非對(duì)稱信息下企業(yè)治理環(huán)境污染的激勵(lì)機(jī)制研究

朱天菊 姚 平

(1．西南石油大學(xué)，四川 成都610500;2．重慶后勤工程學(xué)院，重慶401331)

非對(duì)稱信息下企業(yè)治理環(huán)境污染的激勵(lì)機(jī)制研究

朱天菊1姚 平2

(1．西南石油大學(xué)，四川 成都610500;2．重慶后勤工程學(xué)院，重慶401331)

基于博弈論構(gòu)建了隱性聲譽(yù)激勵(lì)與顯性收益激勵(lì)相結(jié)合的動(dòng)態(tài)激勵(lì)機(jī)制，分析了企業(yè)治理環(huán)境污染過(guò)程中聲譽(yù)激勵(lì)因素的激勵(lì)效應(yīng)，探討了非對(duì)稱信息下隱性聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制效應(yīng)發(fā)揮的有效均衡條件和相關(guān)要求，結(jié)果表明，通過(guò)引入動(dòng)態(tài)聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，不僅能促使企業(yè)更加努力進(jìn)行治污。而且能減少信息不對(duì)稱或行為不可驗(yàn)證性造成的不利影響。

環(huán)境污染;激勵(lì)機(jī)制;博弈論

由于我國(guó)制度和機(jī)制的不完善，環(huán)境污染治理問(wèn)題始終沒(méi)能得到很好解決。國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者從不同角度對(duì)環(huán)境污染治理問(wèn)題進(jìn)行了研究。文獻(xiàn)［1－2］主要從定性的角度出發(fā)，對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行了分析。文獻(xiàn)［3］分析了污染產(chǎn)生的主要原因及應(yīng)采取的主要措施。一些學(xué)者應(yīng)用博弈論對(duì)此環(huán)境污染治理進(jìn)行了分析［4－6］，但在他們的分析過(guò)程中，博弈方產(chǎn)污企業(yè)、環(huán)保部門等均假設(shè)具有完全理性。文獻(xiàn)［7］選用經(jīng)典博弈論中的信號(hào)博弈模型對(duì)中國(guó)的環(huán)評(píng)過(guò)程進(jìn)行描述，最優(yōu)均衡狀態(tài)的博弈方法。文獻(xiàn)［8］用演化博弈論的方法對(duì)產(chǎn)污企業(yè)之間、環(huán)保部門和產(chǎn)污企業(yè)之間相互作用時(shí)的策略選擇行為進(jìn)行分析［9－11］。指出要確保環(huán)境不被嚴(yán)重污染，就必須對(duì)不處理污染物的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)懲。根據(jù)目前文獻(xiàn)分析可知，環(huán)境治理研究不夠深入，大都從環(huán)境治理的重大意義、且懲罰措施多、激勵(lì)少。方法措施上進(jìn)行的研究，定性研究較多，定性研究較少。本文從另一個(gè)角度——聲譽(yù)正向隱性激勵(lì)為切入點(diǎn)，應(yīng)用博弈論進(jìn)行研究，構(gòu)建一個(gè)隱性聲譽(yù)激勵(lì)和顯性收益激勵(lì)相結(jié)合的動(dòng)態(tài)激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)最大化進(jìn)行環(huán)境的治理。

1 問(wèn)題描述和條件假設(shè)的確立

為了便于分析和計(jì)算，現(xiàn)考慮一個(gè)兩階段(T=2)的情形。具體假設(shè)如下:

(1)博弈中，只有環(huán)保部門和企業(yè)兩個(gè)參與人，雙方都能觀測(cè)到環(huán)境治理效果，但是環(huán)保部門不能直接觀測(cè)到企業(yè)的努力水平，即企業(yè)擁有一定的信息優(yōu)勢(shì)。

(2)企業(yè)在第t階段的努力水平為at(t=1，2)，助風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避約。

(5)假定各階段企業(yè)努力治理環(huán)境的產(chǎn)出函數(shù)為:

其中zt為第t階段環(huán)境治理產(chǎn)生的效益，q為企業(yè)努力所創(chuàng)造的貨幣化邊際收益，ζ為貨幣化了的企業(yè)的環(huán)境治理能力，兩者均服從正態(tài)分布θt為外生變量，θtN(0，σ2

θ)，且 ζ，θ1，θ2相互獨(dú)立，則協(xié)方差 Cov(θ1，θ2)=0，Cov(ζ，θ1，θ2)=0，Cov(ζ，θt)=0。

(7)企業(yè)所獲得的階段性收入取決于相應(yīng)階段環(huán)保部門提供的激勵(lì)強(qiáng)度βt，環(huán)保部門觀測(cè)到的反映企業(yè)努力水平的產(chǎn)出信息變量2t。給定企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制為:Zt=Eat+ζ+θtt=1，2

式中ft為第t階段環(huán)保部門給予企業(yè)的固定收入;βt為第t階段環(huán)保部門對(duì)企業(yè)提供的激勵(lì)系數(shù)，0≤βt≤1。

其它有關(guān)參數(shù)符號(hào)定義如下:

珓at—環(huán)保部門對(duì)企業(yè)在第t階段治理環(huán)境污染努力水平的預(yù)期;δ—貼現(xiàn)因子;wt—第t階段環(huán)保部門給予企業(yè)政策支持等貨幣化的收入;Vt—企業(yè)在第t階段貨幣化的確定性等價(jià)收入;Ut—環(huán)保部門在第t階段貨幣化確定性等價(jià)收入。

2 第二階段激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建

在理性期望的假設(shè)下，在均衡時(shí)企業(yè)實(shí)際選擇的努力水平at=珓at。在第二階段開(kāi)始時(shí)，第一階段企業(yè)治理污染情況的信息z1已經(jīng)被觀測(cè)到，z1=qa1+ζ+θ1。但是環(huán)保部門不能準(zhǔn)確分辨除企業(yè)自身的努力之外，z1是企業(yè)治污能力的結(jié)果還是外部環(huán)境因素θ1影響的結(jié)果。從而，環(huán)保部門要根據(jù)信息z1來(lái)推斷ζ，從而得到更為準(zhǔn)確的結(jié)果。令ε表示z1中包含的有關(guān)ζ的影響信息，令:

在給定第一階段實(shí)際效果為z1的情況下，環(huán)保部門對(duì)第二階段企業(yè)環(huán)境治理效果的期望為:

在第二階段，環(huán)保部門對(duì)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制決策問(wèn)題就是在滿足企業(yè)個(gè)人理性約束IR和激勵(lì)相容約束IC條件下選擇f2，a2，β2，使得自身的確定性等價(jià)收入最大化:

式(12)中，V0為企業(yè)的保留效益，對(duì)式(12)中的激勵(lì)相容約束條件求a2的偏導(dǎo):

由庫(kù)恩－塔克條件可知，企業(yè)的參與約束(IR)是一個(gè)緊約束，當(dāng)環(huán)保部門在最優(yōu)均衡情況下取得最優(yōu)β2時(shí)，參與約束(IR)變?yōu)?

3 第一階段激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建

第一階段企業(yè)的努力水平不僅影響其當(dāng)階段的收益，還影響到第二階段的收益。所以，在第一階段，環(huán)保部門企業(yè)都不會(huì)只考慮當(dāng)期收益，而是會(huì)考慮兩個(gè)階段總收益最大化。在t=0時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的企業(yè)兩階段總的確定性等價(jià)收入為:

4 結(jié)束語(yǔ)

在環(huán)境治理中，除了采用行政、法律等一系列手段強(qiáng)制性要求企業(yè)進(jìn)行環(huán)境污染治理的同時(shí)，還可以采用正向激勵(lì)，通過(guò)政策傾斜、資金支助、營(yíng)造良好的社會(huì)聲譽(yù)等方式，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)治理污染的積極性。環(huán)保部門在引入聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制后，可以促使企業(yè)更加努力進(jìn)行治污。

(編輯:于 杰)

［1］徐嵩齡．我國(guó)環(huán)境政策分析與建議［J］．生態(tài)環(huán)境與保護(hù)，1999，(3):6－8．

［2］劉明．運(yùn)用稅收手段解決我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的思路［J］．生態(tài)環(huán)境與保護(hù)，1999，(3):37 －39．

［3］阮廣通，平鄭驊．環(huán)境污染的成因及治理［J］．上?；ぃ?001，26(7):7－10．

［4］鳳亞紅，李永清．環(huán)境保護(hù)的博弈分析［J］．西安科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，23(4):408 －410．

［5］吳偉，陳功玉，王浣塵等．環(huán)境污染問(wèn)題的博弈分析［J］．系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2001，21(10):115 －119．

Study on the Mechanism of Reducing Environment Pollution for under Asymmetric Information

ZHU Tian-ju1YAO Ping2
(1．Shool of Chemistry and Chemical Engineerring，Southwest Petroleum University，Chengdu Sichuan 610500，China;2．Logistics Enginessing University of PLA，Chongqing 401331，China)

Based on game theory，the dynamic incentive mechanism combined by implicit reputation incentive and explicit revenue incentive was constructed，．a(chǎn)nalyzing effect of implicit reputation incentive in the process of environmental pollution control，and then the effective equilibrium conditions and requirements of implicit incentive reputation under the asymmetric information condition were studied．It is shown that implicit reputation incentive is a useful complement for explicit revenue incentive．By introducing incentives mechanism，the corporation would be encouraged to make more efforts to control pollution．a(chǎn)nd reduc the negative impacts caused by information asymmetry or action invalidation．

environment pollution;inspiring mechanism;reduction;game theory

X22

A

1002－2104(2011)03專－0049－03

2011-05-30

朱天菊，碩士，助教，主要研究方向化學(xué)微生物、環(huán)境安全等。

國(guó)家自然科學(xué)基金(編號(hào):70871119/G0109);國(guó)家社科基金(編號(hào):07XJY026)