資源詛咒與經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻
——基于我國省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

□高永祥 [東南大學(xué) 南京 211189]

資源詛咒與經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻
——基于我國省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

□高永祥 [東南大學(xué) 南京 211189]

本文基于我國省際面板數(shù)據(jù)，在對(duì)我國自然資源豐裕度對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響差異分析的基礎(chǔ)上，探討了解除資源詛咒效應(yīng)的途徑。研究發(fā)現(xiàn)，自然資源豐裕度對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響呈明顯地區(qū)差異，中西部地區(qū)存在明顯資源詛咒效應(yīng)，東部地區(qū)則并不明顯。通過進(jìn)一步對(duì)能夠消除資源詛咒效應(yīng)各因素的門檻水平進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放能有效緩解資源詛咒效應(yīng)，而人力資本和研發(fā)在緩解資源詛咒效應(yīng)中的作用并不顯著。

資源詛咒；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；門檻水平

引言

自然資源作為一種生產(chǎn)要素，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要影響。然而國內(nèi)外一些經(jīng)驗(yàn)性研究卻表明，自然資源豐裕地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率反而低于自然資源相對(duì)匱乏的地區(qū)，即出現(xiàn)所謂的“資源詛咒”（Curse of Resources）效應(yīng)。從嚴(yán)格意義上來說，“資源詛咒”是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)著名命題。自“資源詛咒”概念提出以來，國內(nèi)外學(xué)者們即對(duì)這一問題產(chǎn)生了濃厚興趣。

比較有影響的研究中，Sacks和Warner的研究是開創(chuàng)性的。他們通過構(gòu)建87個(gè)國家和地區(qū)1970～1989年樣本的數(shù)據(jù)集，并以初級(jí)產(chǎn)品出口占GDP比重反映各國資源充裕程度，研究發(fā)現(xiàn)，在控制了初始GDP水平之后，初級(jí)產(chǎn)品出口比重每提高1單位標(biāo)準(zhǔn)差，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就會(huì)相應(yīng)下降1個(gè)百分點(diǎn)[1]。Gylfason研究了資源詛咒的人力資本機(jī)制。公共教育支出、女孩預(yù)期受教育年限和毛入學(xué)率與自然資源稟賦呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。換句話說，自然資源稟賦擠占了人力資本，進(jìn)而降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度[2]。Papyrakis和Gerlagh的研究首次將對(duì)這一問題的關(guān)注從國別層面轉(zhuǎn)移到一國內(nèi)部地區(qū)層面。研究發(fā)現(xiàn)，將自然資源豐裕度這一因素獨(dú)立出來，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是負(fù)的；而在考慮了其他重要因素，如腐敗、投資、開放度和教育后，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響又轉(zhuǎn)為正向。研究還發(fā)現(xiàn)，資源豐裕度對(duì)貿(mào)易開放存在著負(fù)面作用，即資源充裕的地區(qū)更傾向于封閉式的發(fā)展[3]。作為一個(gè)較有代表性的研究視角，Jorgen和Silje從制度質(zhì)量角度研究了資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制。研究表明，資源詛咒效應(yīng)多發(fā)生在民主總統(tǒng)制而不是民主國會(huì)制國家，自然資源降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率更容易發(fā)生在比例選舉體制下而不是多數(shù)選舉體制下[4]。即研究認(rèn)為，越是民主的國家越不容易出現(xiàn)資源詛咒。

針對(duì)我國具體情況的實(shí)證研究中，徐康寧和王劍的研究可以說是最早的。他們以我國省際面板數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)資源詛咒假說進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，資源詛咒在我國內(nèi)部地區(qū)層面同樣成立。自然資源的豐裕以及對(duì)這種資源的依賴，主要通過資本投入的轉(zhuǎn)移機(jī)制制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)投入的轉(zhuǎn)移機(jī)制也存在，但效果不如前者更顯著[5]。此后的一些研究中，邵帥和齊中英建立了一個(gè)資源型地區(qū)三部門內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，以此對(duì)自然資源開發(fā)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系進(jìn)行了市場(chǎng)動(dòng)態(tài)均衡分析。其最主要的結(jié)果就是，自然資源開發(fā)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在擠出效應(yīng)[6]。張景華通過變化的拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型同樣考查了自然資源稟賦、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新之間的關(guān)系。結(jié)果表明，資源收入通過直接減少工作動(dòng)力、間接導(dǎo)致較小從事創(chuàng)新勞動(dòng)力比例兩種方式阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]。劉瑞明和白永秀則從分工這一角度出發(fā)，在一個(gè)包含偷搶的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下分析了自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)，內(nèi)生化了資源詛咒假說。他們認(rèn)為，豐富的人均資源本身會(huì)提高分工的門檻，使得人們難以形成有效的分工結(jié)構(gòu)，從而抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另外，由于資源豐富國家往往伴隨高的偷搶水平，這也降低了分工合作的可能性及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效[8]。

本文這里在借鑒國內(nèi)外既有研究基礎(chǔ)上，基于資源詛咒一般分析框架，重點(diǎn)就我國自然資源豐裕度對(duì)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行了比較分析；并在此基礎(chǔ)上，通過對(duì)一些重要因素門檻值的分析，進(jìn)一步探討了解除或者降低我國資源詛咒效應(yīng)的可行途徑。

一、資源詛咒效應(yīng)的區(qū)域差異比較

（一）基本模型和變量說明

參考相關(guān)研究，這里首先就我國不同地區(qū)是否存在資源詛咒效應(yīng)以及其效應(yīng)相對(duì)大小特點(diǎn)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。根據(jù)實(shí)際分析的需要，構(gòu)造如下兩個(gè)模型：

其中，下標(biāo)i表示地區(qū)，t表示年份，PGDP為被解釋變量，表示各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，這里用人均GDP增長(zhǎng)率表示；GDP表示經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模，用各地區(qū)以1994年為基期的不變價(jià)國內(nèi)生產(chǎn)總值表示；NR代表自然資源豐裕度，由于目前還沒有一種公認(rèn)的能夠精確度量自然資源豐裕度的方法，各類研究中皆根據(jù)研究的側(cè)重點(diǎn)與數(shù)據(jù)的可得性不同選取不同的指標(biāo)，其中最主要的是從能源產(chǎn)量角度進(jìn)行處理。而這種方法存在的一個(gè)問題就是衡量的精度依賴于所考察的自然資源種類。有鑒于此，本文最終統(tǒng)一采用采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額比重所體現(xiàn)的能源開發(fā)強(qiáng)度來衡量一個(gè)地區(qū)的資源豐裕度；Z表示其他控制變量，這里根據(jù)分析需要，主要關(guān)注了人力資本HR、外商直接投資所體現(xiàn)的對(duì)外開放度FDI和地區(qū)研發(fā)R&D影響。其中，人力資本的衡量，本文借鑒胡援成和肖德勇做法，采用大專及以上學(xué)歷人口占總?cè)丝诒缺硎綶9]。對(duì)外開放度的衡量，不同于采用進(jìn)出口貿(mào)易總額來體現(xiàn)的處理方法，這里本文借鑒李蕊的做法，用外商投資企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比表示[10]。地區(qū)研發(fā)能力的衡量，這里用科技與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重表示。

實(shí)際樣本包括全國31個(gè)省市自治區(qū)，所有變量原始數(shù)據(jù)均取自1996～2009年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國高校財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫。

（二）資源詛咒效應(yīng)區(qū)域比較結(jié)果

這里首先對(duì)全部樣本按照模型（1）分別進(jìn)行回歸?？紤]到不同樣本之間可能存在的截面異方差和自相關(guān)性影響，最終本文均統(tǒng)一采用能較好處理上述兩方面因素影響的可行廣義最小二乘法進(jìn)行回歸（FGLS）。最后分析結(jié)果中 ，分地區(qū)自然資源豐裕度邊際影響比較情況如表1所示。其中，自然資源豐裕度在我國山西、遼寧、湖北、湖南、貴州、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏共十個(gè)省份分析結(jié)果中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出了比較顯著的影響作用。更進(jìn)一步來看，其中自然資源豐裕度只有在湖北和貴州兩省的分析結(jié)果中，才表現(xiàn)出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著正向促進(jìn)作用；相比較而言，在山西、遼寧、湖南、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏幾個(gè)省份，自然資源豐裕度均存在著比較明顯的負(fù)向影響。即在這些省份目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，自然資源稟賦更多表現(xiàn)出來的是對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源詛咒效應(yīng)。

表1 分地區(qū)資源詛咒效應(yīng)分析

在上面分析基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步針對(duì)所有樣本所構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)依據(jù)模型（2）進(jìn)行可行廣義最小二乘回歸。從表2估計(jì)情況來看，這里在整體進(jìn)行回歸，進(jìn)而考慮到相關(guān)控制變量影響因素后，自然資源稟賦條件對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用在四個(gè)方程回歸結(jié)果中，均顯著為負(fù)，表明從整體上來看，資源詛咒效應(yīng)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的表現(xiàn)還是比較明顯的。各控制變量回歸結(jié)果中，除變量FDI所體現(xiàn)的對(duì)外開放度不顯著為負(fù)外，人力資本HR和研發(fā)水平R&D變量均在1%水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。

表2 資源詛咒效應(yīng)的整體面板回歸

二、“門檻水平”測(cè)量和分析

前面兩個(gè)不同角度的分析總體上表明，資源詛咒主要發(fā)生在山西、湖南、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏等中西部省份，由于資源稟賦條件基本已不再是東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的因素，因而這些地區(qū)的發(fā)展也就談不上“資源詛咒”效應(yīng)了。由此不難看出，“資源詛咒”效應(yīng)主要發(fā)生在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，這實(shí)際上也就暗示了“資源詛咒”的發(fā)生很可能存在著“門檻效應(yīng)”。有鑒于此，這里即在上面研究基礎(chǔ)上，通過在基本回歸模型（1）和（2）中設(shè)計(jì)相關(guān)影響因素與資源稟賦條件的交叉項(xiàng)，來對(duì)能夠解除資源詛咒效應(yīng)的因素進(jìn)行“門檻水平”測(cè)算。

具體而言，當(dāng)考慮能夠解除資源詛咒的因素X時(shí)，可將上面回歸模型中變量NR的系數(shù)看成X的函數(shù)，為簡(jiǎn)單起見，假設(shè) β=λl nX + η，這樣檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驼归_后變?yōu)椋?/p>

實(shí)際分析中，分別構(gòu)造人力資本HR、研發(fā)R&D和對(duì)外開放度FDI與資源稟賦條件的交叉項(xiàng)，并對(duì)各交叉項(xiàng)能夠解除資源詛咒的“門檻水平”測(cè)算。從表3回歸結(jié)果來看，這里交叉項(xiàng)中，變量lnHR* lnNR和lnR&D* lnNR均未通過顯著性檢驗(yàn)，表明人力資本和地區(qū)研發(fā)水平提升并沒有很好地通過提高資源稟賦利用效率等途經(jīng)來解除“資源詛咒”效應(yīng)。最終，只有變量lnFDI*ln NR在10%水平上通過了顯著性檢驗(yàn)且為正。表明“資源詛咒”效應(yīng)在以變量FDI所衡量的對(duì)外開放度影響下，總體上還是得到了一定程度的解除。進(jìn)一步通過計(jì)算可得，對(duì)外開放度門檻值大致為53.38(exp(0.041/0.01))。

本文還就地區(qū)層面“門檻水平”進(jìn)行了比較，最終結(jié)果表明，當(dāng)前顯著跨過上面標(biāo)準(zhǔn)“門檻水平”的只有上海、福建和廣東三個(gè)省份①。

表3 經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果

三、結(jié)論和政策建議

基于“資源詛咒”效應(yīng)分析框架，本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，就自然資源稟賦對(duì)我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并測(cè)算比較了能夠?qū)嶋H解除“資源詛咒”效應(yīng)的各因素的“門檻水平”。

本文得出的主要結(jié)論是：自然資源稟賦對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈現(xiàn)明顯的差異行，其中我國中西部地區(qū)發(fā)展面臨著比較明顯的“資源詛咒”效應(yīng)，而東部地區(qū)幾乎已經(jīng)不再受該效應(yīng)的影響。進(jìn)一步“門檻水平”測(cè)算情況表明，對(duì)外開放能有效緩解“資源詛咒”效應(yīng)，而人力資本投資和研發(fā)水平提升盡管促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但其在緩解“資源詛咒”效應(yīng)中的作用則還是沒有很明顯地表現(xiàn)出來。

注釋

① 限于篇幅，這里沒有再給出所有省份的具體分析結(jié)果，感興趣的可以和作者索取。

[1] SACKS J K, WARNER A M. Natural resource abundance and economic gowth[J]. NBER working paper series, WP 5398,Cambridge: National Bureau of Economic Research, 1995.

[2] GYLFASON T.Natural resources, education. and economic development[J]. European Economic Review, 2001,(45): 847-859.

[3] PAYRAKIS E, GERLAGH R. The resource curse hypothesis and its transmission channels[J].Journal of Comparative Economics, 2004, (32): 181-193.

[4]JORGEN J A, SILJE A. Constitution and resource curse[J].Journal of Development Economics. 2008, (87): 227-246.

[5] 徐康寧，王劍.自然資源豐裕程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006, (1)：78-89.

[6] 邵帥，齊中英. 自然資源開發(fā)、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)—— 一個(gè)對(duì)“資源詛咒”的機(jī)理解釋及實(shí)證檢驗(yàn)[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2008, (4)：3-9.

[7] 張景華. 自然資源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新三者的關(guān)系分析[J]. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2008, (6)：50-58.

[8] 劉瑞明，白永秀. 資源詛咒：一個(gè)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架[J]. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2008, (1)：106-111.

[9] 胡援成，肖德勇. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻與自然資源詛咒——基于我國省際層面的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究[J]. 管理世界，2007,(4)：15-23.

[10] 李蕊. FDI與中國工業(yè)自主創(chuàng)新：基于地區(qū)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]. 世界經(jīng)濟(jì)研究，2008, (2)：15-21.

編輯 何 婧

Curse of Resource and Threshold of Economic Development– Experiential Analysis Based on Panel Data of Our Provinces

GAO Yong-xiang
(Southeast University Nanjing 211189 China)

Based on the panel data of provinces, this paper researches the influence of natural resource abundance on economic growth of different regions and way of escaping from curse of resource. The research showes that there is apparent difference of influence of natural resource abundance on economic growth, in which the influence of middle and west is more apparent, while not for the east. Also through comparing threshold level of different factors in eliminating curse of resource, it shows that the opening-up policy can effectively release the curse of resource, while human capital and R&D show no significant effect on it.

curse of resource；economic development；threshold level

F061.3

A

1008-8105(2011)01-0027-04

2010 - 06 - 02

國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目：新時(shí)期區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵、目標(biāo)與推進(jìn)戰(zhàn)略研究（07AJL008）

高永祥（1969 -）男，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生.