自籌經(jīng)費(fèi)型號(hào)研制管理模式的探索與實(shí)踐

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 張磊 楊璐

航天企業(yè)作為我國(guó)重要的武器裝備研制及生產(chǎn)單位，一般均以國(guó)家立項(xiàng)型號(hào)為主要的項(xiàng)目和經(jīng)濟(jì)來(lái)源，但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，企業(yè)要保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的發(fā)展速度，必須在保證傳統(tǒng)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)地位的基礎(chǔ)上不斷尋求新的市場(chǎng)突破口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，因此，大力推進(jìn)自籌型號(hào)研制已成為航天企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必然選擇。特別是針對(duì)研制周期短、更新速度快、利潤(rùn)空間大的裝備領(lǐng)域，要加大自籌經(jīng)費(fèi)的前期投入，并通過靈活自主的市場(chǎng)反應(yīng)機(jī)制迅速將新思路、新技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，以牽引用戶需求，拓展新興市場(chǎng)。

在市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型不斷深入的大背景下，中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院從實(shí)際情況出發(fā)，通過明晰機(jī)構(gòu)職責(zé)分工體系、規(guī)范型號(hào)研制管理流程、設(shè)計(jì)立項(xiàng)準(zhǔn)則判據(jù)及論證審批程序等頂層策劃工作，對(duì)自籌型號(hào)研制管理新模式進(jìn)行了有益的探索，初步實(shí)現(xiàn)了以市場(chǎng)和效益為導(dǎo)向的自籌型號(hào)研制全壽命制度化管理，并在多個(gè)實(shí)際項(xiàng)目中加以應(yīng)用，積累了寶貴的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有效地提高了項(xiàng)目管理效率和市場(chǎng)反應(yīng)速度。

一、自籌型號(hào)研制管理特點(diǎn)及關(guān)鍵問題分析

自籌型號(hào)本身具有經(jīng)費(fèi)支持有限、市場(chǎng)化程度高的特點(diǎn)，因而研制管理模式也要區(qū)別于傳統(tǒng)的國(guó)家立項(xiàng)型號(hào)，必須有助于項(xiàng)目確立“省、高、快、先”的先天優(yōu)勢(shì)。

“省”——廣泛采取優(yōu)化措施，降低研制成本，并與外協(xié)單位建立利益共同體，從根本上節(jié)省自籌經(jīng)費(fèi)支出；

“高”——在嚴(yán)格成本控制的基礎(chǔ)上提高產(chǎn)品綜合性能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性價(jià)比最大化，具備占領(lǐng)市場(chǎng)的絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力；

“快”——在風(fēng)云變幻的市場(chǎng)環(huán)境下，快速將關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)化為符合用戶需求的產(chǎn)品，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

“先”——保持自籌研制的技術(shù)領(lǐng)先性，避免與其它產(chǎn)品同質(zhì)化，符合研究院技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略要求。

為實(shí)現(xiàn)這一系列的優(yōu)勢(shì)目標(biāo)，在創(chuàng)建自籌型號(hào)研制管理新模式的過程中必須立足于解決4個(gè)關(guān)鍵問題：

一是適應(yīng)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型要求的自籌型號(hào)管理職責(zé)分工體系尚未完全建立。研究院本部機(jī)構(gòu)改革后的職責(zé)劃分尚存在一定交集和模糊地帶，對(duì)自籌型號(hào)立項(xiàng)及實(shí)施過程中的部分管理問題尚未達(dá)成共識(shí)。

二是流程有待理順。職責(zé)劃分不夠明確，導(dǎo)致了自籌型號(hào)研制過程缺乏完善順暢的管理流程，在一定程度上影響了型號(hào)的研制效率和市場(chǎng)反應(yīng)速度。

三是自籌型號(hào)性質(zhì)復(fù)雜，涉及多種情況，各種情況的管理模式之間存在差異。

四是缺乏適應(yīng)新體制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。研究院機(jī)構(gòu)改革后自籌經(jīng)費(fèi)開展研制的型號(hào)較少，立項(xiàng)及組織實(shí)施尚缺乏實(shí)踐考核，沒有建立固化的管理模式。

二、構(gòu)建管理新模式的方案

從上述4 個(gè)問題出發(fā)，構(gòu)建管理新模式的總體思路為：首先構(gòu)建清晰高效的機(jī)構(gòu)職責(zé)分工體系，在此基礎(chǔ)上打造完善固化的組織管理工作流程，進(jìn)而確立符合企業(yè)根本利益的立項(xiàng)基本準(zhǔn)則判據(jù)，并設(shè)計(jì)嚴(yán)謹(jǐn)、充分的立項(xiàng)論證審批程序，實(shí)現(xiàn)自籌型號(hào)研制全壽命流程制度化管理。

1.職責(zé)分工體系設(shè)計(jì)

這是管理模式中需要考慮的首要問題。以研究院機(jī)構(gòu)改革后的部門職能為基礎(chǔ)，按照職權(quán)范圍將管理體系分為3 個(gè)主要層級(jí)：決策管理層、職能管理層、實(shí)施管理層。

決策管理層主要包括研究院領(lǐng)導(dǎo)和型號(hào)負(fù)責(zé)人，以院長(zhǎng)辦公會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，主管院領(lǐng)導(dǎo)是研制立項(xiàng)和實(shí)施管理的第一責(zé)任人，型號(hào)總指揮、總師或型號(hào)行政、技術(shù)負(fù)責(zé)人是研制立項(xiàng)和實(shí)施管理的直接責(zé)任人。

職能管理層主要由研究院職能部門組成，根據(jù)機(jī)構(gòu)改革后的部門職能分別負(fù)責(zé)自籌型號(hào)立項(xiàng)和實(shí)施管理過程中涉及的不同工作任務(wù)。武器市場(chǎng)部門是立項(xiàng)的歸口管理部門，發(fā)展規(guī)劃、科研計(jì)劃、財(cái)務(wù)部、質(zhì)量保證、人力資源等職能部門是立項(xiàng)和實(shí)施的相關(guān)管理部門，參與立項(xiàng)評(píng)審及項(xiàng)目驗(yàn)收。

實(shí)施管理層主要包括項(xiàng)目提出單位以及型號(hào)辦公室等，對(duì)型號(hào)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、進(jìn)度、合同、經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量等全過程管理。

對(duì)每個(gè)相關(guān)部門和單位的職責(zé)均進(jìn)行詳細(xì)的設(shè)置，并充分考慮軍貿(mào)型號(hào)的特殊性，基本消除了型號(hào)立項(xiàng)及實(shí)施過程中的潛在職責(zé)沖突，職責(zé)分工體系清晰、全面，無(wú)爭(zhēng)議、無(wú)沖突、無(wú)盲區(qū)。

2.管理工作流程設(shè)計(jì)

工作流程是自籌型號(hào)研制管理的主干脈絡(luò)，順暢與否將直接影響到型號(hào)的研制效率。以機(jī)構(gòu)職責(zé)分工體系為基礎(chǔ)，對(duì)型號(hào)立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收3 個(gè)主要過程的工作流程進(jìn)行了設(shè)計(jì)，力求兼顧程序的完備性和高效性。

自籌型號(hào)立項(xiàng)流程將自籌型號(hào)的立項(xiàng)程序分為5 個(gè)階段，包括立項(xiàng)綜合論證、院內(nèi)部立項(xiàng)評(píng)審、院內(nèi)部程序?qū)彶?、院長(zhǎng)辦公會(huì)審議、編制印發(fā)研制頂層工作要求。

在立項(xiàng)流程的設(shè)計(jì)中，明確了承研總體單位和分系統(tǒng)單位的工作內(nèi)容，對(duì)立項(xiàng)評(píng)審、程序?qū)彶?、印發(fā)研制頂層工作要求的責(zé)任單位進(jìn)行了明確。依據(jù)這一流程，項(xiàng)目發(fā)起單位能夠有效地組織相關(guān)承研單位完成立項(xiàng)論證、評(píng)審及上報(bào)，并依據(jù)審議通過后的頂層工作要求開展后續(xù)工作。

自籌型號(hào)實(shí)施流程的設(shè)計(jì)以型號(hào)研制涉及工作內(nèi)容為主線，分別對(duì)責(zé)任制管理、經(jīng)費(fèi)管理、合同和定點(diǎn)管理、計(jì)劃管理、質(zhì)量管理和信息報(bào)告制度進(jìn)行規(guī)定，明確工作模式、工作依據(jù)以及責(zé)任單位。特別對(duì)經(jīng)費(fèi)管理模式進(jìn)行了規(guī)定，明確了“兩級(jí)自籌、外協(xié)自籌”的基本方式。院與廠、所兩級(jí)自籌資金共同研制，中國(guó)航天科技集團(tuán)公司內(nèi)的非院屬外協(xié)單位原則上自籌解決本單位項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并享有批生產(chǎn)的優(yōu)先配套權(quán)；自籌項(xiàng)目若獲得國(guó)家立項(xiàng)，研制經(jīng)費(fèi)原則上優(yōu)先補(bǔ)償墊付的自籌經(jīng)費(fèi)。

自籌型號(hào)驗(yàn)收流程明確了項(xiàng)目驗(yàn)收組織形式，對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)、審簽、評(píng)審等工作的責(zé)任單位以及所需文件進(jìn)行了規(guī)定。項(xiàng)目過程中對(duì)里程碑、風(fēng)險(xiǎn)偏差等定期評(píng)價(jià)，項(xiàng)目完成后實(shí)施項(xiàng)目評(píng)價(jià)、驗(yàn)收、獎(jiǎng)懲，建立了閉環(huán)評(píng)價(jià)體系。

3.立項(xiàng)基本準(zhǔn)則判據(jù)設(shè)計(jì)

綜合戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)前景、經(jīng)費(fèi)保障、資源配置、技術(shù)發(fā)展等諸多因素，每個(gè)型號(hào)立項(xiàng)前必須考慮13 條基本準(zhǔn)則判據(jù)，以確立產(chǎn)品先天優(yōu)勢(shì)。

（1）型號(hào)必須符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；

（2）型號(hào)必須符合研究院型號(hào)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及核心技術(shù)發(fā)展方向，在技術(shù)水平上具有先進(jìn)性；

（3）型號(hào)必須具有良好的市場(chǎng)前景和經(jīng)濟(jì)效益前景，即使目前無(wú)明確市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期，但必須對(duì)拓展企業(yè)發(fā)展領(lǐng)域具有重大意義；

（4）堅(jiān)持有限目標(biāo)、重點(diǎn)突破的原則，集中利用研究院有限的經(jīng)費(fèi)及人力資源聚焦于重點(diǎn)目標(biāo)，盡快實(shí)現(xiàn)突破；

（5）優(yōu)先保證研究院處于傳統(tǒng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的型號(hào)項(xiàng)目；

（6）優(yōu)先發(fā)展新興市場(chǎng)領(lǐng)域、新技術(shù)領(lǐng)域的典型項(xiàng)目；

（7）優(yōu)先發(fā)展軍貿(mào)市場(chǎng)不斷擴(kuò)大的項(xiàng)目，保證與研究院技術(shù)地位相稱、航天科技集團(tuán)支持的項(xiàng)目及時(shí)研制，盡快占領(lǐng)市場(chǎng)；

（8）專業(yè)技術(shù)取得突破后應(yīng)由總體單位及時(shí)牽引，長(zhǎng)期配套的專業(yè)研究院在專業(yè)方面取得突破后，要及時(shí)由總體牽引開展新型號(hào)研制；

（9）現(xiàn)有技術(shù)條件應(yīng)基本能夠保障型號(hào)開展研制，自籌型號(hào)立項(xiàng)時(shí)需基本具備能夠完成任務(wù)的各項(xiàng)能力條件；

（10）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由研究院自籌與基層單位自籌相結(jié)合，自籌型號(hào)對(duì)院內(nèi)單位只負(fù)責(zé)直接費(fèi)用的開支，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)優(yōu)化的目標(biāo)；

（11）基本滿足用戶提出的技戰(zhàn)術(shù)指標(biāo)等各項(xiàng)需求；

（12）型號(hào)申請(qǐng)立項(xiàng)前需通過方案可行性評(píng)審，并由項(xiàng)目提出單位完成綜合立項(xiàng)報(bào)告編制并提出完整的實(shí)施策劃報(bào)告，具有明確可行的目標(biāo)；

（13）盡可能保證型號(hào)任務(wù)延續(xù)、維持隊(duì)伍穩(wěn)定。

4．立項(xiàng)論證審批程序設(shè)計(jì)

論證審批程序是自籌型號(hào)立項(xiàng)過程中不可或缺的基礎(chǔ)工作，也是決策管理層遴選項(xiàng)目、分配資源的重要依據(jù)，合理的立項(xiàng)論證審批程序可實(shí)現(xiàn)科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

首先，項(xiàng)目發(fā)起單位組織承研總體單位編制《綜合立項(xiàng)論證報(bào)告》，對(duì)項(xiàng)目研制的必要性和可行性進(jìn)行詳細(xì)論述，深入分析市場(chǎng)需求和國(guó)內(nèi)外同類產(chǎn)品的性能，論證總體技術(shù)方案及關(guān)鍵技術(shù)，針對(duì)研制條件保障、計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)籌措、質(zhì)量保證、外協(xié)配套等實(shí)際問題提出切實(shí)可行的解決方案，分析技術(shù)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并給出對(duì)策，以證明該型號(hào)的立項(xiàng)意義。

在《立項(xiàng)綜合論證報(bào)告》通過院內(nèi)評(píng)審后，武器市場(chǎng)部門對(duì)項(xiàng)目論證有關(guān)資料進(jìn)行程序?qū)彶椋帉憽毒C合立項(xiàng)論證意見報(bào)告》，主要包括項(xiàng)目概述、市場(chǎng)需求分析、項(xiàng)目目標(biāo)、投資回報(bào)分析意見、項(xiàng)目實(shí)施意見等，并給出明確的綜合意見結(jié)論，以供院長(zhǎng)辦公會(huì)決策參考。

通過上述系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的論證審批程序及報(bào)告格式，能夠使項(xiàng)目歸口管理部門和發(fā)起單位在提出立項(xiàng)之時(shí)綜合考慮型號(hào)研制中涉及的各方面問題，為后續(xù)評(píng)審及決策提供翔實(shí)的參考信息和有力的基礎(chǔ)支撐。

三、應(yīng)用情況

目前，自籌型號(hào)研制管理新模式及相關(guān)成果已在中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院推廣應(yīng)用。2011年5月，按照研究院新的管理流程和立項(xiàng)論證審批程序，組織相關(guān)單位對(duì)多個(gè)自籌型號(hào)開展了立項(xiàng)論證，已通過院長(zhǎng)辦公會(huì)審議并印發(fā)研制工作頂層要求，各型號(hào)研制進(jìn)展良好。同時(shí)，自籌型號(hào)研制管理新模式已實(shí)現(xiàn)制度化。

中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院通過創(chuàng)建自籌型號(hào)研制管理新模式，規(guī)范了自籌武器型號(hào)研制的立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等工作流程，明晰了機(jī)構(gòu)職責(zé)分工體系，制定了自籌型號(hào)立項(xiàng)基本準(zhǔn)則判據(jù)，建立了科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制程序和閉環(huán)評(píng)價(jià)體系，針對(duì)自籌型號(hào)項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，制定了以兩級(jí)自籌和外協(xié)自籌相結(jié)合為原則的經(jīng)費(fèi)保障制度，有效降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了自籌項(xiàng)目制度化管理。?