我國R＆D投入存在問題與對策研究

張優(yōu)智

（西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 西安 710065）

我國R＆D投入存在問題與對策研究

張優(yōu)智

（西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 西安 710065）

研發(fā)投入是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，隨著一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，科技投入對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮著越來越重要的作用；分析了我國R＆D投入存在強(qiáng)度不高、結(jié)構(gòu)不合理、地區(qū)分布不平衡三大問題，并提出了相應(yīng)的對策建議。

R＆D投入； 經(jīng)濟(jì)增長； 對策

一 引言

亞當(dāng)·斯密早在二百多年前的名著《國富論》中就曾指出，一個(gè)國家財(cái)富的來源主要依靠社會勞動生產(chǎn)率的提高，而社會勞動生產(chǎn)率的提高主要依靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。馬克思也曾經(jīng)指出，隨著工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造較少地取決于時(shí)間和所耗費(fèi)的勞動量，而主要取決于一般的科學(xué)技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步。Solow（1956）提出，長期經(jīng)濟(jì)增長所依靠的不是資本和勞動力的投入，而是科技進(jìn)步。丹尼森在1962～1982年間采用增長速度方程對世界上10多個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了系統(tǒng)分析，得出技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率約為50%～70%?；赗＆D的內(nèi)生增長模型是由Romer（1990）首度提出，其認(rèn)為知識來源于企業(yè)對于利潤追求而進(jìn)行的研究與開發(fā)（R＆D）活動，正是由于這種活動所帶來的知識的積累促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)增長。此后，Aghion＆Howitt（1992，1995）、Grossmarl＆Helpmna（1991）、Segerstrom（1991）等人從不同側(cè)面推進(jìn)了這一研究思路。Lichtenberg（1992）、Eaton和Kortum（1993）利用Summers－Heston的數(shù)據(jù)來研究R＆D支出與各國經(jīng)濟(jì)增長存在差異的關(guān)系。研究結(jié)論是：一個(gè)國家的科學(xué)家和工程師人數(shù)及其R＆D支出幾乎可以解釋50%的國際間生產(chǎn)力差異［1］［2］。Charles（1998）利用10個(gè)主要OECD國家數(shù)據(jù)，也得出R＆D是全要素生產(chǎn)率增長重要來源的結(jié)論［3］。

由于科技投入是科技創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是科技持續(xù)發(fā)展的重要前提和根本保障。無論是發(fā)達(dá)國家、新興國家還是發(fā)展中國家，都在加大科技投入力度，大幅增加科技投入成為很多國家提升競爭力的國家戰(zhàn)略［4］。根據(jù)《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家的目標(biāo)要求，今后國家會增加科技投入，依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新，帶動生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍，推動經(jīng)濟(jì)社會的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。因此，分析我國R＆D投入存在的問題，進(jìn)而采取針對性對策，具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二 我國R＆D投入存在問題分析

R＆D投資規(guī)模的一般統(tǒng)計(jì)規(guī)律是當(dāng)一個(gè)國家處于工業(yè)化第一階段R＆D/GDP大致范圍在0.7%～1.8%；工業(yè)化第二階段R＆D/GDP大致范圍在1.5%～2.5%；工業(yè)化后階段R＆D/GDP大致范圍在2.0%～3.0%。國際研究也顯示，許多發(fā)展中國家的研發(fā)投入強(qiáng)度（R＆D經(jīng)費(fèi)/GDP）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期一直保持在0.5%～0.7%之間，后來隨著經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展上升到1.5%，最終隨著經(jīng)濟(jì)增長的相對穩(wěn)定達(dá)到2%。另據(jù)曾國屏（2003）通過對美國、日本、韓國和印度R＆D強(qiáng)度的分析認(rèn)為，在社會經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和增長的情況下，R＆D強(qiáng)度的發(fā)展軌跡是一條類S曲線，其第一個(gè)拐點(diǎn)大約是R＆D強(qiáng)度為1%，第二個(gè)拐點(diǎn)大約為2.5%。R＆D強(qiáng)度從1%增加到2.5%，美國大概用了15年時(shí)間，日本用了20年時(shí)間，韓國用了10年時(shí)間［5］。所以，中國從2002年超過1%以后，計(jì)劃是用18年的時(shí)間達(dá)到2.5%，從現(xiàn)有美國、日本、韓國的發(fā)展歷程看，速度并不是特別快。圖1刻畫了1988～2009年我國R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長的變動趨勢，可以看出在1996年后兩者是高度同步的。這與1995年5月6日頒布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》文件密切相關(guān)，文件首次提出在全國實(shí)施科教興國的戰(zhàn)略，以后要加大對科技和教育的投入，把經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步和提高勞動者素質(zhì)的軌道上來，加速實(shí)現(xiàn)國家的繁榮強(qiáng)盛。所以，從1996年后不管在絕對量還是相對量上，如圖1所示R＆D投入隨著GDP的增加而增加了（兩者的相關(guān)系數(shù)為0.984 6，也表明兩個(gè)變量之間具有高度相關(guān)性）。

我國R＆D投入主要呈現(xiàn)以下幾個(gè)問題：

（一） R＆D投入強(qiáng)度不高

1978年我國R＆D投入強(qiáng)度只有0.59%，2002年首次超過1%，達(dá)到1.07%，2009年R＆D經(jīng)費(fèi)投入為5 802.1億元，是2000年的6.5倍，年平均增長23.0%，同時(shí)R＆D投入強(qiáng)度也達(dá)到了1.7%，比2000年提高了0.8個(gè)百分點(diǎn)，但還是低于美國的2.79%、日本的3.44%、韓國的3.36%（見表1）。根據(jù)《國家“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃（2006～2010年）》和《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》的要求，全社會R＆D投入占GDP的比重，2010年目標(biāo)為2%，2020年為2.5%以上。程鵬等（2010）應(yīng)用ARIMA模型的測算結(jié)果表明，2010年中國R＆D投入占GDP的比重（即R＆D投入強(qiáng)度）為1.88%，沒有達(dá)到2%的目標(biāo)［6］。

圖1 1988－2009年R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長的變動趨勢

表1 部分國家R＆D經(jīng)費(fèi)支出

（二） R＆D結(jié)構(gòu)不合理

1 R＆D來源結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)所占比例超前過高

通過表2可以看出，2009年全國R＆D經(jīng)費(fèi)支出中企業(yè)為4 162.7億元，占總R＆D經(jīng)費(fèi)支出的71.7%，政府為1 358.3億元，占23.4%，但這并不表示我國已經(jīng)與發(fā)達(dá)國家接軌，我國企業(yè)已經(jīng)成為研發(fā)投資的主體。賈康（2006）認(rèn)為參照國際經(jīng)驗(yàn)并考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，我國R＆D資助結(jié)構(gòu)中企業(yè)所占比例超前過高，政府所占比例過低，應(yīng)從2006年的33%左右上升到40%并力爭更高一點(diǎn)［7］。可見，雖然我國已初步建立起了政府、企業(yè)多元化的研發(fā)投入格局，但由于企業(yè)受到自身規(guī)模、能力的限制，在相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)，政府研發(fā)投入仍需扮演重要角色。孫喜杰，曾國屏（2009）也認(rèn)為就目前的實(shí)際情況來看，我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的形成尚處于起步階段。在企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變而企業(yè)自身研發(fā)投入能力又比較低的初始化階段，政府的資金投入和政策扶持起著重要的啟動作用［8］。

表2 全國R＆D經(jīng)費(fèi)支出按來源和執(zhí)行部門分（2009） 單位：億元

2 R＆D支出結(jié)構(gòu)不合理

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全部研究經(jīng)費(fèi)的比例長期低于5%，而發(fā)達(dá)國家一般都在10%，甚至20%以上，見表3。2009年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全部研發(fā)費(fèi)用的比例只有4.7%（270.3億元），而應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展分別為：12.6%（730.8億元）和82.7%（4 801.0億元），較多的研發(fā)費(fèi)用投向了試驗(yàn)發(fā)展。從1995年到2008年，中國試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例持續(xù)上升，而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的所占比例卻持續(xù)下降。在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的總量上，中國也與發(fā)達(dá)國家有較大的差距。2008年中國投向基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)為220.82億元，低于美國的5 086.0億元、日本的1 570.9億元，也低于法國的882.7億元，意大利的440.7億元，韓國的227.3億元（程鵬，柳卸林，2010）。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，R＆D強(qiáng)度從1%上升到2%的10年間，基礎(chǔ)研究強(qiáng)度也相應(yīng)迅速上升，當(dāng)R＆D強(qiáng)度達(dá)到2%的時(shí)候，美國約為10%，日本為15%，德國為20%［9］。

表3 部分國家R＆D經(jīng)費(fèi)支出按活動類型分

（三） R＆D投入地區(qū)分布不平衡

2009年東部地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)為4 052.2億元，占69.8%；中部地區(qū)為1 024.9億元，占17.7%；西部地為區(qū)724.9億元，只占12.5%。

三 對策選擇

眾多研究均表明，研發(fā)投入是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，隨著一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，科技投入對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮著越來越重要的作用。因?yàn)榭萍纪度胧强茖W(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，科技投入的最終效果常常體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長上。同時(shí)也要意識到R＆D投入要有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力需要一個(gè)過程和一定的周期，即R＆D投入對經(jīng)濟(jì)增長具有一定的“延遲效應(yīng)”和滯后性（尤其是政府R＆D投入主要用于基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，轉(zhuǎn)化過程中的周期一般較長，導(dǎo)致了政府R＆D投入對經(jīng)濟(jì)增長的作用存在一定的滯后性，因此，要充分意識到政府R＆D投入的滯后效應(yīng)，避免急于求成。這說明國家在把科技進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的政策上，應(yīng)采取長期政策而非短期政策）。在研究一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長問題時(shí)，我們不能輕視更不能忽視科技投入的因素。建議從以下幾個(gè)方面來強(qiáng)化和優(yōu)化R＆D投入：

通過制度性安排加大國家科技投入的規(guī)模，確定合理的政府科技投入方式，優(yōu)化科技投入的支出結(jié)構(gòu)，提高科技資源的配置效率。一個(gè)國家的科技投入力度應(yīng)與其經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所處階段相適應(yīng)，低水平的科技投入會延滯社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。現(xiàn)階段我國R＆D投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重明顯偏低，應(yīng)建立剛性的提高政府財(cái)政支出中研發(fā)投入比重的制度，充分發(fā)揮政府在投入中的引導(dǎo)作用，通過財(cái)政直接投入、稅收優(yōu)惠等多種財(cái)政投入方式，增強(qiáng)政府投入調(diào)動全社會科技資源配置的能力。國家財(cái)政投入主要用于支持市場機(jī)制不能有效解決的基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會公益研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，并引導(dǎo)企業(yè)和全社會的科技投入。中央和地方各級政府要按照《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的要求，在編制年初預(yù)算和預(yù)算執(zhí)行中的超收分配時(shí)，都要體現(xiàn)法定增長的要求，保證科技經(jīng)費(fèi)的增長幅度明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長幅度，逐步提高國家財(cái)政性科技投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，實(shí)現(xiàn)科技投入—科技進(jìn)步—經(jīng)濟(jì)增長—科技投入—科技進(jìn)步—經(jīng)濟(jì)增長的良性循環(huán)；在支出結(jié)構(gòu)上，要不斷調(diào)整和優(yōu)化我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，加大對基礎(chǔ)研究的投入力度，使基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展三者的經(jīng)費(fèi)支出比例趨于合理化、科學(xué)化［10］；只有保持合理的科技投入結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置，保證科技資源流向富有活力和最有效率的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，不斷提高科技資源的使用效率，科技投入才能有效地促進(jìn)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，才能真正成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要手段。

推進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研之間的相互結(jié)合，提高技術(shù)市場成果轉(zhuǎn)化率。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和關(guān)鍵技術(shù)自給率低，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，為R＆D投入能有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長提供良好的市場科技環(huán)境。

積極探索建立多元化、多渠道、多層次的的研發(fā)投入體系。在加大國家財(cái)政科技投入規(guī)模的同時(shí)應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)、社會力量和民間資本對科技事業(yè)的資金投入。要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)、科技政策的導(dǎo)向作用，使企業(yè)逐步成為研究開發(fā)投入的主體。綜合應(yīng)用財(cái)政、金融和產(chǎn)業(yè)政策，拓寬企業(yè)研發(fā)投入的融資渠道，引導(dǎo)企業(yè)增加研究開發(fā)投入。長遠(yuǎn)地看，我國企業(yè)逐步成為創(chuàng)新主體有賴于國家創(chuàng)新財(cái)政的形成和企業(yè)自身創(chuàng)新投入能力的實(shí)質(zhì)性提高。

改革政府科技投入的運(yùn)作機(jī)制，創(chuàng)新政府研發(fā)投入管理機(jī)制，逐步建立財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的預(yù)算績效評價(jià)體系，建立健全相應(yīng)的評估和監(jiān)督管理機(jī)制。順暢的科技投入運(yùn)行機(jī)制是使研究成果迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，提高科技投入經(jīng)濟(jì)效果的重要保障。通過理順科技投入活動中各主體方的關(guān)系。把科技投入項(xiàng)目的選擇機(jī)制、組織機(jī)制、動力機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、投融資機(jī)制和轉(zhuǎn)化機(jī)制緊密結(jié)合起來，共同作用，可提高科技投入活動的成功率，降低科技投入的滯后性，迅速地把科技投入轉(zhuǎn)化為知識存量和技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

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［9］ 李振興，楊起全，程家瑜.對我國基礎(chǔ)研究投入問題的研究［J］.中國科技論壇，2008，（11）：11－15.

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The Problems of R＆D Investment in China and the Countermeasures

ZHANG You－zhi
（The School of Economic Management of Xi＇an University of Petroleum，Xi＇an Shanxi710065）

R＆D investment is an important source of economic growth，with a rising level of national economy，science and technology investment is playing an increasingly important role on economic growth.This paper analyzes three major issues：low intensity of R＆D investment，unreasonable structure，unbalanced regional distribution，and then proposes corresponding countermeasures and suggestions.

R＆D input；economic growth；countermeasures

F812.45

A

1671－4733（2011）05－0017－04

10.3969/j.issn.1671－4733.2011.05.006

2011－08－15

教育部人文社會科學(xué)研究一般項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：09YJA790163）、陜西省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：10E241）、陜西省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2010KRM38（2））的階段性研究成果

張優(yōu)智（1977－），男，陜西西安人，博士研究生，講師，研究方向?yàn)榭萍颊吖芾恚娫挘?3572230736。