伸向股市的廳官黑手

文/畢然

伸向股市的廳官黑手

文/畢然

南京副廳級官員劉寶春，利用牽線重組“高淳陶瓷”掌握的內(nèi)幕信息，授意并指使在證券公司工作的妻子以親屬名義大肆購買該股票，見機(jī)拋售后狂賺749.9萬元?！案叽咎沾伞敝亟M復(fù)牌后的異常價格波動，驚動了中國證監(jiān)會和公安部。

牽線“高淳陶瓷”重組逮到斂財機(jī)遇

1965年10月出生的劉寶春，是江蘇省興化市人，哲學(xué)碩士學(xué)歷。由于進(jìn)入政界表現(xiàn)出色，2000年初，35歲的他即當(dāng)上南京市經(jīng)濟(jì)委員會（以下簡稱南京市經(jīng)委）副主任，后來又下派到市屬溧水縣任職，2004年12月?lián)卧摽h縣長。2008年初，經(jīng)公推公選勝出的劉寶春又回到市經(jīng)委并當(dāng)上了“一把手”。

劉寶春有個幸福的家庭，其妻陳巧玲大他一歲，兩人是廈門大學(xué)的校友，婚后感情牢固。劉寶春當(dāng)上市經(jīng)委副主任后，于2001年將妻子調(diào)入南京證券有限責(zé)任公司工作，后任公司高管。他們剛跨入大學(xué)校門的兒子聰明好學(xué)，非常懂事。這是一個不為錢發(fā)愁，也不用為孩子未來擔(dān)憂的家庭?？闪钊速M解的是劉寶春夫婦卻不嫌錢多，事業(yè)之外都想著掙更多的外快。

劉寶春是個上進(jìn)心很強的人，雖說愛財，但他一不貪二不撈，當(dāng)縣長也好，做市經(jīng)委主任也罷，至少到目前為止未有問題暴露。劉寶春和妻子賺取外財?shù)闹饕緩绞强砍垂?。學(xué)哲學(xué)出身、對證券頗有研究的劉寶春，其實是“潛伏”官場上的炒股高手，這點并不為外人所知。劉寶春炒股主要靠妻子具體操作，按行規(guī)其妻作為證券從業(yè)人員不得開設(shè)股票賬戶，為規(guī)避行規(guī)，劉寶春用其侄兒劉凱及嫂子葉萌等親屬的名義開戶，由妻子按他的要求具體操作。由于具備方方面面的優(yōu)勢，許多年炒下來夫妻倆賺了可觀的收益。

2009年1月，立根南京的中國電子科技集團(tuán)公司第十四研究所為做強下屬企業(yè)國睿集團(tuán)公司，欲通過一家上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組“借殼”上市，以配合南京市政府“再造十家百億企業(yè)集團(tuán)工程”的實施。劉寶春受市政府指派，負(fù)責(zé)牽線聯(lián)系十四研究所與高淳縣政府洽談由十四研究所重組高淳陶瓷股份有限公司（以下簡稱高淳陶瓷公司）事宜。正是從此時起，掌握股市風(fēng)云變幻的劉寶春意識到：如果此次洽談成功，那他將面臨巨大的發(fā)財機(jī)遇。

這年2月上旬，劉寶春介紹十四研究所與高淳縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)見面商談，后經(jīng)實地考察雙方均表達(dá)了合作意向。見事情初有眉目，2月中下旬，劉寶春又約雙方聯(lián)系人到其辦公室，指導(dǎo)雙方在磋商后出臺合作方案。工作到這一步，劉寶春即意識到“高淳陶瓷”的重組應(yīng)該沒有懸念。

3月6日，由十四研究所草擬的《合作框架》形成初稿，條款包括高淳縣政府將所持高淳陶瓷公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給十四研究所，使其成為該公司第一大股東及實際控制人等內(nèi)容。后洽談雙方對《合作框架》又多次進(jìn)行磋商、修改。期間，雙方將合作談判進(jìn)展情況一一告知劉寶春。

作為“高淳陶瓷”重組的核心信息知情人，劉寶春從一開始即把這次重組的方案、步驟、成功率等內(nèi)幕信息告訴了妻子陳巧玲，陳巧玲當(dāng)時在“南京證券”風(fēng)險控制部任高級經(jīng)理。兩人經(jīng)過以往案例分析，認(rèn)定“高淳陶瓷”一旦完成重組，股票價格肯定會大幅上揚，于是決定適時賣掉手頭持有的其他股票，傾全部之財力買進(jìn)“高淳陶瓷”。

3月底的一天，劉寶春正在安徽蕪湖出差，獲知“高淳陶瓷”重組方案已獲高層認(rèn)可，遂發(fā)短信給陳巧玲，讓其將持有的“南京港”股票趕快賣掉，改買“高淳陶瓷”股票。4月1日至8日，陳巧玲根據(jù)丈夫的授意，在辦公室電腦上通過網(wǎng)上委托交易的形式，分3次賣掉由其實際控制的3個賬戶上的“南京港”股票，并投入31．8萬余元，買進(jìn)4．58萬股“高淳陶瓷”。幾天之后，陳巧玲如法炮制，又投入近7萬元再次買進(jìn)1．01萬股“高淳陶瓷”。數(shù)據(jù)顯示，陳巧玲這期間購買的“高淳陶瓷”，其股價僅7元不到。

將賣掉“南京港”的錢全部用于購買“高淳陶瓷”后，劉寶春獲知“高淳陶瓷”重組已基本敲定，于是他在妻子面前提議向他人籌借巨款再購“高淳陶瓷”。 “你瘋了？炒股是有風(fēng)險的，這點我比你清楚，買那么多萬一套進(jìn)去怎么辦？”這次一向溫柔的陳巧玲來火了?！澳闶遣欢b懂，玩股票我研究得比你透徹，這次買‘高淳陶瓷’包賺不賠，這樣的機(jī)遇對你我來說可遇而不可求，這回你必須聽我的！”爭吵了老半天，陳巧玲最終妥協(xié)下來。

依劉寶春的地位，借個幾百萬元錢是不會有問題的，事實也正是如此。當(dāng)他開口向一個名叫姜曉春的老板借300萬元時，對方當(dāng)即將錢打到由劉寶春及妻陳巧玲控制的相關(guān)賬戶上。300萬元到手后，劉寶春又如愿從另一個老板謝軍手頭借了100萬元。籌足400萬元后，陳巧玲按丈夫的要求全買了“高淳陶瓷”，一共買進(jìn)55．81萬股。

4月19日，十四研究所將與溧水縣政府最終商定的《合作框架意向書》送至劉寶春案頭，劉寶春在該意向書上作為鑒證方簽名并加蓋了南京市經(jīng)委的公章。隨后他出席了洽談雙方簽署《合作框架意向書》的簽字儀式。

如今劉寶春夫婦手頭共持有“高淳陶瓷”61．4萬余股，購買這些股票他們共用了439．11萬元巨款。走到這一步，夫妻倆只等著一夜暴富的那一天早早到來。

靠內(nèi)幕信息不動聲色狂賺749萬

由于劉寶春夫婦等人的大量買進(jìn)，一向不溫不火的“高淳陶瓷”開始發(fā)力，4月20日開盤后不久即出現(xiàn)漲停，股價由7元上下漲到了每股8．13元。就在同一天，“高淳陶瓷”公司發(fā)布《關(guān)于公司重大事項停牌公告》，宣布公司控股股東正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項，“高淳陶瓷”自4月21日起停牌。

5月22日，“高淳陶瓷”復(fù)牌后股價一發(fā)不可收拾，連續(xù)出現(xiàn)10個漲停。6月9日，該股收于21.9元，從4月20日到6月9日，高淳陶瓷一共只交易了12天，但累計最大漲幅卻高達(dá)213.67%，令億萬股民驚呼不已，盲目跟進(jìn)的大有人在。

早在5月初，精明的劉寶春已意識到問題的嚴(yán)重性，故要求妻子在“高淳陶瓷”復(fù)牌后抓緊將股票全部賣掉。豈知“高淳陶瓷”復(fù)牌后接連出現(xiàn)漲停，這反倒使陳巧玲起了貪心，不愿將股票立馬全部出手。6月中旬的一天晚上，正在外面公干的劉寶春獲悉妻子還沒將股票全部賣出，即在電話里教訓(xùn)道：“當(dāng)初要你借錢買進(jìn)你打退堂鼓，現(xiàn)在讓你賣出你又要賭，告訴你吧心太貪必會帶來風(fēng)險，你必須抓緊時間將股票全部賣掉！”丈夫的一番訓(xùn)誡令陳巧玲清醒了許多。

“高淳陶瓷”仍在持續(xù)瘋漲，愛財?shù)膭毚簽楹渭庇诜艞壻嵈箦X的機(jī)會呢？原來是事出有因。自6月9日至11日間，南京以外的媒體密集曝出中國證監(jiān)會非正式調(diào)查“高淳陶瓷”股價異常表現(xiàn)的消息。劉寶春從網(wǎng)上獲悉這些報道后，內(nèi)心感到很恐慌，于是迫使妻子趕快賣掉“高淳陶瓷”。但日進(jìn)斗金的刺激實在是太誘人了，直到6月24日，陳巧玲才通過電腦網(wǎng)上委托或指令劉凱等人以電話委托等交易方式，將實際屬于自己的4個股票交易賬戶中的“高淳陶瓷”賣光。從5月22日賣出第一筆到6月24日全部出手，劉寶春夫婦共收入金額1189．06萬元，實際獲利749．94萬元。如果不是怕引火燒身而早出手，劉寶春本應(yīng)該成了千萬富翁。

雖說暴富夢終成現(xiàn)實，但因擔(dān)心受調(diào)查，夫妻倆卻笑不起來。為以防萬一，劉寶春在7月初歸還姜曉春300萬元借款并支付18萬元利息后，要他一旦遇到證監(jiān)部門的調(diào)查，就說是其侄兒劉凱向他借的300萬元。在歸還謝軍的100萬元本金及相應(yīng)利息后，劉寶春也和他作了類似的交代。劉寶春把該做的工作都做了，其妻陳巧玲也不例外，她把劉凱約到家里談話，要他在萬一接受證監(jiān)部門調(diào)查時，要勇于承擔(dān)責(zé)任，將買賣“高淳陶瓷”說成是自己向姜曉春、謝軍借款后讓陳巧玲操作的。逼于親情關(guān)系，劉凱只好違心地答應(yīng)陳巧玲。

“高淳陶瓷”股價的異常波動的確驚動了中國證監(jiān)會，秘密跟蹤調(diào)查工作一刻也沒有停止。經(jīng)過一段時間的秘密調(diào)查，證監(jiān)會首先鎖定了陳巧玲，證監(jiān)會掌握初步證據(jù)后，公安部會同江蘇省公安廳及時介入，根據(jù)線索展開秘密偵查。

證監(jiān)會及公安部的秘密偵查，劉寶春一無所知。這年9月20日，劉寶春跟隨市委主要領(lǐng)導(dǎo)去臺灣國民黨臺北縣黨部進(jìn)行黨際交流，但在南京祿口國際機(jī)場辦理出境手續(xù)時，卻發(fā)現(xiàn)自己的名字已經(jīng)上了“邊控”黑名單，他被公安部門限制出境。這一毫無先兆的麻煩，令劉寶春和同行者無不感到突然和驚訝。

獨自從機(jī)場返回后，劉寶春的心情糟糕透了，此時他清醒地意識到，問題肯定還是出在“高淳陶瓷”上。當(dāng)晚夫妻倆又回到老話題上，并進(jìn)行了應(yīng)對磋商。事后，劉寶春和妻子又分別聯(lián)系劉凱等人，要他們一旦接受證監(jiān)部門調(diào)查時，必須按照先前的交代說話，不能有絲毫閃失。

往后的每一天，劉寶春總是下意識里想到會有人找上門來，尤其害怕出席會議時被帶走，所以弄得身心疲憊。如此被折磨一個多月，劉寶春感覺人都快要崩潰了。陳巧玲的心理壓力其實比丈夫還要大，6月份風(fēng)聲正緊那陣，她即被調(diào)整到工會工作，因而意識到前景不妙。同時她更擔(dān)心丈夫出事，心想丈夫一旦出事那事業(yè)家庭都完了。為賺那749萬巨款，如今夫妻倆受盡了煎熬。陳巧玲心情煩躁時，就不停地埋怨丈夫當(dāng)初不該動歪腦筋，劉寶春只好不停地安慰妻子，自稱這事充其量違規(guī)但不犯法。

成就“第一案”偷雞不成全玩完

2009年11月23日，是一個再普通不過的日子，但對于劉寶春、陳巧玲夫婦來說，卻是一個災(zāi)難性的日子。這天，江蘇省公安廳受公安部指令，采取突然行動將正在工作崗位上的夫妻倆帶走，并于當(dāng)天對兩人宣布刑事拘留。

劉寶春夫婦歸案后，面對辦案人員的調(diào)查開始并不十分配合，他們一是認(rèn)為自己沒有利用內(nèi)幕信息買賣“高淳陶瓷”股票，二是咬定沒有向姜曉春、謝軍借錢買入“高淳陶瓷”股票。兩人把責(zé)任均推到侄兒劉凱、嫂子葉萌及陳巧玲的老母親等人頭上，稱4個股票賬戶均由戶主自己控制，與劉寶春、陳巧玲無關(guān)。

夫妻倆想蒙混過關(guān)的伎倆是早就謀劃好的，只是這如意算盤打得也太低級了。辦案人員通過提取固定陳巧玲辦公電腦里的數(shù)據(jù)，證實劉凱等三個股票賬號委托記錄中的IP地址系“南京證券”的共享上網(wǎng)之公網(wǎng)IP，對應(yīng)委托中記錄的號碼系電腦硬盤系統(tǒng)卷的序列號。該電腦自2009年1月1日起，由陳巧玲在其工作單位獨自使用。從另一股票賬戶委托交易明細(xì)表上，亦證明該賬戶網(wǎng)上委托交易的站點與上述IP地址相同。這些證據(jù)證明，劉凱等4個賬戶的股票買賣操作，均由陳巧玲實施。

辦案人員經(jīng)找劉凱、姜曉春等人調(diào)查，進(jìn)一步弄清了劉寶春涉嫌內(nèi)幕交易的情況。劉凱稱：“我從不炒股也不會炒股，我那個賬戶一直是由陳巧玲實際控制的。陳巧玲為應(yīng)對調(diào)查居然要我承擔(dān)責(zé)任，這不是害我嗎？！”陳巧玲的母親在接受調(diào)查時則回答得更有趣：“我沒有文化，不知道什么是股票，我沒有賬戶，用錢都是兒女直接給現(xiàn)金?！苯獣源?、謝軍的證言證實，他們分別借給了劉寶春300萬元和100萬元，錢都是按劉寶春、陳巧玲的要求打入劉凱等人的股票賬戶的。至此，劉寶春、陳巧玲的謊言被徹底戳穿。

同年12月29日，南京市人大常委會作出決定：免去劉寶春南京市經(jīng)濟(jì)委員會主任職務(wù)，罷免劉寶春的江蘇省第十一屆人民代表大會代表職務(wù)。次日，劉寶春夫婦因涉嫌犯內(nèi)幕交易罪被江蘇省人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。據(jù)知情人介紹，在逮捕文書上簽字的那一刻，劉寶春握筆的手不停地發(fā)抖，臉色慘白。

劉寶春、陳巧玲被宣布逮捕后，雖說對買賣“高淳陶瓷”股票的事實不再玩花招，但卻又拒不認(rèn)罪，他們不認(rèn)罪的理由是認(rèn)為買入“高淳陶瓷”時并不清楚重組談判能否成功，故談不上利用內(nèi)幕信息。

2010年3月17日和4月22日，中國證監(jiān)會先后作出《關(guān)于劉寶春等人涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案有關(guān)問題的認(rèn)定函》和《補充認(rèn)定函》，兩份函件所要證明的是：2009年3月6日，14研究所與高淳縣政府商談確定由14研究所重組高淳陶瓷股份有限公司，并形成合作框架，以上事項在公開披露前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息的價格敏感期為2009年3月6日至4月20日；劉寶春作為雙方洽談“高淳陶瓷”資產(chǎn)重組事項的南京市政府部門聯(lián)系人，參與了重組過程，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

按照中國證監(jiān)會的認(rèn)定，以及辦案機(jī)關(guān)查明的事實，劉寶春、陳巧玲已涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。事實證據(jù)被固定后，受江蘇省人民檢察院指定管轄的南通市檢察院于2010年6月1日，將被告人劉寶春、陳巧玲公訴到南通市中級人民法院，要求依法懲處。

6月29日, 南通市中級人民法院公開開庭對案件展開審理，由于劉寶春是國內(nèi)第一個涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的政府官員，所以此案的審理引起了高層的特別關(guān)注，公安部、中國證監(jiān)會、省市公、檢、法等部門共60余人到庭旁聽案件庭審。

當(dāng)劉寶春被押上法庭時，熟悉的旁聽者發(fā)現(xiàn)，原先滿頭烏發(fā)的他如今已是銀絲裹頭，人也顯得蒼老了許多。過去一向打扮得年輕漂亮的陳巧玲如今也判若兩人。

劉寶春的辯護(hù)人在法庭上為劉寶春作無罪辯護(hù)，主要理由是：被告人劉寶春是政府機(jī)關(guān)公務(wù)人員，作為內(nèi)幕交易罪的犯罪主體不適合；劉寶春所知悉的信息不屬“內(nèi)幕信息”。陳巧玲的辯護(hù)人則指出：指控被告人陳巧玲犯內(nèi)幕交易罪的事實不清，證據(jù)不足。

此次庭審，控辯雙方在法庭上交鋒異常激烈，鑒于案件的復(fù)雜性，法院從審慎角度考慮，沒有當(dāng)庭對案件作出宣判。休庭期間，合議庭根據(jù)庭審情況及現(xiàn)有證據(jù)，以十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度進(jìn)行了多次梳理和研討，期間就有關(guān)法律適用問題還多次聽取專家意見，力求將本起首例案件辦成國內(nèi)示范性判例。

2010年12月31日，南通市中級人民法院對案件敲下了一審宣判的法槌。在審判長朱葛健宣讀的長達(dá)近14000字的判決文書中，對被告人劉寶春獲知的信息是否可認(rèn)定為“內(nèi)幕信息”、劉寶春是否為“內(nèi)幕信息”知情人員、陳巧玲是否構(gòu)成共同犯罪等，逐一進(jìn)行了評判認(rèn)定。并逐一否認(rèn)了兩被告人及其辯護(hù)人的抗辯主張。

法院最終認(rèn)為：劉寶春作為十四研究所與高淳縣政府洽談十四研究所重組高淳陶瓷公司事項的南京市政府部門聯(lián)系人，因履行工作職責(zé)獲取了內(nèi)幕信息，是內(nèi)幕信息知情人員。在內(nèi)幕信息尚未公開前，劉寶春向陳巧玲泄露該信息，共同利用所知悉的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。本案系共同犯罪，劉寶春起主要作用，是主犯，應(yīng)對全案擔(dān)責(zé)；陳巧玲起次要作用，是從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

法院依據(jù)查明的事實并依照刑法的相關(guān)規(guī)定，以劉寶春犯內(nèi)幕交易罪，判處其有期徒刑五年，并處罰金人民幣750萬元；以陳巧玲犯內(nèi)幕交易罪，判決免予刑事處罰；劉寶春、陳巧玲違法所得人民幣7499479.22元予以追繳，上繳國庫。

聽完法官的宣判后，劉寶春一聲不吭，兩行淚水不由自主地流了下來。一旁即將重獲自由的妻子朝他看了看，淚水頓時泉涌而出。劉寶春今年才47歲，如果不犯事他上升的幾率很大，如今不僅被判處5年有期徒刑，而且賺的749萬吐出來不說還要處罰金750萬，真可謂賭得大賠得更大。法律界人士指出：打擊股市領(lǐng)域的內(nèi)幕交易，此案具有標(biāo)本意義。

編輯：陳暢鳴 charmingchin@163.com