專(zhuān)利戰(zhàn)略研究在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用

文 / 鐘心 / 中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院

上世紀(jì)90年代以來(lái)，世界各主要國(guó)家都把對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用和保護(hù)作為提升科技競(jìng)爭(zhēng)力的主要手段，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家重要的發(fā)展戰(zhàn)略之一，發(fā)達(dá)國(guó)家與大型跨國(guó)企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運(yùn)用已經(jīng)達(dá)到了前所未有的高度。

作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的最重要組成部分，目前在技術(shù)方面運(yùn)用較多且與國(guó)防科技工業(yè)結(jié)合較為緊密的主要是專(zhuān)利戰(zhàn)略研究；隨著世界技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，各主要國(guó)家和大型企業(yè)紛紛開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究，各種專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的方法和手段見(jiàn)諸報(bào)端。但是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用在國(guó)防領(lǐng)域受到諸多的限制和約束以及國(guó)防技術(shù)本身的保密性和政府主導(dǎo)性等特點(diǎn)，一直以來(lái)，如何在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究還是一個(gè)空白，缺乏有針對(duì)性的參考資料。因此，本文試著從國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域的特殊性出發(fā)，對(duì)專(zhuān)利戰(zhàn)略研究工作的開(kāi)展提供一些建議，以供參考。

一、我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略研究現(xiàn)狀分析

近年來(lái)，伴隨著“國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)工程”的深入實(shí)施，在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量的大幅提高，國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)得到明顯加強(qiáng)，有效地促進(jìn)了我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)不斷向前發(fā)展。各軍工企事業(yè)單位根據(jù)本單位的實(shí)際需求，對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利情況進(jìn)行分析研究，開(kāi)展對(duì)本單位科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及發(fā)展有重大影響的專(zhuān)利戰(zhàn)略研究，并為本單位的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)營(yíng)決策提供有力支撐。推進(jìn)工程期間，在核、航空、航天、船舶、兵器、軍用電子領(lǐng)域，完成了多項(xiàng)專(zhuān)利戰(zhàn)略研究。這些研究對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利狀況進(jìn)行了深入分析，提出了掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、突破國(guó)外技術(shù)封鎖的有效對(duì)策，對(duì)提高國(guó)防科技自主創(chuàng)新能力和武器裝備研制水平具有重要的支撐作用。

但是我們也應(yīng)清醒地看到，與國(guó)外相比，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)利戰(zhàn)略研究工作還存在很大差距，面臨的形勢(shì)還相當(dāng)嚴(yán)峻。美國(guó)是專(zhuān)利戰(zhàn)略的創(chuàng)始國(guó)，運(yùn)用專(zhuān)利戰(zhàn)略已有近百年的歷史，專(zhuān)利戰(zhàn)略己經(jīng)成為美國(guó)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代鞏固其科技領(lǐng)先地位的主要手段；而日本是世界上實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略最為成功的國(guó)家，甚至可以說(shuō)是從專(zhuān)利戰(zhàn)略中崛起的國(guó)家。專(zhuān)利技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家手中的一把利器，它在保護(hù)其自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，對(duì)我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行掣肘，體現(xiàn)在：第一，美國(guó)和歐盟等西方國(guó)家多年一直對(duì)中國(guó)實(shí)行武器禁運(yùn)，并對(duì)輸入中國(guó)的民用技術(shù)實(shí)行非軍事使用監(jiān)察；第二，我國(guó)軍工企業(yè)面臨的專(zhuān)利糾紛和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制日益繁多。這些差距主要是由于我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略研究工作是在我國(guó)社會(huì)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“先天條件”和“成長(zhǎng)環(huán)境”下開(kāi)展的，不可避免的存在“不成熟”的問(wèn)題，大體表現(xiàn)在：盡管努力貼合國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)研發(fā)需求，但是專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的成果被束之高閣，得到實(shí)際應(yīng)用的卻很少；專(zhuān)利戰(zhàn)略研究成果多數(shù)都是短期性研究，無(wú)法重復(fù)使用，沒(méi)有及時(shí)補(bǔ)充新的內(nèi)容；專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的成果形式單一，多數(shù)還只是簡(jiǎn)單的專(zhuān)利信息分析、專(zhuān)利情況調(diào)查、專(zhuān)利法律狀態(tài)描述，體現(xiàn)不出謀略的成分，分析時(shí)也沒(méi)有結(jié)合當(dāng)時(shí)的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等綜合信息，得出的結(jié)論經(jīng)不起推敲。

國(guó)防是關(guān)系到國(guó)家生死存亡與發(fā)展強(qiáng)大的關(guān)鍵，世界主要軍事強(qiáng)國(guó)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)防科技和武器裝備發(fā)展中的作用?！?/p>

實(shí)事求是地說(shuō)，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度雖然起步較晚，但發(fā)展很快，這與國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員的不懈努力密不可分。但是考慮到國(guó)防技術(shù)最終民用化或亦軍亦民是大勢(shì)所趨，如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航，在其應(yīng)用或成果轉(zhuǎn)化階段將寸步難行。而我國(guó)已開(kāi)展的國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究多數(shù)開(kāi)展于項(xiàng)目的立項(xiàng)論證階段，一旦研究結(jié)論出現(xiàn)失誤，將誤導(dǎo)國(guó)防技術(shù)的研發(fā)、保護(hù)和運(yùn)用。

二、充分認(rèn)識(shí)國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究

這一點(diǎn)主要包含兩個(gè)方面的意思，一是對(duì)國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重要性要有充分的認(rèn)識(shí)；二是何為專(zhuān)利戰(zhàn)略研究要有清晰的概念，有助于開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究。

（一）國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重要性

國(guó)防是關(guān)系到國(guó)家生死存亡與發(fā)展強(qiáng)大的關(guān)鍵，世界主要軍事強(qiáng)國(guó)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)防科技和武器裝備發(fā)展中的作用。美國(guó)、英國(guó)、俄羅斯等國(guó)建立了完整的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和管理工作體系，對(duì)確保其在世界范圍內(nèi)的軍事技術(shù)領(lǐng)先地位起到了至關(guān)重要的作用。

在二十一世紀(jì)的今天，對(duì)于國(guó)防科研項(xiàng)目這種投資大、周期長(zhǎng)的重大項(xiàng)目，如果不制定專(zhuān)利戰(zhàn)略，而是單純地認(rèn)為只要不斷加大投入就能得到技術(shù)上的回報(bào)從而在短期內(nèi)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，簡(jiǎn)直是難以想象的。

另外，在國(guó)防科技工業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究工作的要求明顯高于民用技術(shù)領(lǐng)域，這是因?yàn)椋旱谝?，在?guó)防技術(shù)領(lǐng)域獲取相關(guān)輔助情報(bào)信息的難度高于民用技術(shù)領(lǐng)域，證據(jù)不足直接影響研究結(jié)論的可靠性；第二，相較民用領(lǐng)域而言在國(guó)防領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究責(zé)任重大；在民用技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利戰(zhàn)略研究出現(xiàn)失誤將對(duì)企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失；而在國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域，一旦出現(xiàn)失誤，不僅會(huì)對(duì)國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)損失，乃至對(duì)國(guó)家的安全和政治產(chǎn)生重大影響，造成的損害不可估量。因此，作為國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待每一項(xiàng)專(zhuān)利戰(zhàn)略研究課題，使我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的水平盡快跟上世界新軍事變革以及我國(guó)國(guó)防科技日新月異的發(fā)展步伐。

（二）國(guó)防科技工業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的概念

迄今為止專(zhuān)利戰(zhàn)略研究未見(jiàn)有一般性定義，但有兩個(gè)基本要素卻是目前所有研究者共同認(rèn)可的：專(zhuān)利戰(zhàn)略研究以技術(shù)保護(hù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)實(shí)施、技術(shù)許可等行為中獲得最大經(jīng)濟(jì)效益為研究目的；專(zhuān)利戰(zhàn)略研究以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度為手段、以專(zhuān)利和非專(zhuān)利信息檢索分析等為方法，進(jìn)行謀劃的行為。而國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究涉及軍事、政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、貿(mào)易、情報(bào)等各個(gè)方面，知識(shí)面廣、綜合性強(qiáng)，應(yīng)具有前瞻性、長(zhǎng)期性、全局性、經(jīng)濟(jì)性和對(duì)抗性等特征。

為了便于進(jìn)一步闡述國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的特點(diǎn)，本文認(rèn)為首先應(yīng)扭轉(zhuǎn)三個(gè)觀念誤區(qū)：

誤區(qū)一：專(zhuān)利戰(zhàn)略研究要解決當(dāng)前實(shí)際問(wèn)題。

國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究應(yīng)緊跟技術(shù)需求不假，但是往往會(huì)陷入一種誤區(qū)：當(dāng)企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可等行為或者技術(shù)瓶頸時(shí)，才忙不迭地開(kāi)展所謂專(zhuān)利戰(zhàn)略研究，草草地將專(zhuān)利信息搜集分析了一遍，只給出了應(yīng)對(duì)措施即刻收兵。正是因?yàn)樽呷肓诉@個(gè)誤區(qū)，才使得大量的專(zhuān)利戰(zhàn)略研究成果顯得“短視”、不可復(fù)制、無(wú)法與時(shí)俱進(jìn)。

專(zhuān)利戰(zhàn)略研究不以解決當(dāng)前實(shí)際問(wèn)題作為研究目的，顧名思義，“戰(zhàn)略”是對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)全局的謀略和策劃，專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的是在整個(gè)全壽命周期內(nèi)技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展、應(yīng)用、維護(hù)的各個(gè)方面應(yīng)采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和布局策略，在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究更應(yīng)該有較強(qiáng)的前瞻性、長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性和對(duì)抗性，更應(yīng)該立足于國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和運(yùn)用的各個(gè)環(huán)節(jié)，而不是僅針對(duì)某一環(huán)節(jié)。

誤區(qū)二：國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的核心是專(zhuān)利信息分析。

在諸多的研究綜述中，不約而同地將專(zhuān)利信息分析或者專(zhuān)利情報(bào)分析作為專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的核心內(nèi)容，在民用技術(shù)領(lǐng)域里或許有一定的實(shí)際意義，因?yàn)槊裼眉夹g(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利信息可以很方便的獲取，僅通過(guò)專(zhuān)利信息即可大致地描繪出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，民用技術(shù)專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定80%以上的工作量依賴(lài)于專(zhuān)利信息分析。

國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重點(diǎn)不在于分析世界范圍內(nèi)的專(zhuān)利布局和統(tǒng)計(jì)分析，而是在于通過(guò)研究相關(guān)情報(bào)重點(diǎn)描繪我方戰(zhàn)略。在戰(zhàn)略研究成果中明確給出哪些技術(shù)可以借鑒，哪些技術(shù)應(yīng)獨(dú)自發(fā)展，哪些技術(shù)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)攻?！?/p>

相反地，在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，國(guó)防技術(shù)就像一顆大樹(shù)，“主干”部分通常以技術(shù)秘密或者國(guó)防專(zhuān)利的方式加以保護(hù)，可利用的專(zhuān)利信息很少，其每一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)又關(guān)乎著國(guó)家的安全利益，因此其專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的核心內(nèi)容應(yīng)是突顯以“我”為主，明確提出專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)以及具體的戰(zhàn)略實(shí)施方案，制定的戰(zhàn)略實(shí)施方案既要以占有市場(chǎng)為目的，又要保護(hù)國(guó)家的安全利益不受損害，還要考慮如何激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性。

誤區(qū)三：專(zhuān)利戰(zhàn)略研究就專(zhuān)利而論專(zhuān)利。

如上文所述，世界各國(guó)國(guó)防技術(shù)的“主干”部分通常以技術(shù)秘密或者國(guó)防專(zhuān)利的方式加以保護(hù)，從目前能夠檢索到的國(guó)防專(zhuān)利來(lái)看，大多也經(jīng)過(guò)了十年以上甚至更久的脫密期，可利用的專(zhuān)利信息很少，專(zhuān)利數(shù)據(jù)樣本采集困難，僅在專(zhuān)利信息分析基礎(chǔ)上得出的各種結(jié)論將會(huì)誤導(dǎo)國(guó)防技術(shù)的發(fā)展建設(shè)，必須結(jié)合其他技術(shù)情報(bào)（例如AD報(bào)告）加以輔助分析。

綜上所述，國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的重點(diǎn)不在于分析世界范圍內(nèi)的專(zhuān)利布局和統(tǒng)計(jì)分析，也不在于研究“他人”是怎么做的；而是在于通過(guò)研究“他人”專(zhuān)利信息中的“蛛絲馬跡”輔以相關(guān)情報(bào)佐證，重點(diǎn)描繪“我”方戰(zhàn)略，在戰(zhàn)略研究成果中明確給出哪些技術(shù)可以借鑒，哪些技術(shù)應(yīng)獨(dú)自發(fā)展，哪些技術(shù)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)攻、如何進(jìn)攻；哪些技術(shù)應(yīng)當(dāng)防御、如何防御，在研究成果的體例上應(yīng)有所體現(xiàn)。

三、國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究工作流程

對(duì)不同的行業(yè)來(lái)說(shuō)，由于其經(jīng)營(yíng)目的、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同，其專(zhuān)利戰(zhàn)略?xún)?nèi)容也是不同的，即使是同一行業(yè)，在不同階段，專(zhuān)利戰(zhàn)略的內(nèi)容也各具特色。但總的來(lái)講，國(guó)防科技工業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的研究仍有一些基本的思路和步驟，主要包括專(zhuān)利戰(zhàn)略課題的選定、前期準(zhǔn)備工作、信息采集分析階段、專(zhuān)利戰(zhàn)略制定、專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施階段、戰(zhàn)略跟蹤修正階段。

（一）專(zhuān)利戰(zhàn)略課題的選定

國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究課題的選定通常是在國(guó)防科研技術(shù)立項(xiàng)階段。這時(shí)通常要考慮兩件事：根據(jù)技術(shù)研發(fā)的需求不同，初步確定研究目標(biāo)、研究范圍；在此基礎(chǔ)上規(guī)劃研究?jī)?nèi)容和研究所要達(dá)到的程度。例如：如果完全是自主創(chuàng)新的技術(shù)，那么在課題選定時(shí)就要對(duì)“我方”的專(zhuān)利戰(zhàn)略布局、進(jìn)攻手段等提出明確的要求；如果是在借鑒的基礎(chǔ)上所做的技術(shù)改進(jìn)，那么在課題選定時(shí)就要對(duì)如何突破“他方”專(zhuān)利布局、回避侵權(quán)手段等提出明確的要求；至于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、密切相關(guān)專(zhuān)利定性分析等都是專(zhuān)利戰(zhàn)略研究的應(yīng)有之義，不再鏖述。特別強(qiáng)調(diào)的是，在課題選定時(shí)，最好有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的從業(yè)人員參與進(jìn)來(lái)，幫助國(guó)防技術(shù)研發(fā)單位謀劃。

（二）前期準(zhǔn)備工作

國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的前期準(zhǔn)備工作包括：成立研究小組、研究背景技術(shù)和其他準(zhǔn)備工作。

1、成立研究小組，明確分工

研究小組通常由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、專(zhuān)利信息搜集分析人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律專(zhuān)家組成，但在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)利戰(zhàn)略研究時(shí)，專(zhuān)業(yè)的情報(bào)搜集分析人員也是不可或缺的。

2、研究背景技術(shù)

通過(guò)技術(shù)專(zhuān)家講解以及對(duì)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利文獻(xiàn)的搜集和消化，勾畫(huà)關(guān)鍵技術(shù)圖譜，按照技術(shù)分類(lèi)進(jìn)行項(xiàng)目分解，擬定檢索策略。

3、其他準(zhǔn)備工作

（三）信息采集分析階段

包括專(zhuān)利和非專(zhuān)利數(shù)據(jù)的采集，在分析時(shí)一定要將專(zhuān)利信息和非專(zhuān)利信息甚至通過(guò)非常規(guī)手段獲取的情報(bào)信息結(jié)合進(jìn)行分析。

（四）專(zhuān)利戰(zhàn)略制定

專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定階段包括提出專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)和專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施方案。

專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)是專(zhuān)利戰(zhàn)略的重要組成要素，民用技術(shù)領(lǐng)域通常把搶占、擁有、維護(hù)市場(chǎng)作為專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)，而在國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域還應(yīng)考慮在占有市場(chǎng)的同時(shí)如何維護(hù)國(guó)家安全，在經(jīng)濟(jì)利益和安全利益之間權(quán)衡利弊。

專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)確定以后, 通過(guò)全面、周密地分析、比對(duì)，綜合專(zhuān)利、情報(bào)分析所掌握的情況，制定出具體、切實(shí)可行、適應(yīng)性較強(qiáng)的專(zhuān)利戰(zhàn)略方案。

（五）專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施階段、戰(zhàn)略跟蹤修正階段

在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，國(guó)防技術(shù)通常以技術(shù)秘密或者國(guó)防專(zhuān)利的方式加以保護(hù)，專(zhuān)利信息的檢索難度成倍于民用技術(shù)。世界上采用專(zhuān)利制度的國(guó)家，對(duì)涉及國(guó)家安全或重大利益的技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)均采取保密措施?！?/p>

今天的人回顧云南陸軍講武堂的歷史，經(jīng)常會(huì)很驚訝。中國(guó)西南的邊陲，經(jīng)濟(jì)、文化和教育并不比別處更發(fā)達(dá)（客觀講甚至更為落后），那為何在軍事教育方面成績(jī)會(huì)那么突出？

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。專(zhuān)利戰(zhàn)略在實(shí)施過(guò)程中，要根據(jù)技術(shù)、軍事、政治、市場(chǎng)環(huán)境的變化及時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整，及時(shí)掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展和專(zhuān)利申請(qǐng)情況，以便采取相應(yīng)的對(duì)策。隨時(shí)對(duì)國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予密切的跟蹤、監(jiān)控。跟蹤、監(jiān)控的主要內(nèi)容有：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)動(dòng)向、取得專(zhuān)利權(quán)的情況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手先導(dǎo)型專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)情況和發(fā)展態(tài)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利技術(shù)存在的缺陷等，如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利對(duì)“我方”下一步的專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施構(gòu)成嚴(yán)重障礙而又無(wú)法消除, 應(yīng)考慮及時(shí)調(diào)整專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)。

四、國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠畔⒎治龅奶厥庑?/h2>

專(zhuān)利信息不同于其他文獻(xiàn)信息。專(zhuān)利申請(qǐng)必須充分公開(kāi)，使得專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容十分詳盡，申請(qǐng)人為了滿(mǎn)足新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及充分公開(kāi)的審查要求，必須在申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中對(duì)發(fā)明創(chuàng)造做出清楚、完整的說(shuō)明。另外許多發(fā)明成果僅通過(guò)專(zhuān)利文獻(xiàn)公開(kāi)，并不見(jiàn)諸于其他科技文獻(xiàn)，根據(jù)英國(guó)德溫特公司統(tǒng)計(jì)有70%至90%的專(zhuān)利文獻(xiàn)未在其他刊物上發(fā)表，而歐洲專(zhuān)利局則認(rèn)為這個(gè)比例為80%。

（一）國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麢z索的難度高于民用技術(shù)領(lǐng)域

在民用技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利涵蓋的信息量遠(yuǎn)高于其他科技信息，專(zhuān)利申請(qǐng)必須充分公開(kāi)，使得民用技術(shù)的相關(guān)專(zhuān)利很容易被檢索到。

但在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，國(guó)防技術(shù)通常以技術(shù)秘密或者國(guó)防專(zhuān)利的方式加以保護(hù)，專(zhuān)利信息的檢索難度成倍于民用技術(shù)。

世界上采用專(zhuān)利制度的國(guó)家，對(duì)涉及國(guó)家安全或重大利益的技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)均采取保密措施，但各國(guó)具體的保密專(zhuān)利制度有所不同，基本上主要有三種形式：一是將發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)保密，經(jīng)過(guò)專(zhuān)利審查，但在解密前不授予專(zhuān)利權(quán)，例如美國(guó)、英國(guó)；二是將發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)保密，經(jīng)過(guò)審查合格授予專(zhuān)利權(quán)，但是不予以公布，例如德國(guó)、俄羅斯、中國(guó)；三是對(duì)涉及國(guó)防的發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)既不進(jìn)行專(zhuān)利審查也不對(duì)保密的專(zhuān)利申請(qǐng)予以授權(quán)，采用這種方式的國(guó)家如法國(guó)、西班牙、荷蘭等。

那么，是不是說(shuō)只要涉及國(guó)防領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造在專(zhuān)利檢索中就會(huì)毫無(wú)收獲？倒也不盡然，實(shí)踐證明，只要我們選取合適的切入角度，再結(jié)合引證專(zhuān)利、同族專(zhuān)利等線(xiàn)索，還是能夠發(fā)現(xiàn)一些專(zhuān)利線(xiàn)索的，尤其像美國(guó)、英國(guó)這種保密專(zhuān)利一經(jīng)解密立即公開(kāi)并授權(quán)的國(guó)家專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。例如，作者曾經(jīng)在美國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索潛艇減振降噪技術(shù)的相關(guān)專(zhuān)利時(shí)，利用關(guān)鍵詞檢索僅檢索到為數(shù)不多的專(zhuān)利，檢索結(jié)果不令人滿(mǎn)意，但是，通過(guò)對(duì)一篇發(fā)明名稱(chēng)為《Method and Apparatus for Reducing Acoustic Emission from Submerged Submarines》的閱讀發(fā)現(xiàn)，這篇由德國(guó)公司在美國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利《潛艇輻射噪聲的抑制方法及裝置》(其發(fā)明摘要附圖見(jiàn)圖1)中不僅詳細(xì)介紹了一種降低潛艇核反應(yīng)堆輻射噪聲的方法，還列舉了多項(xiàng)相關(guān)專(zhuān)利，給出了相關(guān)專(zhuān)利的申請(qǐng)?zhí)柡桶l(fā)明名稱(chēng)，對(duì)相關(guān)專(zhuān)利概況做了簡(jiǎn)單介紹，通過(guò)繼續(xù)對(duì)相關(guān)專(zhuān)利的線(xiàn)索捕捉，從而擴(kuò)大了和明確了檢索方向，提高了檢索的查全率和查準(zhǔn)率。在另一篇由美國(guó)海軍司令部申請(qǐng)的發(fā)明名稱(chēng)為《Noise control composite潛艇消聲涂層》的專(zhuān)利于1982年8月31日向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提出申請(qǐng)，時(shí)隔13年解密后于1995年5月30日公開(kāi)并獲得專(zhuān)利權(quán)，在說(shuō)明書(shū)正文中列舉了多項(xiàng)引證專(zhuān)利，通過(guò)對(duì)引證專(zhuān)利的分析，獲得了更多的檢索線(xiàn)索（其摘要附圖見(jiàn)圖2所示）。

（二）國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠畔⒁c其他信息結(jié)合分析

在民用技術(shù)領(lǐng)域，僅通過(guò)描述專(zhuān)利分布，就可以輕松掌握技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手毫無(wú)保留地將技術(shù)家底和盤(pán)托出。因此，專(zhuān)利信息分析一直是民用技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略研究的核心內(nèi)容。

圖1

圖2

圖3

圖4

但在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，檢索到的專(zhuān)利不能代表技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，必須結(jié)合其他情報(bào)信息做輔助分析，否則，得出的分析結(jié)論是非?？尚Φ?。例如：在一次針對(duì)國(guó)外潛射導(dǎo)彈技術(shù)所做的專(zhuān)利信息分析過(guò)程中，利用檢索式under and （water or sea）or （underwater or undersea）or beneath and （water or sea）or （submarine or submerged and missil）or （F41F03/07 and B63G8）or（89.189 and 89.11）對(duì)1960～2007年間美國(guó)（因?yàn)槊绹?guó)是潛射導(dǎo)彈技術(shù)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家）專(zhuān)利申請(qǐng)情況進(jìn)行檢索，篩選出116件專(zhuān)利申請(qǐng)作為分析樣本，得到圖3所示的分析圖表：

若對(duì)著這個(gè)分析圖表立刻“看圖說(shuō)話(huà)”，得出的結(jié)論正確性將大打折扣，這是因?yàn)?16件專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)于潛射導(dǎo)彈這一美國(guó)一直不遺余力開(kāi)發(fā)應(yīng)用的技術(shù)來(lái)說(shuō)，數(shù)量上極不相稱(chēng)，說(shuō)明大部分相關(guān)技術(shù)仍處于技術(shù)秘密狀態(tài)，因此必須結(jié)合其他情報(bào)信息佐證分析。

那么，是不是說(shuō)專(zhuān)利信息分析在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域毫無(wú)用處呢？當(dāng)然不是，通過(guò)搜集的非專(zhuān)利信息獲知1960年7月20日，美國(guó)第一枚北極星A1型導(dǎo)彈從“華盛頓”號(hào)核潛艇上發(fā)射成功，而在1961年7月13日由美國(guó)海軍司令部提出了歷史上第一件有關(guān)潛射導(dǎo)彈技術(shù)的專(zhuān)利（其說(shuō)明書(shū)附圖見(jiàn)圖4）；1990年，隨著美國(guó)三叉戟Ⅱ型導(dǎo)彈的研制并投入使用成功，潛射導(dǎo)彈領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到了一個(gè)頂峰，1990年以后隨著冷戰(zhàn)思維走向終結(jié)，大型軍備競(jìng)賽退出歷史舞臺(tái)，潛射導(dǎo)彈領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量變化趨穩(wěn)，再次印證了潛射導(dǎo)彈技術(shù)的發(fā)展很大程度上受世界政治、軍事大環(huán)境的影響。充分說(shuō)明國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域?qū)＠畔⒁c其他信息結(jié)合分析才能得出較為正確的分析結(jié)論。

綜上所述，對(duì)于國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利戰(zhàn)略是國(guó)防技術(shù)走向市場(chǎng)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，對(duì)于一個(gè)行業(yè)或企業(yè)來(lái)說(shuō)，不應(yīng)該是孤立的行為，必須融入整體戰(zhàn)略之中才能產(chǎn)生顯著效果。

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