由“諾獎(jiǎng)”想到的

熊丙奇

由“諾獎(jiǎng)”想到的

熊丙奇

專家檔案：

熊丙奇，教育學(xué)者，21世紀(jì)教育研究院副院長，教授，博士。

2011年諾貝爾獎(jiǎng)于10月3日起陸續(xù)公布，此前令公眾充滿期待的屠呦呦無緣問鼎。雖然媒體稱她所獲得的拉斯克獎(jiǎng)，距離諾獎(jiǎng)也就“一步之遙”，然而，透過她本人的獲獎(jiǎng)，以及今年頒發(fā)的諾貝爾獎(jiǎng)項(xiàng)，我們不難發(fā)現(xiàn)，離學(xué)術(shù)的頂峰，我國的差距，豈止“一步”，而是十分遙遠(yuǎn)。

從格拉澤到屠呦呦學(xué)術(shù)最重要的價(jià)值在創(chuàng)新思想

1953年，已經(jīng)是美國知名教授的阿爾瓦雷茨（Luis Walter Alvarez）去參加全美物理年會(huì)。在吃午飯時(shí)，阿爾瓦雷茨與27歲的芝加哥大學(xué)博士后格拉澤同桌。在交談中，格拉澤告訴阿爾瓦雷茨，因?yàn)樽约旱膱?bào)告被安排在大會(huì)最后一天的最后一場，他非常擔(dān)心到時(shí)候人們會(huì)提前離會(huì)，而不來聽他演講。

阿爾瓦雷茨好奇地問格拉澤報(bào)告的內(nèi)容。格拉澤說，他受啤酒搖晃后冒氣泡的啟發(fā)，想以此尋找探測基本粒子的方法。幾年后，阿爾瓦雷茨在格拉澤思想的基礎(chǔ)上，不斷嘗試，終于成功做出了第一臺液氫氣泡室。

雖然格拉澤的思想并不成熟，而阿爾瓦雷茨發(fā)明的液氫氣泡室的設(shè)計(jì)思想和體積也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了格拉澤當(dāng)初的設(shè)想，但1960年的諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)還是授給了年輕的格拉澤。

這是中科院院士朱清時(shí)校長在一次講座中，給學(xué)生們列舉的諾獎(jiǎng)美談。他想借這則故事告訴同學(xué)們，創(chuàng)新最重要的是思想，只要有新思想，就可以超越偉大的科學(xué)家。

這聽上去確實(shí)令人振奮。可是，格拉澤生活在美國，聽朱校長講故事的同學(xué)們生活在中國。他們，卻很難有格拉澤的“幸運(yùn)”。例子就在眼前。

2011年9月23日，中國中醫(yī)科學(xué)院終身研究員屠呦呦在美國紐約舉行的拉斯克獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)儀式上領(lǐng)獎(jiǎng)。當(dāng)日，有諾貝爾獎(jiǎng)“風(fēng)向標(biāo)”之稱的國際醫(yī)學(xué)大獎(jiǎng)——美國拉斯克獎(jiǎng)將其2011年臨床研究獎(jiǎng)授予81歲的屠呦呦，以表彰她“發(fā)現(xiàn)了青蒿素——一種治療瘧疾的藥物，在全球挽救了數(shù)百萬人的生命”。這是中國科學(xué)家首次獲得拉斯克獎(jiǎng)，也是迄今為止中國生物醫(yī)學(xué)界獲得的世界級最高大獎(jiǎng)。

屠呦呦在實(shí)驗(yàn)室

最近獲得拉斯克獎(jiǎng)的屠呦呦，就面臨該不該一個(gè)人得獎(jiǎng)的爭議。雖然在這一成果中，她扮演了三個(gè)“第一”的角色，當(dāng)年是她最先把青蒿素帶到523項(xiàng)目組（代號為“523”的瘧疾防治藥物研究項(xiàng)目）；是她最先提取出有100%抑制力的青蒿素；也是她做了第一個(gè)臨床實(shí)驗(yàn)，但是，在中國醫(yī)學(xué)界，有不少人認(rèn)為，523項(xiàng)目是一個(gè)龐大的計(jì)劃，有很多人做了貢獻(xiàn)，是不能把獎(jiǎng)給屠呦呦一個(gè)人的。（廣州日報(bào)9月29日）

在過去40年，屠呦呦都包圍在有關(guān)爭議中。而以格拉澤的獲獎(jiǎng)，來看屠呦呦的獲獎(jiǎng)，這些爭議簡直不值一提——格拉澤獲獎(jiǎng)，憑借的是一個(gè)并不成熟的想法，阿爾瓦雷茨的貢獻(xiàn)，似乎要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于格拉澤，可獲獎(jiǎng)?wù)邊s是格拉澤。難怪美國人認(rèn)為，不要說屠呦呦在這一成果的取得中，有三個(gè)“第一”，就是她只有一個(gè)“第一”，也該獲獎(jiǎng)。

對于圍繞屠呦呦獲獎(jiǎng)的爭議，有人說爭論反映了中國人的劣根性，但在筆者看來，這表明我國學(xué)術(shù)界，對什么是學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、什么是創(chuàng)新，還沒有搞明白?？梢哉f，從獲得青蒿素成果到現(xiàn)在，40年過去了，在這方面的認(rèn)識并沒有多大改變，即輕視創(chuàng)造性思維，而一味追求創(chuàng)造性成果。這種本末倒置，讓創(chuàng)造性成果難出，而就是產(chǎn)出創(chuàng)新性成果，也未對創(chuàng)造性思維引起高度重視。

在國外的學(xué)術(shù)論壇上，學(xué)者們會(huì)毫無保留地講述自己的學(xué)術(shù)觀念，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，包括正在進(jìn)行的學(xué)術(shù)研究，他們并不擔(dān)心自己的新觀點(diǎn)會(huì)被偷去，也不會(huì)擔(dān)心自己的新觀點(diǎn)幼稚被嘲笑，因?yàn)閷W(xué)術(shù)界的規(guī)則是，誰第一次提出這一新觀點(diǎn)，誰就是原創(chuàng)者，今后他人引用，必須注明出處；在美國申請學(xué)術(shù)基金中，就有學(xué)者在申請材料中引用他人觀點(diǎn)沒注明出處，而被取消申請資格的事例。另外，所有創(chuàng)造性的思想，都是得到尊重的，在麻省理工學(xué)院150周年校慶展覽的150項(xiàng)該校學(xué)生取得的“成果”中，就既有劃時(shí)代的重大發(fā)明，也有各種毫無使用價(jià)值的怪異發(fā)明。自由的學(xué)術(shù)環(huán)境，給思想裝上了飛翔的翅膀。

而在國內(nèi)的學(xué)術(shù)研討中，學(xué)者們卻會(huì)有所防范，原因是，擔(dān)心自己所說的沒有成文的觀念，被別人用去，弄出論文來，就成了別人的成果，所以，學(xué)術(shù)研究就成了學(xué)術(shù)秘密，關(guān)起門來搞學(xué)術(shù)。再就是，在沒有弄出具體成果之前（比如論文、專利），大家總是對發(fā)表的觀點(diǎn)小心翼翼，按照被灌輸?shù)闹R和習(xí)得的經(jīng)驗(yàn)，在各種框架范疇內(nèi)，修正自己的觀點(diǎn)，最后，想法中規(guī)中矩，鮮見原創(chuàng)性的火花。原始的學(xué)術(shù)興趣和創(chuàng)新活力，被各種利益因素左右，最后失去了創(chuàng)造力。

在去年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)?lì)C發(fā)后，兩位獲獎(jiǎng)?wù)哂闷胀z帶成功地從鉛筆芯的石墨中分離出石墨烯的故事，讓國人們感慨“游戲也能出諾獎(jiǎng)”。其實(shí)，回到學(xué)術(shù)的本質(zhì)上，就是“興趣+想象力”，而當(dāng)這混雜進(jìn)各種利益因素之后，就變得特別復(fù)雜。大家忽視了學(xué)術(shù)最原始的部分，把很多工夫用在人際溝通、論資排輩、擺平利益關(guān)系中，精力被無謂的折騰。

“偽科學(xué)家”獲諾獎(jiǎng)：學(xué)術(shù)堅(jiān)持與學(xué)術(shù)勇氣

瑞典皇家科學(xué)院10月5日宣布，以色列科學(xué)家丹尼爾·舍特曼因發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)晶體獨(dú)享2011年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。耐人尋味的是，舍特曼曾因這一發(fā)現(xiàn)被斥為“胡言亂語”、“偽科學(xué)家”。當(dāng)30年前舍特曼發(fā)現(xiàn)“準(zhǔn)晶體”時(shí)，他面對的是來自主流科學(xué)界、權(quán)威人物的質(zhì)疑和嘲笑，因?yàn)楫?dāng)時(shí)大多數(shù)人都認(rèn)為，“準(zhǔn)晶體”違背科學(xué)界常識。（新京報(bào)10月6日）

色列科學(xué)家丹尼爾·舍特曼

舍特曼的遭遇表明，就是在強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由的學(xué)術(shù)環(huán)境中，對于一項(xiàng)新發(fā)現(xiàn)，也難免由于科學(xué)家們認(rèn)知局限所導(dǎo)致的“偏見”和“排擠”，從偏見中突圍，這一方面需要學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)研究有更寬容的態(tài)度，而另一方面，則需要學(xué)者有堅(jiān)持自己的勇氣和信心。尤其是后者，對我國學(xué)者來說，尤為重要。

舍特曼因“離經(jīng)叛道”的新發(fā)現(xiàn)，因挑戰(zhàn)“權(quán)威體系”，付出的代價(jià)是沉重的——首先是不被同事接受，發(fā)現(xiàn)“準(zhǔn)晶體”后，舍特曼花費(fèi)了好幾個(gè)月的時(shí)間，試圖說服他的同事，但一切均徒勞，沒人認(rèn)同他的觀點(diǎn)。其次是失去飯碗，由于他堅(jiān)持觀點(diǎn)，他被要求離開他所在的研究小組。再是發(fā)表論文受阻，并遭遇“最權(quán)威”專家質(zhì)疑。據(jù)報(bào)道，在離開美國的研究小組之后，舍特曼只有無奈地返回以色列，在那里，他的一個(gè)朋友愿意幫助他，將“準(zhǔn)晶體”的有關(guān)研究成果公開發(fā)表。最開始，這篇論文也沒能逃脫被拒絕的命運(yùn)，但在舍特曼和他朋友的艱苦努力下，1984年，論文終于得以發(fā)表，也立即在化學(xué)界引發(fā)軒然大波。一些化學(xué)界權(quán)威也站出來，公開質(zhì)疑舍特曼的發(fā)現(xiàn)，其中包括著名的化學(xué)家、兩屆諾獎(jiǎng)得主鮑林。

這和我國學(xué)者當(dāng)前所面臨的學(xué)術(shù)研究，受到權(quán)威的打壓和影響，頗有些類似。當(dāng)然，情況也有些不同，國外學(xué)術(shù)界依照的是基本學(xué)術(shù)常識，對學(xué)術(shù)研究進(jìn)行判斷，而我國學(xué)術(shù)界，則是按照學(xué)術(shù)權(quán)力，對學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行評價(jià)，年輕的學(xué)者很少有學(xué)術(shù)話語權(quán)，學(xué)術(shù)權(quán)威往往一言九鼎，不但決定研究的走向，也決定年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)生命。

改革學(xué)術(shù)管理制度，創(chuàng)造學(xué)術(shù)自治的氛圍，讓學(xué)者有平等的學(xué)術(shù)話語權(quán)，這無疑是學(xué)者們渴求的理想學(xué)術(shù)局面。相對國外學(xué)術(shù)環(huán)境，我國在這方面要走的路更長。首先得突破學(xué)術(shù)行政化的問題，接著構(gòu)建新的學(xué)術(shù)管理秩序，再針對這其中出現(xiàn)的問題進(jìn)一步完善?！崽芈庥龅膯栴}，就屬于進(jìn)一步完善之列。他的經(jīng)歷，要求所有科學(xué)家，在學(xué)術(shù)問題面前，必須拋開陳見，以理性的態(tài)度對待“新發(fā)現(xiàn)”、“新觀念”，包括十分“荒謬”的發(fā)現(xiàn)。事實(shí)上，相對于二三十年前，國外學(xué)術(shù)環(huán)境已經(jīng)有很大變化，對于學(xué)者得到的“荒謬”成果，不再是“嘲笑”，而被得到尊重——所謂偉大的發(fā)明，很可能就孕育在“荒謬”之中，在今年MIT的150周年校慶展覽中，就展出了學(xué)生的“荒謬”發(fā)明。

在這一過程中，學(xué)者個(gè)體的態(tài)度很重要，以舍特曼來說，如果他為了繼續(xù)留在美國的研究小組，放棄自己的觀點(diǎn)，那么，就沒有了后來的故事；如果他回國之后，不努力堅(jiān)持尋求成果的發(fā)表，也沒有了后來的故事；再就是，沒有他挑戰(zhàn)“權(quán)威體系”，并最終證明“權(quán)威體系”的錯(cuò)誤，可能就沒有對這一體系的持續(xù)反思和改革。而這些，不也正是我國一些學(xué)者堅(jiān)持自己所面臨的壓力嗎？

目前，我國的學(xué)術(shù)管理制度存在很多嚴(yán)重的問題，大家都意識到必須改革，可是，改革卻無從下手，學(xué)術(shù)界存在一種普遍情緒是，等待自上而下的改革，同時(shí)將目前制度中的學(xué)者違背學(xué)術(shù)道德、操守的行為，歸為制度性“受害”，這種情緒，很大程度推脫了學(xué)者個(gè)體的責(zé)任。而由于學(xué)者的這種“境界”，建立學(xué)術(shù)共同體的改革，也令社會(huì)難以放心，改革就這樣陷入僵局。

推進(jìn)我國學(xué)術(shù)從行政管理走向?qū)W術(shù)自治，以及完善學(xué)術(shù)自治規(guī)則，每個(gè)學(xué)者個(gè)體的努力極為重要。這就是不管面臨怎樣的外在壓力，應(yīng)該堅(jiān)持內(nèi)心的選擇。真正有價(jià)值的學(xué)術(shù)研究，是經(jīng)得起時(shí)間的考驗(yàn)和沉淀的，舍特曼用30年時(shí)間給當(dāng)年的質(zhì)疑者以有力的回應(yīng)，我們的學(xué)者有何理由在乎一時(shí)的得失呢？

剛剛?cè)ナ赖奶O果公司聯(lián)合創(chuàng)始人史蒂夫·喬布斯說了一句十分有哲理的話——“我們的時(shí)間是有限的，所以請不要浪費(fèi)時(shí)間去過你不想要的生活。不要被教條所迷惑——它誘使你按照他人的思維定勢生活。最重要的是，要有勇氣追隨你的心靈和直覺。它們會(huì)知道你真正想要做一個(gè)什么樣的人。其他的一切都是次要的”。他所說的時(shí)間，是每個(gè)人的生命，借用他的這句話，可以這樣理解：在有限的學(xué)術(shù)生命中，學(xué)者們應(yīng)該追隨自己的心靈和直覺。這樣的人生，留給社會(huì)的價(jià)值，則可能是無限的，就如舍特曼的成果作為“科學(xué)界最偉大的發(fā)現(xiàn)之一”載入諾貝爾獎(jiǎng)的史冊，也如喬布斯，成為改變世界的偉人。

2011年10月5日，丹尼爾·舍特曼在新聞發(fā)布會(huì)上。今年70歲的他摘得2011年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。

從以色列本土科學(xué)家頻獲諾獎(jiǎng)，看諾獎(jiǎng)的必然與偶然

諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)10月5日宣布，以色列科學(xué)家丹尼爾·舍特曼因發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)晶體獲得2011年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。

這是以色列科學(xué)家繼2004年兩名科學(xué)家獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)，2009年一名女科學(xué)家獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)之后，再次獲獎(jiǎng)，由此計(jì)算，在短短八年間，這個(gè)只有700萬人口的中東國家，已有4人次獲得諾貝爾科技類獎(jiǎng)項(xiàng)。以色列本土科學(xué)家的接連獲獎(jiǎng)，得益于其重視教育和科學(xué)的做法，值得我國教育界和學(xué)術(shù)界借鑒與反思。

在諾貝爾獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)歷史中，猶太裔所占比例并不少，但以色列本土科學(xué)家第一次獲得諾獎(jiǎng)則是在2004年。雖然此前該國已有人獲得文學(xué)獎(jiǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)以及和平獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)，但其本土科學(xué)家獲得諾貝爾科學(xué)類獎(jiǎng)項(xiàng)，還是引起國際社會(huì)廣泛關(guān)注。

中科院院士楊福家先生曾對2004年以色列兩位科學(xué)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)進(jìn)行了分析。在2005年與我的一次對話中，他告訴我，以色列兩位土生土長的科學(xué)家獲得了諾貝爾獎(jiǎng)，這在以色列的歷史上是第一次，雖然他們以前也有科學(xué)家獲獎(jiǎng)，但不是本土的。美國一個(gè)科研小組對此現(xiàn)象很感興趣，想知道以色列本土科學(xué)家獲獎(jiǎng)是不是偶然的。于是他們仔細(xì)研究以色列的整體科研水平。楊福家院士的一個(gè)朋友也參加了這個(gè)研究，他建議查一下免疫學(xué)這一個(gè)他一點(diǎn)也不熟悉的學(xué)科的研究情況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在以色列，研究免疫學(xué)的科學(xué)家?guī)缀醵荚谕穆髮W(xué)（也稱威茨曼科學(xué)研究所或威茨曼理學(xué)院）。這個(gè)大學(xué)里這一學(xué)科所有的13個(gè)教授都是世界一流的學(xué)者，是國內(nèi)的“chair professor”。因此，他們有兩位科學(xué)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)不是一件奇怪的事，而且，即便是未來幾年再有幾位科學(xué)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)也不奇怪。

事實(shí)印證了楊福家的判斷。這之后，以色列本土科學(xué)家在諾獎(jiǎng)舞臺上表現(xiàn)可謂突出。以色列科學(xué)家的突出表現(xiàn)，與其整體教育環(huán)境和科技環(huán)境密切相關(guān)。自1948年建國后，以色列的教育投入就長期保持在GDP的7.5%左右，根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD調(diào)查報(bào)告，2002年，以色列對民用研發(fā)資金的投入占GDP的4.3%，該比例超過OECD國平均2.2%的水平，位居世界第一。與之對應(yīng)，據(jù)有關(guān)資料，雖然國家不大，但以色列卻有多所世界一流大學(xué)，根據(jù)《美國新聞與世界報(bào)道》2010發(fā)布的大學(xué)排行榜，希伯來大學(xué)排在第102位；特拉維夫大學(xué)第114位；以色列理工大學(xué)第132位；而在我國內(nèi)地發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，以色列有1所世界一流大學(xué)、2所世界著名大學(xué)，其中，希伯來大學(xué)位列全球第57位。

伊朗伊斯法罕某清真寺的建筑設(shè)計(jì)，類似準(zhǔn)晶的排列。

在這樣的教育與科研環(huán)境中，科學(xué)家獲得諾獎(jiǎng)確實(shí)不是偶然而是必然。與這樣的教育與科研投入對比，我國就黯然失色，2009年，全國財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例為3.59%，2010年全國研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi),占G D P的1.76%。這還僅是投入方面的差距，具體在經(jīng)費(fèi)的使用有效性上，就差距更大，近年來有關(guān)教育經(jīng)費(fèi)被亂用，科研經(jīng)費(fèi)被揮霍的消息接連不斷。由于基本的辦學(xué)制度與學(xué)術(shù)管理制度缺失，我國大學(xué)早在上世紀(jì)末就提出建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)，但諸多跡象表明，我國大學(xué)的辦學(xué)水平卻離世界一流大學(xué)越來越遠(yuǎn)。

在今年諾獎(jiǎng)?lì)C發(fā)期間，由于81歲的科學(xué)家屠呦呦此前獲得有諾貝爾獎(jiǎng)風(fēng)向標(biāo)之稱的拉斯克獎(jiǎng)，曾引起社會(huì)廣泛關(guān)注，在已經(jīng)頒發(fā)的諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)中，屠呦呦無緣問鼎，令國人感到遺憾。也有人認(rèn)為不必灰心，還有機(jī)會(huì)，同時(shí)又開始預(yù)測本土科學(xué)家可在多少年內(nèi)獲獎(jiǎng)。而就是她獲得諾獎(jiǎng)，從我國的學(xué)術(shù)研究現(xiàn)實(shí)看，從2000年至今，象征中國科研領(lǐng)域原始創(chuàng)新能力的國家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，已經(jīng)八次出現(xiàn)空缺——這只是一種偶然，恐怕在很長時(shí)間中也將成為絕唱。顯然，這不是我國所期望的學(xué)術(shù)研究局面，我們更期待的是我國的教育環(huán)境和學(xué)術(shù)環(huán)境，讓獲獎(jiǎng)成為一種必然而非偶然。從以色列本土科學(xué)家頻頻獲獎(jiǎng)可見，只要有健康的教育環(huán)境和學(xué)術(shù)環(huán)境，諾獎(jiǎng)就會(huì)不期而至。相對于關(guān)心何時(shí)獲得諾獎(jiǎng)，這才是我們更應(yīng)該關(guān)注的。