安徽農(nóng)業(yè)技術(shù)風險與農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗分析

史賢華，何陸金，金 洪

（滁州學院 經(jīng)濟管理系，安徽 滁州 239000）

安徽農(nóng)業(yè)技術(shù)風險與農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗分析

史賢華，何陸金，金 洪

（滁州學院 經(jīng)濟管理系，安徽 滁州 239000）

文章將農(nóng)業(yè)技術(shù)的固定成本、買入價格與出售價格之間的差額以及潛在的投資不可逆性納入農(nóng)業(yè)技術(shù)的不確定性理論當中。隨后，對農(nóng)業(yè)發(fā)展與資本、勞動以及技術(shù)風險之間的關(guān)系進行經(jīng)驗分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與資本要素相比，勞動投入仍是影響安徽農(nóng)業(yè)發(fā)展的最主要因素。此外，農(nóng)業(yè)技術(shù)風險和農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之間呈正向關(guān)系，這其實是由于農(nóng)業(yè)技術(shù)風險與農(nóng)業(yè)技術(shù)多樣化的同源所致。根據(jù)上述研究，對安徽省農(nóng)業(yè)發(fā)展給出了相應的政策建議。

農(nóng)業(yè)技術(shù)；風險；調(diào)整成本

農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)，實際上是一個特殊的生產(chǎn)過程。因此，科研投入本質(zhì)上是一種投資。這與一般企業(yè)生產(chǎn)中的投資沒有根本區(qū)別。所以，農(nóng)業(yè)技術(shù)投入也具有風險與不可逆這兩大特征。而且，農(nóng)業(yè)本身的產(chǎn)業(yè)特性決定了農(nóng)業(yè)技術(shù)的風險特征比其他技術(shù)更加突出。本文將風險與不可逆這兩大特征放到模型中考慮。

在農(nóng)業(yè)技術(shù)投入風險方面，本文用研發(fā)成本的可調(diào)整性作為風險的測度變量，將其放入模型當中。在農(nóng)業(yè)技術(shù)投入的不可逆方面，本文強調(diào)的是，投入有可能是負的。表面上看，這種假設(shè)不合常理。實際上，只要農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)設(shè)備的市場價格小于其當初的購置價格，就可以認為此時的農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入為負值。因此，這種假設(shè)是合理的。在本文的模型中，農(nóng)業(yè)技術(shù)方研發(fā)風險與不可逆性放在一起進行整體考慮和測算。

1 文獻綜述

目前，農(nóng)業(yè)風險研究主要分為以下幾個方面。

（1）糧食風險。 徐敏、邱忠文（2003）認為，糧食生產(chǎn)風險應該以基金形式進行補償，基金使用權(quán)限應該由市縣一級基層單位組織，便于靈活運用。馮朝（2003）認為，糧食補貼可以降低糧食生產(chǎn)風險帶來的損失，不過更應通過補貼來引導現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)的建立。梁太祥、陳金玉等人（2003）認為，糧食風險基金主要在于彌補保護價與市場價之間的差額。林耘（2003）認為，糧食風險基金有利于農(nóng)業(yè)企業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)變。蘇靜（2003）認為，糧食風險基金的設(shè)立增加了農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)營風險。

（2）農(nóng)業(yè)技術(shù)風險。張利平（2007）認為，經(jīng)濟補貼是降低技術(shù)風險的一個重要手段。郭喻橋、王樹恩、王曉文（2004）等人認為，防范技術(shù)風險的前提在于建立一套有效的技術(shù)風險評估體系。技術(shù)風險評估體系的前提在于風險識別，關(guān)鍵在于對不同風險賦予正確的權(quán)重。朱敏（2009）認為，應從價值論的角度考慮量化技術(shù)風險，主要手段是建立數(shù)學模型。李中東（2007）認為，農(nóng)業(yè)技術(shù)風險的降低應從農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)過程中就加以考慮。姚宇、侯建明、王欣（2006）介紹了基于改進的模糊綜合層次分析法（FAHP）所建立的技術(shù)風險識別指標體系和定量評估體系。

（3）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)風險。王素君、張岳恒（2004）認為，模糊遞階層次分析法是評估農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化動態(tài)風險的一個有效方法。王素君、周建華（2003）認為，風險投資可有效解決農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過程中技術(shù)研發(fā)的資金供應問題，而建立項目評審專家小組可以有效把握資金的使用方向，避免不必要的浪費。王素君（2003）介紹了概率分析、敏感度分析以及決策樹分析等三種測度農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)風險的方法。

（4）國外農(nóng)業(yè)風險補貼的研究。張蕾（2006）認為，墨西哥的政府資金是降低墨西哥農(nóng)業(yè)風險的有效手段。張長利（2009）認為，摩爾多瓦的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)保險制度有效的減少了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風險給農(nóng)戶帶來的損失。

上述研究多集中于定性研究，定量研究方面的內(nèi)容不多。而且，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)技術(shù)風險之間的對應關(guān)系也甚少提到。本文在隨后的內(nèi)容中將涉及這方面內(nèi)容。

2 利潤和調(diào)整成本函數(shù)

一般來說，農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)，需要資本和勞動的雙重投入。筆者將勞動投入設(shè)定為常數(shù)，因此，勞動投入為1。這樣一來，農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)單位的利潤就只與資本投入以及外部沖擊有關(guān)。本文用π（Kt,εt）表示t時刻農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)單位的利潤，Kt表示t時刻的資本存量，εt是一個隨機變量，表示投入價格、農(nóng)業(yè)技術(shù)需求等方面的意外沖擊。 假設(shè) π(Kt,εt)＞0，πK,K(Kt,εt)≤0 并且 εt的變化滿足下式：

其中z是一個標準的維納過程。

就農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)的資本投入來說，總的資本投入量一方面要填補原先的折舊，另一方面又要增加新的資本投入。如果折舊率一直保持不變的話，那么在t時期新增的資本投入dKt可以表示為：

在上式中，dKt表示t時期新增的農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)資本投入增量，It表示t時期農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)資本總投入，Kt表示t時期農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)資本投入保有總量，δ表示t時期農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)資本存量保有率。

資本投入是技術(shù)研發(fā)單位的主要成本之一，根據(jù)上述對資本投入的分析，可以將這種成本分為三類。具體來說，一類是處理資本投入所引起的成本，本文稱之為處理成本；一類是資本總量的調(diào)整所引起的成本，簡稱調(diào)整成本；還有一類是固定成本。

處理成本主要是由研發(fā)設(shè)備的更換引起。對農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)單位來說，購進新設(shè)備、出售舊設(shè)備是正常的資本更換行為。因此，處理成本也隨之分為兩類，即購進新設(shè)備引起的成本與出售舊設(shè)備引起的成本。由于存在技術(shù)水平滯后與設(shè)備磨損，出售設(shè)備的價格一般都不會高于當初購進同類設(shè)備的價格。因此，若以 表示研發(fā)單位新購設(shè)備的價格，以表示研發(fā)單位出售同類設(shè)備的價格，則。

在確定價格的基礎(chǔ)上，若資本總投入I＞0，則研發(fā)單位的處理成本為；反之，若 I＜0，則處理成本為，因為 i＜0 意味著研發(fā)單位出售了舊的設(shè)備，從而導致資本總投入為負值。當然，根據(jù)經(jīng)濟學中的邊際成本遞增原理，處理成本是一個凸的非遞減函數(shù)。因此，I=0時，處理成本也必須是0。又由于凸性這一特征，處理成本必然表現(xiàn)為二次函數(shù)的形式。

就調(diào)整成本來說，只有在資本要素不發(fā)生變化的情況下，才不存在調(diào)整成本。換句話說，只要資本要素變動，就會產(chǎn)生調(diào)整成本。因此，調(diào)整成本是非負的，而且只有在I=0時才為0。此外，按照當前研究慣例，調(diào)整成本都被設(shè)定為連續(xù)函數(shù)，并且關(guān)于I嚴格凸。

一般來說，資本存量越大，購進新設(shè)備的數(shù)量就會越少，而出售舊設(shè)備的可能性反而越大。在這種情況下，調(diào)整成本是資本存量K的減函數(shù)。同時，有些研發(fā)設(shè)備的購進與出售與資本存量之間沒有必然的關(guān)系。因此，本文設(shè)定調(diào)整成本關(guān)于資本存量K的導數(shù)是非正的。

調(diào)整成本與投資I之間是同向變化關(guān)系。這是因為，投資I會改變資本存量，資本存量的改變必然會引起資本要素之間的重新配置，這種配置將引起調(diào)整成本的變動。也就是說，隨著投資I的增加，調(diào)整成本也會隨之上升；反之，亦然。這意味著，當I＞0時，調(diào)整成本關(guān)于投資的偏導數(shù)是正的，當I＜0,則為負。如果調(diào)整成本在I=0這點是可微的，那么在此點的偏導數(shù)就為0；更為確切的講，在I=0點上，左側(cè)偏導是非正的，右側(cè)偏導是非負的。

固定成本是對上述兩種成本的補充。換句話說，沒有包括在上述兩種成本范圍內(nèi)的一切其他成本都被視為固定成本。因此，只要此本存量發(fā)生變化，就會有固定成本。當然，固定成本也可以認為是一種交易費用。

在本文中，上述三種成本之和用一個函數(shù)表達式來表示，即c(I,K)。這樣一來，用于農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)的資本要素投入所引起的投資成本就可以表示為上述成本函數(shù)c(I,K)與一個虛擬變量v的乘積。當I=0時，虛擬變量v取值為0，從而使得I=0時，總的投資成本為0；當I≠0時，虛擬變量v等于 1從而使得總的投資成本等于上述三種成本之和。

3 最優(yōu)產(chǎn)出的確定

農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)單位的目的在于自身利潤的最大化，因此，研發(fā)單位的目標函數(shù)為利潤函數(shù)π(K,ε)，即研發(fā)單位的利潤與資本存量以及隨即沖擊兩個因素有關(guān)。此外，投資成本越小，則凈利潤越大。因此，投資成本vc(I,K)也是影響農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)單位利潤的一個重要因素。這樣一來，農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)中的風險因素就納入到模型中來了。

綜上所述，在連續(xù)時間內(nèi)，農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)單位的凈利潤最大化表達式為：

上式中，r＞0表示貼現(xiàn)率，（3）式中最大化目標的約束條件為（1）式與（2）式。

在不考慮下標時間t的情況下，（3）式變?yōu)椋?/p>

在此，假設(shè) π(K,ε)為柯布-道格拉斯函數(shù)形式 AKαLβεγ，c(I,K)為線性形式aI+bK，E(dV)/dt期望為0。那么，根據(jù)動態(tài)優(yōu)化計算法則，可以得到：

上式意味著，從均衡的角度來看，最優(yōu)農(nóng)業(yè)技術(shù)投資與三個因素有關(guān)，分別是農(nóng)業(yè)技術(shù)資本存量、農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)人力投入以及農(nóng)業(yè)技術(shù)風險。

為了簡化，將上述式子中的常系數(shù)用簡單字母表示，可得

4 經(jīng)驗分析

本文利用2000～2009年《安徽統(tǒng)計年鑒》中相關(guān)數(shù)據(jù)對（6）式進行經(jīng)驗分析。需要注意的是，年鑒中并沒有直接反映農(nóng)業(yè)技術(shù)風險的指標與數(shù)據(jù)。本文引入農(nóng)業(yè)多樣化指數(shù)作為反映農(nóng)業(yè)技術(shù)風險的指標。之所以用這個指標來反映農(nóng)業(yè)技術(shù)風險，是因為農(nóng)業(yè)技術(shù)應用的不斷增加會沖擊傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，給農(nóng)業(yè)產(chǎn)出帶來不穩(wěn)定，從而造成一定的風險。從這個角度來看，用農(nóng)業(yè)多樣化指數(shù)來反映農(nóng)業(yè)技術(shù)風險是合理的。

農(nóng)業(yè)多樣化指數(shù)（CDI）公式如下。

其中，Li為使用技術(shù)i的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面積在農(nóng)業(yè)總生產(chǎn)面積中的比重。

4.1 平穩(wěn)性分析

時間序列l(wèi)nπ、lnK、lnL以及l(fā)nε各自的單位根檢驗如見表1。

表1說明，未經(jīng)過一階差分之前，lnπ、lnK、lnL以及l(fā)nε都含有單位根，經(jīng)過一階差分之后，上述4個時間序列分別在不同條件下變?yōu)槠椒€(wěn)序列。具體來說，lnπ、lnK以及l(fā)nL的差分序列在1%條件下平穩(wěn)，而lnε在10%條件下平穩(wěn)。

表1 各變量單位根檢驗t值

表 2 lnπ、lnK、lnL、lnεJohansen 協(xié)整檢驗

4.2 協(xié)整分析

本文對lnπ、lnK、lnL以及 lnε等4個時間序列進行 Johansen協(xié)整檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，4個序列之間存在3個協(xié)整關(guān)系，具體結(jié)果如表2所示。

除此之外，Johansen協(xié)整檢驗還給出了 lnπ、lnK、lnL與lnε等4個時間序列的下述協(xié)整方程。

4.3 結(jié)論

根據(jù)式（8），本文得到以下三個主要結(jié)論。

（1）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增速與資本投入增速之間呈反向變化關(guān)系。具體來說，當資本投入增加1%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值將降低0.97%。這說明，資本投入的增加不利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展。這可能由以下幾個原因造成。一是當前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)多集中在種子高產(chǎn)、防病蟲害等方面，對資本需求相對較弱。因此，資本的增加對農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的增加不會產(chǎn)生顯著的推動作用。二是在收入相對固定的前提下，資本投入增加必然減少農(nóng)民用于消費的收入分額。這必然不利于勞動力的有效供給，從而影響到農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的增加。

（2）勞動投入對農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的影響是正向的，且影響巨大。從式（8）可以看出，勞動投入增加1%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增速將增加30.69%。從中可以看出，勞動投入對我省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響非常顯著。這意味著自2000年以來我省勞動力投入仍有潛力可挖。一般認為，我國農(nóng)村勞動力供給已經(jīng)過剩，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增量影響不再明顯。但本文的分析結(jié)果與上述觀點并不一致。這可能是因為，在農(nóng)業(yè)技術(shù)，尤其是高技術(shù)農(nóng)業(yè)種子不斷推廣的前提下，農(nóng)業(yè)勞動投入的增加會加速上述推廣，從而增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出。

（3）農(nóng)業(yè)技術(shù)風險與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值呈正向變化。式（8）表明，農(nóng)業(yè)技術(shù)風險越高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值越高。具體來說，農(nóng)業(yè)技術(shù)風險提高1%，可導致農(nóng)業(yè)產(chǎn)值提高8.72%。之所以出現(xiàn)這種結(jié)果，是因為如下原因。農(nóng)業(yè)技術(shù)風險伴隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)種類的增加而增加。農(nóng)業(yè)技術(shù)種類的增加意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)多樣化的程度不斷加深。這使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)品供給種類擴大，農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生優(yōu)化，可以滿足更多層次的農(nóng)產(chǎn)品消費需求。最終，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值因此提高。所以說，農(nóng)業(yè)技術(shù)風險與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之間形成了正向變化關(guān)系。

5 政策建議

根據(jù)上述模型分析與經(jīng)驗分析，本文認為，為發(fā)展安徽農(nóng)業(yè)，應做好以下幾點。

（1）優(yōu)化農(nóng)業(yè)勞動力供給結(jié)構(gòu)。從上面的經(jīng)驗分析可以看出，勞動力投入對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響至關(guān)重要。因此，優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須以勞動力投入的優(yōu)化為前提。只有這樣，才能促進農(nóng)業(yè)技術(shù)的應用，并同時降低技術(shù)風險。一般來說，農(nóng)民技術(shù)培訓、發(fā)放技術(shù)指導手冊等手段都可以用于提高農(nóng)民人力資本儲備，從而優(yōu)化勞動投入。

（2）注重技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的推廣。根據(jù)前述，技術(shù)多樣化有利于農(nóng)業(yè)發(fā)展。因此，安徽農(nóng)業(yè)的進一步升級必將依賴農(nóng)業(yè)技術(shù)的深度推廣。一方面，技術(shù)要素的增加可以從規(guī)模上提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出；另一方面，技術(shù)多樣化可以優(yōu)化農(nóng)業(yè)供給結(jié)構(gòu)，擴大農(nóng)產(chǎn)品之間的差異，從而提高農(nóng)戶的議價能力。

（3）重視農(nóng)業(yè)技術(shù)種類的分散。在農(nóng)業(yè)技術(shù)供給過程中，技術(shù)要素的結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出效益影響很大。若結(jié)構(gòu)單一，則農(nóng)業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)隨之簡化，從而造成供給數(shù)量增加，不利于農(nóng)戶增收，甚至可能發(fā)生“谷賤傷農(nóng)”的后果。反之，若結(jié)構(gòu)多樣，農(nóng)戶之間競爭態(tài)勢降低，則有利于農(nóng)戶獲得滿意價格。

（4）農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)過程中投入要與風險相匹配。根據(jù)模型推導可知，農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)涉及三類成本——處理成本、調(diào)整成本與固定成本。其中，處理成本與調(diào)整成本波動性較大，對農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)有較顯著影響，是研發(fā)過程中的風險所在。因此，應合理控制成本，避免風險發(fā)生。一方面，利用以往經(jīng)驗，結(jié)合專家建議，對不同技術(shù)的研發(fā)成本預先進行控制；另一方面，對波動較大的研發(fā)風險，靈活利用資金投入進行對沖。

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F323.3

A

1002－6487（2011）10－0062-03

2010年安徽省軟科學課題（10030503038）；安徽省教育廳人文社科研究項目（2009sk334）

史賢華（1962-），男，安徽全椒人，副教授，研究方向：經(jīng)濟學、“三農(nóng)”問題。

何陸金（1955-），男，安徽全椒人，高級經(jīng)濟師，研究方向：科技管理。

金 洪（1980-），男，安徽肥西人，博士，講師，研究方向：經(jīng)濟學。

（責任編輯/浩 天）