產(chǎn)業(yè)鏈治理:技術(shù)董事協(xié)同效率評(píng)價(jià)研究

　　摘 要：技術(shù)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)鏈治理的核心問(wèn)題是董事會(huì)治理，董事會(huì)中嵌進(jìn)技術(shù)董事，其內(nèi)核效應(yīng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈董事會(huì)形成協(xié)同治理機(jī)制，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。文章依據(jù)協(xié)同學(xué)原理，給出了技術(shù)董事的協(xié)同力、身份識(shí)別、技術(shù)信息輸入、技術(shù)董事協(xié)同輸入、技術(shù)董事協(xié)同性輸出、觀念消耗輸出等定義，架構(gòu)其數(shù)學(xué)模型，規(guī)定求解方法，由有用輸出和總輸出的關(guān)系測(cè)定技術(shù)董事的協(xié)同效率評(píng)價(jià)因子。最后，通過(guò)案例進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證時(shí)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)董事的協(xié)同動(dòng)力取決于技術(shù)協(xié)同的授權(quán)和信息的交流程度；協(xié)同動(dòng)力克服阻力做功時(shí)才會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效率；理想的協(xié)同步長(zhǎng)是技術(shù)董事的協(xié)同效率是否有效的關(guān)鍵。
　　關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈治理 技術(shù)董事 協(xié)同效率 評(píng)價(jià)
　　中圖分類號(hào)：F830.91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
　　文章編號(hào)：1004-4914（2011）08-064-03
　　
　　在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家以跨國(guó)公司為主要?jiǎng)恿υ谑澜绶秶鷥?nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，母公司控制核心技術(shù)，國(guó)外分公司通過(guò)直接投資或并購(gòu)方式，將發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行肢解和閹割，將低附加值的代工生產(chǎn)移植到發(fā)展中國(guó)家，使發(fā)展中國(guó)家變成發(fā)達(dá)國(guó)家的代工工廠。中國(guó)一些企業(yè)變成世界代工工廠后，產(chǎn)業(yè)鏈表現(xiàn)出的突出矛盾問(wèn)題已經(jīng)引起學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。產(chǎn)業(yè)鏈突出的矛盾雖然有復(fù)雜的背景，但產(chǎn)業(yè)鏈的治理缺位是導(dǎo)致矛盾的直接原因。針對(duì)上述問(wèn)題提出，產(chǎn)業(yè)鏈治理使得公司治理從一般意義上的權(quán)力制衡上升到如何完善及協(xié)調(diào)上下游企業(yè)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)鏈董事會(huì)將技術(shù)董事作為產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)協(xié)同和掌控專家，發(fā)揮技術(shù)董事的核心作用，通過(guò)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)的合理布局提升產(chǎn)業(yè)鏈的整體競(jìng)爭(zhēng)力。筆者是在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)董事如何發(fā)揮協(xié)同效率的進(jìn)一步延伸性研究，目的在于為我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈治理提供理論基礎(chǔ)。
　　赫爾曼·哈肯（1979）認(rèn)為，協(xié)同學(xué)是研究不同層面上的子系統(tǒng)如何通過(guò)合作，產(chǎn)生開放的宏觀系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的相變問(wèn)題。哈肯創(chuàng)立的“協(xié)同學(xué)”的基本理論是基于“漲落”、“序參量”、“相變”三維動(dòng)態(tài)演變的過(guò)程，通過(guò)嚴(yán)密的數(shù)學(xué)語(yǔ)言闡釋了自然界物質(zhì)變化的規(guī)律性，為人們借鑒研究社會(huì)科學(xué)提供了方法論支持。筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)鏈董事會(huì)中嵌進(jìn)技術(shù)董事，目的是對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上節(jié)點(diǎn)企業(yè)間技術(shù)董事按照角色和任務(wù)的動(dòng)態(tài)定位，將比較松散的鏈狀結(jié)構(gòu)整合成聯(lián)動(dòng)的技術(shù)鏈條，由董事會(huì)決策形成技術(shù)共享、技術(shù)共有、技術(shù)共研的合理布局。為此，技術(shù)董事的協(xié)同性模型既區(qū)別于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部和外部的復(fù)雜協(xié)同，又區(qū)別于管理協(xié)同中管理層的“金字塔”式的部門協(xié)同。它是由技術(shù)董事協(xié)同性識(shí)別、技術(shù)董事的協(xié)同力判斷、技術(shù)董事控制性輸入、技術(shù)信息輸入、能力主導(dǎo)輸出、觀念消耗輸出構(gòu)成的協(xié)同反應(yīng)模型。
　　定義一
　　技術(shù)董事的協(xié)同性識(shí)別是協(xié)同授權(quán)、溝通程度、技術(shù)信息反饋路徑和執(zhí)行職能的統(tǒng)一體，將其表述為：K=（協(xié)同授權(quán)Ω，溝通程度Γ，反饋路徑H，執(zhí)行職能w）。
　　1.協(xié)同授權(quán)。產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)董事的協(xié)同授權(quán)是產(chǎn)業(yè)鏈公司治理在董事會(huì)中體現(xiàn)的一種制度安排，分為硬約束和軟約束兩種。硬約束指產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)的正當(dāng)性共享所采用的授權(quán)式約束（如給工程師、技師授予的技術(shù)全權(quán)）；軟約束是指技術(shù)董事與產(chǎn)業(yè)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)技術(shù)經(jīng)理或技術(shù)工程師等相關(guān)人員間的技術(shù)知識(shí)共享，而達(dá)成的一種互信關(guān)系。我國(guó)技術(shù)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈弱勢(shì)，亟待技術(shù)董事的授權(quán)問(wèn)題。此種情況下，軟約束又不能長(zhǎng)期形成一種慣例（制度），所以筆者對(duì)協(xié)同授權(quán)理想化為一種幾率授權(quán)（如給技術(shù)董事50%的授權(quán)），在模型運(yùn)行中可根據(jù)實(shí)際比率進(jìn)行判斷。Wuyxaxh0OvXDW1zQhlnztNaoZuzGGEB2OE4nyZ7g1+s=
　　2.溝通程度。溝通程度是技術(shù)董事與節(jié)點(diǎn)企業(yè)間通過(guò)技術(shù)交流，取得共識(shí)的信息度量值。
　　3.反饋路徑。由點(diǎn)、線、面組成的信息分布結(jié)構(gòu)?！包c(diǎn)”表示技術(shù)董事在技術(shù)協(xié)同過(guò)程中技術(shù)信息反饋的層面節(jié)點(diǎn)，一般狀態(tài)下可表現(xiàn)為“信源點(diǎn)”、“媒介點(diǎn)”、“信宿點(diǎn)”；“線”反映技術(shù)信息的路徑依賴，可分固定路徑依賴（原有的信息傳遞渠道）和應(yīng)變的路徑依賴（突變情況下的創(chuàng)新性傳遞渠道）；“面”反映產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)信息傳遞的不同層面，可分為縱向?qū)用妫ㄒ环矫鎭?lái)自于產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)層面，另一方面來(lái)自于股東、董事會(huì)、經(jīng)理層層面）、橫向?qū)用妫扔衼?lái)自于產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部董事會(huì)不同“要素董事”層面，又有來(lái)自于產(chǎn)業(yè)鏈外部的技術(shù)層面）。如果用表示第i個(gè)層面的第j個(gè)“信源點(diǎn)”；Gj為第j個(gè)信源依賴的“媒介點(diǎn)”；Yj表示第j個(gè)“信宿點(diǎn)”，則一個(gè)完整的技術(shù)信息“線”為Yj=Gj（Xij）。技術(shù)信息從不同的層面按照“線”構(gòu)成反饋回路。對(duì)同一路徑的技術(shù)信息，其“信源點(diǎn)”和“信宿點(diǎn)”可以互換角色，但“媒介點(diǎn)”不變。因此，技術(shù)董事的執(zhí)行層面的復(fù)雜性決定了執(zhí)行結(jié)構(gòu)的離散性分布結(jié)構(gòu)的邊界。
　　4.執(zhí)行職能。產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)董事的執(zhí)行職能區(qū)別于管理的計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)、組織、監(jiān)督和協(xié)調(diào)五大職能，技術(shù)董事的特殊性表現(xiàn)在其集執(zhí)行董事、技術(shù)專家、授權(quán)和技術(shù)決策的信息來(lái)源等四個(gè)方面為一體。因此，技術(shù)董事有執(zhí)行董事的協(xié)調(diào)職能，并在整合產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)中體現(xiàn)整合職能，因特殊授權(quán)而掌控產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)信息，所以還有產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)信息的加工和處置職能。技術(shù)董事的執(zhí)行職能在模型運(yùn)算中難以體現(xiàn)，但它對(duì)協(xié)同性的執(zhí)行結(jié)構(gòu)和執(zhí)行方式規(guī)定了協(xié)同的幅度和范圍，并為董事會(huì)進(jìn)行決策提供理性依據(jù)，產(chǎn)生正向研發(fā)或創(chuàng)新的決策選擇。
　　定義二
　　技術(shù)董事的協(xié)同力判斷函數(shù)為：Ｆ→·Ｓ→△ｆ→·Ｒ→。
　　5.△表征的意義?！鞅硎緟f(xié)同動(dòng)力功和阻力功的判斷符號(hào)；計(jì)算中具體表示“>”、“<”、“=”。
　　技術(shù)董事的協(xié)同性平衡遵從動(dòng)力學(xué)中杠桿平衡的原理，主要考慮到協(xié)同中產(chǎn)生的“自上而下”（技術(shù)董事至產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)技術(shù)層面）和“自下而上”（產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)至技術(shù)董事）的機(jī)制對(duì)抗。平衡意味著協(xié)同的最優(yōu)化，現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)董事的協(xié)同很難實(shí)現(xiàn)真正意義上的平衡，現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)董事在失衡中努力尋求一種使Ｆ→·Ｓ→和Ｆ→·Ｒ→的大小處于相對(duì)平衡的動(dòng)態(tài)技術(shù)“序參量（技術(shù)治理模式）”。但從Ｆ→·Ｓ→和ｆ→·Ｒ→來(lái)看，如果Ｆ→·Ｓ→遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于ｆ→·Ｒ→，就會(huì)導(dǎo)致特權(quán)高度集中，產(chǎn)生董事會(huì)的虛設(shè)。這種情況在我國(guó)大型民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)相當(dāng)普遍。如果Ｆ→·Ｓ→遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于ｆ→·Ｒ→，則技術(shù)董事的協(xié)同力非常弱小，產(chǎn)業(yè)鏈董事會(huì)產(chǎn)生的行政型治理弱化了技術(shù)的正向研發(fā)，往往逆向引進(jìn)導(dǎo)致技術(shù)董事的協(xié)同被迫嵌進(jìn)技術(shù)壟斷企業(yè)集團(tuán)的掌控鏈條之中，受制于別人，變成依賴和隨從者，技術(shù)董事的角色由協(xié)同變?yōu)榧夹g(shù)監(jiān)工，在董事會(huì)中跟普通董事毫無(wú)區(qū)別，無(wú)影響力可言。
　　定義三
　　定義四
　　技術(shù)信息輸入是產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)董事協(xié)同反應(yīng)的主要有用性技術(shù)信息的輸入。技術(shù)信息的輸入包括節(jié)點(diǎn)步長(zhǎng)企業(yè)的次技術(shù)董事輸入技術(shù)信息到核心企業(yè)用輸入、產(chǎn)業(yè)鏈研發(fā)團(tuán)隊(duì)的技術(shù)信息輸入、產(chǎn)業(yè)鏈外部技術(shù)信息的輸入等。技術(shù)董事對(duì)輸入的技術(shù)信息進(jìn)行編排、加工、監(jiān)督和保密。在技術(shù)信息的輸入中，編排和加工是技術(shù)董事進(jìn)行協(xié)同的數(shù)量測(cè)度，監(jiān)督和保密是行為測(cè)度。對(duì)技術(shù)董事辭退，到別的企業(yè)就職，使本產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)牽扯的泄密等道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，可以通過(guò)簽訂保密協(xié)議解決，筆者不將此問(wèn)題列入研究范圍之內(nèi)。
　　1.對(duì)輸入技術(shù)信息的編排。技術(shù)董事對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)信息的編排是對(duì)技術(shù)信息的排列與組合，在測(cè)度中主要涉及時(shí)間（t）變量和技術(shù)信息量（Q）之間的函數(shù)關(guān)系，即Q=f（t）。函數(shù)關(guān)系表明技術(shù)董事在時(shí)間t內(nèi)編排的技術(shù)信息的量的大小。
　　
　　2.對(duì)輸入技術(shù)信息的加工：技術(shù)信息加工注重技術(shù)信息的篩選、判別、計(jì)算、研究和組織，使其成為協(xié)同反應(yīng)的有用信息輸出的活動(dòng)?！昂Y選”是輸入技術(shù)信息的舍?。弧芭袆e”是技術(shù)信息真?zhèn)蔚呐袛?；“?jì)算”是信息的加總求和；“研究”是根據(jù)技術(shù)董事個(gè)人的主觀判斷和處理信息的技術(shù)手段對(duì)技術(shù)信息的進(jìn)一步分析和歸納；“組織”是技術(shù)信息對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈能否產(chǎn)生價(jià)值的合理性調(diào)配。技術(shù)信息的加工測(cè)度依據(jù)“篩選（S）”、“判別（P）”、“計(jì)算（J）”、“研究（Y）”和“組織（Z）”五大變量與時(shí)間(t)變量之間的關(guān)系總和，即技術(shù)信息加工W=S（t）+P（t）+J（t）+Y（t）+Z（t）。為了研究方便，規(guī)定這五大變量是無(wú)量綱單位，只計(jì)算技術(shù)董事在某一時(shí)間（段/點(diǎn)）的量的大小，如技術(shù)董事在兩小時(shí)內(nèi)篩選信息量為10，表示為S（2）=10，其它表征類似。
　　3.監(jiān)督和保密。技術(shù)董事對(duì)技術(shù)信息的監(jiān)督和保密的行為測(cè)度不能按函數(shù)關(guān)系進(jìn)行測(cè)度，因?yàn)樾袨楫a(chǎn)生于心理活動(dòng)，對(duì)心理活動(dòng)的測(cè)度只能規(guī)定系列指標(biāo)，用指標(biāo)打分的辦法予以測(cè)度。主要量表有技術(shù)董事監(jiān)督職責(zé)指標(biāo)、技術(shù)董事保密職責(zé)指標(biāo)、監(jiān)督和保密的幾率指標(biāo)、監(jiān)督和保密的評(píng)估指標(biāo)等。對(duì)監(jiān)督和保密的計(jì)算采用0、1計(jì)分法，正向（體現(xiàn)監(jiān)督和保密職責(zé)，監(jiān)督和保密做到的幾率在90%以上，有監(jiān)督和保密的定期評(píng)估）計(jì)1分，反之計(jì)0分。在整體模型中1分代表的數(shù)是1，0分代表的數(shù)是0，以利于加總求和。
　　定義五
　　定義六
　　觀念消耗輸出是技術(shù)董事由于自己的主觀臆斷或其它觀念原因，使輸入的技術(shù)信息部分流失或與有用技術(shù)信息輸出發(fā)生偏轉(zhuǎn)，造成技術(shù)信息的無(wú)用產(chǎn)出部分。技術(shù)董事的觀念消耗輸出可以用技術(shù)信息輸入量減去能力主導(dǎo)輸出量進(jìn)行計(jì)算，即ψ=ξ-π表示。技術(shù)董事的觀念消耗輸出在技術(shù)的協(xié)同/rPUTDvLEzq8aObQQ1kxfL/zDDON+lgF9+N6Zok3epQ=性中并非是無(wú)用的技術(shù)剔除，而是技術(shù)董事的人為性產(chǎn)生的技術(shù)偏轉(zhuǎn)性輸出，它對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)信息的共享帶來(lái)負(fù)面影響，主要體現(xiàn)技術(shù)信息的無(wú)用產(chǎn)出形成產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)技術(shù)協(xié)同的阻力，其次反映出對(duì)技術(shù)信息的重視程度大小，并由此而產(chǎn)生的技術(shù)泄密問(wèn)題。因此，觀念消耗必須堅(jiān)持“技術(shù)生態(tài)”的原則。“技術(shù)生態(tài)”在技術(shù)董事協(xié)同性方面，不僅指技術(shù)信息質(zhì)量和數(shù)量的全息狀態(tài)，而且也反映技術(shù)的生態(tài)特征，表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)的共生，特別是單鏈?zhǔn)降目v向一體化產(chǎn)業(yè)鏈。
　　定義七
　　技術(shù)董事協(xié)同效率是協(xié)同反應(yīng)中檢驗(yàn)技術(shù)董事的協(xié)同能力、協(xié)同作用和協(xié)同整體所作的有用技術(shù)信息輸出占總技術(shù)信息量的百分比。
　　產(chǎn)業(yè)鏈治理的核心是董事會(huì)治理，技術(shù)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)鏈董事會(huì)必需嵌進(jìn)技術(shù)董事，發(fā)揮技術(shù)董事的協(xié)同效應(yīng)。筆者從協(xié)同學(xué)角度將技術(shù)董事的協(xié)同效率定位于技術(shù)董事協(xié)同性識(shí)別、協(xié)同力判斷、技術(shù)董事控制性輸入、技術(shù)信息輸入、能力主導(dǎo)輸出、觀念消耗輸出、協(xié)同效率評(píng)價(jià)等七個(gè)層面。技術(shù)董事協(xié)同效率介于0和1之間，協(xié)同效率因子越大，協(xié)同越好，反之協(xié)同效率差；技術(shù)董事的協(xié)同動(dòng)力功與協(xié)同的步長(zhǎng)成反比，與協(xié)同動(dòng)力成正比，技術(shù)董事的協(xié)同效率隨步長(zhǎng)的增大而失效；協(xié)同動(dòng)力是技術(shù)董事進(jìn)行協(xié)同的“序參量”，而協(xié)同動(dòng)力又來(lái)源于授權(quán)，建立合理的授權(quán)機(jī)制是形成技術(shù)董事協(xié)同效率的關(guān)鍵；協(xié)同動(dòng)力的另一來(lái)源是技術(shù)董事和產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)技術(shù)主管間的信息交流程度，應(yīng)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的信息交流平臺(tái)。
　　[本文資助項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)公司治理及其評(píng)價(jià)研究”（批準(zhǔn)號(hào)70532001）；國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃重大項(xiàng)目“國(guó)家大型企業(yè)集團(tuán)創(chuàng)新能力研究”（批準(zhǔn)號(hào)2007GXS1B007）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制對(duì)協(xié)作創(chuàng)新的影響研究”（批準(zhǔn)號(hào)70972085）；湖南省社科規(guī)劃基地項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈下技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)路徑問(wèn)題的研究”（批準(zhǔn)號(hào)07JD38）；青海省社會(huì)科學(xué)立項(xiàng)項(xiàng)目“柴達(dá)木枸杞產(chǎn)業(yè)化研究”（批準(zhǔn)號(hào)10006）資助。]
　　
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