中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系研究

周戈耀，朱昌蕙，常悅，田海玉，李端（.貴陽醫(yī)學(xué)院藥學(xué)院，貴陽市550004；2.四川大學(xué)華西公共衛(wèi)生學(xué)院，成都市 6004）

中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系研究

周戈耀1＊，朱昌蕙2#，常悅1，田海玉1，李端1（1.貴陽醫(yī)學(xué)院藥學(xué)院，貴陽市550004；2.四川大學(xué)華西公共衛(wèi)生學(xué)院，成都市 610041）

目的：根據(jù)中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)容和特點(diǎn)，建立一套中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。方法：通過文獻(xiàn)法和專題小組討論法擬定指標(biāo)體系草案，采用德爾菲專家咨詢法和層次分析法確定指標(biāo)體系，并運(yùn)用標(biāo)桿比較法進(jìn)行實(shí)測。結(jié)果與結(jié)論：最終確定的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系共5個(gè)一級指標(biāo)，31個(gè)二級指標(biāo)，且具有良好的科學(xué)性、合理性及可行性。

中藥生產(chǎn)企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；綜合評價(jià)；指標(biāo)體系

近年來，中藥因其融預(yù)防、治療和保健為一體的獨(dú)特功效而備受世人青睞，中藥產(chǎn)業(yè)受到國家政策的大力扶持，有力地推進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。自主創(chuàng)新是自“十一五”以來重要的國家戰(zhàn)略，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，黨的十七屆五中全會(huì)關(guān)于制定“十二五”規(guī)劃的建議中，再次強(qiáng)調(diào)了要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家[1]。中藥生產(chǎn)企業(yè)是中藥產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主體，對于提供其自主創(chuàng)新能力的科學(xué)評價(jià)以及經(jīng)常性監(jiān)督評估的標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)十分必要，筆者擬根據(jù)中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)容和特點(diǎn)，建立一套具有較好指向性、可比性及可操作性的中藥企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價(jià)指標(biāo)體系。

1 中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力概述

綜合國內(nèi)、外專家研究，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是指在市場競爭中，企業(yè)通過有效運(yùn)用企業(yè)內(nèi)、外各種創(chuàng)新資源，建立新的技術(shù)平臺或改變核心技術(shù)，取得自主知識產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)能不斷增強(qiáng)核心競爭力，從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，在自主創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來的各種能力的有機(jī)綜合[2]。本文根據(jù)中藥生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的基本性質(zhì)和過程，將其自主創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新組織管理能力5個(gè)要素：創(chuàng)新資源投入能力是指中藥生產(chǎn)企業(yè)投入自主創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量；研究開發(fā)能力是創(chuàng)新資源投入積累的效果，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的體現(xiàn)；創(chuàng)新生產(chǎn)能力是研究開發(fā)成果從實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的批量產(chǎn)品的能力；創(chuàng)新營銷能力是提高新藥的市場占有率和擴(kuò)大市場范圍的能力；創(chuàng)新組織管理能力是企業(yè)從整體戰(zhàn)略上安排和組織實(shí)施自主創(chuàng)新的能力[3]。

2 中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

2.1 中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系草案的擬定

通過文獻(xiàn)查閱與專題小組討論，針對中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)容和特點(diǎn)，選出候選指標(biāo)，并對各指標(biāo)的涵義解釋、計(jì)算及定性指標(biāo)的測量進(jìn)行反復(fù)論證，擬定的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系草案由5個(gè)一級指標(biāo)和48個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成。

在創(chuàng)新投入能力下，選取10個(gè)二級指標(biāo)：年均自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)總投入（包括企業(yè)研發(fā)投入即原始創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、集成創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、合作創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入及引進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入）、年均政府財(cái)政自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、年人均自主創(chuàng)新費(fèi)用、年均投入強(qiáng)度、年人均研發(fā)費(fèi)用、企業(yè)研發(fā)人員比例、研發(fā)人員學(xué)歷-數(shù)量、高級職稱企業(yè)研發(fā)人員占企業(yè)總研發(fā)人員比重、現(xiàn)有創(chuàng)新儀器設(shè)備價(jià)值、年均非投入強(qiáng)度。

在研究開發(fā)企業(yè)研發(fā)能力下，選取14個(gè)二級指標(biāo)：企業(yè)是否建有自己的研發(fā)部門（包括技術(shù)中心）、原始創(chuàng)新藥品占總自主創(chuàng)新藥品比重、科研成果總數(shù)、每千人創(chuàng)新數(shù)量、總研發(fā)的一或二類新藥數(shù)、擁有的專有技術(shù)及專有工藝數(shù)、擁有的中藥自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品數(shù)、中藥自主知識產(chǎn)權(quán)獲得率、總科研成果獲獎(jiǎng)數(shù)、科研成果轉(zhuǎn)化率、新藥平均研發(fā)周期、與產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)合作的項(xiàng)目數(shù)、引進(jìn)技術(shù)的使用比率、完全充分開發(fā)利用的引進(jìn)技術(shù)比率。

在創(chuàng)新生產(chǎn)能力下，選取4個(gè)二級指標(biāo)：新藥年均產(chǎn)值、現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備裝備水平、工人技術(shù)等級、新藥平均生產(chǎn)周期。

在創(chuàng)新營銷能力下，選取9個(gè)二級指標(biāo)：市場研究人員數(shù)量、年均新藥營銷費(fèi)用強(qiáng)度、品牌強(qiáng)度、平均每種新藥國內(nèi)市場占有率、對消費(fèi)者的了解程度、市場研究水平、營銷體制的適應(yīng)度、銷售網(wǎng)絡(luò)、顧客滿意度。其中，后5個(gè)指標(biāo)為定性指標(biāo)。

在創(chuàng)新組織管理能力下，選取11個(gè)二級指標(biāo)，均為定性指標(biāo)：企業(yè)家創(chuàng)新意識、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略完善度、創(chuàng)新信息獲取能力、創(chuàng)新信息處理能力、知識產(chǎn)權(quán)管理能力、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)融資能力、風(fēng)險(xiǎn)回避能力、企業(yè)研發(fā)人員對其貢獻(xiàn)與回報(bào)滿意度、企業(yè)研發(fā)人員激勵(lì)機(jī)制完善度、研發(fā)部門或人員與企業(yè)其他部門的協(xié)調(diào)能力、企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)的合作力度。（注：對于定量指標(biāo)的計(jì)算，有其專門公式，此不贅述；對于定性指標(biāo)的測量，根據(jù)指標(biāo)內(nèi)涵從差到好分5個(gè)等級進(jìn)行主觀賦值。）

2.2 中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的確定

通過進(jìn)行兩輪德爾菲專家咨詢，對指標(biāo)體系草案的指標(biāo)進(jìn)行篩選與修改，并采用專家對各指標(biāo)的重要性程度打分及層次分析法綜合計(jì)算各級指標(biāo)權(quán)重，最終確定中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。

2.2.1 德爾菲專家咨詢對指標(biāo)的篩選與修改 本研究在擬訂的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系草案基礎(chǔ)上，進(jìn)行第一輪德爾菲專家問卷咨詢，請專家對各指標(biāo)的必要性、代表性及可獲得性進(jìn)行評判，然后根據(jù)第一輪專家咨詢數(shù)據(jù)的處理結(jié)果，進(jìn)行第二輪德爾菲專家問卷咨詢，請專家對各指標(biāo)的重要性進(jìn)行評判，使專家意見趨于一致。

根據(jù)醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域運(yùn)用德爾菲專家咨詢法確定指標(biāo)體系的經(jīng)驗(yàn)[4]，本研究選取17名專家參加咨詢，咨詢專家涉及醫(yī)藥政策管理研究、中藥藥物研發(fā)、醫(yī)藥市場營銷監(jiān)管、企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理四大類專業(yè)學(xué)科，來源于大學(xué)院校、中醫(yī)藥科研院所、食品藥品監(jiān)督管理局及中藥生產(chǎn)企業(yè)4個(gè)部門，專家結(jié)構(gòu)合理，具有一定的學(xué)科代表性和權(quán)威性。專家的工作年限主要集中在10至30年以下，具有較好的理論知識背景和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。而對專家咨詢的可靠性，從專家積極系數(shù)、專家意見協(xié)調(diào)程度和專家權(quán)威程度三方面進(jìn)行檢驗(yàn)：專家積極系數(shù)即專家咨詢問卷的回收率，用以說明專家對所咨詢問題的興趣及重視程度，兩輪專家積極系數(shù)分別為94.1%（16/17）和100%（16/16），且在第一輪專家咨詢中，有11名專家對所建立的指標(biāo)體系提出了寶貴意見，占有效咨詢的68.8%，說明專家較重視本研究并積極配合。專家協(xié)調(diào)程度是衡量專家意見一致性程度的指標(biāo)，通常用各指標(biāo)評價(jià)結(jié)果的變異系數(shù)和專家意見協(xié)調(diào)系數(shù)來衡量，變異系數(shù)說明專家對于每個(gè)指標(biāo)的協(xié)調(diào)程度，越小意見越集中；專家意見協(xié)調(diào)系數(shù)則是專家對所有指標(biāo)的協(xié)調(diào)程度，一般經(jīng)2～3次咨詢協(xié)調(diào)后，值在[0.4，0.5]之間，本研究兩輪專家咨詢的各指標(biāo)變異系數(shù)值在[0.059，0.288]間，第一輪專家意見協(xié)調(diào)系數(shù)為0.224，第二輪為0.402，說明專家的協(xié)調(diào)程度已較好。專家權(quán)威程度以自我評價(jià)為主，由專家的評判依據(jù)影響程度和對咨詢問題的熟悉程度所決定，本研究專家權(quán)威程度的評分為0.772＞0.7，表明專家對所涉及內(nèi)容意見的權(quán)威程度較高，結(jié)果可信[4、5]。

匯總第一輪專家咨詢意見，一級指標(biāo)無須更改，數(shù)量不必增減，分類較為恰當(dāng)。對每個(gè)二級指標(biāo)分別計(jì)算專家評分的等級和、算術(shù)均數(shù)、持善法均數(shù)、變異系數(shù)和滿分比，采用界值法、綜合系數(shù)法及指標(biāo)等級和值等綜合衡量指標(biāo)[5]，將不符合界值法標(biāo)準(zhǔn)、綜合系數(shù)較低、等級和較低及專家有爭議或與其他指標(biāo)有重復(fù)的二級指標(biāo)淘汰刪除。第一輪德爾菲專家咨詢淘汰刪除指標(biāo)共15個(gè)，即每千人創(chuàng)新數(shù)量、新藥平均開發(fā)周期、新藥平均生產(chǎn)周期、新藥年均產(chǎn)值、對消費(fèi)者的了解程度、顧客滿意度、風(fēng)險(xiǎn)回避能力、年均非企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、年人均自主創(chuàng)新費(fèi)用、總科研成果獲獎(jiǎng)數(shù)、完全充分開發(fā)利用的引進(jìn)技術(shù)比率、平均每種新藥國內(nèi)市場占有率、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)融資能力、研發(fā)部門或人員與企業(yè)其他部門的協(xié)調(diào)能力、中藥自主知識產(chǎn)權(quán)獲得率。另外，根據(jù)專家對指標(biāo)體系提出的修改建議，經(jīng)研究討論，將指標(biāo)“現(xiàn)有創(chuàng)新儀器設(shè)備價(jià)值”修改為“現(xiàn)有創(chuàng)新儀器設(shè)備水平”，在創(chuàng)新生產(chǎn)能力一級指標(biāo)下，增加指標(biāo)“現(xiàn)有生產(chǎn)條件規(guī)范化水平”、“新藥現(xiàn)代劑型技術(shù)使用程度”。

第二輪專家咨詢的意見主要用于二級指標(biāo)的再次篩選和各級指標(biāo)權(quán)重的確定，原則上不再要求專家在這一輪咨詢中提出新的指標(biāo)，請專家參考第一輪咨詢結(jié)果的各指標(biāo)平均得分，對二級指標(biāo)按重要程度進(jìn)行評分，仍然分別計(jì)算每個(gè)二級指標(biāo)重要程度評分的等級和、算術(shù)均數(shù)、持善法均數(shù)、變異系數(shù)及滿分比，采用界值法、綜合系數(shù)法等淘汰刪除指標(biāo)，第二輪德爾菲專家咨詢淘汰刪除指標(biāo)共4個(gè)：年均政府財(cái)政自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、工人技術(shù)等級、新藥現(xiàn)代劑型技術(shù)使用程度、品牌強(qiáng)度。

2.2.2 重要性程度打分及層次分析法綜合計(jì)算的指標(biāo)權(quán)重在第二輪專家咨詢中，專家對各指標(biāo)的重要程度進(jìn)行了評分，根據(jù)專家對各指標(biāo)重要程度的評分按公式1，可計(jì)算出指標(biāo)體系的各指標(biāo)權(quán)重。

其中，表示第j個(gè)指標(biāo)重要程度專家評分的均值。

在第二輪專家咨詢問卷中，還設(shè)計(jì)了利用層次分析法確定各指標(biāo)權(quán)重的表格，通過專家對指標(biāo)間重要性程度的兩兩比較，構(gòu)建成對比較判斷矩陣，運(yùn)用特征向量的計(jì)算可得出單個(gè)專家各指標(biāo)的相對權(quán)重（所建判斷矩陣均通過一致性檢驗(yàn)），再匯集所有專家的判斷，采用幾何平均數(shù)進(jìn)行處理，群體決策出指標(biāo)體系各指標(biāo)權(quán)重[5～7]。由計(jì)算結(jié)果、重要性程度打分和層次分析法分別計(jì)算的各指標(biāo)權(quán)重值整體分布情況大致相同。

但是，由于重要性程度打分確定的指標(biāo)權(quán)重有過于均等化的趨勢，即各指標(biāo)權(quán)重相差不大；而層次分析法確定的權(quán)重則有過于分散化（不均）的趨勢，即各指標(biāo)權(quán)重相差較大[6]。因此，本研究綜合兩種方法所確定的指標(biāo)權(quán)重，將兩方法確定的各指標(biāo)權(quán)重相加再平均。最終確定的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系見表1。

表1 最終確定的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系Tab 1 The final determined independent innovation capability evaluation index system for traditional Chinese medicine manufacturing enterprises

2.3 中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)測

為檢驗(yàn)所建中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性，本研究運(yùn)用標(biāo)桿比較法對指標(biāo)體系進(jìn)行了實(shí)測。采用綜合指數(shù)法中的線性加權(quán)求和法，對3家中藥生產(chǎn)企業(yè)指標(biāo)體系的實(shí)測數(shù)據(jù)進(jìn)行了綜合評價(jià)，3家中藥生產(chǎn)企業(yè)中，1家為標(biāo)桿中藥生產(chǎn)企業(yè)，另2家為隨機(jī)抽取的中藥生產(chǎn)企業(yè)。據(jù)實(shí)測結(jié)果，各指標(biāo)數(shù)據(jù)均可在中藥生產(chǎn)企業(yè)采集到，且隨機(jī)抽取的2家企業(yè)與標(biāo)桿企業(yè)相比，確有較大差距，區(qū)分度較好，說明所建的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系具有良好的科學(xué)性、合理性和可行性。

3 結(jié)語

綜上，本研究根據(jù)中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)容和特點(diǎn)，建立了一套具有良好科學(xué)性、合理性和可行性的中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系由5個(gè)一級指標(biāo)、31個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成，可為中藥生產(chǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的科學(xué)評價(jià)以及經(jīng)常性監(jiān)督評估提供標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)。但需指出，本研究在采用重要性程度打分及層次分析法綜合計(jì)算指標(biāo)權(quán)重時(shí)，沒有再通過專家咨詢確定兩法各自應(yīng)占的權(quán)重，有待下一步研究的完善與改進(jìn)。

[1] 新華社.中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃的建議[EB/OL].http：//news.xinhuanet.com/politics/2010-10/27/c_12708501.htm.

[2] 黃小峰.提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力內(nèi)外部條件分析及對策[J].安徽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2007，24（1）：46.

[3] 趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006：38.

[4] 吳義麗.四川省縣級婦幼衛(wèi)生保健工作評價(jià)指標(biāo)體系研究[D].成都：四川大學(xué)，2005.

[5] 毛立坡.四川省城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)示范機(jī)構(gòu)評估研究[D].成都：四川大學(xué)，2007.

[6] 簡禎富.決策分析與管理——全國決策質(zhì)量提升的架構(gòu)與方法[M].北京：清華大學(xué)出版社，2007：165.

[7] 魏 穎，毛軍文，易 凌.藥研機(jī)構(gòu)核心競爭力評價(jià)指標(biāo)體系研究[J].中國藥房，2008，19（7）：484.

Research of Independent Innovation Capability Evaluation Index System for Traditional Chinese Medicine Manufacturing Enterprises

ZHOU Ge-yao，CHANG Yue，TIAN Hai-yu，LI Duan（School of Pharmacy，Guiyang Medical University，Guiyang 550004，China）
ZHU Chang-hui（West China School of Public Health，Sichuan University，Chengdu 610041，China）

OBJECTIVE：To build a independent innovation capability evaluation index system for traditional Chinese medicine manufacturing enterprises according to contents and features of the independent innovation in traditional Chinese medicine manufacturing enterprises.METHODS：The draft of index system had been made by consulting documents and a meeting of focus group discussion，the index system had been determined by Delphi consultation and analytic hierarchy process，and a measurement had been done by benchmarking contrast.RESULTS&CONCLUSION：The final determined independent innovation capability evaluation index system for traditional Chinese medicine manufacturing enterprises has been made up of five first-class indexes and thirty-one second-class indexes，and it has good science，rationality and practicality.

Traditional Chinese medicine manufacturing enterprises；Independent innovation capability；Comprehensive evaluation；Index system

F272；R194

C

1001-0408（2011）31-2881-03

＊講師，博士。研究方向：醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)管理、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。電話：0851-6908218-707。E-mail：zhougeyao@163.com

#通訊作者：教授，碩士研究生導(dǎo)師。研究方向：醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、醫(yī)藥衛(wèi)生政策與市場規(guī)范。電話：028-85503548。E-mail：zch1369@163.com

2011-01-24

2011-04-06）