基于知識創(chuàng)造視角的技術(shù)轉(zhuǎn)移研究:概念\\特征與動力機制

　　摘要：技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展離不開技術(shù)的積累和流通。技術(shù)的本質(zhì)是知識，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)容是知識的創(chuàng)造、擴散、轉(zhuǎn)移與價值應(yīng)用的再實現(xiàn)。發(fā)展中國家的自立發(fā)展，無疑要依賴于來自發(fā)達國家的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移，但機械式的技術(shù)轉(zhuǎn)移做法是不可取的。因此，從知識創(chuàng)造的視角分析技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、特征與動力機制，具有非常重要的理論價值與現(xiàn)實意義。
　　關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移 知識創(chuàng)造 動力機制
　　
　　技術(shù)成果產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化過程本身是一個知識創(chuàng)造的過程，因而具有高度不確定性。科技成果如何迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的有機結(jié)合，是目前世界各國都廣泛關(guān)注的問題?？萍汲晒唐坊a(chǎn)業(yè)化、國際化的程度，已經(jīng)成為衡量一個國家科技進步和生產(chǎn)力水平的重要標志。
　　作為我國自主創(chuàng)新鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，技術(shù)轉(zhuǎn)移是實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，是實現(xiàn)創(chuàng)新主體向企業(yè)過渡的重要手段，是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新、增強核心競爭力的重要途徑，是促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要渠道。
　　
　　一、技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念
　　
　　技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展離不開技術(shù)的積累和流通。人類社會的發(fā)展不可能通過各個主體的獨立、重復(fù)的技術(shù)創(chuàng)造來實現(xiàn)。不同主體間的互通有無不僅是節(jié)約技術(shù)創(chuàng)造成本的有效途徑，也是實現(xiàn)動態(tài)的供求均衡的必然選擇，技術(shù)轉(zhuǎn)移問題由此而生。
　　自20世紀70年代聯(lián)合國有關(guān)部門對轉(zhuǎn)移活動進行有目的的考察與研究以來，技術(shù)轉(zhuǎn)移已逐漸演變?yōu)榻裉焓澜绶秶鷥?nèi)不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)、研究機構(gòu)及政府都十分關(guān)注、廣泛參與的戰(zhàn)略性行為。
　　技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個寬泛的概念，具有豐富的內(nèi)涵和外延。技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)容是技術(shù)的創(chuàng)造、擴散、轉(zhuǎn)移與價值應(yīng)用的再實現(xiàn)。按照國際上對技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的看法，技術(shù)轉(zhuǎn)移可以表述為基于某種技術(shù)類型、代表著某種技術(shù)水平的一個知識群的擴散過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移可以表述為基于某種技術(shù)類型并代表某種技術(shù)水平的知識群的擴散過程，知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是結(jié)果的同化和應(yīng)用。
　　哈佛大學(xué)的羅斯布魯姆認為，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)通過與技術(shù)起源完全不同的路徑被獲取、開發(fā)和利用的技術(shù)變動過程。該定義強調(diào)，技術(shù)轉(zhuǎn)移并不是單純地把技術(shù)從一處移到另一處，而是在這種轉(zhuǎn)移中重視技術(shù)與環(huán)境的適應(yīng)性。另一種觀點來自美國學(xué)者斯培薩。他認為技術(shù)轉(zhuǎn)移就是在有組織的工作中，為了實現(xiàn)組織目標使必要的技術(shù)、信息得以有計劃的合理移動。他把技術(shù)轉(zhuǎn)移限定為政府和企業(yè)的有計劃、合理的技術(shù)移動，強調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有序性和制度性。
　　雖然對技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵存在各種學(xué)說和分析，但從技術(shù)接受者角度，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要包含技術(shù)選擇、技術(shù)同化和技術(shù)再創(chuàng)新的3個階段的連續(xù)過程。第一階段主要是技術(shù)選擇、技術(shù)掃描，涉及企業(yè)既有的技術(shù)能力資源結(jié)構(gòu)和組織特性，與要素稟賦和要素價格相關(guān)；第二階段是技術(shù)同化階段，主要涉及企業(yè)的獲取能力、吸收能力和內(nèi)外部信息共享，與技術(shù)距離和學(xué)習(xí)模仿相關(guān)聯(lián)；第三階段是技術(shù)躍遷和自主創(chuàng)新，主要涉及R&D投入、新產(chǎn)品產(chǎn)值比重和創(chuàng)新項目數(shù)。
　　因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移包含3種知識的移動和傳遞：第一是所謂有形知識體系的移動，比如存在于產(chǎn)品、設(shè)備、零部件以及生產(chǎn)企業(yè)中的知識，可以稱之為硬件的轉(zhuǎn)移過程；第二是所謂無形知識體系的移動，即專有技術(shù)、專利等信息，包括技術(shù)數(shù)據(jù)、標準、技術(shù)說明書、技術(shù)許可、服務(wù)合同等，此過程可以稱之為軟件的移動過程；第三是存在于國家、地區(qū)、企業(yè)組織以及個體之間的那種宏觀和微觀的信息的流動，屬于該含義的信息比較廣泛，既包括引進方需要去理解的該技術(shù)的原理和可能效果，也包括其應(yīng)用過程的技藝和評價，以及對該技術(shù)有效使用并不斷創(chuàng)新的經(jīng)驗，甚至包括相關(guān)的政策問題，等等，因此這類知識的轉(zhuǎn)移也最為困難。
　　總之，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及范圍廣泛，至今仍沒有統(tǒng)一的定義。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體、方向、目的、方式、過程綜合來看，我們可以將之定義為：技術(shù)在不同地區(qū)與組織之間，從技術(shù)擁有者到技術(shù)需求者的技術(shù)資源的供給與接受的過程。其中可能伴隨著資金、設(shè)備、人員、時間等其他資源流動，可以采取合作、指導(dǎo)等不同的實現(xiàn)方式，其目的是獲得經(jīng)濟效益、政治效益或者社會效益。
　　
　　二、技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征
　　
　　技術(shù)轉(zhuǎn)移具有自己的獨特特征。技術(shù)轉(zhuǎn)移的獨特特征主要來自于技術(shù)轉(zhuǎn)移的對象——技術(shù)。作為標的對象的技術(shù)，它的特點決定了技術(shù)市場的制度環(huán)境和參與者的交易行為，制度環(huán)境和交易行為又進一步?jīng)Q定和影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征?？傮w來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移具有如下幾個特征：
　?。ㄒ唬┘夹g(shù)轉(zhuǎn)移的信息非對稱性
　　技術(shù)價值的核心是知識，是可以操作、可以創(chuàng)造價值的知識，即信息。在技術(shù)交易過程中，技術(shù)合約當事人一方會擁有另一方不知道或無法驗證的信息或知識。即技術(shù)授方(技術(shù)轉(zhuǎn)移方)相對技術(shù)接受者，擁有更多的“私有信息”，前者對技術(shù)所有相關(guān)信息掌握的程度遠遠大于后者。因此，技術(shù)的需求方對擬引進的技術(shù)知之甚少，相對處于劣勢。
　　但是，如果在簽約前，需求方已經(jīng)掌握了技術(shù)供給方擁有的核心技術(shù)信息，雙方擁有相同的信息，那么，需求方就不會產(chǎn)生購買技術(shù)產(chǎn)權(quán)的欲望。因此，信息的非對稱性是技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提，信息的非對稱促進了技術(shù)交易的發(fā)展。
　?。ǘ┘夹g(shù)轉(zhuǎn)移過程的復(fù)雜性
　　技術(shù)具有系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性，一項技術(shù)會在不同程度上與其他支持性技術(shù)和關(guān)聯(lián)性技術(shù)發(fā)生關(guān)系。所以在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，有關(guān)配套技術(shù)的引進和協(xié)商往往消耗大量的交易成本。而技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，隱性知識能否有效讓渡會對技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率起到?jīng)Q定性影響。如何避免隱性知識的損失，一直是技術(shù)轉(zhuǎn)移中的一個難題。大量的隱性知識蘊藏在所轉(zhuǎn)移的技術(shù)中而難以書面的形式寫出，這就極大地增大了交易成本，給技術(shù)引進方在技術(shù)轉(zhuǎn)移后成功經(jīng)營帶來了極大的隱患，甚至直接導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移交易過程的失敗。
　?。ㄈ┘夹g(shù)價值的非確定性
　　 技術(shù)雖然有較高的潛在價值，但是這種價值的實現(xiàn)卻具有不確定性。技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中，技術(shù)需求方的知識基礎(chǔ)與技術(shù)供給方的知識基礎(chǔ)會存在差距，技術(shù)的需求方往往不能完全理解技術(shù)的核心、對技術(shù)的接受也會有障礙。因此，技術(shù)受方也需要一段時間來消化吸收，技術(shù)提供方更不可能在第一時間把技術(shù)以及相關(guān)信息全部進行轉(zhuǎn)移。
　　
　　三、技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力機制
　　
　　最先提出技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力問題，是日本經(jīng)濟學(xué)家齋滕優(yōu)，他比較客觀地解釋了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的原因及動力機制。他認為一個國家的經(jīng)濟發(fā)展及其對外經(jīng)濟活動，受該國國民需求N（Needs）與該國的資源R（Resources，包括人才、資本、設(shè)備、信息等）關(guān)系的制約。他指出N·R 關(guān)系不相適應(yīng)正是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因：需求（N）與滿足需求所必需的儲備與資源（R）之間的相互作用促進了技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，而本國的N·R關(guān)系與另一國的N·R關(guān)系的互補互動，才能實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種互補互動也規(guī)定了一國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其對外經(jīng)濟活動方向。
　　齋藤優(yōu)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移動力機制同樣適用于地區(qū)之間、行業(yè)之間兩個主體方N·R關(guān)系的互補互動關(guān)系。張玉杰(2000)分析了技術(shù)流動發(fā)生的動力和作用過程。他認為，技術(shù)流動的動力來自技術(shù)市場需求(企業(yè))和技術(shù)市場供給(研發(fā)者)兩個方面。而技術(shù)轉(zhuǎn)移(流動)體系由轉(zhuǎn)移主體，轉(zhuǎn)移客體和轉(zhuǎn)移行為三個層面的諸多要素組成。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移主體是具有技術(shù)創(chuàng)新行為能力和技術(shù)使用行為能力的人或法人實體，技術(shù)轉(zhuǎn)移客體是技術(shù)本身，是由人創(chuàng)造的勞動成果。技術(shù)生產(chǎn)與技術(shù)消費同時存在，技術(shù)進步推動和技術(shù)需求拉動的交互作用，促成技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生和發(fā)展。有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體和客體的研究業(yè)已取得豐富的成果。
　　
　　魏江(1997)從技術(shù)勢差和能力勢差的角度分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移的動因。由于某一技術(shù)在不同國家間技術(shù)位勢存在“落差”，為了彌合這一“落差”，處于低技術(shù)位勢的組織為了提高自身的產(chǎn)品技術(shù)水平和市場競爭力，實現(xiàn)組織技術(shù)能力的增長，就希望從高技術(shù)位勢的組織引進這一先進技術(shù)，從而使技術(shù)轉(zhuǎn)移有出現(xiàn)的可能。發(fā)展中國家和發(fā)達國家在不同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)各有優(yōu)勢，因此導(dǎo)致發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移具體技術(shù)的同時，發(fā)展中國家也向發(fā)達國家轉(zhuǎn)移其它有優(yōu)勢的具體技術(shù)。但從整體來看，發(fā)達國家的技術(shù)積累、知識經(jīng)驗、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和科技環(huán)境較發(fā)展中國家有明顯的優(yōu)勢，使得發(fā)達國家的能力位勢遠高于發(fā)展中國家，兩者出現(xiàn)能力勢差，因此，處于低能力位勢的發(fā)展中國家就希望借助于技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)勢差彌合。能力勢差的存在，導(dǎo)致發(fā)達國家向發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的絕對性。
　　從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體來看，供求雙方是技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的直接行為人，其性質(zhì)和行為特征常常深刻影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率，因而，它們是區(qū)分技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的重要標準之一。因為技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程實質(zhì)是技術(shù)供給方和技術(shù)需求方共同把握合作機會的博弈過程，所以供求雙方的合作是轉(zhuǎn)移成功的重要保障。
　　此外，為了發(fā)現(xiàn)更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移機會和提高轉(zhuǎn)sFMu6FvRcJLnSJ0/fMNIXw==移效率，范曉屏(1995)認為在實踐中應(yīng)重視企業(yè)技術(shù)體系的分析，從而進一步摸清企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛在需求和吸收能力。許多學(xué)者認為，技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體不僅指供求雙方，而且應(yīng)包括轉(zhuǎn)移的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)，它們的主要功能在于協(xié)助轉(zhuǎn)移雙方有效地克服市場阻礙。
　　
　　參考文獻：
　　[1]喬翠霞.國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與我國工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[D].濟
　　南：山東大學(xué)博hKBiH61gt/leR6ulvty8Ww==士學(xué)位論文，2007.
　　[2]豐志勇.基于科技中介服務(wù)機構(gòu)的產(chǎn)業(yè)密集區(qū)技術(shù)擴散研
　　究[D].上海：華東師范大學(xué)博士畢業(yè)論文，2006．
　　[3]陳孝先.我國技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系研究[D].北京：清華
　　大學(xué)碩士學(xué)位論文，2004.
　　[4]董正英.技術(shù)交易、中介與中國技術(shù)市場發(fā)展[D].上海：復(fù)
　　旦大學(xué)博士畢業(yè)論文，2003．
　　[5]