“自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策引發(fā)的爭(zhēng)議及應(yīng)對(duì)策略

張換兆，劉冠男

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

“自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策引發(fā)的爭(zhēng)議及應(yīng)對(duì)策略

張換兆1，劉冠男2

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

2009年11月科技部、發(fā)改委和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的兩個(gè)文件規(guī)定，自主創(chuàng)新產(chǎn)品將在政府采購(gòu)中優(yōu)先采購(gòu)。這一政策的頒布引起了中國(guó)美國(guó)商會(huì)和中國(guó)歐盟商會(huì)等的炒作，并將之納入到中國(guó)經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話平臺(tái)中?？鐕?guó)公司炒作自主創(chuàng)新政策的目的是維護(hù)其在中國(guó)政府采購(gòu)中的利益、維護(hù)其在中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略地位和影響中國(guó)的創(chuàng)新進(jìn)程。我國(guó)一方面要加強(qiáng)外資企業(yè)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新作用的認(rèn)識(shí)，另一方面要積極應(yīng)對(duì)。具體策略包括充分利用政府采購(gòu)協(xié)議談判、加快制定促進(jìn)外資企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)融入國(guó)家創(chuàng)新體系的政策措施和指導(dǎo)意見、加強(qiáng)自主創(chuàng)新政策與國(guó)際規(guī)則接軌以及實(shí)施“先發(fā)制人”策略。

自主創(chuàng)新；政府采購(gòu)；先發(fā)制人

2006年12月，科技部、國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部頒布的《國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）》明確規(guī)定“經(jīng)認(rèn)定的國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品將在政府采購(gòu)、國(guó)家重大工程采購(gòu)等財(cái)政性資金采購(gòu)中優(yōu)先購(gòu)買”。2007年12月，財(cái)政部發(fā)布了《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購(gòu)和訂購(gòu)管理辦法》和 《政府采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品管理辦法》兩部管理辦法，規(guī)定將由財(cái)政部和科技部共同制訂《政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》。2009年11月科技部、發(fā)改委和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了兩個(gè)文件——《關(guān)于開展2009年國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作的通知》和《2009年度國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品申報(bào)說明》。由此，自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先采購(gòu)政策受到了在華跨國(guó)公司的集體游說，受到美國(guó)政府、歐盟部分國(guó)家政府的關(guān)注。

1 “自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策引發(fā)爭(zhēng)議的過程及趨勢(shì)

2010年1月，美國(guó)國(guó)務(wù)卿、財(cái)政部長(zhǎng)、司法部長(zhǎng)、商務(wù)部長(zhǎng)以及美國(guó)貿(mào)易代表等接到由微軟、波音等大公司簽署的信函，警告說中國(guó)政府正采取系統(tǒng)性的如專利及標(biāo)準(zhǔn)化、反壟斷及稅收等政策，以損害美國(guó)企業(yè)的利益為代價(jià)來支持本土企業(yè)，要求美國(guó)政府對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新相關(guān)政策施壓。4月，中國(guó)美國(guó)商會(huì)發(fā)布的《美國(guó)企業(yè)在中國(guó)2010》（白皮書）提出，“自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄成為外國(guó)企業(yè)參與政府采購(gòu)方面又一難以逾越的鴻溝，并懇請(qǐng)中國(guó)政府考慮廢止《國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）》、《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購(gòu)和訂購(gòu)管理辦法》和《政府采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品管理辦法》。此外，我們也懇請(qǐng)中國(guó)政府考慮廢止或修改《國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品申報(bào)說明》，以履行其在JCCT會(huì)議上和美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話中做出的承諾：將外商投資企業(yè)在華生產(chǎn)的商品視同于本土企業(yè)在本國(guó)生產(chǎn)的商品”。

2010年5月，中國(guó)美國(guó)商會(huì)派出代表團(tuán)赴華盛頓向美國(guó)國(guó)會(huì)議員和政府官員展開游說。根據(jù)中國(guó)美國(guó)商會(huì)公布的文件，這次游說活動(dòng)的核心任務(wù)之一，就是讓華盛頓了解到，促使中國(guó)開放市場(chǎng)才是在華美國(guó)企業(yè)目前最為關(guān)心的問題，重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于匯率問題。5月21日，美國(guó)商會(huì)會(huì)長(zhǎng)托馬斯·多諾霍在北京進(jìn)行高級(jí)別會(huì)晤，表達(dá)了對(duì)中國(guó)政府采購(gòu)中優(yōu)先考慮國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品的擔(dān)憂，這將導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的地位。5月24日，多諾霍在上海又表示，他在與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人交談之時(shí)，也對(duì)金融服務(wù)、保險(xiǎn)、通信、物流、快遞等領(lǐng)域存在的投資限制表示擔(dān)憂?！懊绹?guó)在華企業(yè)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)開放程度的擔(dān)憂程度，已經(jīng)達(dá)到十年以來的頂峰”。同時(shí)，通過這一系列游說運(yùn)作，美國(guó)商會(huì)成功地將自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作引發(fā)的爭(zhēng)議納入到第二輪中美經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話（S&ED）的討論平臺(tái)中并成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

2010年7月，通用電氣首席執(zhí)行官杰弗里·伊梅爾特在接受英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》采訪時(shí)，聲稱通用電氣在中國(guó)正面臨25年來最嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，指責(zé)中國(guó)政府的保護(hù)主義傾向日益濃厚，對(duì)外國(guó)跨國(guó)企業(yè)越來越“不友好”。9月13日，“夏季達(dá)沃斯論壇”針對(duì)“中國(guó)投資環(huán)境惡化論”進(jìn)行了“在中國(guó)的跨國(guó)公司：未來之路”的電視辯論會(huì)?；窘Y(jié)論是：中國(guó)投資環(huán)境在不斷改善。

目前，美在華跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)創(chuàng)新政策的炒作呈現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn)：擴(kuò)大、升級(jí)和反復(fù)。擴(kuò)大，一方面是指從自主創(chuàng)新政策擴(kuò)大到知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府規(guī)制、投資環(huán)境等方面，如美國(guó)通用電氣的請(qǐng)求；另一方面是從美在華企業(yè)向歐盟在華企業(yè)擴(kuò)散，如中國(guó)歐盟商會(huì)發(fā)布的《歐盟企業(yè)在中國(guó)建議書2010/2011》認(rèn)為，中國(guó)2006—2010年出臺(tái)的一系列政策為包含 “自主”知識(shí)產(chǎn)權(quán) （IP）的產(chǎn)品建立了一個(gè)確立其優(yōu)惠待遇地位的框架，對(duì)外國(guó)企業(yè)和在華外資企業(yè)構(gòu)成了歧視，打擊了他們?cè)谥袊?guó)境內(nèi)開發(fā)和銷售創(chuàng)新產(chǎn)品的積極性。升級(jí)是指跨國(guó)公司通過各種渠道將自主創(chuàng)新政策政治化、外交化，成為國(guó)與國(guó)之間利益博弈的政治和外交事件，如自主創(chuàng)新政策成為中美經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話的焦點(diǎn)。反復(fù)是指跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新政策的態(tài)度一會(huì)說好，一會(huì)說不好，在不斷反復(fù)中影響我國(guó)的創(chuàng)新政策，如夏季達(dá)沃斯電視辯論會(huì)。

2 炒作“自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策的目的

圖1 1998—2009年中國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模

2.1 維護(hù)美在華企業(yè)在中國(guó)政府采購(gòu)中的利益

1996年我國(guó)開始實(shí)行政府采購(gòu)政策試點(diǎn)以來，中國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模急劇上升，從1998年的31億上升到2009年的7413.2億元人民幣，年均增長(zhǎng)率超過71.79%（見圖1）。其中2009年，中國(guó)政府采購(gòu)額占當(dāng)年財(cái)政支出的9.8%，占當(dāng)年全國(guó)GDP的2.2%。按照經(jīng)合組織（OECD）的測(cè)算，中央及地方政府采購(gòu)金額，一般要占到一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的10%~ 15%。按照目前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，中國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模具有極大的上升空間和潛力，是一塊巨大的“蛋糕”。

2007年中國(guó)就向世貿(mào)組織（WTO）秘書處提交了加入《政府采購(gòu)協(xié)議》（GPA）的申請(qǐng)和初步出價(jià)清單。2010年4月26日，中國(guó)美國(guó)商會(huì)發(fā)布的2010年《美國(guó)企業(yè)在中國(guó)》白皮書中對(duì)我國(guó)GPA出價(jià)清單表示了不滿，敦促我國(guó)在2010年上半年提交一份具有實(shí)質(zhì)意義的、經(jīng)修改的出價(jià)清單。同時(shí)，中國(guó)美國(guó)商會(huì)認(rèn)為國(guó)有企業(yè)在中國(guó)政府采購(gòu)中獲利。在華美國(guó)企業(yè)認(rèn)為將會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成“歧視”，并在政府訂單的爭(zhēng)奪中處于下風(fēng)。中國(guó)美國(guó)商會(huì)2010年度調(diào)查（見圖2）表明，“美國(guó)企業(yè)普遍認(rèn)為，在政府采購(gòu)政策之外，中國(guó)的創(chuàng)新政策也使其在與國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，導(dǎo)致銷售損失。”

圖2 中國(guó)自主創(chuàng)新政策對(duì)美國(guó)在華企業(yè)參與政府采購(gòu)的影響

同樣，中國(guó)歐盟商會(huì)在向歐盟提交的《歐盟企業(yè)在中國(guó)建議書2009/2010》中，也對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)開放狀況表達(dá)了更多的不滿。 “過去的一年中，中國(guó)歐盟商會(huì)注意到，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放的步伐正在逐漸放緩，在某些領(lǐng)域甚至有倒退的跡象”，明確指出：“在公共采購(gòu)過程中，外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)明顯受到不對(duì)等的待遇。”白皮書專門針對(duì)公共采購(gòu)領(lǐng)域提出了長(zhǎng)達(dá)6頁(yè)的建議和批評(píng)，旨在“消除對(duì)‘非中國(guó)’本土產(chǎn)品和公司的差別待遇，確保中國(guó)獨(dú)資企業(yè)和外商投資企業(yè)享有平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和同等待遇”。

2.2 維護(hù)美國(guó)在華跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)的地位

按照商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，截至2007年，美國(guó)在華設(shè)立企業(yè)數(shù)量達(dá)到16952家，投資額496.9億美元，注冊(cè)資金總額834.8億美元。根據(jù)最新數(shù)據(jù)，2009年1月1日到2009年12月31日，美國(guó)在華新注冊(cè)企業(yè)1305家，投資額96.37億美元，注冊(cè)資金總額70.15億美元。目前美國(guó)在華企業(yè)數(shù)量超過2萬(wàn)家。

中國(guó)市場(chǎng)成為美國(guó)在華跨國(guó)公司應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的支撐和未來發(fā)展戰(zhàn)略的核心，也成為跨國(guó)公司全球市場(chǎng)的重要組成部分。以通用汽車、戴爾、英特爾、通用電氣等世界500強(qiáng)公司2009年中國(guó)市場(chǎng)的業(yè)績(jī)?yōu)槔齺碚f明中國(guó)市場(chǎng)的重要性。通用汽車的中國(guó)銷量達(dá)到182.6萬(wàn)輛，連續(xù)5年在中國(guó)市場(chǎng)領(lǐng)跑其他汽車制造商［1］。2010年7月2日，通用汽車表示上半年在中國(guó)市場(chǎng)銷量達(dá)到121萬(wàn)輛，超過美國(guó)本土市場(chǎng)的銷量107萬(wàn)輛［2］。這是通用汽車102年歷史上，海外市場(chǎng)銷量首次超過一貫暢銷的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)?！爸袊?guó)成為通用汽車在全球的新亮點(diǎn)?！敝袊?guó)已成為戴爾公司在全球增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)，是戴爾全球第二大市場(chǎng)。中國(guó)市場(chǎng)的收入占英特爾公司全球收入的46.7%，接近5成，而且是全球市場(chǎng)中唯一保持正增長(zhǎng)的國(guó)家［3］。與其他地區(qū)的下降形成鮮明的對(duì)比，中國(guó)GE的銷售收入為53億美元，占GE亞太地區(qū)收入的25.6%，同比增長(zhǎng)14%［4］。美國(guó)的跨國(guó)公司既是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱，也是美國(guó)科技創(chuàng)新的主力。在中國(guó)美國(guó)商會(huì)的游說下，美國(guó)政府試圖通過中美經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話平臺(tái)向中國(guó)政府施壓來維護(hù)美在華企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略地位。

2.3 試圖影響中國(guó)的科技創(chuàng)新

日本從20世紀(jì)50年代初開始引進(jìn)歐美國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，重點(diǎn)放在自主創(chuàng)新，引進(jìn)技術(shù)與消化和創(chuàng)新開支之比為1：10，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)一代、提高一代、創(chuàng)新一代。日本科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)1982年3月調(diào)查表明，80年代日本在43種工業(yè)產(chǎn)品的183項(xiàng)主要技術(shù)指標(biāo)中，超過美國(guó)的占29%，趕上美國(guó)的占32%，不及美國(guó)的占39%。就是說，經(jīng)過50年代的引進(jìn)，60年代的消化吸收和70年代的自主創(chuàng)新，日本僅用30年的時(shí)間，不僅彌補(bǔ)了與歐美的技術(shù)差距，而且實(shí)現(xiàn)了趕超歐美的目標(biāo)，躋身于創(chuàng)新型國(guó)家之列，成為世界第二大科技大國(guó)。1992年，我國(guó)提出“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略，重點(diǎn)放在引進(jìn)技術(shù)上，引進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新開支之比為1：0.078。我國(guó)引進(jìn)的大量技術(shù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步確實(shí)起到了非常重要的作用。但2003年科技部發(fā)布的《技術(shù)預(yù)測(cè)與國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇》調(diào)查報(bào)告指出，在218個(gè)技術(shù)項(xiàng)目中，中國(guó)只有一項(xiàng)居領(lǐng)先地位，有27項(xiàng)與領(lǐng)先國(guó)家處于同等水平。這就表明，核心關(guān)鍵技術(shù)的取得和不斷推進(jìn)科技的進(jìn)步不能僅僅依靠引進(jìn)，還要進(jìn)行自主創(chuàng)新。2006年，我國(guó)公布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，正式提出自主創(chuàng)新政策，力圖更好地主導(dǎo)和控制我國(guó)科技的創(chuàng)新進(jìn)程，盡量減少對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心2006年發(fā)表的一項(xiàng)研究報(bào)告表明，在中國(guó)已經(jīng)開放的28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)中，外資已在21個(gè)產(chǎn)業(yè)擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)，而在每個(gè)產(chǎn)業(yè)排名前五位的企業(yè)幾乎都被外資控制。目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)的資產(chǎn)和市場(chǎng)大約1/3已被外資控制?？梢哉f，資產(chǎn)和市場(chǎng)的控制幾乎意味著關(guān)鍵技術(shù)和核心專利的控制?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新政策存在疑慮，一方面固然是擔(dān)心其在中國(guó)市場(chǎng)的利益，另一方面也擔(dān)心技術(shù)地位受到影響。因此，跨國(guó)公司要維護(hù)其在中國(guó)的利益，必然首先要確定其技術(shù)壟斷地位。而影響中國(guó)科技創(chuàng)新政策和主導(dǎo)創(chuàng)新進(jìn)程是維持其技術(shù)壟斷地位的有效途徑。

3 引發(fā)的思考

“自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策引發(fā)的爭(zhēng)議，一方面固然是外資企業(yè)為維護(hù)自身利益而采取的集體行動(dòng)，另一方面也表明是我國(guó)對(duì)外資企業(yè)在我國(guó)創(chuàng)新中的作用需要加強(qiáng)認(rèn)識(shí)。

外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新是中國(guó)創(chuàng)新的重要組成部分。中國(guó)的創(chuàng)新可以由不同部分構(gòu)成，正如我國(guó)現(xiàn)行的所有制是以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成分并存一樣。中國(guó)的創(chuàng)新由企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等主體承擔(dān)。企業(yè)包括民營(yíng)、外資、國(guó)企等，不排斥跨國(guó)公司及外國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用?？鐕?guó)公司及外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)的創(chuàng)新和制造就是中國(guó)的創(chuàng)新和制造，享有與其他企業(yè)同等待遇。我國(guó)要正確認(rèn)識(shí)和謹(jǐn)慎對(duì)待外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的地位和作用。

外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新不應(yīng)該成為我國(guó)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量?？隙ㄍ赓Y研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)創(chuàng)新中的地位和作用，是對(duì)現(xiàn)實(shí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。但應(yīng)該明確認(rèn)識(shí)到跨國(guó)公司本身的特點(diǎn)和兩面性。在中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)固然是中國(guó)企業(yè)，但其無(wú)法割裂與母公司和母國(guó)的關(guān)系，“它們的根基仍然在它們的國(guó)家，也就不能說是沒有國(guó)籍，甚至失去了任何民族和國(guó)家色彩”［5］。波音以前是國(guó)產(chǎn)比率最高的飛機(jī)制造商，在20世紀(jì)50年代，波音707飛機(jī)只有約2%的零部件是在國(guó)外生產(chǎn)的，而波音787飛機(jī)是波音公司在全世界外包生產(chǎn)程度最高的機(jī)型。按價(jià)值計(jì)算，波音公司本身只負(fù)責(zé)生產(chǎn)大約10%，其余的生產(chǎn)是由40家合作伙伴提供的。波音公司正在采用亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中所贊揚(yáng)的做法：從分工中獲得利潤(rùn)。波音787并不是完全由美國(guó)制造的，但是，它是美國(guó)在技術(shù)和全球制造方面創(chuàng)新的產(chǎn)物。因此，波音公司仍是美國(guó)公司。跨國(guó)公司在中國(guó)的創(chuàng)新對(duì)中國(guó)創(chuàng)新起到不可或缺的作用，但我國(guó)應(yīng)該建立起能為我所控的創(chuàng)新力量，才能在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中確保自身的利益。

巧妙利用外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在提高中國(guó)自主創(chuàng)新能力和推動(dòng)科技體制改革中“鯰魚效應(yīng)”。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)創(chuàng)新中的地位和作用是重要且不可替代的。跨國(guó)公司是全球技術(shù)資源的主要擁有者，控制全球發(fā)明的90%，占有全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓的80%?？鐕?guó)公司研發(fā)支出約占全球研發(fā)支出的50%［6］。跨國(guó)公司已經(jīng)成為全球科技創(chuàng)新的主導(dǎo)者。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)，一方面直接提高了我國(guó)的創(chuàng)新能力，另一方面對(duì)其他主體的科技創(chuàng)新活動(dòng)帶來重要的 “鯰魚效應(yīng)”和帶動(dòng)效應(yīng)。外資在華活動(dòng)的帶動(dòng)效應(yīng)表現(xiàn)為促進(jìn)人才集聚和培養(yǎng)、知識(shí)溢出和提升了相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)層次和水平。外資在華研發(fā)活動(dòng)的“鯰魚效應(yīng)”表現(xiàn)為促進(jìn)其它企業(yè)增加科技研發(fā)投入、更加重視產(chǎn)業(yè)化前端技術(shù)的研發(fā)和更加重視核心技術(shù)和專利儲(chǔ)備等。同時(shí)，外資在華開展研發(fā)活動(dòng)，將世界先進(jìn)的創(chuàng)新理念和管理經(jīng)驗(yàn)帶進(jìn)中國(guó)，對(duì)我國(guó)科技管理體制改革具有重要的作用。特別是隨著進(jìn)一步深化和擴(kuò)大科技的開放，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)將更加廣泛和深入地參與中國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)，如承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃的科研項(xiàng)目等。這將加快我國(guó)科技管理體制的改革與開放，逐步與世界接軌。

4 積極而巧妙應(yīng)對(duì)自主創(chuàng)新政策引發(fā)的爭(zhēng)議

自主創(chuàng)新政策引發(fā)的爭(zhēng)議使我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)的重要性。對(duì)我國(guó)來說，提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，特別是自主可控的創(chuàng)新能力是一項(xiàng)基本戰(zhàn)略?；诖耍覈?guó)應(yīng)充分把握當(dāng)前形勢(shì)，積極應(yīng)對(duì)，化不利為有利，轉(zhuǎn)劣勢(shì)為優(yōu)勢(shì)，加快落實(shí)以下四個(gè)方面的工作：

一是利用《政府采購(gòu)協(xié)議》（GPA）談判，為培育我國(guó)自有的創(chuàng)新能力創(chuàng)造充足的空間。堅(jiān)持有理、有利、有序原則，控制談判的節(jié)奏和速度，穩(wěn)步推進(jìn)GPA談判。在談判過程中，要充分把握三個(gè)方面的內(nèi)容。首先是堅(jiān)持采購(gòu)中國(guó)貨，為我國(guó)本土企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造一定的空間。我國(guó)要加快制定國(guó)貨標(biāo)準(zhǔn)，如參照美國(guó)1933年制定的《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》，要求聯(lián)邦政府采購(gòu)要購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，即在美國(guó)生產(chǎn)的、增值達(dá)到50%以上的產(chǎn)品，進(jìn)口零部件組裝的產(chǎn)品不算本國(guó)產(chǎn)品。其次是嚴(yán)格控制地方政府采購(gòu)市場(chǎng)的開放，為我國(guó)本土企業(yè)保有一塊“自留地”。如美國(guó)僅開放37個(gè)州的地方政府采購(gòu)市場(chǎng)，而加拿大則一直未開放其地方政府采購(gòu)市場(chǎng)。第三是充分利用協(xié)議例外條款設(shè)立保護(hù)措施。《政府采購(gòu)協(xié)議》規(guī)定，為維護(hù)國(guó)家安全、公共道德、秩序、安全，人類及動(dòng)植物健康、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)殘疾人企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)而進(jìn)行的措施不適用協(xié)議。這將給我國(guó)政府采購(gòu)政策的制定提供靈活應(yīng)對(duì)空間。此外，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境和綠色壁壘等各方面限制政府采購(gòu)市場(chǎng)開放的研究，不遺余力地通過政府采購(gòu)來扶植本土企業(yè)的發(fā)展，形成我國(guó)自主可控的創(chuàng)新能力［7］。

二是加快制定促進(jìn)外資企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)融入國(guó)家創(chuàng)新體系的政策措施和指導(dǎo)意見。對(duì)境內(nèi)外資企業(yè)“中國(guó)企業(yè)、中國(guó)制造和中國(guó)創(chuàng)造”的定位要求我們探索充分利用外資研發(fā)機(jī)構(gòu)力量的方式方法并制定相關(guān)的政策措施。一方面，利用外資的“逐利性”一面，加快制定外資研發(fā)機(jī)構(gòu)參與國(guó)家科技計(jì)劃的規(guī)章制度、制定吸引和支持外資研發(fā)機(jī)構(gòu)參與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、參與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)等政策。這將為我國(guó)有效利用外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新力量為我所用提供制度保障。另一方面，要充分警惕外資“國(guó)別屬性”的另一面，把握利用外資創(chuàng)新力量的程度。如境內(nèi)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)參與國(guó)家科技計(jì)劃的程度、領(lǐng)域，如何設(shè)計(jì)合理合法且符合我國(guó)利益的限制條件，使外資研發(fā)機(jī)構(gòu)參與我國(guó)愿意并鼓勵(lì)其參與的領(lǐng)域和無(wú)法參與我國(guó)不愿意其參與的領(lǐng)域。

三是加強(qiáng)自主創(chuàng)新政策與國(guó)際規(guī)則接軌，使之更加高效地促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新?！白灾鲃?chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先”政策之所以被跨國(guó)公司集體“游說”，是因?yàn)橐鈭D過于清晰。在政府采購(gòu)中，可以設(shè)定采購(gòu)中國(guó)貨，并對(duì)國(guó)貨進(jìn)行準(zhǔn)確界定。同時(shí)對(duì)采購(gòu)過程中設(shè)定限制外資產(chǎn)品的潛限制，如國(guó)家安全、公共道德等。如近期美國(guó)啟動(dòng)對(duì)新能源政策措施的301調(diào)查。實(shí)際情況可能正如國(guó)家能源局局長(zhǎng)張國(guó)寶所言，中國(guó)各個(gè)方面對(duì)新能源企業(yè)的補(bǔ)貼總額是微乎其微的，而美國(guó)今年1至9月，已經(jīng)通過現(xiàn)金支付方式給美國(guó)的新能源企業(yè)提供了46億美元補(bǔ)助，美國(guó)的風(fēng)電企業(yè)獲得了其中30億美元的補(bǔ)貼。但這也正是暴露了我國(guó)科技研發(fā)激勵(lì)政策可能與國(guó)際規(guī)則還存在分歧，或者至少說明我國(guó)的補(bǔ)貼政策不夠隱蔽?；诖耍覈?guó)應(yīng)針對(duì)自主創(chuàng)新政策可能存在的漏洞進(jìn)行有針對(duì)性的研究，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的不利局面。

四是實(shí)施“先發(fā)制人”策略。先發(fā)制人也被稱為預(yù)測(cè)性自衛(wèi)。先發(fā)制人絕不可以是報(bào)復(fù)行動(dòng)，也不可以是為獲取物質(zhì)利益或發(fā)泄不滿而首先發(fā)動(dòng)攻擊。合法的先發(fā)制人意味著要有一種切近的威脅。我國(guó)自主創(chuàng)新政策是為滿足我國(guó)的國(guó)家利益，出現(xiàn)爭(zhēng)議和引發(fā)國(guó)家之間的利益爭(zhēng)端是難以避免的［8］。我國(guó)除了見招拆招、積極應(yīng)對(duì)以外，尚需要未雨綢繆，先行掌握一定數(shù)量的國(guó)家間博弈籌碼。而美國(guó)屢屢利用臺(tái)灣問題、西藏問題、新疆問題、朝鮮問題、南中國(guó)海問題、反傾銷、匯率等來博取更大的利益。目前我國(guó)掌握的籌碼并不多，或者說不太善于利用手中的籌碼。我國(guó)的稀土儲(chǔ)量和產(chǎn)量均居世界首位，鑒于稀土在高技術(shù)產(chǎn)品、新型材料和戰(zhàn)略性產(chǎn)品等方面的極端重要性，我國(guó)完全可以將稀土的出口配額作為一個(gè)重要的籌碼。加入GPA協(xié)議，開放政府采購(gòu)市場(chǎng)也是我國(guó)對(duì)大國(guó)博弈的一個(gè)重要籌碼。因此，我國(guó)不斷增加博弈籌碼，加強(qiáng)對(duì)籌碼的利用，實(shí)施更為積極的策略，先行對(duì)可能對(duì)我國(guó)產(chǎn)生威脅的國(guó)家采取行動(dòng)。

［1］http://media.gmchina.com/content/media/cn/zh/news/news_detail.brand_gm.html/content/Pages/news/cn/zh/2010/January/04

［2］http://media.gmchina.com/content/media/cn/zh/news/news_detail.brand_gm.html/content/Pages/news/cn/zh/2010/July/0629

［3］數(shù)據(jù)來源，英特爾2009年年報(bào).

［4］http://www.ge.com/ar2009/pdf/ge_ar_2009.pdf

［5］李琮.當(dāng)代國(guó)際壟斷——巨型跨國(guó)公司綜論［M］.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007.

［6］王子先.關(guān)于以開放促進(jìn)自主創(chuàng)新的若干思考［J］.中國(guó)高新技術(shù)，2006，（7）：16-17.

［7］孫福全，張換兆，董書禮.龍芯:堅(jiān)持走以我為主的開放式創(chuàng)新之路［J］.中國(guó)科技論壇，2010，（7）：37-40.

［8］許斌.先發(fā)制人與美國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)方式［M］.北京：解放軍出版社，2008.

The Conflict of Homeland-innovative Product First Policy and the Coping Strategies

Zhang Huanzhao1，Liu Guannan2
（1.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038，China；2.The Ministry of Science and Technology of the People’s Republic of China,Beijing 100862，China）

The MOST,the Ministry of Commerce and the National Development,and Reform Commission have jointly issued two notices that the homeland-innovation products would be bought firstly in China government procurement.The two notices had been hyped up by the American Chamber of Commerce and the European Union Chamber of Commerce,and the dispute about the homeland-innovation policies had been put in the platform of the second round S&ED.The purpose of the U.S multinational companies is to vigorously defend their interests in China government procurement,to safeguard their strategic status in China market and affect the Chinese innovation process.Based on this,the first hand,we should enhance the knowledge of the role that the foreign companies play in the China innovation,on the other hand,we should make proactive polices including that making full use of the GPA,formulating the policies of the foreign companies to join the Chinese Innovation System,promoting the homeland-polices to be integrated into the global regulations and implementing the strategy of anticipatory self-defense.

homeland-innovation；government procurement；anticipatory self-defense

2010-12-23

張換兆（1980-），男，漢族，福建長(zhǎng)汀人，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，博士；研究方向：科技合作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

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（責(zé)任編輯 張九慶）