中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)及能力策略研究——基于熵理論和耗散結(jié)構(gòu)視角

王麗平，許 娜

（天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384）

中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)及能力策略研究
——基于熵理論和耗散結(jié)構(gòu)視角

王麗平，許 娜

（天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384）

企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)的前提?！捌髽I(yè)代”分析，為中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)提供了新范式。根據(jù)“企業(yè)代”思想，本文提出企業(yè)成長(zhǎng)可分為代內(nèi)成長(zhǎng)和代際成長(zhǎng)，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理。以中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理為研究對(duì)象，通過(guò)熵理論和耗散結(jié)構(gòu)理論對(duì)其進(jìn)行分析研究，利用企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值變化對(duì)中小企業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分析得出能力策略代際轉(zhuǎn)變的動(dòng)因，確定能力策略代際轉(zhuǎn)變的最佳時(shí)機(jī)，以此來(lái)推動(dòng)中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)。

中小企業(yè)；能力策略；代際轉(zhuǎn)變；熵理論；耗散結(jié)構(gòu)理論

1 引言

企業(yè)生命周期理論是研究中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)最普遍的假設(shè)之一。不同的核心能力組合適合不同成長(zhǎng)時(shí)期，適時(shí)的能力策略轉(zhuǎn)變才能有助于企業(yè)的成長(zhǎng)，所以說(shuō)核心能力的適時(shí)轉(zhuǎn)變是一個(gè)有待解決的關(guān)鍵問(wèn)題。

本文將導(dǎo)入熵理論和耗散結(jié)構(gòu)理論，利用企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值變化對(duì)中小企業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分析能力策略代際轉(zhuǎn)變的動(dòng)因，確定能力策略代際轉(zhuǎn)變的最佳時(shí)機(jī)，并以中興通訊為例來(lái)闡述如何通過(guò)能力策略的適時(shí)轉(zhuǎn)變推動(dòng)中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)。

2 熵理論和耗散結(jié)構(gòu)概述

2.1 熵及耗散結(jié)構(gòu)的提出

熵由德國(guó)物理學(xué)家魯?shù)婪颉た藙谛匏褂?850年首次提出，是指不能再被轉(zhuǎn)化做功的能量總和的測(cè)量單位，是指分子運(yùn)動(dòng)的混亂程度或無(wú)序程度［1］。熵是對(duì)系統(tǒng)狀態(tài)不確定性的一種度量，自從數(shù)學(xué)家香農(nóng)將其引入信息論后，熵在工程技術(shù)、管理科學(xué)乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。根據(jù)信息論基本原理［2］，以熵來(lái)表達(dá)系統(tǒng)的混亂程度，處于熱力學(xué)平衡態(tài)下的系統(tǒng)是混亂程度最大的，即熵值最大。如果系統(tǒng)要向有序的方向發(fā)展，必須要降低熵值，遠(yuǎn)離平衡態(tài)［3］。因此，1967年比利時(shí)物理學(xué)家普里高津相對(duì)于處于平衡狀態(tài)下的平衡結(jié)構(gòu)提出耗散結(jié)構(gòu)。普里高津從熱力學(xué)第二定律出發(fā)，通過(guò)研究非平衡態(tài)熱力學(xué)，指出一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開(kāi)放系統(tǒng)，在外界條件變化達(dá)到某一特定閥值時(shí)，量變可能引起質(zhì)變，系統(tǒng)通過(guò)不斷地與外界交換能量與物質(zhì)，就可能從原來(lái)的無(wú)序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N時(shí)間、空間或功能的有序狀態(tài)，這種遠(yuǎn)離平衡態(tài)的、穩(wěn)定的、有序的結(jié)構(gòu)稱(chēng)之為“耗散結(jié)構(gòu)”［4］。

2.2 熵理論

按照普里高津的認(rèn)識(shí)，系統(tǒng)的有序度可以用熵來(lái)表示。系統(tǒng)的熵分成兩個(gè)部分：正熵表示“無(wú)序”，負(fù)熵表示“有序”［5］。系統(tǒng)的總熵可以表示為：ds=dsi+ dse。

其中，dsi是系統(tǒng)內(nèi)部不可逆過(guò)程引起的熵，恒有dsi≥0,系統(tǒng)的熵產(chǎn)生越大，其無(wú)序性越高、組織度越差、混亂程度越大。dse是環(huán)境向系統(tǒng)輸入的熵，可正可負(fù)。當(dāng)dse〉0時(shí)，指系統(tǒng)從外界吸取正熵或輸出負(fù)熵；當(dāng)dse〈0時(shí)，系統(tǒng)向外界輸出正熵或者引入負(fù)熵，系統(tǒng)引入的負(fù)熵越多，其有序性越高；當(dāng)dse=0時(shí)，即系統(tǒng)孤立，與外界無(wú)任何交換，則ds=dsi≥0,系統(tǒng)將自發(fā)出現(xiàn)退化，有序程度降低［6］。

熵理論的提出和耗散結(jié)構(gòu)的建立，是20世紀(jì)70年代科學(xué)上的輝煌成就之一，它極大地開(kāi)闊了人類(lèi)的視野，豐富了科學(xué)和哲學(xué)思想，為科學(xué)研究提供了新的途徑和方法［7］。本文將基于熵理論和耗散結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)一步評(píng)價(jià)中小企業(yè)成長(zhǎng)能力，并分析得出中小企業(yè)成長(zhǎng)能力策略代際轉(zhuǎn)變的動(dòng)因以及轉(zhuǎn)變的最佳時(shí)期。

3 基于熵理論的中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)

3.1 中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理

結(jié)合企業(yè)生命周期理論和“企業(yè)代”的思想［8］來(lái)綜合分析中小企業(yè)可持續(xù)性成長(zhǎng)問(wèn)題并得出中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理（見(jiàn)圖1）。企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期（蛻變期）四個(gè)生命周期階段都包含著代內(nèi)成長(zhǎng)與代際成長(zhǎng)兩種不同的 “成長(zhǎng)類(lèi)型”，即中小企業(yè)的每個(gè)成長(zhǎng)階段又分為代內(nèi)成長(zhǎng)期和代際成長(zhǎng)期。代內(nèi)成長(zhǎng)期是中小企業(yè)穩(wěn)步的成長(zhǎng)時(shí)期，并且在此時(shí)期企業(yè)的成長(zhǎng)力增長(zhǎng)緩慢并且會(huì)達(dá)到一定的上限，即成長(zhǎng)力的停滯增長(zhǎng)期。只有代際成長(zhǎng)的推動(dòng)，中小企業(yè)才能突破成長(zhǎng)上限，成長(zhǎng)力重新扭轉(zhuǎn)為快速成長(zhǎng)。整個(gè)生命周期四階段的代內(nèi)成長(zhǎng)期和代際成長(zhǎng)期不斷地交替出現(xiàn)，才促使了中小企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)。中小企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理主要有以下五個(gè)特點(diǎn)：一是企業(yè)代的劃分是基于企業(yè)生命周期理論的，把企業(yè)的生命周期劃分為創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期（蛻變期）四個(gè)階段。在此基礎(chǔ)上來(lái)研究企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)，使得分析更接近于實(shí)際，更利于企業(yè)借鑒與應(yīng)用。二是穩(wěn)步的代內(nèi)成長(zhǎng)期和快步的代際成長(zhǎng)期。企業(yè)的代內(nèi)成長(zhǎng)是指企業(yè)穩(wěn)步的持續(xù)增長(zhǎng)的時(shí)期，是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)理念、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部市場(chǎng)環(huán)境基本不變的條件下，企業(yè)采用適當(dāng)?shù)哪芰Σ呗詠?lái)促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)由小到大的穩(wěn)定增長(zhǎng)。但是這個(gè)增長(zhǎng)必然不能長(zhǎng)久地持續(xù)下去，肯定會(huì)達(dá)到其成長(zhǎng)力的停滯期，即達(dá)到了成長(zhǎng)上限。當(dāng)企業(yè)步入了成長(zhǎng)上限期，為了突破成長(zhǎng)上限，企業(yè)就需要考慮轉(zhuǎn)變能力策略，從而推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)力的迅速增強(qiáng)，使得中小企業(yè)步入快步的代際成長(zhǎng)期，促進(jìn)中小企業(yè)的快速成長(zhǎng)，否則企業(yè)成長(zhǎng)力將由停滯轉(zhuǎn)為衰退。三是成長(zhǎng)上限期和代際成長(zhǎng)期共同構(gòu)成了企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)渡期X。因?yàn)樵谶^(guò)渡期內(nèi)，企業(yè)的成長(zhǎng)是達(dá)到瓶頸并突破瓶頸的重要時(shí)期，這個(gè)時(shí)期決定著企業(yè)的生死存亡。如果企業(yè)突破成長(zhǎng)上限，進(jìn)入代際成長(zhǎng)期，企業(yè)就從前一個(gè)生命階段跨越到下一個(gè)生命階段，否則就會(huì)面臨衰退滅亡的命運(yùn)。四是企業(yè)的過(guò)渡期存在于企業(yè)的生命周期四階段之中，融于企業(yè)生命周期的前一階段與下一階段之中。例如，過(guò)渡階段中的成長(zhǎng)上限期存在于企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)期，即企業(yè)在創(chuàng)業(yè)期的代內(nèi)成長(zhǎng)達(dá)到了成長(zhǎng)上限，需要新的代際成長(zhǎng)來(lái)繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)性成長(zhǎng)。此時(shí)由于成長(zhǎng)上限的壓力作用，企業(yè)出現(xiàn)了繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)性成長(zhǎng)的代際成長(zhǎng)。伴隨著代際成長(zhǎng)期的出現(xiàn)，企業(yè)進(jìn)入了又一個(gè)高速成長(zhǎng)的階段，跨入了企業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期。這種過(guò)渡貫穿于企業(yè)整個(gè)生命周期的前一個(gè)階段向下一個(gè)階段的轉(zhuǎn)換。五是企業(yè)隨時(shí)可能步入衰退期。企業(yè)在過(guò)渡期如果沒(méi)有突破成長(zhǎng)上限期，跨到代際成長(zhǎng)期，企業(yè)的成長(zhǎng)力就會(huì)遞減。企業(yè)很可能就會(huì)出現(xiàn)衰退，進(jìn)而遭遇滅亡的命運(yùn)。

3.2 基于熵理論的中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)

企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)系統(tǒng)是不穩(wěn)定的非線性系統(tǒng)，它受到來(lái)自企業(yè)內(nèi)部和外部多方面因素的影響，主要可以歸納為資源、管理和技術(shù)三方面。在上述得出的中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理上，通過(guò)熵理論來(lái)評(píng)價(jià)中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的能力，并從資源、管理和技術(shù)三方面來(lái)提高企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的能力。

任佩瑜等［9］提出了管理熵的概念。所謂管理熵是指任何一種管理的組織、制度、政策、方法等，在相對(duì)封閉的組織運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，總呈現(xiàn)出有效能量逐漸減少，而無(wú)效能量不斷增加的一個(gè)不可逆的過(guò)程。徐英吉等［10］提出了技術(shù)熵的概念。技術(shù)熵是指企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)的無(wú)效能耗。在企業(yè)內(nèi)部技術(shù)體系這個(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng)內(nèi)，無(wú)論企業(yè)內(nèi)部的何種高新技術(shù)，隨著時(shí)間的推移，它的技術(shù)熵越來(lái)越大，技術(shù)的先進(jìn)性及有效性發(fā)揮的作用越來(lái)越弱直至最后失效。同理，我們可以借鑒管理熵和技術(shù)熵，并引入資源熵來(lái)研究中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)能力。所謂資源熵是指企業(yè)資源系統(tǒng)內(nèi)的無(wú)效能耗。在企業(yè)內(nèi)部資源這個(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng)內(nèi)，無(wú)論企業(yè)內(nèi)部的何種資源，隨著時(shí)間的推移，它的資源熵越來(lái)越大，資源的利用效率不斷下降直至最后失效。

St是企業(yè)進(jìn)行資源創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，在t時(shí)間的總熵；Sti表示企業(yè)現(xiàn)有的第i項(xiàng)資源因素、管理因素或技術(shù)因素所帶來(lái)的正熵流；Stj表示企業(yè)進(jìn)行資源創(chuàng)新，第j項(xiàng)資源創(chuàng)新子因素所帶來(lái)的負(fù)熵流；Stl表示企業(yè)進(jìn)行管理創(chuàng)新，第l項(xiàng)管理創(chuàng)新子因素所帶來(lái)的負(fù)熵流；Stp表示企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，第p項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新子因素所帶來(lái)的負(fù)熵流；SY為資源創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的協(xié)同負(fù)熵。此時(shí)企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)力為：Gt=Ae－St。

因?yàn)镾ti〉0，S4tj〈0，S4tl〈0，S4tp〈0，SY〈0，所以當(dāng)企業(yè)所獲得負(fù)熵的絕對(duì)值恒小于所產(chǎn)生的正熵時(shí)，即St〉0時(shí)，因?yàn)樨?fù)熵的流入不足以抵消正熵的增加，成長(zhǎng)力會(huì)下降；當(dāng)企業(yè)所獲得的負(fù)熵恒等于所產(chǎn)生的正熵時(shí)，即St=0時(shí)，企業(yè)成長(zhǎng)力不變。當(dāng)企業(yè)所獲得的負(fù)熵恒大于所產(chǎn)生的正熵時(shí)，即St〈0時(shí)，因?yàn)樨?fù)熵的流入足以抵消正熵的增加，成長(zhǎng)力會(huì)增強(qiáng)。

3.3 基于熵理論的中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)階段分析

當(dāng)ω=1時(shí)，即成長(zhǎng)力切線為45°時(shí)，中小企業(yè)成長(zhǎng)力的正負(fù)熵值隨時(shí)間的變化單位變量相等，此時(shí)是中小企業(yè)成長(zhǎng)力趨勢(shì)變遷的臨界點(diǎn)。

（1）代內(nèi)成長(zhǎng)階段——穩(wěn)定增長(zhǎng)期。

當(dāng)0〈ω〈1時(shí)，企業(yè)成長(zhǎng)力穩(wěn)步增強(qiáng)。雖然企業(yè)成長(zhǎng)力的負(fù)熵值大于正熵值（ds〈0），熵值小于零，但負(fù)熵增加的速度要小于正熵的增加速度，所以負(fù)熵的變化量要小于正熵的變化量，所以企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值雖然小于0，但整體上是遞增，企業(yè)成長(zhǎng)力增強(qiáng)的速度越來(lái)越慢。此時(shí)企業(yè)的有序化趨勢(shì)減慢，說(shuō)明企業(yè)成長(zhǎng)力仍在增強(qiáng)，但增強(qiáng)的速度在減慢，如果沒(méi)有新的負(fù)熵輸入的話，企業(yè)成長(zhǎng)力的增長(zhǎng)會(huì)停滯，甚至減弱，最終導(dǎo)致企業(yè)將趨于無(wú)序狀態(tài)，即破產(chǎn)或倒閉。

（2）代內(nèi)成長(zhǎng)階段——成長(zhǎng)上限期。

當(dāng)ω=0時(shí)，企業(yè)成長(zhǎng)力停滯。此時(shí)企業(yè)成長(zhǎng)力的負(fù)熵值等于正熵值，企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值為零（ds= 0）。企業(yè)的無(wú)序化趨勢(shì)與有序化趨勢(shì)會(huì)處于均衡狀態(tài)，總趨勢(shì)是處于一個(gè)臨界轉(zhuǎn)折點(diǎn)：或者轉(zhuǎn)向有序，或者轉(zhuǎn)向無(wú)序。此時(shí)由于企業(yè)成長(zhǎng)力不再增強(qiáng)，如果企業(yè)的能力策略不轉(zhuǎn)變的話，企業(yè)成長(zhǎng)力就會(huì)逐漸減弱，隨時(shí)可能步入衰減的狀態(tài)。所以此時(shí)是能力策略轉(zhuǎn)變的最佳時(shí)期。

（3）代際成長(zhǎng)階段——能力轉(zhuǎn)變期。

當(dāng)企業(yè)轉(zhuǎn)變了能力策略時(shí)，企業(yè)成長(zhǎng)力又步入穩(wěn)步增強(qiáng)階段，即0〈ω〈1，避免了進(jìn)入衰退階段，所以企業(yè)成長(zhǎng)力的負(fù)熵值仍大于正熵值，熵值小于零，但由于企業(yè)還沒(méi)有完全適應(yīng)能力策略的轉(zhuǎn)變，負(fù)熵增加的速度比較緩慢，企業(yè)的負(fù)熵相對(duì)于正熵的變化量將會(huì)緩慢的增大，因此企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值遞減的速度較慢，企業(yè)成長(zhǎng)力增強(qiáng)的速度緩慢。

（4）代際成長(zhǎng)階段——快速增長(zhǎng)期。

當(dāng)ω〉1，即企業(yè)成長(zhǎng)力快速增強(qiáng)。企業(yè)成長(zhǎng)力的負(fù)熵值大于正熵值，熵值小于零。由于能力策略變換的作用，負(fù)熵的變化量要大于正熵的變化量，所以企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值遞減，企業(yè)成長(zhǎng)力增強(qiáng)的速度越來(lái)越快。那么此時(shí)企業(yè)的有序化趨勢(shì)大于無(wú)序化趨勢(shì)，總趨勢(shì)是走向有序化。說(shuō)明企業(yè)成長(zhǎng)力增強(qiáng)的速度在加快，此時(shí)新的負(fù)熵不斷地輸入，企業(yè)成長(zhǎng)力不斷地增長(zhǎng)，最終形成一個(gè)較以前更加復(fù)雜、更加規(guī)范有序的充滿活力的耗散結(jié)構(gòu)，企業(yè)逐步進(jìn)入復(fù)雜有序高效的成長(zhǎng)狀態(tài)。

（5）衰退期。

若ω〈0，即企業(yè)成長(zhǎng)力衰退。企業(yè)成長(zhǎng)力的負(fù)熵值小于正熵值，企業(yè)成長(zhǎng)力的熵值大于零，即企業(yè)趨于無(wú)序化狀態(tài)。表1顯示了中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理模型中的熵值狀態(tài)。

基于熵理論的中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)階段分析可以得出，中小企業(yè)代內(nèi)成長(zhǎng)階段的成長(zhǎng)上限期是能力策略轉(zhuǎn)變的最佳時(shí)期，在此時(shí)企業(yè)的成長(zhǎng)力達(dá)到了上限，只有通過(guò)能力策略的代際轉(zhuǎn)變才能突破成長(zhǎng)力的上限，使得企業(yè)的成長(zhǎng)力繼續(xù)增強(qiáng)。

4 中興通訊股份有限公司能力策略代際轉(zhuǎn)變

中興通訊公司從一個(gè)原始投資只有300萬(wàn)元的小企業(yè)發(fā)展成為營(yíng)業(yè)收入達(dá)人民幣702.64億元的國(guó)家重點(diǎn)高科技企業(yè)，并被譽(yù)為中國(guó)通訊行業(yè)的“領(lǐng)軍”企業(yè)之一。中興通訊公司顯著的成績(jī)，得益于其不斷增強(qiáng)的企業(yè)成長(zhǎng)力。而促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)力不斷增強(qiáng)的關(guān)鍵就是其能力策略的代際轉(zhuǎn)變。

根據(jù)中興通訊公司在各個(gè)時(shí)期運(yùn)用的能力策略以及一些關(guān)鍵事件的出現(xiàn)，我們將其成長(zhǎng)階段劃分為三個(gè)階段：第一階段為運(yùn)用企業(yè)家能力和企業(yè)盈利模式運(yùn)作能力的創(chuàng)業(yè)期；第二階段為運(yùn)用企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行能力和企業(yè)制度規(guī)范能力的成長(zhǎng)期；第三階段為突出企業(yè)戰(zhàn)略管理能力和企業(yè)技術(shù)能力的成熟期。

（1）創(chuàng)業(yè)期能力策略——企業(yè)家能力和企業(yè)盈利模式運(yùn)作能力（1985—1997）。

處于創(chuàng)業(yè)期的中興通訊公司，其價(jià)值目標(biāo)是求生存。1985年中興通訊公司帶著國(guó)有資金走出內(nèi)地，到特區(qū)創(chuàng)辦來(lái)料加工的小合資企業(yè)。相對(duì)于運(yùn)作良好或者資源稟賦優(yōu)良的通訊設(shè)備制造領(lǐng)先企業(yè)，中興通訊公司是在技術(shù)技能和R&D等層面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后的后發(fā)企業(yè)。后發(fā)企業(yè)在初始資源和能力存量少，其技術(shù)活動(dòng)很大程度上仍然停留在吸收消化階段，產(chǎn)品也無(wú)緣于國(guó)際主流市場(chǎng)［11］。中興通訊公司也不例外的面臨著后發(fā)企業(yè)的所有問(wèn)題。

中興通訊公司領(lǐng)導(dǎo)層看準(zhǔn)改革開(kāi)放以后通信在中國(guó)必定有很大的發(fā)展，把公司定位于通訊這個(gè)行業(yè)。作為通訊設(shè)備制造的后發(fā)企業(yè)，制定了“技貿(mào)結(jié)合，先貿(mào)后工，積累經(jīng)驗(yàn)，伺機(jī)發(fā)展”的策略。發(fā)揮企業(yè)家能力的作用，做出判斷性決策，并指出中興通訊要走“農(nóng)村包圍城市”的盈利模式道路。鑒于當(dāng)時(shí)無(wú)論是研發(fā)環(huán)境還是市場(chǎng)條件都異常艱苦，在國(guó)外設(shè)備占據(jù)主流高端市場(chǎng)的情況下，只能揀國(guó)外廠家放棄的偏遠(yuǎn)地區(qū)。而且一步到位的通信建設(shè)步伐使中國(guó)通信設(shè)備制造工業(yè)面臨了極大的技術(shù)壁壘。大型交換設(shè)備市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘很高，但是當(dāng)時(shí)農(nóng)村的通信需求也有很大的空間，中興通訊在領(lǐng)導(dǎo)層的帶領(lǐng)下，以一個(gè)比較低的起點(diǎn)在農(nóng)村站穩(wěn)了腳跟，找到了盈利的空間［12］。

可以說(shuō)，對(duì)于資源系統(tǒng)處于無(wú)序混亂狀態(tài)的中興通訊公司，企業(yè)家能力和企業(yè)盈利模式運(yùn)作能力對(duì)于企業(yè)的生存發(fā)揮了重要的作用。企業(yè)的一把手或高層管理團(tuán)隊(duì)，通過(guò)利用自身人力資本，獲取外部資源，并把有限的資源運(yùn)用到企業(yè)的盈利運(yùn)作模式中，加強(qiáng)企業(yè)的盈利運(yùn)作模式能力，從而提高了資源的利用率，并給企業(yè)帶來(lái)更豐富的創(chuàng)新子資源。通過(guò)資源創(chuàng)新子因素來(lái)引入負(fù)熵流，形成企業(yè)資源體系的耗散結(jié)構(gòu)，使得資源體系的資源獲取和利用趨于有序，使得企業(yè)得以生存并能繼續(xù)成長(zhǎng)，避免衰亡。

（2）成長(zhǎng)期能力策略——企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行能力和企業(yè)制度規(guī)范能力（1998—1999）。

對(duì)于成長(zhǎng)期企業(yè)而言，其價(jià)值目標(biāo)是求發(fā)展。處于成長(zhǎng)期的中小企業(yè)，人力資源、信息資源和物質(zhì)資源都在一定程度上得到了補(bǔ)充。資源負(fù)熵不斷地輸入企業(yè)，但是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)品銷(xiāo)售量增加，更好的物質(zhì)資源引入，大批高素質(zhì)人力資源的加入，企業(yè)在管理方面出現(xiàn)了混亂狀態(tài)，管理熵值不斷增加。所以隨著企業(yè)的不斷成長(zhǎng)，中興通訊公司原有組織架構(gòu)已不能適應(yīng)公司的發(fā)展需要。到1998年，員工達(dá)4600多人，產(chǎn)品也覆蓋交換機(jī)、接入網(wǎng)、傳輸、會(huì)議電視、電源、監(jiān)控等通訊產(chǎn)品領(lǐng)域，銷(xiāo)售額從1993年不到3億元擴(kuò)大到30億元以上，擴(kuò)展了10多倍。企業(yè)組織架構(gòu)導(dǎo)致的技術(shù)與市場(chǎng)脫節(jié)、協(xié)調(diào)性差、效率低、環(huán)節(jié)多、信息渠道不暢、管理層次不分明等問(wèn)題越來(lái)越凸顯［12］。因此在1998年對(duì)企業(yè)的開(kāi)發(fā)系統(tǒng)進(jìn)行了重大改革。從機(jī)構(gòu)改革中實(shí)行了分權(quán)與集權(quán)的優(yōu)化統(tǒng)一,明晰層次，強(qiáng)化利益機(jī)制，密切開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)三個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)系，強(qiáng)化職能管理，從而不斷加強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行能力和制度規(guī)范能力。

中興通訊公司通過(guò)機(jī)構(gòu)改革給企業(yè)帶來(lái)了管理創(chuàng)新子因素，從而推動(dòng)企業(yè)建立和完善了內(nèi)部運(yùn)行能力和制度規(guī)范能力，使得企業(yè)得到規(guī)范化的管理并能有序的運(yùn)行，強(qiáng)化企業(yè)自組織功能和管理耗散功能，不斷增強(qiáng)管理負(fù)熵的作用，形成管理耗散結(jié)構(gòu)，從而推動(dòng)企業(yè)迅速成長(zhǎng)。

（3）成熟期能力策略——企業(yè)戰(zhàn)略管理能力和企業(yè)技術(shù)能力（2000以來(lái)）。

企業(yè)在成熟期所追求的價(jià)值目標(biāo)是盈利。成熟期是中小企業(yè)成長(zhǎng)中最為理想的階段，這一階段的中小企業(yè)已經(jīng)具有比較雄厚的實(shí)力，擁有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的規(guī)章制度，管理在成熟期中小企業(yè)中發(fā)揮著十分重要的作用。但是在不斷的能量做功過(guò)程中，資源系統(tǒng)經(jīng)過(guò)資源獲取和利用效率最大的臨界點(diǎn)后，資源熵逐漸增加，由資源耗散結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的負(fù)熵逐漸減?。徊⑶夜芾硐到y(tǒng)的組織經(jīng)過(guò)效率最大的臨界點(diǎn)后，管理熵逐漸增加，由管理耗散結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的負(fù)熵值也在減小。此時(shí)，中小企業(yè)需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新引入負(fù)熵流來(lái)提高企業(yè)成長(zhǎng)力，充分發(fā)揮企業(yè)戰(zhàn)略管理能力和企業(yè)自主技術(shù)能力，從而扭轉(zhuǎn)這種頹勢(shì)。

中興通訊公司從1985年至今，各個(gè)時(shí)期成功的戰(zhàn)略定位和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是推動(dòng)其企業(yè)成長(zhǎng)力增強(qiáng)的關(guān)鍵。多元化戰(zhàn)略、國(guó)際化戰(zhàn)略等戰(zhàn)略的實(shí)施都是指企業(yè)尋求新的增長(zhǎng)點(diǎn)，開(kāi)拓新的業(yè)務(wù)，或進(jìn)入新行業(yè)的戰(zhàn)略管理能力的實(shí)施。處于成熟期的中興通訊公司，更應(yīng)該在戰(zhàn)略的高度考慮其技術(shù)的發(fā)展。中興通訊公司對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品的選擇并不是追求世界上最先進(jìn)的技術(shù)，而是注重技術(shù)與市場(chǎng)的結(jié)合點(diǎn)，即滿足不同時(shí)期的市場(chǎng)所需。正是由于中興通訊公司的戰(zhàn)略眼光，使得它成為通訊市場(chǎng)上終端產(chǎn)品業(yè)務(wù)的熱點(diǎn)：手機(jī)、CDMA、小靈通、3G，都是中興通訊公司趕超對(duì)手的“彎道”［13］。中興通訊公司以前成功的主流產(chǎn)品包括程控交換機(jī)、GSM、CDMA、PHS、手機(jī)終端等產(chǎn)品的研發(fā)基本上都是采用技術(shù)跟隨型戰(zhàn)略。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，中興通訊公司研發(fā)能力已經(jīng)初具規(guī)模，技術(shù)積累達(dá)到較高水平，專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年上升，由1998年的5項(xiàng)上升到2010年的30000多項(xiàng)，并且增長(zhǎng)速度逐漸加快［14］。中興通訊公司應(yīng)當(dāng)而且有能力進(jìn)一步發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新，將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型向技術(shù)引導(dǎo)型拓展，從而加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)能力，推動(dòng)中興通訊公司成為世界卓越的主流通信產(chǎn)品供應(yīng)商。

這樣企業(yè)才能站在長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略角度，強(qiáng)化企業(yè)的自組織功能和技術(shù)體系耗散功能，才能不斷增強(qiáng)戰(zhàn)略負(fù)熵和技術(shù)負(fù)熵的作用，形成戰(zhàn)略和技術(shù)的耗散結(jié)構(gòu)，從而推動(dòng)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)。

5 小結(jié)

本文通過(guò)建立中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)機(jī)理，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合熵理論對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出ω=0是中小企業(yè)代際能力策略轉(zhuǎn)變的最佳時(shí)期，中小企業(yè)要在此時(shí)抓住時(shí)機(jī)來(lái)進(jìn)行能力策略的代際轉(zhuǎn)變，從而推動(dòng)中小企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)。在基于熵理論的中小企業(yè)成長(zhǎng)能力的定量評(píng)價(jià)中還可以得出，在資源、管理和技術(shù)三者協(xié)同促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)時(shí)，成長(zhǎng)力總熵值最小，企業(yè)成長(zhǎng)力最強(qiáng)。所以，企業(yè)只有平衡資源、管理和技術(shù)的共同發(fā)展，才能促使中小企業(yè)得以持續(xù)的成長(zhǎng)。由于篇幅有限，本文對(duì)資源子因素、管理子因素和技術(shù)子因素并未進(jìn)行具體的分析確定，我們將在以后的研究中深入論述。

［1］吳玲，任佩瑜，陳維政.管理系統(tǒng)中的熵理論及利益相關(guān)者框架下企業(yè)綜合績(jī)效的熵值評(píng)估法［J］.軟科學(xué)，2004,18（1）：36-40.

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Evaluation of the Sustainable Growth of SMEs and its Capacity Strategy——Based on Entropy Theory and Dissipative Structure Theory

Wang Liping，Xu Na
（School of Management,Tianjin University of Technology,Tianjin 300384，China）

The sustainable growth of a firm is the premise of other goals.The analysis of“the enterprise generation”brings out new type of keeping the growth for medium and small enterprises.“The enterprise generation”is the basis of building sustainable growth of SMEs mechanism.By applying the entropy theory and the dissipative structure theory,the article takes the sustainable growth of SMEs mechanism as the research object,uses the entropy theory to evaluate the sustainable growth of SMEs and obtains the motivation of changing capacity strategy at intergeneration.The paper advances the best time critical point of changing capacity strategy and changes the capacity strategy to promote sustainable growth of SMEs.

SME;capacity strategies;generational change;entropy;dissipative structure theory

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目“我國(guó)中小企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展動(dòng)力機(jī)制與擴(kuò)散機(jī)制研究（10BGL029）”，“中小企業(yè)團(tuán)體融資路徑與機(jī)制研究（11BGL023）”。

2011-05-03

王麗平（1966-），女，天津人，天津理工大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，博士；研究方向：中小企業(yè)發(fā)展、人力資源管理和組織管理。

F276.3

A

（責(zé)任編輯 譚果林）