產(chǎn)業(yè)集聚根植性機(jī)理：一個綜合的分析框架

李景海，陳雪梅

（1.廣東商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與統(tǒng)計學(xué)院，廣東 廣州 510630；2.暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系，廣東 廣州 510632）

產(chǎn)業(yè)集聚根植性機(jī)理：一個綜合的分析框架

李景海1，陳雪梅2

（1.廣東商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與統(tǒng)計學(xué)院，廣東 廣州 510630；2.暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系，廣東 廣州 510632）

產(chǎn)業(yè)空間集聚是經(jīng)濟(jì)活動最突出的地理特征，也是一個世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。初始條件和歷史因素是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋產(chǎn)業(yè)集聚的兩個重要維度。然而，初始條件和歷史因素不能很好地解釋區(qū)域進(jìn)一步工業(yè)化和專業(yè)化過程是個體決策的結(jié)果。社會資本可以彌補(bǔ)這一缺憾，給予經(jīng)濟(jì)主體、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域經(jīng)濟(jì)績效以豐富的解釋。產(chǎn)業(yè)集聚根植性來源于本地初始條件、歷史因素和社會資本，它們推動本地產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)增長，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集聚生成的根植性機(jī)理。

產(chǎn)業(yè)集聚；根植性；初始條件；歷史因素；社會資本

一、引言

產(chǎn)業(yè)空間集聚是經(jīng)濟(jì)活動最突出的地理特征，也是一個世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。我國工業(yè)化不斷深入和第三產(chǎn)業(yè)迅猛推進(jìn)，中國整個產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)都出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集聚結(jié)果是區(qū)域差異，它呈現(xiàn)在層面之上和過程之中。經(jīng)濟(jì)活動、資源配置及利用和發(fā)展?jié)摿εc區(qū)域差異緊密相關(guān)，具體表現(xiàn)在區(qū)位優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)集聚、都市化地區(qū)和全球性區(qū)域系統(tǒng)。其實，它們都是人類生存狀況的反映。因此，產(chǎn)業(yè)集聚可以重塑區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動，整合區(qū)域資源配置和提高利用效率，并且使不同地區(qū)駛?cè)胂喈惖穆窂?。人口、?jīng)濟(jì)活動及資源的空間分布和空間差異影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿透＠町悾l(fā)展?jié)摿透＠町惡艽蟪潭壬嫌謺绊懞透淖兛臻g分布和空間差異。由區(qū)域或空間的諸要素及其組合所形成的差異和變化歷史地生成區(qū)位“分岔”，從而對不同等級和類型區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題進(jìn)行研究是一個很有探究性的課題。

產(chǎn)業(yè)集聚不僅是產(chǎn)業(yè)格局的描述，即經(jīng)濟(jì)活動在何處集中，更重要的是產(chǎn)業(yè)集聚是生產(chǎn)集中和要素集聚的過程。因此，產(chǎn)業(yè)集聚是指促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)與關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)以及支撐產(chǎn)業(yè)在一定地域范圍內(nèi)的集聚格局以及特定產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)引致的生產(chǎn)集中和要素集聚的過程。產(chǎn)業(yè)集聚格局是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)果，而產(chǎn)業(yè)走向集聚的過程則是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“未解之謎”。由于一些國家或地區(qū)吸引了不成比例的經(jīng)濟(jì)活動，長期存在且不斷強(qiáng)化，理論學(xué)家和經(jīng)驗研究者基于各自視角對產(chǎn)業(yè)空間集聚提出了多種解釋。然而，遺憾的是：產(chǎn)業(yè)集聚為何在本地出現(xiàn)以及長期鎖定仍然沒有得到很好的解釋。

尤為重要的是，由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是無空間的“點”①的世界，強(qiáng)調(diào)時間維度上經(jīng)濟(jì)量的增長和經(jīng)濟(jì)人的行為活動，所以無從考察空間的產(chǎn)業(yè)集聚生成。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的區(qū)位是一個“面”的世界，它包含了區(qū)位豐富的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容和依附之上的經(jīng)濟(jì)過程。在此研究視角下，為我們提供分析產(chǎn)業(yè)集聚生成的根植性機(jī)理。本質(zhì)上，產(chǎn)業(yè)集聚是區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動的表象，是區(qū)域產(chǎn)業(yè)活動的具體化。Behrens&Thisse（2007）[1]指出：區(qū)域（Region）是有邊界空間或網(wǎng)絡(luò)的一部分，由大量的基本空間單位——場所組成，在它內(nèi)部構(gòu)成有各種類型的相互作用的區(qū)域系統(tǒng)。本文中（如沒有特指），區(qū)域是指一個國家的某個地區(qū)。區(qū)域是由區(qū)域所擁有的要素來刻畫的，它是區(qū)域比較優(yōu)勢分析的邏輯基礎(chǔ)。區(qū)域生產(chǎn)要素既包括地理或自然資源稟賦等方面，也包括經(jīng)濟(jì)社會方面的特征。重要的是，產(chǎn)業(yè)集聚不僅是靜態(tài)的要素分析，還有動態(tài)的要素變化。尤其是，社會資本視角考察可以為我們分析產(chǎn)業(yè)集聚活動生成過程和“路徑依賴”提供一個更加有說服力的解釋。因此，產(chǎn)業(yè)集聚根植性來源于本地初始條件、歷史因素和社會資本，它們推動本地產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)增長，構(gòu)筑了產(chǎn)業(yè)集聚生成的根植性機(jī)理。

二、產(chǎn)業(yè)集聚根植性的三重維度

初始條件和歷史因素是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋產(chǎn)業(yè)集聚的兩個重要維度，吸引了國內(nèi)外眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力。一般地說，區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的基點是自然生產(chǎn)要素。自然要素包括自然條件和自然資源。自然要素存在著明顯的空間上固定性和一定程度上的不可再生性。后天的人類投入會將要素固化在特定空間，這些要素附著在一般已經(jīng)存在的自然條件、自然資源，它們有機(jī)地融合成一體，也具有較強(qiáng)的不可移動性。因此，初始條件是分析產(chǎn)業(yè)集聚根植性的第一個維度。在此之中，歷史因素會調(diào)整本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑，而如偶然性事件，又會打斷現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)程，從而融合其他因素起著或積極或否定的作用。所以，歷史因素是剖析產(chǎn)業(yè)集聚根植性的第二個維度。

值得注意的是，從區(qū)域生產(chǎn)要素的性質(zhì)來講，區(qū)域生產(chǎn)要素既包括地理或自然資源稟賦（林民書、張樹全，2007）[2]等方面，還應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)社會方面的特征。因為企業(yè)運(yùn)行不是一個單純的獨(dú)立領(lǐng)域，它深深地嵌入當(dāng)?shù)氐纳鐣幕?、社會結(jié)構(gòu)和社會制度等社會資本之中。由此，它打開了我們分析產(chǎn)業(yè)集聚根植性的第三個維度：社會資本。

（一）初始條件

初始條件（Initial Condition）是國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動的起點，可以形成一國或者一個地區(qū)特殊的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，它又成為生產(chǎn)集中和要素集中的開始。一國或一個地區(qū)的初始條件主要是自然資源稟賦、地理位置、可供航運(yùn)的河流、港口等。因此，在真實世界，由初始條件決定的自然優(yōu)勢必須回到經(jīng)濟(jì)分析中，因為國家之間或地區(qū)之間初始條件不同，發(fā)展起點、過程和結(jié)果也存在差異。

生產(chǎn)要素不是均勻散布在世界所有地區(qū)，而是呈現(xiàn)出在某些地區(qū)集聚布局。產(chǎn)業(yè)集聚存在許多地理層次上：全球范圍的中心—外圍結(jié)構(gòu)，如北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）、歐盟（EU）和東盟（East Asia）；區(qū)域?qū)用娴漠a(chǎn)業(yè)集聚，如美國加利福尼亞的硅谷（Silicon Valley）、德國巴伐利亞的高技術(shù)集聚；城區(qū)層面的商業(yè)和金融集聚區(qū)，如倫敦的蘇豪區(qū)（Soho）、紐約的華爾街（Wall Street）和日本東京的銀座（Ginza）。產(chǎn)業(yè)區(qū)位和集聚研究最早是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家自然優(yōu)勢理論的貢獻(xiàn)，例如杜能（1826）市場場所、李嘉圖（1817）地方技術(shù)知識以及俄克希爾（1919）和俄林（1933）要素稟賦差異②。Ottaviano&Thisse（2004）認(rèn)為這些自然特征有助于解釋經(jīng)濟(jì)歷史和早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，Krugman（1993）稱為第一性質(zhì)（First Nature）。

要素稟賦和地理因素是企業(yè)分工和合作的重要基礎(chǔ)，對企業(yè)的產(chǎn)業(yè)活動有著基礎(chǔ)性的作用。自然優(yōu)勢（Nature Advantages）（Ellison and Glaeser，1997）[3]，或者“第一性質(zhì)（First Nature）”（如可航運(yùn)的河流，便利的港口，運(yùn)河等）（Krugman，1993；Brakman et al，2005）[4]和 區(qū) 位 基 礎(chǔ)（Location Fundamentals），與此緊密相關(guān)的是要素比率理論（Factor Proportions Theory），它們認(rèn)為生產(chǎn)資源的地理分布是外生的，并且用它來解釋生產(chǎn)的地理分布。自然優(yōu)勢理論可以解釋產(chǎn)業(yè)集聚[5]。李小建（1999）指出：人類對自身活動場所的選擇在很大程度上取決于區(qū)位條件的好壞，在選擇工業(yè)區(qū)位時，勞動力、資本、原料、能源、運(yùn)輸、市場等一般是主要的區(qū)位條件。梁琦（2004）指出：華北、東北是中國的老工業(yè)基地，由于自然資源和歷史原因，形成了以礦業(yè)、能源、黑色金屬冶煉、機(jī)械、交通運(yùn)輸設(shè)備、石油加工等采掘和重化工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，徐康寧、王劍（2006）[6]指出：產(chǎn)品內(nèi)國際分工依據(jù)的比較優(yōu)勢主要是要素稟賦構(gòu)成，客觀條件是指包括地理因素在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)、社會條件。一個國家或地區(qū)擁有某些特定生產(chǎn)因素，就具有資源稟賦優(yōu)勢，其他條件相同的情況下，該要素起決定影響的產(chǎn)業(yè)中，本國或某地區(qū)就可能成為該產(chǎn)業(yè)的制造中心。在工業(yè)化初始階段，自然資源稟賦狀況在很大程度上決定了資源導(dǎo)向型工業(yè)生產(chǎn)狀況和發(fā)展水平。有些高度地方化產(chǎn)業(yè)是自然資源型（如山西、湖南和河北等），在生產(chǎn)所需資源相對富裕的地方，由于投入需求的經(jīng)濟(jì)性，促使產(chǎn)業(yè)在這些地域集聚。一方面可以得到相對便宜的資源投入，另一方面可以節(jié)省原材料的運(yùn)輸成本和避免原材料在運(yùn)輸過程中的損失。改革開放以后，廣東由于鄰近國際大市場和較容易獲得新技術(shù)的優(yōu)勢，使它成為許多新出口產(chǎn)品的生產(chǎn)地。另外，金煜、陳釗和陸銘（2006）[7]指出：中國東部省份之所以逐步成為工業(yè)集聚的中心，其不可比擬的優(yōu)勢就是距離大的港口比較近，而遼寧和山西則是依靠自然資源成為工業(yè)集聚中心。尤其是，他們指出沿海地區(qū)更接近國際市場的地理優(yōu)勢有利于工業(yè)集聚。梁琦、錢學(xué)鋒（2007）也指出：在某種程度上，經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚是由于地區(qū)間存在自然稟賦的差異性。因此，各個地區(qū)的自然稟賦各異，處在一個極不均衡的狀態(tài)，自然資源在一定程度上限制或促進(jìn)了本地產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。

總之，初始條件決定的生產(chǎn)要素分析是區(qū)域研究的起點，生產(chǎn)要素是經(jīng)濟(jì)活動的客觀基礎(chǔ)。企業(yè)在約束條件下根據(jù)自身經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)特性來選擇自己最合理的區(qū)位（劉強(qiáng)，2008）[8]，企業(yè)必然選擇自然稟賦優(yōu)越的生產(chǎn)區(qū)位。由于許多產(chǎn)業(yè)活動的進(jìn)行需要一定的自然稟賦支撐，所以初始條件是影響產(chǎn)業(yè)集聚根植性的重要維度之一。因此，各地區(qū)圍繞自身的自然稟賦形成不同的地方性產(chǎn)業(yè)集聚是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域協(xié)調(diào)的重要途徑。然而，由于自然資源對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的影響是基礎(chǔ)性的，因而也是動態(tài)變化的。

（二）歷史因素

歷史因素是強(qiáng)化或者改變經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生發(fā)展的動因，如本地需求偏好、生產(chǎn)某種產(chǎn)品的傳統(tǒng)、特殊技能的熟練工人以及突發(fā)偶然事件所形成的經(jīng)濟(jì)社會優(yōu)勢。金祥榮、朱希偉（2002）指出：浙江專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)的發(fā)展較好地結(jié)合了本地的要素稟賦優(yōu)勢和歷史文化因素，其發(fā)生發(fā)展經(jīng)歷了一個自然選擇與演化的歷史過程，具有很強(qiáng)的生命力和發(fā)展?jié)摿?。盡管初始條件存在區(qū)域差異，歷史因素也可能會改變最終結(jié)果。

歷史因素和偶然事件會對一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，它們常常會打斷一個國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程，重組本國或本地區(qū)資源分布和重建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。金祥榮、朱希偉（2002）從浙江專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展的歷史經(jīng)驗分析，認(rèn)為浙江專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)興起的歷史起點是產(chǎn)業(yè)特定性要素（Industry-specific Factors）在特定區(qū)域內(nèi)生成③特質(zhì)勞動力和產(chǎn)業(yè)氛圍。陳佳貴、王欽（2005）[9]指出：根據(jù)中國產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制，可以分為：內(nèi)源傳統(tǒng)型模式、內(nèi)源品牌型模式和外商投資型模式，并且內(nèi)源傳統(tǒng)型產(chǎn)業(yè)集群模式的形成往往是以特殊的歷史傳統(tǒng)、傳統(tǒng)工藝技術(shù)的積淀，以及個別創(chuàng)業(yè)者的企業(yè)家精神為誘因的，具有一定的隨意性和偶然性。宋泓（2005）也指出：一個產(chǎn)業(yè)在一個國家或地區(qū)的建立，首先是在某個決定要素上取得突破，歷史偶然性會起到一定作用。一旦產(chǎn)業(yè)形成過程開始進(jìn)行，只要條件合適，其他決定因素也會逐漸加入進(jìn)來，并促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)競爭力的形成和積累。從歷史因素來看，義烏人“雞毛換糖”的貨郎擔(dān)精神，創(chuàng)造了全國最大的小商品市場的奇跡；永康人有專門串戶打鐵補(bǔ)鍋的“百工之鄉(xiāng)”的創(chuàng)業(yè)意識，建立了全國頗具影響力的中國科技五金城。此外，偶然事件的作用也不容忽視，它成為均衡的一個“突破點”，又自導(dǎo)走向新的均衡。文玫（2004）提出：新中國成立前，眾多歷史事件和經(jīng)濟(jì)選擇使制造廠商大都位于沿海地區(qū)。由于上海、浙江、江蘇和山東在生產(chǎn)方面的歷史優(yōu)勢和已有的銷售渠道，使它們成為文化用品、辦公機(jī)械、木制品、工藝美術(shù)品等的主要分布地。王（2005）指出：偶然的歷史事件影響著空間產(chǎn)業(yè)集聚，而歷史事件創(chuàng)造了有利于集群生成的市場需求機(jī)會。此外，金煜、陳釗和陸銘（2006）[7]也指出經(jīng)濟(jì)開放促進(jìn)了沿海地區(qū)工業(yè)集聚，經(jīng)濟(jì)開放又與地理和歷史因素有關(guān)。因此，歷史因素調(diào)整初始條件，促使生產(chǎn)集中和要素集中，它也成為分析產(chǎn)業(yè)集聚根植性的第二個重要維度。

然而，空間集聚主要來源的重大變化（如歷史因素等）會產(chǎn)生不同的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動格局。Fujita&Thisse（2003）指出存在大量產(chǎn)業(yè)集聚很少依賴自然優(yōu)勢的廣泛事例。因此，Krugman（1993）提出的“第二性質(zhì)”④（Second Nature）開始起作用，因為它關(guān)注人的行為、產(chǎn)業(yè)集聚驅(qū)動力，如獲得接近原材料、最優(yōu)化消費(fèi)和增強(qiáng)投資收益。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，初始條件（或“第一性質(zhì)”）和歷史因素起決定性作用。隨著工業(yè)化不斷發(fā)展和社會不斷進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)活動的配置主要是“第二性質(zhì)”拉動和推動消費(fèi)者、企業(yè)和生產(chǎn)要素遷移的結(jié)果。

（三）社會資本

初始條件決定的地理因素和要素稟賦對產(chǎn)業(yè)集聚的決定作用已被學(xué)者廣泛探究，而社會資本引致的區(qū)域異質(zhì)性研究卻涉足很少。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)主體分析流于形式和過于籠統(tǒng)，或由于其復(fù)雜性，或由于其難操作性。但是，社會資本可以彌補(bǔ)這一缺憾，給予經(jīng)濟(jì)主體、產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域經(jīng)濟(jì)績效以豐富的解釋。經(jīng)濟(jì)行為主體是基于一定區(qū)域社會資本所行使的經(jīng)濟(jì)活動，不僅受限于和直接作用于地理空間，而且對經(jīng)濟(jì)空間的形成起到了主觀能動作用。因此，社會資本提供了探究產(chǎn)業(yè)空間集聚行為主體的內(nèi)生性因素。經(jīng)濟(jì)主體促使社會資本的出現(xiàn)，并有效利用生成產(chǎn)業(yè)集聚過程，經(jīng)過市場選擇推動產(chǎn)業(yè)集聚的要素、資本和規(guī)模的擴(kuò)大和增強(qiáng)，直至鎖定至該地區(qū)。

目前，存在大量社會資本研究的理論和經(jīng)驗文獻(xiàn)。社會資本是指應(yīng)用社會規(guī)范的相互性、信任及交流達(dá)到政治或經(jīng)濟(jì)的目的（Cooke et al.，2005）[10]。社會資本已經(jīng)由一個不完善的起源成為定義成功慣例“遺失成分”的易變概念，然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)很難解釋。社會資本被認(rèn)為用來分析種族群體和職業(yè)聯(lián)合體是非常有價值的，但是由于社會經(jīng)濟(jì)生活和根植性理論的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)重要性不斷增強(qiáng)，在跨社會科學(xué)領(lǐng)域它也變得越來越重要。

產(chǎn)業(yè)集聚是一個經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象，拋開具體的經(jīng)濟(jì)、社會和人文環(huán)境去研究產(chǎn)業(yè)集聚是沒有任何實際意義的。產(chǎn)業(yè)集聚生成與區(qū)域文化傳統(tǒng)（劉志彪、張曄，2006）[11]、區(qū)域技能背景、地方組織及制度、社會信任氛圍以及社會網(wǎng)絡(luò)資源等密切相關(guān)，它們構(gòu)成了區(qū)域社會資本，影響企業(yè)在區(qū)域的根植性和經(jīng)濟(jì)主體可供利用資源的效能。產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展最快的省份浙江，新華社記者把它稱之為“浙江現(xiàn)象”。徐維祥（2001）指出：浙江“塊狀”經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)空間集群組織形式的形成和發(fā)展是特定歷史背景、人文環(huán)境及資源壓力和市場競爭條件下產(chǎn)生的必然經(jīng)濟(jì)運(yùn)動的結(jié)果，是浙江人在培育市場經(jīng)濟(jì)過程中探索出來的一種成功發(fā)展模式。此外，浙江是“百工之鄉(xiāng)”，長期以來形成了依靠聰明才智和專業(yè)技能外出謀生的傳統(tǒng)。歷史上就有無數(shù)的能工巧匠，如東陽木匠、永康鐵匠、青田石雕匠等。這些世代相傳的專業(yè)技能，加上頭腦靈活、善于經(jīng)營的個性，構(gòu)成了浙江特殊的人力資本優(yōu)勢，很容易在產(chǎn)業(yè)分工中顯現(xiàn)優(yōu)勢。尤其是，浙江人善于走南闖北，快速學(xué)習(xí)別人的先進(jìn)技術(shù)也是其成功的原因之一?！白詮?qiáng)不息、堅韌不拔、勇于創(chuàng)新、講求實效”的“文化基因”，也極大地推動了浙江產(chǎn)業(yè)集聚的蓬勃發(fā)展。因此，區(qū)域文化傳統(tǒng)和文化背景是區(qū)域最接近的社會資本，是區(qū)域空間社會資本的基礎(chǔ)性資源，表現(xiàn)為區(qū)域居民共同的生產(chǎn)和生活特征。浙江產(chǎn)業(yè)集聚迅速崛起歸功于浙江悠久的歷史和源遠(yuǎn)流長的文化，以及浙江人前赴后繼的創(chuàng)業(yè)精神。文化是一種促使共同體成員保持思想、生活和行動一致的精神力量，并具體地表現(xiàn)為人們的思維方式、生活方式、社會習(xí)俗，以及制度化的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等規(guī)則。本質(zhì)上，文化是一種關(guān)于若干人的共同性的象征，這些人的某些行為習(xí)慣、思考方式和看事物的角度為共同體全體成員所特有，是一種特殊的社會資本。徐強(qiáng)（2004）指出，雖然人們往往意識不到文化對自己的深刻影響，但是他們還是有意無意地堅持自己所特有的文化理念。此外，蔡寧、楊閂柱（2003）指出：企業(yè)集群作為一種地方根植性網(wǎng)絡(luò)組織表現(xiàn)出很強(qiáng)的競爭力，成為許多地區(qū)制定經(jīng)濟(jì)政策的戰(zhàn)略工具。因此，產(chǎn)業(yè)發(fā)展根植性和產(chǎn)業(yè)政策研究尋求使社會維度重歸經(jīng)濟(jì)分析。

企業(yè)有意識地利用社會資本并依賴社會資本，卻無視其空間背景，這是一個很值得研究的問題。在社會資本概念直接聯(lián)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展之前，Arrow（1972）[12]提出：世界上許多經(jīng)濟(jì)后退可以被解釋為缺乏相互信任似乎是合理的。Kay（2003）指出：盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)使用“市場失敗”的術(shù)語來描述由不對稱信息和不完全信息以及協(xié)調(diào)等所產(chǎn)生的問題，但這個短語并沒有抓住本質(zhì)。原因在于存在市場經(jīng)濟(jì)某些模型的失?。ㄈ缑撾x社會環(huán)境），而不是市場經(jīng)濟(jì)本身的失敗。社會資本理論得以發(fā)展有兩個重要原因：一是新古典的純經(jīng)濟(jì)模型無法很好解釋產(chǎn)業(yè)集聚，因此，對社會資本理論研究提出了需求；二是它改變了新古典經(jīng)濟(jì)模型的制度假設(shè)，使制度變量或者社會經(jīng)濟(jì)背景成為分析的參數(shù)之一（Phelps，Mackinnon，Stone and Braidford，2003）[13]。

三、產(chǎn)業(yè)集聚根植性機(jī)理的分析框架

區(qū)域是依托于土地的特定經(jīng)濟(jì)空間的自我維持系統(tǒng)。區(qū)域生產(chǎn)系統(tǒng)是以一定的資源稟賦為條件，各種資源會進(jìn)入生產(chǎn)、消費(fèi)領(lǐng)域，流入、流出區(qū)域，在區(qū)域內(nèi)配置和重新組織資源的流動。由于區(qū)域資源的類型、分布和數(shù)量往往大不相同，它也構(gòu)成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展各自不同的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，區(qū)域初始條件是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ)性支撐因素，它在產(chǎn)業(yè)集聚生成的早期階段起到成本節(jié)約的決定性作用。此外，區(qū)域生產(chǎn)要素的異質(zhì)性推演出空間的非均質(zhì)性，并且空間的非均質(zhì)性是一個常態(tài)。

由于收益遞增，歷史因素很重要（Krugman，1991）。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)業(yè)集聚的第一代模型假定初始條件相同的兩個地區(qū)在偶然性因素的沖擊下，兩個地區(qū)產(chǎn)業(yè)活動逐步變得不平衡，產(chǎn)生“分岔”，這種解釋一直受到理論學(xué)家和經(jīng)驗研究的質(zhì)疑。梁琦（2006）指出：一個特定的產(chǎn)業(yè)集中在特定區(qū)域是歷史和偶然事件的影響、累積循環(huán)的自我實現(xiàn)機(jī)制或預(yù)期共同作用的結(jié)果；此外，要素稟賦豐裕的地區(qū)可以構(gòu)成絕對優(yōu)勢，一個地區(qū)或一個國家的絕對優(yōu)勢與集聚有相互促進(jìn)作用。是故，徐康寧、王劍（2006）指出：自然資源密集型和歷史事件促成的產(chǎn)業(yè)集聚，它們的競爭優(yōu)勢常?；谝粋€或兩個決定因素，它對經(jīng)濟(jì)增長的影響還有階段性差異。顯然，歷史因素的偶然性調(diào)整只是提供區(qū)域發(fā)展道路選擇的機(jī)遇。從某種意義上講，這也只能是可能性。因此，歷史因素研究不能滿足區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律性總結(jié)，而且并非為一般性情形，無法為政策提供可操作性建議，難以為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展所效仿。

然而，初始條件和歷史因素不能很好解釋區(qū)域進(jìn)一步工業(yè)化和區(qū)域?qū)I(yè)化過程是個體決策的結(jié)果。因此，產(chǎn)業(yè)集聚根植性需要融入新的要素——社會資本。特定地區(qū)的社會和文化環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位，區(qū)域是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動集聚布局的各種社會網(wǎng)絡(luò)的載體。在知識經(jīng)濟(jì)條件下除了物質(zhì)性因素之外，區(qū)域特定的社會環(huán)境、文化氛圍越來越受到重視。由于不同區(qū)域之間存在著明顯的異質(zhì)性，物質(zhì)資本、人力資本及社會資本都各有特點，從而使得產(chǎn)業(yè)集聚也具有不同的區(qū)域特點，社會資本也越來越起到關(guān)鍵作用。因此，人力資本、社會結(jié)構(gòu)和文化環(huán)境因素，如生活質(zhì)量、經(jīng)營文化、制度能力、社區(qū)認(rèn)同等軟性要素稟賦共同構(gòu)成了一種地域性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)。金祥榮、朱希偉（2002）指出：浙江專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)的產(chǎn)業(yè)氛圍已經(jīng)與當(dāng)?shù)氐奈幕⒘?xí)俗等不可移植性要素融為一體，從而在空間上的流動性很弱以致不斷強(qiáng)化成為籠罩在這一區(qū)域的“一團(tuán)霧氣”，催生著專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)的興起與演化。重要的是，社會資本有一個重要優(yōu)點是它關(guān)注的對象從單一個體行為分析轉(zhuǎn)向個體、社會單位和機(jī)構(gòu)之間關(guān)系模式。因此，社會資本賦予了本地經(jīng)濟(jì)主體可以利用社會文化、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、協(xié)調(diào)一致的制度性行為等主動性因素，是區(qū)域行為主體可以充分利用促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚生成的關(guān)鍵力量。區(qū)域社會資本提升本地經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)要素的融合能力和創(chuàng)新能力，促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利用能力的增強(qiáng)，吸引要素集中和生產(chǎn)集聚。所以，社會資本也構(gòu)筑了連接分析經(jīng)濟(jì)活動的微觀行為和產(chǎn)業(yè)集聚宏觀效果的橋梁。

企業(yè)在特定經(jīng)濟(jì)空間的集聚源于其根植性（Embeddedness），即任何產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動都必須落腳于一定的具體的地域空間，且必須扎根于當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟(jì)背景；通過融合初始條件、歷史因素和社會資本構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集聚根植性機(jī)理的一個綜合的分析框架，表明產(chǎn)業(yè)集聚深深地根植于初始條件、歷史因素以及社會文化、社會結(jié)構(gòu)和社會制度等社會資本之中，如圖1所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)集聚根植性模型

一般來講，一個產(chǎn)業(yè)在一個地區(qū)的建立首先是在某個決定要素上取得了突破。在既定條件相同的情況下，產(chǎn)業(yè)根植性決定區(qū)位分岔。一旦本地生產(chǎn)系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)形成過程開始進(jìn)行，只要條件合適，其他決定要素也會逐漸地加入進(jìn)來，并促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)競爭力的形成和積累。產(chǎn)業(yè)集聚強(qiáng)調(diào)發(fā)揮區(qū)域各種資源整合的協(xié)同效應(yīng)，尋求致力于區(qū)域具體特征的發(fā)展道路。產(chǎn)業(yè)集聚是逐步由區(qū)位、區(qū)域、本國和世界的要素交換和滿足需求的過程，是一個從低級形態(tài)到高級形態(tài)不斷發(fā)展的階段。因此，產(chǎn)業(yè)組織以資源、運(yùn)輸、能源、勞動力以及社會資本等為指向進(jìn)行生產(chǎn)布局，歸根結(jié)底，生產(chǎn)要以市場為導(dǎo)向。

四、啟示和結(jié)論

由于世界各國初始條件差異和歷史因素沖擊，經(jīng)濟(jì)活動起點和過程并非均勻分布。因此，世界各地都提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。然而，不論世界上哪一個國家，產(chǎn)業(yè)發(fā)展都不是抽象的概念，而是要具體地落實到某個具體區(qū)域。

產(chǎn)業(yè)集聚根植性強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚的本地化過程，產(chǎn)業(yè)集聚是根植于地方網(wǎng)絡(luò)與制度之中的社會資本，社會資本是由社會構(gòu)筑且有文化意義的，企業(yè)間的非貿(mào)易性相互依賴關(guān)系對于產(chǎn)業(yè)集聚和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的形成具有重要意義。它們包含了信息共享和學(xué)習(xí)機(jī)制，生成自我持續(xù)的本地經(jīng)濟(jì)增長。由于社會資本界定和實施依然存在問題，為了促進(jìn)出臺有效的政策，未來進(jìn)一步的研究需要關(guān)注區(qū)域科學(xué)發(fā)展、社會資本的指標(biāo)、提供政策影響的證據(jù)以及推動社會資本形成方面何種政策作用更大。此外，經(jīng)驗研究實際調(diào)查的方法獲取的信息允許政策制定者更準(zhǔn)確地界定有針對性的微觀干預(yù)，并且制定地方、區(qū)域和國家不同層次的社會資本政策。從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，社會資本代表著一種潛在的、強(qiáng)有力的工具，它具有很強(qiáng)的啟發(fā)意義，需要重視社會資本。

總之，初始條件和歷史因素所形成的優(yōu)勢是產(chǎn)業(yè)集聚的起始條件，它們連同社會資本構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集聚的根植性，它們也構(gòu)成本文“資源依賴”的分析基礎(chǔ)。然而，由于初始條件和社會資本構(gòu)成的絕對優(yōu)勢和相對優(yōu)勢可以逐漸改變⑤，區(qū)域初始條件和社會資本形成了企業(yè)內(nèi)部資源和外部資源網(wǎng)絡(luò)，只有轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)集聚，形成集聚優(yōu)勢，才能更好發(fā)揮它們的作用。另外，產(chǎn)業(yè)集聚還要依賴于其他要素的發(fā)展?fàn)顩r，如區(qū)域社會資本、企業(yè)家能力、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及政府持續(xù)支持等。

注釋：

①“點”是國家或區(qū)域，忽略了土地空間這一載體。

②或成為有差異的要素分布。

③如：溫州鹿城鞋類專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)在明朝就有制作鞋子作為貢品進(jìn)奉朝廷，后來逐漸發(fā)展；寧波服裝專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)，早在距今7000年的余姚河姆渡遺址就出土了織造衣物的工具；永康五金機(jī)械專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)早有“黃帝鑄鼎”的記載。然后它們經(jīng)過一個漫長的積累與沉淀過程，形成與發(fā)展成熟與某一產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的技術(shù)、技巧、技能與經(jīng)驗等知識。

④由于產(chǎn)品貿(mào)易活動是間接的生產(chǎn)要素遷移，因此無論生產(chǎn)要素初始分配狀態(tài)如何，通過要素遷移和貿(mào)易活動可以弱化生產(chǎn)要素（或者第一性質(zhì)）的差異以及強(qiáng)化區(qū)域第二性質(zhì)的優(yōu)勢。

⑤如果產(chǎn)業(yè)集聚在某一地區(qū)生成，要素稟賦決定的絕對優(yōu)勢就不能再決定地區(qū)專業(yè)化生產(chǎn)模式（如浙江）。此外，貿(mào)易成本的降低也可能使比較優(yōu)勢決定的專業(yè)化模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)（如東莞）。

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Abstract：The property system of contemporary universities is concerned with a variety of the the ownership of the universities，the property right of the invisible capital and the labour right of teachers.It is the base for the development of the universities and premise for the establishment of the contemporary university，but few studies have been made in China.This thesis provides the theoretical foundation for the establishment of the property system of contemporary universities by means of expounding the establishment and perfection of the property right of the juridical person of the universities， the intellectual property， the education property right of the educated and the education right of the citizens.

Key words：the property system of contemporary universities，the property right of the juridical person，intellectual property，the education property right

The distribution feature and its evolution of the development room of the Private Enterprises

Lin Minshu，He Dongwei（115）

By analysing the character of the distribution，the evolution trend and the relevant reasons of the private enterprises since the reform and the opening-up，the writer maintains the concept that in its early development， the private enterprises， especially the manufacturing business， lay in the townships because the cost and policy are of critical importance at that time.With the upgrading of the private enterprises，private enterprises are moving to the central cities for the advantages of technology，talents and modern service industry.Private enterprises are transferring to the central cities，this will change the development of the private enterprises and distribution.

private economy，township enterprises，upgrading transformation

M echanism of the Collection of Iindustries：a Com prehensive Analytic Frame

Li Jinghai，Chen Xuemei（128）

Abstract：Spacial collection of the industries is worldwide economic phenomena and a geographical feature of the economic activities.Two important dimensions for the economists to explain this phenomena are the initial conditions and the historical reasons.Meanwhile，neither of them can make reasonable explanation that the process of industrialization and specialization is the result of personal decision.Social capital can compensate for this flaw， providing abundant explanation for subject of the economy，industrial collection and regional economy.The basic reason for the collection of the industries lies in the the local initial condition，the historical reasons and social capital。

Key words：collection of the industries，basic reason，initial condition，historical reasons，social capotal

On The establishment of the property system of contem porary universities

Lan Junrui（157）

F062.9

A

1007－905X（2011）04－0128－05

2011-05-20

廣東商學(xué)院國民經(jīng)濟(jì)研究中心一般項目（2011XMB07）；廣東省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（GD10CYJ20）

1.李景海（1981— ），男，河南南陽人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，廣東商學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與統(tǒng)計學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系講師，主要從事產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究；2.陳雪梅（1964— ），女，湖南韶山人，暨南大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，主要從事產(chǎn)業(yè)集群、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

責(zé)任編輯 姚佐軍

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