論我國礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用與限制

　　【摘要】礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用是通過礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)的。為促進(jìn)礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展，礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用必須受到來自私法和公法等方面的法律規(guī)制。在我國礦產(chǎn)資源法尚不完善和成熟的背景下，通過探討礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用與限制，既貫徹落實(shí)保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的憲法原則，也促使礦業(yè)權(quán)在私權(quán)和公權(quán)之間的博弈中更趨理性和成熟。
　　【關(guān)鍵詞】礦業(yè)權(quán) 物權(quán)利用 物權(quán)限制 礦產(chǎn)資源法
　　
　　礦業(yè)權(quán)這個(gè)法律概念起源于古羅馬法時(shí)期。自礦業(yè)權(quán)產(chǎn)生以來，礦業(yè)權(quán)人為發(fā)揮物的價(jià)值，各盡所能，各按所需行使自己的權(quán)利。但是，礦產(chǎn)資源是全社會(huì)共同的不可多得的耗竭性資源，為給子孫后代留下必要的生存之本，法律在鼓勵(lì)人們行使礦業(yè)權(quán)造福社會(huì)的同時(shí)，也在規(guī)范并限制人們對(duì)物的貪婪。因此，深入探討礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用與限制，是促進(jìn)礦業(yè)權(quán)法律制度完善的客觀需要，也是落實(shí)我國礦業(yè)科學(xué)發(fā)展的必然選擇。
　　礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用
　　物權(quán)是以物的利用為終極目標(biāo)的權(quán)利形態(tài)，我國物權(quán)法賦予礦業(yè)權(quán)的物權(quán)屬性旨在通過權(quán)利的規(guī)制讓礦產(chǎn)資源更好地造福人類。當(dāng)前，礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用主要通過礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)來實(shí)現(xiàn)。
　　礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是指礦業(yè)權(quán)人將依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)按照法律規(guī)定的形式和程序轉(zhuǎn)讓給他人的物權(quán)交易行為。在目前法律框架下，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)有出讓和轉(zhuǎn)讓兩種方式。
　　一、礦業(yè)權(quán)出讓。礦業(yè)權(quán)出讓是指國家礦產(chǎn)資源主管部門以批準(zhǔn)申請(qǐng)、招標(biāo)、拍賣等方式向受讓人授予礦業(yè)權(quán)的行為。這是礦業(yè)權(quán)的初次流轉(zhuǎn)。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國礦業(yè)權(quán)的出讓包括招拍掛、協(xié)議、批準(zhǔn)申請(qǐng)三種方式。在這幾種方式中，批準(zhǔn)申請(qǐng)屬于行政許可方式，而招標(biāo)、拍賣、掛牌則屬于競(jìng)價(jià)方式。出讓的方式不同，程序也不同，但不論采用哪一種方式最終都要通過礦業(yè)權(quán)管理登記部門的資格審查，通過審查才能被予以礦業(yè)權(quán)出讓登記，辦理相關(guān)的證照。值得注意的是，在礦業(yè)權(quán)出讓雙方簽訂合同或者確認(rèn)書之后，進(jìn)行礦業(yè)權(quán)登記之前的這段時(shí)間中，礦業(yè)權(quán)的受讓人僅享有合同或者確認(rèn)書中規(guī)定的關(guān)于礦業(yè)權(quán)的各種權(quán)利和義務(wù)，并不真正享有礦業(yè)權(quán)，不是法律意義的礦業(yè)權(quán)人，因此在此期間礦業(yè)權(quán)受讓人所享有的只是一種債權(quán)或者請(qǐng)求權(quán)，而不是物權(quán)。
　　二、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓指礦業(yè)權(quán)人在依法取得礦業(yè)權(quán)后，以一定的形式將該礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他主體的行為，也稱為礦業(yè)權(quán)的二級(jí)流轉(zhuǎn)。根據(jù)我國法律的規(guī)定，礦產(chǎn)資源的轉(zhuǎn)讓方式包括出售、合資、合作經(jīng)營、重組改制、上市、礦業(yè)企業(yè)的分立與合并、出租、抵押等。以上幾種礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式適用于不同情況下的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓。在非法人型合作的情況下，進(jìn)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)適用備案制，礦業(yè)權(quán)人需要向省級(jí)以上的礦產(chǎn)資源管理部門提出申請(qǐng)，并辦理備案手續(xù)；在出售、法人型合作經(jīng)營的情況下，進(jìn)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)適用審批制，礦業(yè)權(quán)人需要向省級(jí)以上的礦產(chǎn)資源管理部門提出申請(qǐng)，并辦理審批手續(xù)；在出租、抵押的情況下，進(jìn)行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)也適用審批制，礦業(yè)權(quán)人需要向原發(fā)證機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并辦理審批手續(xù)。礦業(yè)產(chǎn)權(quán)因公司改組、上市等原因發(fā)生權(quán)屬變更的，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)在進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評(píng)估之后，將評(píng)估結(jié)果報(bào)至國務(wù)院礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。如果上市的股份制公司是在境外上市的，允許礦業(yè)權(quán)人按照上市所在地國家法律的規(guī)定，選擇境外的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)礦業(yè)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，但必須要將評(píng)估結(jié)果報(bào)國務(wù)院礦產(chǎn)主管部門進(jìn)行備案。除此以外，正常的法律行為引起的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓也是被允許的，如礦業(yè)權(quán)的贈(zèng)與、繼承、交換（互易）等，其在程序上僅需在相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)即可。同樣，在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同或者確認(rèn)書之后，進(jìn)行礦業(yè)權(quán)登記之前的這段時(shí)間中，礦業(yè)權(quán)的受讓人僅享有合同或者確認(rèn)書中規(guī)定的關(guān)于礦業(yè)權(quán)的各種權(quán)利和義務(wù)，并不真正享有礦業(yè)權(quán)，不是礦業(yè)權(quán)人，因此在此期間礦業(yè)權(quán)受讓人所享有的只是一種債權(quán)或者請(qǐng)求權(quán)，而不是物權(quán)。
　　礦業(yè)權(quán)的物權(quán)限制
　　物權(quán)雖具有支配性、絕對(duì)性和排他性，但在權(quán)利本位氛圍日益濃厚的法治社會(huì)中，物權(quán)的行使也不能率意無序，有必要防止私欲膨脹，濫用私權(quán)。礦產(chǎn)資源的公共性和稀缺性決定礦業(yè)權(quán)是一種受限制的物權(quán)。
　　礦業(yè)權(quán)的私法限制。按照誠實(shí)信用原則的要求，礦業(yè)權(quán)人所受私法限制主要表現(xiàn)在：一、權(quán)利濫用禁止。禁止權(quán)利濫用是民法的一項(xiàng)基本原則。對(duì)于采礦權(quán)人而言，這項(xiàng)原則體現(xiàn)為采礦權(quán)人要遵守環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展思路，在保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保證安全的基礎(chǔ)上計(jì)劃開采；探礦權(quán)人、采礦權(quán)人不得擅自超范圍探礦、采礦，不得隨意變更礦地的用途，也不得過度采礦，破壞自然生態(tài)環(huán)境。二、相鄰關(guān)系限制。礦業(yè)權(quán)人必須按照勘查實(shí)施方案和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案實(shí)施勘查開采行為，與相鄰探礦權(quán)、采礦權(quán)勘查區(qū)塊或者礦區(qū)范圍保持合理間距，架設(shè)水電、通訊和運(yùn)輸管線時(shí)不得影響相鄰探礦權(quán)、采礦權(quán)的權(quán)利、破壞占用的土地及環(huán)境。禁止礦業(yè)權(quán)人進(jìn)入特定事業(yè)用地，如涉及國家安全和公益事業(yè)的軍事要地、自然保護(hù)區(qū)等國家規(guī)定不得采礦的區(qū)域。三、礦業(yè)權(quán)取得限制。為發(fā)揮礦業(yè)權(quán)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)功能，我國礦產(chǎn)資源法遵循民事法理關(guān)于民事主體的規(guī)定，提出成為礦業(yè)權(quán)主體必須具備相應(yīng)的行為能力和資質(zhì)能力。這是法律在礦業(yè)權(quán)的取得上設(shè)置的必要門檻，礦業(yè)權(quán)取得限制就是禁止某些不適格主體取得礦業(yè)權(quán)。
　　礦業(yè)權(quán)的公法限制。為防止私權(quán)主體在追求利益最大化的過程中產(chǎn)生不利于社會(huì)公共利益的現(xiàn)象，國家必須通過加強(qiáng)監(jiān)管和調(diào)控，用公權(quán)干預(yù)私權(quán)，使私權(quán)受到約束和限制。在礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用中，這種公法干預(yù)體現(xiàn)于礦產(chǎn)資源開發(fā)的監(jiān)督管理過程當(dāng)中：一、禁止性義務(wù)。不得非法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。不得非法改變土地用途。不得規(guī)避法律、弄虛作假。二、社會(huì)責(zé)任。自魏瑪憲法確立“所有權(quán)承擔(dān)義務(wù)，所有權(quán)的現(xiàn)實(shí)必須為公共利益服務(wù)”的原則以來，社會(huì)義務(wù)原則已經(jīng)成為國際上具有公理意義的法律原則。礦業(yè)權(quán)人在行使相關(guān)權(quán)利過程中，必須切實(shí)承擔(dān)起合理開發(fā)利用資源、環(huán)境恢復(fù)治理、安全生產(chǎn)等方面的義務(wù)，防止那種只顧眼前利益、自身效益，而把安全事故、資源消耗、環(huán)境污染和生態(tài)破壞的代價(jià)留給社會(huì)、留給政府的行為。
　　《礦產(chǎn)資源法》關(guān)于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)問題的立法思考
　　我國初步建立了礦產(chǎn)資源有償使用、探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得和依法轉(zhuǎn)讓等基本物權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度。但與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求相比，與礦業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展相比，我國礦產(chǎn)資源法的礦權(quán)流轉(zhuǎn)尚有諸多值得改進(jìn)完善的地方。
　　明確出讓階段礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人、投標(biāo)人、競(jìng)買人的資格條件?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十三條雖規(guī)定“礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人、礦業(yè)權(quán)投標(biāo)人、礦業(yè)權(quán)競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件”，但究竟需要什么樣的資質(zhì)條件，法律還沒有明確。建議在修訂礦產(chǎn)資源法時(shí)通過規(guī)定礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人、投標(biāo)人、競(jìng)買人的資格條件，包括資金、技術(shù)、裝備以及企業(yè)的組織形態(tài)等，為礦業(yè)權(quán)的初次流轉(zhuǎn)設(shè)置必要門檻，從源頭上把好礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用關(guān)。
　　取消禁止礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓牟利的規(guī)定?！兜V產(chǎn)資源法》雖規(guī)定探礦權(quán)、采礦權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但同時(shí)又禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。這一項(xiàng)具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的規(guī)定在實(shí)踐中不僅無助于礦產(chǎn)資源的有效配置，導(dǎo)致整個(gè)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)“有場(chǎng)無市”，而且實(shí)踐中容易成為不法官員索賄的一項(xiàng)工具或者借口。根據(jù)行政許可的相關(guān)規(guī)定，只要轉(zhuǎn)讓條件具備、受讓人符合取得探礦權(quán)或者采礦權(quán)的條件，就應(yīng)當(dāng)允許探礦權(quán)或者采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而不對(duì)是否牟利作出規(guī)定。
　　細(xì)化探礦權(quán)人的“優(yōu)先權(quán)”。根據(jù)國土資源部相關(guān)規(guī)定，探礦權(quán)人享有優(yōu)先申請(qǐng)取得其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)。但是，這些行政規(guī)章的層級(jí)較低，效力較弱，且探礦權(quán)人的“優(yōu)先權(quán)”是同等條件下的優(yōu)先權(quán)，還是一種排他性的優(yōu)先權(quán)，以及優(yōu)先權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)符合什么樣的條件和程序，并未作出統(tǒng)一、明確的規(guī)定。一些地方要求探礦權(quán)申請(qǐng)人在領(lǐng)證前，先征得縣級(jí)主管部門的意見，并取得礦業(yè)權(quán)設(shè)置的證明，這實(shí)質(zhì)是變相限制探礦權(quán)人的優(yōu)先權(quán)。有的探礦權(quán)人有能力做更多的勘查工作，但不敢做或不愿意做，因?yàn)檎业降V后，合法權(quán)益就被侵犯了，甚至取得合法探礦權(quán)后也不能進(jìn)去工作。有的投資者與地勘單位聯(lián)合申請(qǐng)勘查項(xiàng)目，領(lǐng)到證后就把地勘單位拋開了，自己單獨(dú)干。還有一些礦主拿到礦權(quán)后，在產(chǎn)權(quán)界定不清、利益朝不保夕的情況下，為了早日收回投資，往往不求長遠(yuǎn)發(fā)展而只顧眼前利益，肆無忌憚地進(jìn)行開采而不做安全生產(chǎn)的長期投資。這些現(xiàn)象導(dǎo)致掠奪性開采、嚴(yán)重環(huán)境污染、官煤勾結(jié)、采礦死亡率居高不下等礦業(yè)“四大毒瘤”頻頻滋生，危害四方。因此，為保護(hù)探礦權(quán)人的合法權(quán)益，在修訂礦產(chǎn)資源法律法規(guī)時(shí)，有必要進(jìn)一步明確“優(yōu)先權(quán)”的性質(zhì)、條件和程序。
　　礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用與限制是一個(gè)永恒的主題。為“物盡其用”，法律創(chuàng)設(shè)了出讓、轉(zhuǎn)讓等礦業(yè)權(quán)的物權(quán)利用方式。同時(shí)，礦權(quán)的物權(quán)利用又必須受到法律的規(guī)制，這種規(guī)制既有公法上的限制，也有私法上的限制。為促進(jìn)礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，國家在修訂時(shí)應(yīng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展之所需，及時(shí)修訂完善我國礦產(chǎn)資源法，使礦業(yè)權(quán)在私權(quán)和公權(quán)之間的博弈中更趨理性和成熟，達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡。（作者單位：西南石油大學(xué)；本文系油氣藏地質(zhì)及開發(fā)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放研究課題，項(xiàng)目編號(hào)：川油氣QSKAN09-03）