致死、致殘或致病，也可以是對物的，如對動植物和生態(tài)環(huán)境造成不可逆的損害；而如果不將核能投入軍用，則完全可以規(guī)避這類風(fēng)險。這種風(fēng)險屬于軍用核能風(fēng)險，主要防范責(zé)任在于主權(quán)國家和國際社會，不在本文的討論范圍之內(nèi)。而與目的性風(fēng)險相對，在核能民用過程中存在著“手段性風(fēng)險”，即因不當(dāng)利用而引發(fā)的風(fēng)險。這種風(fēng)險與核能技術(shù)緊密相關(guān)，一般來說，技術(shù)水平越高，風(fēng)險就越低，但不論技術(shù)水平發(fā)展到何種程度，也不可能完全規(guī)避核能本身內(nèi)生性的風(fēng)險，如放射性污染。我們只能采取防范措施盡量減少它造成的損害。還有一種風(fēng)險，我將之稱為“控制性風(fēng)險”，即核事故或核事件。因為相對于不可避免的放射性污染而言，核事故導(dǎo)致的風(fēng)險一般是我們盡到足夠謹(jǐn)慎的義務(wù)后可以避免的。因為導(dǎo)致核事故風(fēng)險的發(fā)生更多的取決于我們利用核能的過程中各種人為的因素，包括風(fēng)險管理控制上和事故操作中的缺陷等。當(dāng)然在此之外也存在著比如地震、海嘯這類不可預(yù)知的意外因素，但針對這些因素我們也可以采取一些手段預(yù)防核事故的發(fā)生，故這類風(fēng)險是我們要防范的重點。防范風(fēng)險就必然有責(zé)任，風(fēng)險的制造者同時也應(yīng)該是風(fēng)險責(zé)任的主要承擔(dān)者。所以，我們核能風(fēng)險防范的重點也就在于盡量規(guī)范各方的法律責(zé)任，通過確立風(fēng)險制造者（主要是核能企業(yè)）防范責(zé)任的法律適用原則和分析其責(zé)任構(gòu)成來盡量避免導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的各種人為因素，達(dá)到我們防范核事故風(fēng)險的目的。

二、企業(yè)防范核事故風(fēng)險責(zé)任的法律適用原則

核事故風(fēng)險的防范責(zé)任在性質(zhì)上屬于環(huán)境風(fēng)險的防范責(zé)任，因而在適用原則的確立上與一般環(huán)境風(fēng)險防范責(zé)任有一些相同之處。但核事故風(fēng)險危害的嚴(yán)重性和不可逆轉(zhuǎn)性往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般的環(huán)境風(fēng)險，所以也有著不同于一般環(huán)境風(fēng)險防范責(zé)任的適用原則。概括起來說，在法律上我們確立企業(yè)核事故風(fēng)險防范責(zé)任必須遵循如下幾個原則：

1.無過錯責(zé)任原則

無過錯責(zé)任原則是環(huán)境風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)的一種普遍適用的原則。在確立核事故風(fēng)險責(zé)任的法律原則時一樣適用。即只要發(fā)生了核事故或核事件，并造成了核損害，那么不論核裝置的運營商有無過錯，都要承擔(dān)全部責(zé)任，除非核事件是由不可抗力的原因造成的，運營商才可豁免。因為在發(fā)生核事故或核事件后，對于像核電站這樣復(fù)雜和高科技的裝置，要受害者弄清事故是如何造成的，誰應(yīng)當(dāng)對事故承擔(dān)責(zé)任，責(zé)任又應(yīng)該如何分擔(dān)等等，幾乎是不可能的。所以，如果沿用一般民事責(zé)任的過錯原則，受害者便難以得到應(yīng)有的保護。所以受害者只需證明核損害確實存在，并且是由運營商負(fù)責(zé)的核裝置造成的，或者核損害涉及的核材料是來自或產(chǎn)生于他的核裝置，即可要求運營者承擔(dān)責(zé)任，而無需提供運營者有過錯的證明。

2.唯一責(zé)任原則

按照傳統(tǒng)的侵權(quán)法原則，有過錯的共同侵權(quán)人均對造成的損害有承擔(dān)連帶責(zé)任的義務(wù)。因此，造成核損害的責(zé)任主體如果是多個，受害人有權(quán)要求他們其中任何一個進行賠償。但在核損害責(zé)任法律制度中采用的確是唯一責(zé)任原則，即將核事件的賠償責(zé)任全部歸結(jié)于核營運商。其他任何人包括供應(yīng)商在內(nèi)都不承擔(dān)責(zé)任。即便證實核事故是由于供應(yīng)商所供核設(shè)備的故障造成的，供應(yīng)商也不承擔(dān)賠償責(zé)任。唯一責(zé)任原則意味著核裝置的運營商對其所要承擔(dān)的賠償責(zé)任沒有向其他人追索的權(quán)利。除非是以下兩種例外情況：其一，核事件是由于蓄意破壞行為或失職行為所產(chǎn)生。這種情況下運營商也只能對有此行為或失職的人行使追索權(quán)。其二，合同中明文規(guī)定了對供應(yīng)商的追索權(quán)。在核設(shè)備的買賣合同中如果雙方約定了各自應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，那么供應(yīng)商有可能會基于合同約定承擔(dān)一部分責(zé)任，且追索權(quán)也只限于合同規(guī)定的范圍之內(nèi)。但實際上供應(yīng)商在簽訂合同涉及第三方核責(zé)任時一般都非常小心，會在合同中寫明排除自己在核事故發(fā)生后要承擔(dān)的責(zé)任，要求核裝置的運營者承擔(dān)絕對責(zé)任。所以，在確定核損害責(zé)任時往往只有可能是核企業(yè)承擔(dān)唯一的責(zé)任。[6]

3.實行強制責(zé)任保險的原則

“責(zé)任保險是保險人于被保險人對第三人依法應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，受賠償請求時，負(fù)賠償責(zé)任之一種財產(chǎn)保險[7]”。對于核能企業(yè)應(yīng)當(dāng)實行強制責(zé)任保險。因為核產(chǎn)業(yè)一旦發(fā)生事故或事件將會直接影響到廣大人民的生命健康和重大的經(jīng)濟利益，所以危險發(fā)生后造成的巨大損失核企業(yè)很難單獨承擔(dān)。只有通過強制性商業(yè)保險，使侵權(quán)責(zé)任社會化，由專門的保險機構(gòu)來承擔(dān)核事故的賠償責(zé)任，才能既解決了核企業(yè)的責(zé)任憂慮，減輕了核企業(yè)的賠償責(zé)任，又解決了受害人有可能因為企業(yè)財力有限或企業(yè)的逃避責(zé)任得不到賠償?shù)膯栴}。這一原則既對高風(fēng)險責(zé)任進行了社會分擔(dān)，也對加重的企業(yè)責(zé)任進行了平衡。

4.責(zé)任限制的原則

因為無過錯責(zé)任原則和唯一責(zé)任原則的適用，核企業(yè)在核事故中承擔(dān)的責(zé)任明顯非常之沉重。這其實不利于民用核事業(yè)的發(fā)展。所以法律上同時又確立了責(zé)任限制的原則來進行補充。在核損害中的責(zé)任限制原則是指,核營運商對一次核事故造成的核損害，只承擔(dān)一定限額的賠償責(zé)任，并且只在一定的索賠期內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。這一原則，是對運營商承擔(dān)無過錯責(zé)任和唯一責(zé)任的一種補償,也是對營運商所承擔(dān)責(zé)任進行的合理分擔(dān)。以此打消核產(chǎn)業(yè)的投資者對可能要承擔(dān)無限責(zé)任的顧慮，促進民用核產(chǎn)業(yè)的和平安全發(fā)展。

三、企業(yè)防范核事故風(fēng)險責(zé)任的構(gòu)成

核事故風(fēng)險中的企業(yè)防范責(zé)任至關(guān)重大。其責(zé)任主要包括兩方面：一是事先的預(yù)測和預(yù)防責(zé)任。作為高風(fēng)險的核企業(yè)應(yīng)該盡到極其謹(jǐn)慎的預(yù)防責(zé)任，杜絕或減少風(fēng)險的產(chǎn)生以及采取各種有效措施避免風(fēng)險向現(xiàn)實危害轉(zhuǎn)化；另一方面是事后的補救責(zé)任。即在萬一出現(xiàn)核事故或核事件時，盡一切可能減少損失，最大可能地消除危害帶來的影響。具體來說，核能企業(yè)的風(fēng)險防范責(zé)任應(yīng)當(dāng)包括核能企業(yè)的安全監(jiān)管責(zé)任和安全生產(chǎn)責(zé)任。作為高風(fēng)險的核能企業(yè)，安全是其首要任務(wù)。所以必須建立專門的安全監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險信息的收集與評估、環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急設(shè)備和物資的儲備與管理、風(fēng)險發(fā)生時員工的應(yīng)急技能培訓(xùn)等工作，以應(yīng)對突發(fā)環(huán)境安全事件。核企業(yè)還應(yīng)該培養(yǎng)決策者與利益相關(guān)者的環(huán)境意識與危機意識。建立健全切實實行包括環(huán)境風(fēng)險評價在內(nèi)的環(huán)評制度，對企業(yè)的風(fēng)險防范進行常規(guī)性監(jiān)管，盡量避免和減少風(fēng)險事故的發(fā)生。

核能企業(yè)具有比一般生產(chǎn)企業(yè)更為嚴(yán)格的安全生產(chǎn)要求。因此必須建立、健全本企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強企業(yè)內(nèi)部的安全生產(chǎn)管理，監(jiān)督員工嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)程，避免由于違反規(guī)程的操作或作業(yè)引發(fā)突發(fā)核事故和核事件。

其次，要定期檢查、檢測和維護生產(chǎn)設(shè)備，落實安全責(zé)任制。及時淘汰質(zhì)量上或技術(shù)上落后、老化具有安全隱患的生產(chǎn)設(shè)備，避免一切引發(fā)突發(fā)風(fēng)險事件的可能。定期向政府和公眾通報企業(yè)風(fēng)險防范的真實狀況，加強與政府和社區(qū)的溝通與交流，積極主動地接受有關(guān)安全監(jiān)督部門的檢查。

此外，核能企業(yè)的風(fēng)險防范責(zé)任還應(yīng)包括核事故、事件發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)及時告知并疏散可能受到危害的單位和居民，采取一切有效措施防止危害的擴大，并積極進行補救；在突發(fā)事故或事件處置中，企業(yè)應(yīng)如實公布事故的各項信息，不得謊報和遲報，積極配合政府開展各項應(yīng)急措施；事故處置結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查事故原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，進行內(nèi)部整改，避免事件再次發(fā)生；事故發(fā)生之后，企業(yè)應(yīng)及時主動的對事故損失予以賠償，承擔(dān)自己應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任；以及積極參與企業(yè)核事故風(fēng)險責(zé)任保險。因為企業(yè)的經(jīng)濟能力畢竟有限，對于像核事故這樣危害面大、危害程度深的風(fēng)險單靠企業(yè)自身的力量很難對受害者進行及時充分的賠償，因而必須積極參與責(zé)任保險，保障受害人和自然環(huán)境在事故后得到及時賠付和治理。

四、結(jié)語

日本福島核事故的發(fā)生再次給了我們一個警告，核事故風(fēng)險防范和治理的緊迫性和必要性必須提上我們的日程，引起全社會的重視。2010 年 4 月13 日，在核安全峰會上，胡錦濤主席指出：“擁有最多核材料、最先進核安全技術(shù)的發(fā)達(dá)國家，理應(yīng)率先垂范，在經(jīng)濟、技術(shù)、人力資源等各方面作出努力，幫助發(fā)展中國家，促進普遍安全。對于發(fā)展中國家而言，和平利用核能的權(quán)利不可剝奪，核安全同樣應(yīng)該成為第一要務(wù)。這不僅是指它們自身利用核能時的安全，而且還應(yīng)包括其他國家和國際社會的安全。[8]”所以，社會各方特別是核企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確各自的防范責(zé)任，積極有效地承擔(dān)好自己的責(zé)任，大力強化和不斷完善核事故風(fēng)險的治理機制。

[1] 世界知識大辭典[M].北京:世界知識出版社，1998:615.

[2] 世界核電站總裝機容量創(chuàng)新高[N].經(jīng)濟日報，2008-6-19.

[3] 譚大剛.環(huán)境核輻射污染及防治對策[J].沈陽師范學(xué)院學(xué)報(自然科學(xué)版) ,1999，(1):68-70.

[4] 胡 煥.宋 偉.中國巨災(zāi)保險法律制度的構(gòu)建[J].四川理工學(xué)院學(xué)報:社會科學(xué)版,2009,(1):62-64.

[5] 馬駿主編.國際法知識詞典[Z].西安：陜西人民出版社,1993:406.[6] 李雅云.核損害責(zé)任法律制度研究[J].環(huán)球法律評論,2002,(3):52-55.

[7] Dr. Nathalie L.J.T.Horbach,Review of Nuclear Liability Compensation Systems Applicable to Reactors Outside the United States[M].Nuclear Energy Institute,1999:163.

[8] 韓 冰，姜 巖． 讓人類和平安全利用核技術(shù)［N］．新華每日電訊，2010-4-16(3) ．

Analysis of Legal Responsibility of Enterprises Preventing Nuclear Accident Risk

ZHU Jiang1, YE Sheng-yu2

（1.Politics and Law School, Central South University of Forestry & Technology, Changsha 410004, Hunan,China；2. People's Procuratorate of Kaifu District,Changsha 410008，Hunan,China）

Potential risks exist while nuclear energy exploitation gives substantial benefit to mankind, Government, enterprises,international organization and public are the subjects who should take the responsibility in dealing with risks of nuclear power.From the Fukushima nuclear accident occurrence and development situation, we can find that nuclear enterprise should bear unshakable responsibility in the prevention of and response to nuclear risk. It’s a effective mean to avoid and reduce nuclear risks that. enterprises to prevent nuclear accident risk liability principles and constitutional norms.

nuclear power; nuclear accident; risk; legal responsibility

D922.344

A

1673-9272(2012)06-0077-04

2012-08-20

諸 江(1976-)，女，湖南邵陽人，中南林業(yè)科技大學(xué)政法學(xué)院副教授，法學(xué)碩士，研究方向：經(jīng)濟法學(xué)，環(huán)境與資源保護法學(xué)。

[本文編校:楊 燦]