中國農(nóng)戶收入最大化與耕地保護行為研究

任旭峰 李曉平

(1．山東大學經(jīng)濟學院，山東 濟南250100;2．山東職業(yè)學院，山東 濟南250104)

中國農(nóng)戶收入最大化與耕地保護行為研究

任旭峰1李曉平2

(1．山東大學經(jīng)濟學院，山東 濟南250100;2．山東職業(yè)學院，山東 濟南250104)

與西方農(nóng)業(yè)家庭模型研究假設不同，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期，我國農(nóng)戶將面臨更大的空間和更多的自由配置資源以實現(xiàn)收入最大化。以勞動力配置為基礎(chǔ)的收入最大化條件證明在農(nóng)產(chǎn)品價格和政府補貼效應影響下，農(nóng)業(yè)經(jīng)營與外出務工勞動力投入的邊際收入貢獻相等時，農(nóng)戶能夠?qū)崿F(xiàn)收入最大化。在實現(xiàn)收入最大化過程中，農(nóng)戶耕地保護行為是否發(fā)生關(guān)鍵在于耕地保護勞動投入是否能得到補償，充分分享耕地保護收益是農(nóng)戶層次耕地保護行為發(fā)生的基礎(chǔ)條件。而流轉(zhuǎn)條件下的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力投入和耕地數(shù)量變化之間的比較靜態(tài)分析則進一步說明農(nóng)戶耕地保護行為發(fā)生的復雜性，國家層面應充分考慮耕地流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)戶資源稟賦變化趨勢及行為選擇，調(diào)整和完善耕地流轉(zhuǎn)政策。

農(nóng)戶;收入最大化;耕地保護;行為選擇

針對欠發(fā)達國家農(nóng)村經(jīng)濟微觀層面研究的農(nóng)業(yè)家庭模型(Agriculture Household Models，AHM)以農(nóng)業(yè)家庭為基本生產(chǎn)和消費決策單位綜合體，通過收入內(nèi)生方式求解家庭預期效用最大化，分析農(nóng)業(yè)政策變化等外部因素沖擊下的農(nóng)戶行為，在分析欠發(fā)達國家市場完善程度、技術(shù)利用、人口流動、森林采伐、生物多樣性等領(lǐng)域得到了廣泛的運用，成為西方農(nóng)村微觀經(jīng)濟領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)模型［1］。仔細分析會發(fā)現(xiàn)該模型背后隱藏的一個基本假設為農(nóng)業(yè)勞動力的同質(zhì)化和專業(yè)化，即轉(zhuǎn)移出的農(nóng)業(yè)勞動力只能在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用途使用，不存在跨部門配置，顯然該假設不適合我國目前二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向一元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的實際。國內(nèi)實證研究證明農(nóng)村勞動力的非農(nóng)業(yè)收入已成為我國農(nóng)戶收入增長的重要推動力［2］，而且從資源稟賦利用效率方面，勞動力非農(nóng)業(yè)利用顯然好于農(nóng)業(yè)利用［3］。與AHM假設不同，我國農(nóng)戶在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期將面臨更大的空間和更多的自由配置資源尤其是勞動力資源以實現(xiàn)收入最大化，兼業(yè)經(jīng)營將成為我國農(nóng)戶一段時期內(nèi)實現(xiàn)收入增長的普遍方式和現(xiàn)實選擇。

“十分珍惜、合理利用土地和切實保護耕地”是我國的基本國策。從耕地生產(chǎn)功能看，耕地保護的實際目的是保證國家的糧食安全，糧食安全對于我國這樣一個人口基數(shù)龐大國家的社會穩(wěn)定和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有特殊而重要的意義。根據(jù)國土資源部《全國土地利用變更調(diào)查報告》，2008年我國的耕地資源保有數(shù)量為1．217億hm2，1996年至2008年12年間我國耕地資源數(shù)量減少833萬hm2，年均減少69．42萬hm2。有研究指出在人均GDP400－1 000美元的條件下，我國出現(xiàn)了發(fā)達國家3 000－10 000美元期間出現(xiàn)的嚴重環(huán)境污染，到2007年，全國受污染、污水灌溉、固定廢棄物堆占和毀田等因素影響的土地約為1．23億 hm2，約占中國耕地總面積的 10%以上［4］，我國耕地資源數(shù)量和質(zhì)量保護任務非常艱巨。我國耕地保護政策1984－1999年期間的運行效果研究表明，1986年以來，耕地保護政策的實施保護了相當于1999年耕地總面積的0．87%［5］，耕地保護政策實施總體效率不高且有下降趨勢［6］。農(nóng)戶作為耕地的直接使用者，在耕地保護過程中具有不可或缺的作用，其耕地保護行為選擇將直接關(guān)系到耕地保護制度的實施效果。本文以勞動力資源配置為基礎(chǔ)建立農(nóng)戶收入模型，同時在模型中引入農(nóng)戶耕地保護行為，在求解收入最大化條件中分析農(nóng)戶耕地保護行為選擇，并對耕地流轉(zhuǎn)條件下農(nóng)戶可能出現(xiàn)的耕地保護行為進行理論分析，對耕地保護制度調(diào)整路徑提出建議。

1 農(nóng)戶收入函數(shù)分析

目前我國農(nóng)戶收入總體上可以分為農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入、外出務工收入和政府補貼收入三大部分。農(nóng)戶需要將自身擁有的資源稟賦在上述用途中進行理性分配以實現(xiàn)收入目標。從我國目前農(nóng)戶實際資源稟賦情況分析，農(nóng)戶所擁有的生產(chǎn)性資源主要是勞動力、耕地、生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和有限的資金。小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式在生產(chǎn)環(huán)節(jié)要求的資本性投入包括機械、種子、農(nóng)藥、化肥等在資金量方面不高且多表現(xiàn)為一種事后補償，并不需要預先的現(xiàn)金支付，因此勞動力和耕地成為創(chuàng)造農(nóng)戶收入的主要因素［7］。耕地資源因空間不可移動性可以看作農(nóng)戶收入形成中的固定因素，因此勞動力是農(nóng)戶實現(xiàn)收入最大化的基礎(chǔ)能動性資源變量，也是農(nóng)戶理性經(jīng)濟配置的主要資源稟賦變量。綜合上述因素農(nóng)戶收入總體上可以表述為以下公式:

其中y代表農(nóng)戶收入，y1、y2、y3分別代表農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入、外出務工收入和政府補貼收入。

1．1 農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入函數(shù)

AHM在農(nóng)產(chǎn)品市場完備條件下把農(nóng)戶農(nóng)業(yè)利潤的范圍界定為生產(chǎn)并出售農(nóng)產(chǎn)品的顯性利潤和和消費自己生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品而獲得的消費者剩余，從而在模型設計中把農(nóng)戶生產(chǎn)和消費行為聯(lián)合起來進行分析。該模型隱含的農(nóng)戶行為假設是“恰亞諾夫—斯科特”“自給小農(nóng)”假說與“舒爾茨—波普金”“理性小農(nóng)”假說相綜合的一種假說基礎(chǔ)。從生產(chǎn)角度出發(fā)，我國農(nóng)戶雖然面臨與“舒爾茨—波普金”“理性小農(nóng)”行為假說所需要的完備市場條件有差距的市場環(huán)境，但是總體上農(nóng)戶生產(chǎn)行為正在擺脫“恰亞諾夫—斯科特”自給小農(nóng)假說中的行為方式，通過市場追逐利潤正逐漸成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶資源配置的主要目標［8］。在此背景下，農(nóng)戶生產(chǎn)行為分析可以納入新古典分析范式，具體表現(xiàn)為農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品市場價格約束條件下將人力、有限的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和資金運用于耕地資源之上進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，期望實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入最大化。同時考慮到目前我國農(nóng)戶由于分散小規(guī)模經(jīng)營生產(chǎn)在農(nóng)產(chǎn)品價格定價方面處于價格接受者地位，面臨的市場結(jié)構(gòu)類似于完全競爭市場，因此假定農(nóng)產(chǎn)品價格外生，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入可以用以下方程表示:)

其中p、l1、la、k分別代表外生的農(nóng)產(chǎn)品價格、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中投入的勞動力、耕地和資本性投入。如上文分析，農(nóng)戶的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和資金是有限的，因此在短期內(nèi)農(nóng)戶資本是固定的。在耕地資源可以流轉(zhuǎn)條件下，農(nóng)戶可以根據(jù)市場進行配置的能動性資源稟賦主要是勞動力和耕地，因此(2)式可以表述為以下形式:

1．2 農(nóng)戶外出務工收入函數(shù)

按照亞當·斯密的分析邏輯，“每個人的利益都會促使他去尋找最有利的用途，而避開最不利的用途”，在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)報酬優(yōu)厚條件下，“由于資本和勞動自然會尋求最有利的使用途徑，所以，資本和勞動自然地流入到城市而離開鄉(xiāng)村”［9］，行業(yè)之間的比較利益差異是引導農(nóng)戶資源向城市轉(zhuǎn)移的根本原因。我國持續(xù)的經(jīng)濟增長為各種城市產(chǎn)業(yè)提供了前所未有的發(fā)展機遇和巨大的利潤空間，進一步增強了城市產(chǎn)業(yè)積聚社會資本的力量，其中當然包括對農(nóng)戶資源的吸引。同時小規(guī)模經(jīng)營方式下的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入絕對數(shù)無法滿足農(nóng)戶日益增長的消費預算收入要求，加之二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)條件下農(nóng)業(yè)勞動力機會成本巨大，農(nóng)村勞動力通過外出務工方式離開農(nóng)業(yè)部門進入非農(nóng)業(yè)部門獲得工資性收入的劉易斯—拉尼斯—費景漢路徑成為我國農(nóng)戶的現(xiàn)實選擇。近年來外出務工工資性收入成為我國農(nóng)戶收入增長主要渠道可以證實這一現(xiàn)象，根據(jù)有關(guān)實際調(diào)查2002年農(nóng)村勞動力外出務工的年平均工資性收入為6 936元，而在家的年平均收入為1 576元，外出務工工資性收入占到農(nóng)民年收入的81．4%［10］。農(nóng)戶外出務工是農(nóng)戶勞動力資源在市場機制下理性配置的結(jié)果，從農(nóng)戶收入形成方面主要表現(xiàn)為勞動力資源投入非農(nóng)業(yè)部門獲得工資性收入，顯然該收入與農(nóng)戶投入的勞動力資源數(shù)量相關(guān)，可以視為勞動力資源數(shù)量的函數(shù)。

其中l(wèi)2代表農(nóng)戶投入的勞動力資源數(shù)量。

1．3 農(nóng)戶補貼收入函數(shù)

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)弱質(zhì)性和糧食生產(chǎn)國家安全性決定了需要政府通過補貼機制實現(xiàn)市場經(jīng)濟條件下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)持續(xù)性和穩(wěn)定性。WTO根據(jù)政府補貼對農(nóng)產(chǎn)品市場價格形成扭曲程度把農(nóng)業(yè)補貼區(qū)分為綠箱政策、黃箱政策和新籃箱政策三種類型，除不對農(nóng)場品價格產(chǎn)生扭曲作用的綠箱政策外，WTO對黃箱和新藍箱政策的實施作出了嚴格的規(guī)定并要求成員國作出消減承諾，根據(jù)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值，我國黃箱政策的支持空間為1 443億元，新藍箱政策潛在支持空間為145．8億元［11］，通過政府支持農(nóng)業(yè)發(fā)展具有一定的調(diào)整余地。從2004年開始，我國開始實施農(nóng)業(yè)補貼政策，從當時的補貼內(nèi)容看主要有糧食直補、水稻良種補貼、農(nóng)資綜合直補、農(nóng)機購置補貼等，2009年補貼范圍拓展到糧食最低收購保護價、農(nóng)作物保險、奶牛養(yǎng)殖保險與補貼、農(nóng)用沼氣補貼、退耕還林補貼、長防林補貼和興林滅螺工程補貼等方面。從目前政府的農(nóng)業(yè)補貼范圍分析，既有與產(chǎn)量相關(guān)的補貼，同時也有與農(nóng)產(chǎn)品價格相關(guān)的補貼，因此在總體上可以把政府農(nóng)業(yè)補貼看成是農(nóng)戶獲得的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值補貼收入，即可以把政府補貼看成是農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的函數(shù):

2 農(nóng)戶收入最大化條件

不考慮農(nóng)戶的閑暇時間以及短期內(nèi)有限的生產(chǎn)性資本以及資金的影響，同時假定在短期內(nèi)農(nóng)戶經(jīng)營的小規(guī)模耕地資源數(shù)量不發(fā)生流轉(zhuǎn)，即農(nóng)戶耕地數(shù)量保持固定，農(nóng)戶將根據(jù)理性原則把有效勞動時間l在農(nóng)業(yè)經(jīng)營和外出務工之間進行配置以實現(xiàn)收入最大化。構(gòu)建農(nóng)戶收入函數(shù)和約束條件如下:

其中l(wèi)代表農(nóng)戶總有效勞動時間。

根據(jù)上述公式和限制條件構(gòu)建拉格朗日函數(shù):

通過(8)式分別對l1、l2求偏導數(shù)整理可以得到以下農(nóng)戶收入最大化一階條件:

令ω1、ω2分別代表農(nóng)戶勞動力在農(nóng)業(yè)經(jīng)營和外出務工中的邊際收入貢獻，令msq代表對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的邊際補貼，則(9)式可簡化為如下形式:

根據(jù)該最大化一階條件，如耕地數(shù)量不發(fā)生流轉(zhuǎn)，外生農(nóng)產(chǎn)品價格變量和政府補貼變量對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營中的勞動力邊際收入貢獻發(fā)生效應，當效應水平與農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力邊際收入貢獻共同發(fā)揮作用且與農(nóng)戶外出勞動力務工勞動力邊際收入貢獻相等時，農(nóng)戶的勞動力資源得以最優(yōu)配置，實現(xiàn)收入最大化。

通過農(nóng)戶收入最大化一階條件分別對l1、l2求二階偏導數(shù)整理可以得到以下二階條件海賽矩陣:

考慮農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入函數(shù)受勞動收益遞減規(guī)律影響，其函數(shù)形式符合凹函數(shù)性質(zhì)，因此二階導數(shù)必然滿足非正條件。補貼函數(shù)表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的連續(xù)線性函數(shù)或分段線性函數(shù)，故msq的符號應當為非負且二階導數(shù)為0，整體上(ω1)2的符號滿足非正條件。在存在大量非農(nóng)業(yè)就業(yè)機會的條件下，農(nóng)戶的外出務工收入函數(shù)表現(xiàn)為外出務工勞動力資源配置數(shù)量的增函數(shù)，因此其二階導數(shù)滿足非負條件，即。上述海塞矩陣對角項滿足小于或等于0，因此農(nóng)戶收入函數(shù)的二階導數(shù)矩陣滿足負半定條件，即H≤0，因此農(nóng)戶收入存在著極大值，意味著農(nóng)戶可以通過合理配置勞動力資源實現(xiàn)收入最大化。

3 農(nóng)戶耕地保護行為對收入最大化的影響

國內(nèi)研究從耕地利用角度出發(fā)將耕地利用效益分為經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益，并把耕地利用的生態(tài)社會效益細分為耕地的社會穩(wěn)定和保障作用、耕地是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)以及耕地能提供多樣化生態(tài)功能等［12］。約翰·斯圖亞特·穆勒在討論農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)自然條件時，根據(jù)對生產(chǎn)的限制與否把自然條件區(qū)分為有限制的土地和無限制的陽光、空氣等條件［13］。筆者認為穆勒區(qū)分對于認識耕地保護內(nèi)涵更具有啟發(fā)意義。從保持耕地物質(zhì)生產(chǎn)能力出發(fā)，耕地保護內(nèi)涵從物自身層次上可以區(qū)分為耕地本身的數(shù)量、質(zhì)量保護和生產(chǎn)條件保護兩個方面。從實踐角度分析，良好的耕地保護是耕地得以有效利用的基礎(chǔ)前提條件，良好的耕地利用本身就是對耕地持續(xù)物質(zhì)生產(chǎn)能力的有效保護，因此耕地利用和耕地保護在理論上的區(qū)分界限是模糊的，總體上耕地保護可以內(nèi)化為耕地利用，因此耕地保護本身或間接通過耕地利用而具有經(jīng)濟、生態(tài)和社會效益。特別是耕地保護的生態(tài)社會效益因具有消費上的非競爭性和非排他性而成為公共物品，表現(xiàn)出顯著的正外部性特征，其外部性可以界定為某一“國家(或區(qū)域)的所有自然人基于耕地的生態(tài)系統(tǒng)服務功能所獲取(或消費)的生態(tài)社會效益”［14］。

耕地保護離不開農(nóng)戶直接參與的土壤培肥、農(nóng)田水利等基礎(chǔ)設施建設、耕作制度選擇和污染防護(治)等行為［15］。但是因為耕地保護的生態(tài)社會效益外部性特征決定了農(nóng)戶作為耕地保護行為的提供者并不能完全享有耕地保護帶來的全部效益，農(nóng)戶因耕地保護獲得的私人收益低于社會收益，同時意味著如果其他耕地保護生態(tài)社會效益的享用者不能給予農(nóng)戶提供等價的經(jīng)濟補償，農(nóng)戶的耕地保護投入將低于社會要求，造成農(nóng)戶層次上的耕地保護行為缺失。2005年對江西省16個縣21個村的“農(nóng)戶耕地保護意愿”專題調(diào)研發(fā)現(xiàn)伴隨我國社會經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)戶作為耕地保護提供主體的耕地保護積極性不高反而出現(xiàn)了下降的趨勢，指出“任何缺乏或忽視農(nóng)戶主動行為的耕地保護機制，注定是一個殘缺、低效的機制”［16］，說明農(nóng)戶的主動性行為在耕地保護中的重要作用。我國農(nóng)戶目前不愿進行耕地保護的重要原因是斯密意義的巨大行業(yè)利益落差，但在本質(zhì)意義上還是因為農(nóng)戶耕地保護成本支出沒有得到充足補償。

從上述分析可以看出，農(nóng)戶是否進行主動性的耕地保護行為其關(guān)鍵在于農(nóng)戶在耕地保護中的成本付出是能夠得到充分補償。農(nóng)戶的耕地保護能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟效益、生態(tài)社會效益，其中經(jīng)濟效益可以通過農(nóng)產(chǎn)品市場價格和政府對農(nóng)產(chǎn)品價值的補貼得以實現(xiàn)，當然作為某個區(qū)域內(nèi)的“自然人”自然也能享有部分生態(tài)社會效益。因此加入耕地保護行為的農(nóng)戶收入方程轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵滦问?

其中y4代表農(nóng)戶因耕地保護行為帶來的收入增加。

受制于農(nóng)戶的資源稟賦特征，農(nóng)戶耕地保護行為中的投入要素應主要為農(nóng)戶的勞動力資源投入和有限的資本性投入，因此農(nóng)戶的耕地保護收益y4可以看成是農(nóng)戶勞動力資源投入的函數(shù):

其中iclp代表耕地保護帶來的農(nóng)戶收入(income from cultivated land protection)，l代表耕地保護勞動投入。

農(nóng)戶耕地保護行為的發(fā)生意味著農(nóng)戶的勞動力資源將在農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入、外出務工和耕地保護三種行為之中進行配置以實現(xiàn)收入最大化。耕地保護行為發(fā)生時的農(nóng)戶收入函數(shù)和約束條件將轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵滦问?

其中代表農(nóng)戶耕地保護的勞動力投入。

構(gòu)建拉格朗日函數(shù)并分別對l1、l2、l3求偏導數(shù)，同時用miclp代表農(nóng)戶耕地保護勞動投入帶來的邊際收入貢獻，整理可以得到以下農(nóng)戶耕地保護行為發(fā)生時的收入最大化一階條件:

該條件說明農(nóng)戶耕地保護行為發(fā)生時必須使耕地保護中的勞動投入l3獲得與農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入勞動投入l1和外出務工勞動投入l2同樣的邊際收入貢獻。如果該條件得不到滿足特別是條件下，即耕地保護勞動投入的邊際收入貢獻小于農(nóng)業(yè)經(jīng)營和外出務工投入勞動的邊際收入貢獻，農(nóng)戶的耕地保護的主動性行為不會發(fā)生，農(nóng)戶的勞動力資源將更多的配置到農(nóng)業(yè)經(jīng)營和外出務工之中。

進一步根據(jù)一階條件對l1、l2、l3求二階偏導數(shù)整理可以得到農(nóng)戶耕地保護行為發(fā)生時的二階條件海塞矩陣:

其中Hclp代表農(nóng)戶耕地保護行為發(fā)生時的收入最大化二階條件海塞矩陣。

耕地保護行為發(fā)生時保證農(nóng)戶收入實現(xiàn)最大化，Hclp需滿足負半定條件，即Hclp≤0。根據(jù)前文的分析，在H≤0 條件下，保證即農(nóng)戶耕地保護收入對勞動投入的二階導數(shù)需滿足非負條件。農(nóng)戶的iclp可以分解為經(jīng)濟效益和生態(tài)社會效益，經(jīng)濟效益通過農(nóng)產(chǎn)品收入增加實現(xiàn)決定了該部分效益造成的農(nóng)戶收入增加的二階條件必然為非正，即滿足下述條件:，必須使農(nóng)戶因為耕地保護獲得生態(tài)社會效益引起的收入增加在函數(shù)形式上表現(xiàn)為凸函數(shù)，二階導數(shù)為非負且其數(shù)值超過農(nóng)戶

在(18)式條件下，要保證因耕地保護獲得經(jīng)濟效益引起的收入增加函數(shù)的二階導數(shù)數(shù)值，即對耕地保護而形成的農(nóng)戶收入增加而言，生態(tài)社會效益的效應為正且絕對數(shù)要大于經(jīng)濟效益效應。

農(nóng)戶耕地保護行為發(fā)生時的收入最大化二階條件說明，耕地保護生態(tài)社會效益的農(nóng)戶分享是決定農(nóng)戶是否采取主動性耕地保護行為的關(guān)鍵。如果不能充分分享耕地保護生態(tài)社會效益，農(nóng)戶層次的耕地保護主動性行為不會發(fā)生。

4 耕地流轉(zhuǎn)條件下的農(nóng)戶耕地保護行為選擇

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營雖在實踐中創(chuàng)造出部分適合實際情況的模式，但就整體而言產(chǎn)業(yè)水平比較低，且大部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化公司的業(yè)務集中于農(nóng)產(chǎn)品深加工和流通領(lǐng)域，生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的大規(guī)模整合受制于要素市場不完整并沒有出現(xiàn)根本性的制度變革。以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制為基礎(chǔ)的基本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營制度，作為一種根本性的制度變遷，在一定時期內(nèi)極大的促進了農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展，但隨市場經(jīng)濟建設的深化，該種小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式逐漸暴露出其存在的問題，耕地流轉(zhuǎn)成為政府和農(nóng)戶必然的現(xiàn)實選擇。《土地管理法》、《土地承包法》、《物權(quán)法》等一系列法律制度的出臺為耕地流轉(zhuǎn)提供了穩(wěn)固的法律保障，特別是2007年實施的《物權(quán)法》明確耕地承包經(jīng)營權(quán)為具有財產(chǎn)屬性的用益物權(quán)，結(jié)束了承包經(jīng)營權(quán)根本屬性的爭論，進一步促進了耕地流轉(zhuǎn)的商品化和資本化［17］。土地流轉(zhuǎn)從理論上可以區(qū)分為所有者權(quán)屬關(guān)系變更的買賣、贈與和征收等流轉(zhuǎn)方式和所有權(quán)不變更條件下的利用主體之間的流轉(zhuǎn)方式兩種［18］，而從耕地用途方面區(qū)分，可以把耕地流轉(zhuǎn)區(qū)分為不變更用途流轉(zhuǎn)和變更用途流轉(zhuǎn)，前者主要是指耕地在不同利用主體之間的分散和集中，而后者主要是指因建設需要的耕地用途變更或者因不當使用而造成耕地衰減為荒廢土地類型，因建設需要耕地用途變更是后者的主要類型。耕地流轉(zhuǎn)后必將引起農(nóng)戶資源稟賦狀況發(fā)生變化，從而引起農(nóng)戶資源配置行為的相應變化，在實現(xiàn)收入最大化條件下農(nóng)戶耕地保護行為亦將受到影響。

4．1 流轉(zhuǎn)條件下耕地數(shù)量變化與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)勞動力投入

如前文所述耕地流轉(zhuǎn)必然引起農(nóng)戶耕地規(guī)模數(shù)量的變化，而耕地數(shù)量變化相應會引起農(nóng)戶勞動力資源在農(nóng)業(yè)經(jīng)營用途的理性配置，從而決定剩余勞動力資源數(shù)量規(guī)模。農(nóng)戶因農(nóng)業(yè)經(jīng)營帶來的收入是農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟收入和政府補貼收入之和，可以用以下公式公式表示:

其中y5代表因農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營帶來的農(nóng)戶整體收入。

考慮到耕地流轉(zhuǎn)條件下農(nóng)戶耕地資源數(shù)量的變化，同時將農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力投入l1看成是耕地數(shù)量la的函數(shù)，則(19)式可以寫成如下形式:

求解農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入在勞動力投入因素條件下的最大化一階條件可以得到以下等式:

在(21)式基礎(chǔ)上可以進行農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營中勞動力投入與耕地流轉(zhuǎn)條件下耕地數(shù)量變化的比較靜態(tài)分析，對la求導整理可以得到以下等式:

4．2 不變更用途流轉(zhuǎn)條件下的農(nóng)戶耕地保護行為

用途不變更耕地流轉(zhuǎn)意味著耕地維持原來的農(nóng)業(yè)用途，只是使用主體發(fā)生變化。本文假設耕地資源是在農(nóng)戶之間的流轉(zhuǎn)且為全部流轉(zhuǎn)。在此過程中耕地資源流轉(zhuǎn)流入農(nóng)戶的耕地資源數(shù)量增加而耕地資源流出農(nóng)戶不再擁有耕地資源，流出農(nóng)戶勞動力資源對于農(nóng)業(yè)經(jīng)營而言全部剩余。對全社會而言，農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力投入邊際收入貢獻是否能等于外出務工勞動力投入邊際收入貢獻是耕地資源流轉(zhuǎn)發(fā)生的條件。在此條件下，雖然全社會的耕地資源和農(nóng)戶勞動力資源將在不改變數(shù)量結(jié)構(gòu)比例的條件下得到帕累托改進，但農(nóng)戶的行為將因不同的流轉(zhuǎn)規(guī)模而發(fā)生改變。如果流入耕地資源的規(guī)模能夠全部吸收流入農(nóng)戶的勞動力資源，農(nóng)戶的勞動力將全部配置到農(nóng)業(yè)經(jīng)營之中。耕地保護帶來的邊際收入貢獻與農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力邊際收入貢獻相等的情況中，流入耕地農(nóng)戶將按照AHM行為方式雇傭勞動力投入耕地保護，或者主動降低流入耕地數(shù)量將家庭勞動力資源在農(nóng)業(yè)經(jīng)營和耕地保護之間進行配置，當然如果耕地保護收益不能充分獲得，農(nóng)戶依然不會發(fā)生主動性的耕地保護行為。另外因為耕地資源數(shù)量的增加會提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力資源的邊際產(chǎn)出，外生的農(nóng)產(chǎn)品價格和政府補貼將有更大的伸縮空間。流出農(nóng)戶的剩余勞動力資源將面臨兩種配置方式，一是全部進入非農(nóng)業(yè)部門獲得工資性收入;二是在耕地保護勞動投入邊際收入貢獻與外出務工勞動投入邊際收入貢獻相等條件下，在外出務工和耕地保護之間進行配置。

4．3 變更用途流轉(zhuǎn)條件下的農(nóng)戶耕地保護行為

“不同利益主體之間物質(zhì)利益關(guān)系”［19］是否協(xié)調(diào)是提高耕地保護制度實施效果的重要條件。在變更用途耕地流轉(zhuǎn)過程中耕地保護的利益主體可以分為中央政府、地方政府、用地單位、村集體和農(nóng)戶，中央政府的利益訴求是在保證糧食安全約束條件下追求經(jīng)濟的最大增長以保證社會穩(wěn)定，因此有動機保護耕地;但以經(jīng)濟增長指標進行政績考核的制度設計使地方政府優(yōu)先選擇保證建設用地需求，有減少耕地的內(nèi)在動機;村集體為獲得耕地征用補償費也有動力減少耕地，企業(yè)單位是建設用地的需求者自然不會進行耕地保護;我國的政治體制決定了政府在耕地用途變更中具有強勢地位，農(nóng)戶只是被動的接受而沒有主動進行耕地保護的制度保障，因此農(nóng)戶即使是有動機保護耕地，但是能力受到限制。改革開放以來，多功能外溢形成的利益主體之間的利益沖突誘發(fā)了我國數(shù)量巨大的耕地非農(nóng)化使用［20］。變更用途耕地流轉(zhuǎn)意味著耕地總體數(shù)量的下降，耕地數(shù)量保護成為目前耕地流轉(zhuǎn)中我國首要的耕地保護政策。耕地用途變更后農(nóng)戶平均擁有的耕地資源數(shù)量下降，在維持原來的農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力邊際收入貢獻不變條件下，將有更多的剩余農(nóng)戶勞動力資源進入非農(nóng)業(yè)部門，需要國家提供更多的非農(nóng)業(yè)就業(yè)機會，同時也需要政府提供更大規(guī)模的補貼以刺激農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的提高。如果外出務工的邊際收入貢獻下降，即外部就業(yè)機會不足則將使農(nóng)業(yè)經(jīng)營中的勞動力增多，農(nóng)業(yè)的勞動生產(chǎn)率將因剩余勞動力的增加而降低，從而進入惡性經(jīng)濟循環(huán)狀態(tài)。同時即使是在此狀態(tài)下如果農(nóng)戶的耕地保護勞動力投入得不到有效補償，農(nóng)戶層次的主動性耕地保護行為也不會發(fā)生，使耕地資源得不到有效保護。

5 結(jié)語

在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由二元向一元過渡過程中，我國農(nóng)戶將擁有更大的空間和更多的自由配置其資源稟賦以實現(xiàn)收入最大化。在農(nóng)戶追求收入最大化的過程中是否進行積極主動的耕地保護行為，其關(guān)鍵取決于農(nóng)戶耕地保護中的勞動力投入是否能夠獲得與外出務工和農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力投入相等的邊際收入貢獻。在我國目前環(huán)境下，該條件顯然沒有得到充分滿足，農(nóng)戶耕地保護的外部性沒有得到充分市場內(nèi)化，實踐中表現(xiàn)出的典型特征是農(nóng)戶的耕地保護主動性不足。因此需要政府或其他社會部門通過合理的經(jīng)濟手段提高對農(nóng)戶耕地保護行為的補償，以提高農(nóng)戶耕地保護勞動力投入的邊際收入貢獻至農(nóng)業(yè)經(jīng)營和外出務工勞動力投入的水平，才能保證農(nóng)戶層次的主動性耕地保護行為發(fā)生。

選擇CD函數(shù)形式推算農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動力投入和耕地數(shù)量變化之間的比較靜態(tài)關(guān)系具有一定的理論局限性，如果農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是其他函數(shù)形式或者生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)戶生產(chǎn)資本以更復雜的形式體現(xiàn)在函數(shù)之中，二者之間將出現(xiàn)更加復雜的關(guān)系。但是耕地數(shù)量的保護對于其他耕地保護目標而言仍然具有基礎(chǔ)性意義，目前我國耕地數(shù)量保護以《土地管理法》、《物權(quán)法》、《基本農(nóng)田管理條例》等法律制度為中心，配套中央政策、部門規(guī)章形成了相對完整的制度體系，調(diào)控手段逐步進入經(jīng)濟、法律、行政手段并重的多樣化階段。但是受計劃經(jīng)濟時代保證國家建設用地需求土地管理政策的路徑影響，經(jīng)濟手段在耕地流轉(zhuǎn)特別是用途變更流轉(zhuǎn)過程中沒有充分發(fā)揮作用，集中體現(xiàn)在耕地占用補償?shù)漠a(chǎn)值倍數(shù)標準沒有體現(xiàn)市場經(jīng)濟原則，農(nóng)戶的未來發(fā)展沒有得到充分保障。因此，宏觀層面上政府應在充分考慮耕地流轉(zhuǎn)條件下農(nóng)戶資源稟賦變化趨勢及行為影響基礎(chǔ)上，調(diào)整耕地流轉(zhuǎn)政策、完善經(jīng)濟調(diào)控手段，以提高耕地保護制度的實施效果。

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Income Maximization and Behavior of Cultivated Land Protection of Farmer in China

REN Xu-feng1LI Xiao-ping2
(1．School of Economics of Shandong University，Jinan Shandong 250100，China;2．Shandong Polytechnic，Jinan Shandong 250104，China)

Different from the supposition of the western agriculture household model study supposition，during the economic structure transition，Chinese farmer will face bigger space and the more freedom to dispose resources and realize the income maximization．Taking the labor force disposition as the foundation，income maximization condition proves that under the effect influence of the agricultural product price and the government subsidy，Chinese farmer can realize the income maximization when the marginal revenue contribution from labor investment is equal between agriculture management and going-out．During the realizing of the income maximization，the occurring of cultivated land protection behavior of farmer is decided by whether the labor investment for protection obtains the full compensation．Sharing income from the cultivated land protection is the basic requirement for farmer to take protection behavior．Under the circulation condition of cultivated land，comparative statics analysis between agriculture labor force investment and the change of cultivated land quantity further shows that the cultivated land protection behavior of famer is complex．Chinese government should fully consideres the resources talent changing tendency and the behavior choice of farmer during the cultivated land circulation，and adjust and consummate the cultivated land circulation policies．

farmer;income maximization;cultivated land protection;behavior choice

F301．21

A

1002－2104(2011)11－0079－07

10．3969/j．issn．1002－2104．2011．11．014

2011－05－27

任旭峰，博士生，主要研究方向為政治經(jīng)濟學與土地經(jīng)濟學。

(編輯:溫武軍)