創(chuàng)新型國家指標(biāo)體系及其測度

郭淡泊

（清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，北京100084）

創(chuàng)新型國家指標(biāo)體系及其測度

郭淡泊

（清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，北京100084）

創(chuàng)新型國家建設(shè)是我國實(shí)現(xiàn)新階段發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵。文章借鑒創(chuàng)新前沿理論，以黨中央提出的創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略內(nèi)涵為出發(fā)點(diǎn)，建立創(chuàng)新型國家5大要素64個(gè)指標(biāo)的評價(jià)體系，并運(yùn)用主成分分析和熵相結(jié)合的方法，分析我國一段時(shí)期內(nèi)創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略成效、優(yōu)勢與劣勢。結(jié)果表明創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐穩(wěn)步推進(jìn)；整個(gè)鏈?zhǔn)窖h(huán)分為兩個(gè)較為明顯的過程，創(chuàng)新協(xié)同能力在創(chuàng)新技術(shù)成果價(jià)值化的過程中作用明顯，在其他創(chuàng)新循環(huán)過程中的作用并不突出。

創(chuàng)新型國家；指標(biāo)體系；熵值法；主成分分析

0 引言

隨著黨中央和國務(wù)院建設(shè)創(chuàng)新型國家基本戰(zhàn)略的提出，如何推進(jìn)創(chuàng)新型國家的全面建設(shè)成為我國當(dāng)前的首要任務(wù)。本文在總結(jié)和分析國內(nèi)外創(chuàng)新型國家相關(guān)測度研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實(shí)際，提出了創(chuàng)新型國家評價(jià)指數(shù)體系的理論框架，研究和確定了創(chuàng)新型國家指數(shù)的測算方法，從而有助于判斷我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的程度，分析我國創(chuàng)新型國家建設(shè)過程中的優(yōu)勢和劣勢，為政府科技發(fā)展戰(zhàn)略提供參考。

1 創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

1.1 創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

本研究以創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略內(nèi)涵為出發(fā)點(diǎn)，并借鑒歐美創(chuàng)新理論，本著客觀性、系統(tǒng)性、可操作性原則，采取逐步發(fā)展，分階段改進(jìn)實(shí)施的方法，從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新協(xié)同能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展力五個(gè)方面展開設(shè)計(jì)創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系框架圖如下：

整個(gè)鏈?zhǔn)窖h(huán)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新在創(chuàng)新型國家建設(shè)中的引領(lǐng)作用，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體通過資源的有效整合和優(yōu)化配置達(dá)到建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)。鏈?zhǔn)窖h(huán)主要有以下幾個(gè)過程：第一是創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新資源的整合和優(yōu)化配置產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新成果；第二是創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新市場化過程將創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。第三是創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有效促進(jìn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)。第四是創(chuàng)新的累積和升級過程。經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展是創(chuàng)新型國家建設(shè)成果的最終體現(xiàn)，同時(shí)也是創(chuàng)新資源積累的源泉，前期經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展有利于當(dāng)期創(chuàng)新資源的累積和整合。在整個(gè)過程中，創(chuàng)新主體的協(xié)同能力貫穿始終。

1.2 創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)體系框架

本文將創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵具體闡釋為創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新協(xié)同能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展力五個(gè)方面，選取64個(gè)指標(biāo)構(gòu)建創(chuàng)新型國家評價(jià)體系，通過基本指標(biāo)、要素指數(shù)和綜合指數(shù)分析我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的成就、優(yōu)勢和劣勢，了解我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的進(jìn)程。

創(chuàng)新資源是國家創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國家創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)的載體，是國家創(chuàng)新價(jià)值不斷轉(zhuǎn)化后的積累。通過創(chuàng)新資源相關(guān)指標(biāo)反映創(chuàng)新型國家建設(shè)的發(fā)展?jié)摿?，其衡量的角度包括?chuàng)新資金資源、創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)方面。資金資源既強(qiáng)調(diào)國內(nèi)自主創(chuàng)新資金的投入也涵蓋了國外資金投入的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。創(chuàng)新人力資源既反映國家創(chuàng)新人力資源培養(yǎng)的情況，也反映我國科技研發(fā)人員總量和均量。創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力是國家技術(shù)創(chuàng)新成果的直接體現(xiàn)，是創(chuàng)新主體利用創(chuàng)新資源產(chǎn)生的技術(shù)成效。創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)創(chuàng)新主體將技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的成效。創(chuàng)新協(xié)同能力反映創(chuàng)新主體如政府、高等院校、科研院所和企業(yè)在提高創(chuàng)新效率、推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)過程中的互動(dòng)關(guān)系。創(chuàng)新主體通過自身創(chuàng)新資源的有效整合，及創(chuàng)新主體間聯(lián)盟以更有效推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，從政府創(chuàng)新激勵(lì)以及企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新兩個(gè)角度選取指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展力是國家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的結(jié)果反映，是創(chuàng)新活動(dòng)帶來的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)方面的效益。創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新資源的整合和有效配置，提高創(chuàng)新產(chǎn)出，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康持續(xù)發(fā)展，達(dá)到建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的最終目標(biāo)。因此，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的衡量包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益提高、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源集約能力、環(huán)境保護(hù)能力、國民素質(zhì)以及人民生活水平的提高六個(gè)方面。

表1 創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)體系

1.3 創(chuàng)新型國家指數(shù)的計(jì)算方法

1.3.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，以消除量綱的影響，一般采用ZScore標(biāo)準(zhǔn)化公式：

1.3.2 創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)賦權(quán)方法

由于創(chuàng)新型國家評價(jià)指標(biāo)體系所包含的指標(biāo)較多，指標(biāo)之間有一定的相關(guān)性，存在重復(fù)信息，因此先采用主成分分析法從各個(gè)子系統(tǒng)中選出一組新的相互無關(guān)的綜合指標(biāo)來代替原來指標(biāo)，并計(jì)算出各個(gè)子要素的創(chuàng)新指數(shù)值。這樣既排除了在指標(biāo)選擇和權(quán)數(shù)確定時(shí)的主觀因素影響，又可以消除指標(biāo)間相互重疊的信息影響。其次，采用熵值法為五個(gè)創(chuàng)新子要素賦權(quán)。

主成分分析法的基本原理是設(shè)法將原來指標(biāo)重新組合成一組新的相互無關(guān)的幾個(gè)綜合指標(biāo)來代替原來指標(biāo)，同時(shí)根據(jù)實(shí)際需要從中選取幾個(gè)綜合指標(biāo)盡可能多地反映原來指標(biāo)的信息。其基本步驟如下：一是采用Z-Score標(biāo)準(zhǔn)化公式將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，以消除量綱的影響；二是運(yùn)用SPSS軟件選取累積方差貢獻(xiàn)率大于85%的主成分；三是根據(jù)所選出的主成分及相應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率計(jì)算出各創(chuàng)新子要素的綜合評價(jià)值。

熵值法是一種客觀賦權(quán)法，根據(jù)指標(biāo)的變異信息量來確定權(quán)重。指標(biāo)的信息量越大，不確定性就越小，熵就越小，權(quán)重越大，指標(biāo)就越重要。熵值法的基本步驟如下：

（1）將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，以消除量綱的影響，一般采用Z-Score公式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。對于逆向指標(biāo)，在其標(biāo)準(zhǔn)化值上乘以-1化為正向指標(biāo)。另外為消除負(fù)值，做坐標(biāo)平移，可根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)確定平移數(shù)值A(chǔ)大小。

（2）計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)下第i年份指標(biāo)的比重：

（3）計(jì)算每個(gè)指標(biāo)的熵值：

（4）計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異性系數(shù)：

（5）定義第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)數(shù)：

1.3.3 數(shù)值計(jì)算

計(jì)算第i年份的創(chuàng)新型國家指數(shù)：

（8）式中NII為創(chuàng)新型國家評估值；Ki為第i類指標(biāo)評估值；ai為第i類指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，其中0

2 創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程測度分析

本文將創(chuàng)新型國家建設(shè)的相關(guān)理論和方法與我國創(chuàng)新實(shí)踐數(shù)據(jù)相結(jié)合，對我國創(chuàng)新型國家建設(shè)程度進(jìn)行評價(jià)和分析，動(dòng)態(tài)比較我國創(chuàng)新型國家指數(shù)，從而判斷我國創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程。雖然我國從2006年開始實(shí)施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，但與創(chuàng)新型國家建設(shè)相關(guān)的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的完善、自主創(chuàng)新能力的提升卻是一個(gè)長期過程。因此，本文選取的比較年份有1995年，2000年至2008年，截取較長一段時(shí)期進(jìn)行比較分析，更有利于反映2006年以來創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略實(shí)施的成效。運(yùn)用主成分分析法和熵值法賦權(quán)后，得到創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新協(xié)同能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力的權(quán)重分別為0.1588、0.168、0.227、0.271、0.174。另外，為方便比較和分析，利用正態(tài)分布函數(shù)將五個(gè)創(chuàng)新要素指數(shù)值的變化區(qū)間調(diào)整為0～100，結(jié)合熵值法確定的權(quán)重計(jì)算創(chuàng)新型國家指數(shù)。具體的結(jié)果見表2。

表2 中國創(chuàng)新型國家指數(shù)

從表2可以看出，2000年以來我國創(chuàng)新型國家指數(shù)呈現(xiàn)出明顯的逐年上升趨勢，創(chuàng)新能力不斷提高，創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐穩(wěn)步推進(jìn)。其中，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力的發(fā)展速度基本相當(dāng)，而創(chuàng)新協(xié)同能力的發(fā)展相對滯后。從創(chuàng)新型國家指數(shù)的結(jié)構(gòu)特征分析，1995年，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體發(fā)展能力是支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要因素。2000～2004年，創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和創(chuàng)新協(xié)同能力成為我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要支撐力。而到2005～2008年，創(chuàng)新資源的累積能力、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力又成為支撐我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的關(guān)鍵力量。創(chuàng)新型國家建設(shè)中，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力是一個(gè)整合的鏈?zhǔn)窖h(huán)過程，每一過程的轉(zhuǎn)化與發(fā)展均需要一定的周期，周期的長短也有區(qū)別。可以看出，我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的鏈?zhǔn)窖h(huán)分為兩個(gè)較為明顯的過程，一是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展促進(jìn)創(chuàng)新資源的累積，從而有利于創(chuàng)新技術(shù)成果的實(shí)現(xiàn)，如2005～2008年；二是創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)品化和商業(yè)化過程，即創(chuàng)新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新價(jià)值的過程，如2000～2004年。政府、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的創(chuàng)新協(xié)同能力創(chuàng)新技術(shù)成果價(jià)值化的過程中作用較為明顯，在其他創(chuàng)新轉(zhuǎn)化階段中的作用并不突出，仍有待加強(qiáng)。

3 基本結(jié)論

將創(chuàng)新型國家建設(shè)理論與我國的實(shí)踐數(shù)據(jù)相結(jié)合，比較分析創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略實(shí)施前后的成效，主要可以得出以下結(jié)論：

一是我國創(chuàng)新型國家指數(shù)呈現(xiàn)出明顯的逐年上升趨勢，創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐穩(wěn)步推進(jìn)。2006年創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略實(shí)施以后，2007年創(chuàng)新型國家指數(shù)的增長幅度有了小幅的提高。即使2008年受金融危機(jī)的影響，我國的創(chuàng)新型國家指數(shù)仍處于上升趨勢。

二是從創(chuàng)新型國家的要素指數(shù)分析，各要素的發(fā)展逐漸均衡，均衡度不斷提高。其中，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力的發(fā)展速度基本相當(dāng)，而創(chuàng)新協(xié)同能力的發(fā)展相對滯后。政府在創(chuàng)新的傳播與擴(kuò)散、創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)與維護(hù)、創(chuàng)新激勵(lì)等方面仍需完善，政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及高等院校等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新協(xié)同作用仍需加強(qiáng)。

三是我國創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略實(shí)施是符合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向，也取得了一定程度的進(jìn)展。但在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式以及提高人民生活水平方面仍需努力。

四是我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的鏈?zhǔn)窖h(huán)分為兩個(gè)較為明顯的過程，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展促進(jìn)創(chuàng)新資源的累積，從而有利于創(chuàng)新技術(shù)成果的實(shí)現(xiàn)；創(chuàng)新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新價(jià)值的過程。政府、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的創(chuàng)新協(xié)同能力創(chuàng)新技術(shù)成果價(jià)值化的過程中作用較為明顯，在其他創(chuàng)新轉(zhuǎn)化階段中的作用并不突出，仍有待加強(qiáng)。

[1]波特著.國家競爭優(yōu)勢[M].李明軒，邱如美譯.北京：華夏出版社，2002.

[2]胡錦濤.2006年全國科技大會(huì)上的講話.堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗[EB/OL].http://theory.PEOPLE.COM.CN/gb/r9169/49171/4012810.html.

（責(zé)任編輯/易永生）

F015；C812；O212.4

A

1002－6487（2011）07－0075-03