基于風(fēng)險控制的系統(tǒng)集成項目管理應(yīng)用研究

彭濤 張全海

上海華騰軟件系統(tǒng)有限公司，上海 200233上海交通大學(xué)信息安全工程學(xué)院，上海 200030

基于風(fēng)險控制的系統(tǒng)集成項目管理應(yīng)用研究

彭濤 張全海

上海華騰軟件系統(tǒng)有限公司，上海 200233
上海交通大學(xué)信息安全工程學(xué)院，上海 200030

針對系統(tǒng)集成項目信息無法及時掌握的問題，不確定性因素較多的特點，提出了一種基于風(fēng)險控制的工程項目管理模式。通過對項目風(fēng)險進(jìn)行分類、分析、應(yīng)對和監(jiān)控，將項目風(fēng)險盡可能控制在可管理的水平，從而使項目得到成功實施。案例應(yīng)用研究表明該管理模式是合理有效的。

風(fēng)險控制；項目管理；風(fēng)險指數(shù)；系統(tǒng)集成

Risk Control; Project Management; Risk Index;System Integration

引言

隨著我國城市化及金融信息化的進(jìn)一步發(fā)展，國家對各個運營單位的信息系統(tǒng)的可用性及可靠性均提出了更高的要求。在金融服務(wù)領(lǐng)域，近年來不斷加強(qiáng)金融信息系統(tǒng)的建設(shè)和改造，包括數(shù)據(jù)中心、災(zāi)備中心等，這些工程項目大都以集成第三方系統(tǒng)為主。目前由于項目管理模式?jīng)]有充分考慮各方因素，如成本、質(zhì)量、進(jìn)度等，往往造成項目的延期、超支甚至失敗。

針對當(dāng)前工程項目中的管理問題，工程管理領(lǐng)域的研究者提出了多種項目管理模式，比如基于信息管理系統(tǒng)的建筑工程項目管理模式[1,2,3]，以及基于知識管理的信息系統(tǒng)項目管理模式[4]，還有基于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)支持的工程項目管理模式[5]。在組織結(jié)構(gòu)方面，也有基于虛擬化組織模式的工程項目管理模式[6]。以上各種管理模式多用于大規(guī)模建筑工程類項目，其目標(biāo)為實現(xiàn)各層面的信息共享，以及實現(xiàn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化。然而對于中小規(guī)模的信息系統(tǒng)集成項目而言，構(gòu)建專用信息化平臺代價較高；并且信息系統(tǒng)集成項目中的不確定因素較多，需要對其及時進(jìn)行識別和控制，才能保證集成項目的順利進(jìn)行。

本文就信息系統(tǒng)集成項目的特點，提出了基于風(fēng)險控制的項目管理模式。該模式以風(fēng)險控制作為項目管理的核心，并對項目中存在的風(fēng)險進(jìn)行了標(biāo)識，采用定量分析方法，采取措施進(jìn)行風(fēng)險控制，以降低風(fēng)險值，使之在可接受范圍，最終達(dá)到建設(shè)目標(biāo)。本文以某市一卡通公司核心信息系統(tǒng)搬遷項目為例，對本文提出的方法進(jìn)行了實際應(yīng)用，對重點問題的解決和具體的實施過程作出了描述，通過實踐可以看到，采用基于風(fēng)險控制的管理模式，將有效提高信息系統(tǒng)集成項目中風(fēng)險的認(rèn)識和控制力度，采用合理方法轉(zhuǎn)移和規(guī)避風(fēng)險，減少項目建設(shè)成本，提高項目建設(shè)質(zhì)量。

一 、 風(fēng)險管理原理

風(fēng)險管理涉及的主要過程包括：風(fēng)險識別與分析，風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控，如下圖所示[7]。風(fēng)險識別在項目的開始階段就要進(jìn)行，并在項目執(zhí)行中不斷進(jìn)行變更。也就是說，在項目的整個生命周期內(nèi)，風(fēng)險識別是一個不斷循環(huán)的過程。

圖 1 風(fēng)險管理過程

二、基于風(fēng)險控制的項目管理模式

當(dāng)前信息系統(tǒng)集成項目具備如下特點：首先，工程實施周期短，各個環(huán)節(jié)緊密相扣；其次，項目協(xié)調(diào)難度大，涉及的角色多，各自具有利害相關(guān)關(guān)系；第三.項目需求變更多，需求也會隨著項目進(jìn)展而不時提出變更；最后.成本控制難度高。需求不斷變更，導(dǎo)致成本的不斷提升，成本控制困難?；谏鲜鎏攸c，本文提出了基于風(fēng)險控制的項目管理模式，按照風(fēng)險管理環(huán)節(jié)對系統(tǒng)集成過程進(jìn)行全面的管理。成功地控制項目風(fēng)險，即應(yīng)識別項目發(fā)展的各個方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險，區(qū)分其嚴(yán)重性，研究出風(fēng)險應(yīng)對措施，把風(fēng)險損失降低到最低程度，從而使項目得以順利實施。本文提出的模式中風(fēng)險被定義為項目的目標(biāo)費用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項目的實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的差異程度。實際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度，差異程度越大，風(fēng)險越大。

基于風(fēng)險控制的項目管理模式中在風(fēng)險識別過程方面，著重從三方面收集信息：項目本身、項目環(huán)境、同類項目資源。根據(jù)采集的信息程度采用頭腦風(fēng)暴法、WBS，風(fēng)險檢查表法等對風(fēng)險進(jìn)行分類。風(fēng)險識別的成果為分類的風(fēng)險來源表，并能夠描述識別的風(fēng)險的癥狀，如圖2所示。

圖 3 風(fēng)險控制表

表1 風(fēng)險分類表

圖 2 系統(tǒng)集成項目風(fēng)險分類

在風(fēng)險分析過程中，對已識別的風(fēng)險的影響和可能性進(jìn)行評估，對各類風(fēng)險確定風(fēng)險指數(shù)。為了提高風(fēng)險指數(shù)的準(zhǔn)確性，本文采用風(fēng)險影響及嚴(yán)重性分析方法[8]進(jìn)行處理，具體過程為：首先根據(jù)項目信息建立項目結(jié)果受影響的程度，建立項目結(jié)果的嚴(yán)重性等級表；再針對風(fēng)險來源表列出的風(fēng)險因素，分別對各類風(fēng)險進(jìn)行發(fā)生的可能性進(jìn)行分級，列出風(fēng)險發(fā)生可能性等級表；然后建立風(fēng)險指數(shù)矩陣列表，風(fēng)險指數(shù)為嚴(yán)重性和可能性的綜合描述，以二者的乘積來體現(xiàn)；最后建立與風(fēng)險指數(shù)對應(yīng)的風(fēng)險級別及應(yīng)對策略列表，對風(fēng)險因素進(jìn)行應(yīng)對處理。

在風(fēng)險應(yīng)對過程中，在有效獲得各類風(fēng)險及風(fēng)險指數(shù)后，針對已識別風(fēng)險制定風(fēng)險應(yīng)對策略，從而獲得風(fēng)險控制列表，如圖3所示。

在完成風(fēng)險識別、風(fēng)險分析，分別制定風(fēng)險應(yīng)對策略后，并不意味著項目風(fēng)險管理已經(jīng)完畢。系統(tǒng)集成項目在其實施過程中，隨時可能會發(fā)生意想不到的風(fēng)險，或者已知的風(fēng)險也有可能狀態(tài)發(fā)生改變，從而需要改變風(fēng)險應(yīng)對策略。因此必須對項目風(fēng)險保持監(jiān)控，保證風(fēng)險應(yīng)對計劃的實施，必要時采取應(yīng)急措施以降低風(fēng)險發(fā)生所造成的危害。風(fēng)險監(jiān)控可通過定期提交項目風(fēng)險跟蹤報告的方式進(jìn)行。

三 、 風(fēng)險分析與控制應(yīng)用實踐

為配合集團(tuán)的戰(zhàn)略規(guī)劃要求，S市一卡通公司計劃整體從集團(tuán)運營綜合樓搬遷至某數(shù)據(jù)中心園區(qū)。S市一卡通公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)為業(yè)務(wù)結(jié)算系統(tǒng)，架構(gòu)于一套IT設(shè)備之上。。S市一卡通有限公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)為業(yè)務(wù)結(jié)算系統(tǒng)，架構(gòu)于一套IT設(shè)備之上。該業(yè)務(wù)系統(tǒng)的特點是7*24小時運營，業(yè)務(wù)交易量巨大，并且業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)均為財務(wù)數(shù)據(jù)，因此對數(shù)據(jù)安全性要求很高。該業(yè)務(wù)系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)也處于建設(shè)階段，尚不能正式啟用。如何確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)搬遷后能正常運營，是本項目的關(guān)鍵，因此在項目實施過程中需要利用系統(tǒng)集成技術(shù)，比如數(shù)據(jù)同步、網(wǎng)絡(luò)專線互聯(lián)、存儲備份等來實現(xiàn)項目目標(biāo)。系統(tǒng)的外部接入用戶較多，并仍在增長。經(jīng)過分析，本次搬遷項目的風(fēng)險基本可分為如下幾類：成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、維護(hù)風(fēng)險等。

本項目特點符合系統(tǒng)集成項目特點，經(jīng)過對項目信息資料的收集和分析，可以將本系統(tǒng)搬遷項目的風(fēng)險進(jìn)行分類。

由于該工程項目的需求和資源條件的限制，其他項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)無法完全適用，因此本項目在風(fēng)險分析方面主要采用了定性風(fēng)險分析，根據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)受影響程度建立后果嚴(yán)重性等級和可能性等級表，如表1－2、1-3所示，按照表1-4的風(fēng)險指數(shù)矩陣進(jìn)行風(fēng)險指數(shù)計算，按照表1-5與風(fēng)險指數(shù)RI對應(yīng)的風(fēng)險級別和需要采取的措施進(jìn)行風(fēng)險控制策略制定。

項目成員對識別的風(fēng)險因素進(jìn)行了分析和評估，分別從后果嚴(yán)重性和可能性對風(fēng)險因素進(jìn)行打分，分析和評估。根據(jù)本項目實際掌握的資源與信息，分別在減輕風(fēng)險、回避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、接受風(fēng)險策略中采取措施，最后建立風(fēng)險影響及危害性分析圖，如圖4所示。

本項目涉及方面較多，因此需要在項目組織及客戶間建立風(fēng)險信息匯報機(jī)制。項目經(jīng)理定期以文檔形式向客戶方面負(fù)責(zé)人遞交項目風(fēng)險跟蹤報告表，以及時發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險，并對原有風(fēng)險因素進(jìn)行監(jiān)控。本項目通過在項目實施過程中對大部分可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行了識別、分析和控制，成功實現(xiàn)S市一卡通生產(chǎn)系統(tǒng)搬遷至新址機(jī)房運行，使該工程項目可管理的范圍內(nèi)得到成功實施。

四、結(jié)論

本文將風(fēng)險控制作為系統(tǒng)集成項目的管理模式的基礎(chǔ)，也體現(xiàn)項目成員對風(fēng)險的重視程度。通過對系統(tǒng)集成項目的風(fēng)險進(jìn)行識別和分析，以及應(yīng)對和監(jiān)控，項目的風(fēng)險因素被盡可能地控制在項目成員可控范圍，從而保證了項目的順利進(jìn)行。本文提出的基于風(fēng)險控制的項目管理模式在具體的工程項目得到了有效檢驗，但模式還存在不足，如在項目范圍管理方面，該模式能夠通過對范圍變更產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析和控制，但無法準(zhǔn)確界定項目整體范圍；在項目成本管理方面，該模式能夠通過風(fēng)險監(jiān)控分析成本是否超支，但還需要通過專門的成本管理過程來進(jìn)行成本控制。因此，該模式需要與其他項目管理方法進(jìn)行綜合運用，來提高項目成功率。隨著信息系統(tǒng)集成項目規(guī)模和復(fù)雜性的增加，本文提出的基于風(fēng)險控制的項目管理模式將能有效提高項目的管理和控制能力，保障項目成功實施。

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圖 4 一卡通公司核心系統(tǒng)搬遷風(fēng)險影響及危害性分析圖

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Application Rearch on Risk Control based Project Management for System Intergration

Tao Peng Quanhai Zhang
Shanghai Huateng Software system Co., Ltd Shanghai 200233
Shanghai Jiaotong University Shanghai 200030

As there are too many uncertain factor in system integration project, and the information can not be controlled in time, so an risk control based project management mode is proposed.. The risk will be controlled by the project risk classification, analysis,responding and monitoring, and the project would be implied successfully. This mode is effective and reasonable through case researching.

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.09.049

彭濤 本科 上海華騰軟件系統(tǒng)有限公司。上海交通大學(xué)信息安全工程學(xué)院工程碩士系統(tǒng)工程師 (200233)。