歐盟制裁伊朗新措施常見問題

史婧力 編 譯

2012年1月23日，歐盟通過2012/35/CFSP號(hào)決議，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)伊朗的制裁，增加了被凍結(jié)資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,包括伊朗中央銀行、伊朗商業(yè)銀行和中東潮汐公司(運(yùn)營(yíng)伊朗7個(gè)港口，管理伊朗90%的集裝箱運(yùn)營(yíng))，禁止進(jìn)口、購(gòu)買、或者運(yùn)輸伊朗原油、石油產(chǎn)品及石化產(chǎn)品，禁止直接或者間接提供與進(jìn)口、購(gòu)買、運(yùn)輸伊朗石油、石油產(chǎn)品及石化產(chǎn)品有關(guān)的融資援助或財(cái)政資助，以及保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)。

針對(duì)上述制裁措施，國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)（IG）于2012年2月8日向業(yè)界發(fā)布常見問題解讀。3月23日，歐盟理事會(huì)發(fā)布用于實(shí)施2012/35/CFSP號(hào)決議的267/2012號(hào)條例后，IG對(duì)解讀進(jìn)行了更新。以下是針對(duì)267/2012號(hào)條例所產(chǎn)生影響的幾個(gè)常見問題解讀。

◎“寬限期”的影響

條例再次明確了對(duì)于2012年1月23日之前簽訂的合同的繼續(xù)履行有兩個(gè)“寬限期”：對(duì)于石化產(chǎn)品到2012年5月1日；對(duì)于原油和石油產(chǎn)品到2012年7月1日。在沒有明確指引的情況下，應(yīng)認(rèn)為該寬限期分別于4月30日23時(shí)59分和6月30日23時(shí)59分到期。該條例中對(duì)理事會(huì)第2012/35號(hào)決議中有關(guān)輔助合同的相關(guān)規(guī)定沒有任何變化。

條例中對(duì)于在7月1日之前（對(duì)伊朗原油和石油產(chǎn)品的運(yùn)輸），及5月1日前（對(duì)伊朗石化產(chǎn)品的運(yùn)輸），直接或間接提供第三方責(zé)任和環(huán)境責(zé)任的保險(xiǎn)做了新的區(qū)別性規(guī)定。保賠險(xiǎn)將包含在除外規(guī)定的適用范圍內(nèi)。這些新除外規(guī)定的作用是進(jìn)一步明確：作為對(duì)第11條和第13條中所規(guī)定的對(duì)于進(jìn)口、購(gòu)買或是運(yùn)輸原油、石油產(chǎn)品、石化產(chǎn)品提供保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)的一般禁令的例外規(guī)定，對(duì)于伊朗原油和石油產(chǎn)品的運(yùn)輸至2012年7月1日為止，對(duì)于伊朗石化產(chǎn)品的運(yùn)輸至2012年5月1日為止，可以繼續(xù)提供保賠保險(xiǎn)，而且依然必須受第12條和第14條中規(guī)定的限制。應(yīng)該注意，對(duì)于提供保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)的一般禁令的新除外規(guī)定，僅能適用到其各自的到期日，而且在寬限期到期日之前，禁運(yùn)貨物必須卸下船，伊朗燃油必須被消費(fèi)完，才能避免違反各協(xié)會(huì)有關(guān)制裁條款的規(guī)定。

條例中還新增加了一個(gè)通知條款，要求履行合同的一方，至少提前20個(gè)工作日，將其計(jì)劃實(shí)施的行動(dòng)或交易，通知其所在成員國(guó)的主管機(jī)構(gòu)。該條文定義有些模糊，對(duì)于該通知義務(wù)應(yīng)適用于哪些合同，以及通知義務(wù)是否延伸至輔助合同，例如運(yùn)輸合同，沒有明確解釋。但是比較謹(jǐn)慎的做法是假定該通知義務(wù)適用于運(yùn)輸原油、石油產(chǎn)品或石化產(chǎn)品至歐盟國(guó)家或其他目的地的歐盟船東。在實(shí)務(wù)操作中，當(dāng)航次任務(wù)指令延誤或是變更航次任務(wù)時(shí)，船東可能就無法在規(guī)定的 期限前給出通知。在這種情況下，船東應(yīng)該就其計(jì)劃實(shí)施的行動(dòng)或交易，給予成 員國(guó)主管機(jī)構(gòu)盡可能詳細(xì)的通知。目前尚看不出這一通知義務(wù)會(huì)延伸適用于非設(shè)立于歐盟成員國(guó)內(nèi)的船東。在條例中對(duì)于提供第三方責(zé)任和環(huán)境責(zé)任的保險(xiǎn)做了新的除外規(guī)定之后，至少20個(gè)工作日的提前通知的義務(wù)不適用于相關(guān)保賠保險(xiǎn)及其再保險(xiǎn)的安排。

◎條例中相關(guān)禁令對(duì)船東的影響

對(duì)于歐盟船東而言，條例第12條和第14條允許受歐盟法律管轄的船東在相關(guān)的寬限期內(nèi)，即2012年7月1日和2012年5月1日前，繼續(xù)進(jìn)口或運(yùn)輸自伊朗裝運(yùn)或產(chǎn)自伊朗的原油、石油產(chǎn)品和石化產(chǎn)品，但前提是該行為是為了履行于2012年1月23日之前簽訂的合同（或是輔助合同）。歐盟船東為了履行于2012年1月23日之后簽訂的合同而進(jìn)行的進(jìn)口或運(yùn)輸自伊朗裝運(yùn)的或是產(chǎn)自伊朗的原油、石油產(chǎn)品 和石化產(chǎn)品是被禁止的。“運(yùn)輸”的含義包含裝于本船的自用燃油。

對(duì)于非歐盟船東而言，非受歐盟法律管轄的船東在相關(guān)的寬限期內(nèi)，也可以為了履行于2012年1月23日之前簽訂的合同（或是輔助合同），而繼續(xù)運(yùn)輸此類貨物或裝載燃油至歐盟內(nèi)目的港。在寬限期截止后，非歐盟船東仍可以繼續(xù)運(yùn)輸此類貨物，但只能送至非歐盟管轄的目的港，而且還要以不違反其他適用的相關(guān)制裁立法為前提。禁運(yùn)僅適用于以上指明的特定貨物，液化石油氣和液化天然氣不包含在內(nèi)。但是船舶在運(yùn)輸此類貨物時(shí)，很可能會(huì)裝載伊朗燃油，這可能會(huì)單獨(dú)受制于貿(mào)易禁運(yùn)和（或）保險(xiǎn)禁令。

◎條例中的保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)禁令如何影響保賠保險(xiǎn)的承保

國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)的所有協(xié)會(huì)在其條款中都有明示的制裁終止保險(xiǎn)條款或除外條款，或是不適當(dāng)或輕率的交易除外條款。這些條款的作用是對(duì)于船舶在進(jìn)行違反制裁或禁運(yùn)措施的航次時(shí)所產(chǎn)生的責(zé)任，撤銷其保險(xiǎn)或使之除外，或者是取消其向協(xié)會(huì)追償?shù)臋?quán)利。當(dāng)船東執(zhí)行這樣航次的時(shí)候，其責(zé)任將不會(huì)被國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)的成員協(xié)會(huì)承保。

◎條例中關(guān)于第三方責(zé)任保險(xiǎn)和環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)以及再保險(xiǎn)的修改措施，將對(duì)受歐盟管轄的協(xié)會(huì)和非受歐盟管轄的協(xié)會(huì)分別產(chǎn)生何種影響？

對(duì)于運(yùn)至歐盟內(nèi)目的地的貨物，根據(jù)第12條第2款和第14條第2款，受歐盟管轄和非受歐盟管轄的協(xié)會(huì)都可以繼續(xù)對(duì)歐盟船東和非歐盟船東提供保險(xiǎn)，直至相關(guān)的寬限期截止，即2012年7月1日和2012年5月1日。當(dāng)運(yùn)輸是為了執(zhí)行簽訂于2012年1月23日之后的合同，此類航次將會(huì)違反條例第12條和第14條的規(guī)定（僅允許履行簽訂于2012年1月23日之前的合同或及其輔助合同），由此而觸發(fā)協(xié)會(huì)的制裁除外條款，將造成即使有第12條第2款和第14條第2款所規(guī)定的例外條款，船東由此類航次而產(chǎn)生的責(zé)任也不會(huì)被協(xié)會(huì)承保的結(jié)果。

對(duì)于運(yùn)至歐盟以外目的地的貨物，則有兩種情況。

第一種情況是受歐盟管轄的協(xié)會(huì)，當(dāng)一個(gè)歐盟船東進(jìn)行運(yùn)輸是為了執(zhí)行簽訂于2012年1月23日之后的合同，則此類航次本身將違反條例第12條和第14條的規(guī)定（僅允許履行簽訂于2012年1月23日之前的合同或及其輔助合同），由此而觸發(fā)協(xié)會(huì)的制裁除外條款，將造成即使有第12條第2款和第14條第2款所規(guī)定的例外條款，船東由此類航次而產(chǎn)生的責(zé)任也不會(huì)被協(xié)會(huì)承保的結(jié)果。但是，當(dāng)一個(gè)非歐盟船東根據(jù)簽訂于2012年1月23日之后的合同，運(yùn)輸此類貨物至歐盟以外的目的地，此類航次不違反條例，對(duì)其的保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)也可以持續(xù)到相應(yīng)寬限期截止。

第二種情況是非受歐盟管轄的協(xié)會(huì)，國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)中非受歐盟管轄的協(xié)會(huì)將不會(huì)直接受到條例中所規(guī)定的保險(xiǎn)禁令的影響。對(duì)于此類協(xié)會(huì)向由歐盟船東及非歐盟船東所有或掛相應(yīng)國(guó)家旗的船舶，在相應(yīng)的寬限期截止前，為履行簽訂于2012年1月23日之前的合同，所進(jìn)行的運(yùn)輸禁運(yùn)貨物至歐盟內(nèi)目的地的航次所提供的保險(xiǎn)，是被允許的，也不會(huì)觸發(fā)協(xié)會(huì)條款中的制裁除外條款。但是，當(dāng)此類運(yùn)輸是為了履行簽訂于2012年1月23日之后的合同，則該航次將違反條例第12條和第14條的規(guī)定，協(xié)會(huì)的承保也將會(huì)根據(jù)以上第一種情況中所述，因其觸發(fā)協(xié)會(huì)制裁除外條款而停止或不予承保。另外，即使運(yùn)輸不違反條例的相關(guān)規(guī)定（例如當(dāng)航次由非歐盟船東所擁有的或掛非歐盟國(guó)家旗的船舶執(zhí)行，運(yùn)輸貨物至歐盟以外的目的地，不管是為了執(zhí)行2012年1月23日以前還是以后簽訂的合同），非受歐盟管轄協(xié)會(huì)在國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)分?jǐn)倕f(xié)議下向受歐盟管轄協(xié)會(huì)追償?shù)臋?quán)利也會(huì)受到損害，并且其在國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)再保險(xiǎn)合同及其他為了集團(tuán)內(nèi)成員利益而進(jìn)行的再保險(xiǎn)安排下的追償權(quán)利也會(huì)受到損害。因此，非受歐盟管轄的協(xié)會(huì)一般在其條款中都設(shè)置了除外條款，當(dāng)國(guó)際保賠協(xié)會(huì)集團(tuán)分?jǐn)偤停ɑ颍┢湓俦ｋU(xiǎn)人受到制裁措施的影響，而導(dǎo)致其承保及賠付受到制約時(shí)，即可啟動(dòng)該條款，停止保險(xiǎn)。

◎燃料問題

雖然決議中的條款不會(huì)特別提及燃料，但船用燃料被歸為第11條規(guī)定中的石油或者石油產(chǎn)品之行列。因此，如果燃料的產(chǎn)地是伊朗，也是禁止購(gòu)買、進(jìn)口、運(yùn)輸?shù)摹Ｈ绻麣W盟船東使用伊朗或混有伊朗燃料的船用燃料，那么無論是在伊朗境內(nèi)還是在其他地方使用，船東都被認(rèn)為是違反條例。如果是非歐盟船東，使用伊朗或混有伊朗燃料的船用燃料，則不會(huì)被認(rèn)定為違反條例。除非他們的船舶在歐盟管轄范圍內(nèi)進(jìn)行了貿(mào)易。在實(shí)際中，對(duì)于船東或保賠協(xié)會(huì)來說，判斷燃料是否是屬于伊朗都極為不易。那么，在使用燃料前，船東和租船人，應(yīng)該對(duì)原料的產(chǎn)地進(jìn)行詳細(xì)的詢問。