定量化研究方法在環(huán)境與資源法評估中的應用

張大偉，徐輝，何娉，劉津汝

（1.中國科學院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所，蘭州730000；2.蘭州大學a.干旱與草地生態(tài)教育部重點實驗室；b.經(jīng)濟學院，蘭州730000）

定量化研究方法在環(huán)境與資源法評估中的應用

張大偉1，2a，徐輝2b，何娉2b，劉津汝2b

（1.中國科學院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所，蘭州730000；2.蘭州大學a.干旱與草地生態(tài)教育部重點實驗室；b.經(jīng)濟學院，蘭州730000）

文章以黃河流域甘肅段水污染防治的法律能力評估為例，通過專家訪談，確定了19個基本法律要素；進一步通過專家咨詢、判斷矩陣、層次分析及一致性校驗，獲得了各法律要素在法律能力中的權(quán)重；最終形成了黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估的指標體系，并對黃河流域甘肅段水污染防治的法律能力進行了評價。

法律評估；定量化；環(huán)境與資源法

0 引言

本研究擬以黃河流域甘肅段水污染防治的法律能力評估為例，嘗試形成一種定量化研究方法以對地方環(huán)境與資源法進行評價，以期探討和交流。

1 定量化研究方法用于地方環(huán)境與資源立法評價的研究思路

1.1 確立黃河流域甘肅段水污染防治的法律要素

法律要素指組成法律體系或法律系統(tǒng)不可缺少的各種因素，它是評價分析法律的基本單元[1]。2002年，Ian Hannam根據(jù)其多年在環(huán)境法律運用實踐中的研究總結(jié)出了法律要素評估法，以評價相關國家、地方及國際立法在解決水和土地問題上的能力。Ian Hannam通過分析總結(jié)各國法律，提出了具有普適性的立法目的、管理權(quán)限、責任、目標、定義、管護義務、責任層級、機構(gòu)、政策、教育、研究和調(diào)查、社區(qū)參與、水和土地規(guī)劃、水和土地管理、資金、執(zhí)行、爭端解決等17個基本要素[2]。這17個基本要素能夠比較全面地反映生態(tài)系統(tǒng)管理的12項原則和5項導則，運用該方法評估法律時，需要對擬評估的法律的具體規(guī)定先分別對應相應的法律要素，再分析歸屬于每一個要素的具體的法律規(guī)定有沒有體現(xiàn)、體現(xiàn)程度如何即其在多大程度上符合生態(tài)系統(tǒng)管理的要求、該要素實施的好不好等一一進行評價。參考Ian Hannam提出的法律評估的17個基本要素，結(jié)合全球環(huán)境基金第12個業(yè)務領域防治土地退化項目（GEF-OP12）中由甘肅、內(nèi)蒙、青海、寧夏、陜西、新疆六個省區(qū)的來自實踐部門和科研部門的法律專家于2005年共同探討并經(jīng)亞行法律專家及項目咨詢機構(gòu)法律專家認可而最終確立的20個法律要素，它們分別是：立法目的和依據(jù)；適用范圍和對象；社會主體關于自然資源可持續(xù)開發(fā)、利用和管理的權(quán)利和義務；農(nóng)村土地權(quán)益的保障和土地質(zhì)量的保護；主要的名詞術語界定；政策；共同管護義務；政府和行政機關的職能；利益關聯(lián)機構(gòu)（或組織）的設置和作用；行政管制；教育、科研和宣傳；調(diào)查、監(jiān)測、統(tǒng)計和評價；公眾參與；資源可持續(xù)利用或生態(tài)保護規(guī)劃、區(qū)劃和計劃；資源生態(tài)；生態(tài)系統(tǒng)管理；財政投入和市場激勵機制；遵守、執(zhí)行和監(jiān)督；糾紛解決機制；法律責任以及其他。通過專家訪談及專家問卷調(diào)查對黃河流域甘肅段水污染防治的基本法律要素進行多次探討，最終確定黃河流域甘肅段水污染防治的基本法律要素。

1.2 法律要素權(quán)重的確定

黃河流域甘肅段水污染防治工作依靠眾多的法律、法規(guī)及相關的規(guī)范性文件共同支持。我們可以依據(jù)流域生態(tài)系統(tǒng)管理理念[3]提出的基本法律要素對這些法律的具體條款進行分類。然而相對于整個法律的能力而言，這些法律要素在法律能力評價中的地位和作用是否一樣呢？如果不一樣，就應該對每一個評價指標，也就是我們所定義的法律要素賦以相應的權(quán)重。

1.3 黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估指標體系的形成

建立指標體系的根本目的在于應用指標進行評估，從而對現(xiàn)行法律能否有效支持黃河流域甘肅段水污染防治提供一種定量分析評價的方法，能夠比較直觀地看出哪些法律制定和實施的比較好，哪些法律在哪些方面存在不足，立法理念是否先進等等。根據(jù)確立的黃河流域甘肅段水污染防治的法律要素及各要素的權(quán)重，形成黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估指標體系，根據(jù)法律要素評估指標體系，對擬評估的法律的具體規(guī)定先分別對應相應的法律要素，再分析歸屬于每一個要素的具體的法律規(guī)定有沒有體現(xiàn)、體現(xiàn)程度如何即其在多大程度上符合流域生態(tài)系統(tǒng)管理的要求、該要素實施的好不好等逐一進行評價。

2 定量化研究方法用于地方環(huán)境與資源立法評價的探討

2.1 專家訪談法

為了吸收各位實踐部門的專家在甘肅省地方資源與環(huán)境立法實踐中的寶貴經(jīng)驗，結(jié)合科學研究成果，形成符合甘肅省實際的體現(xiàn)流域生態(tài)系統(tǒng)管理理念的黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估指標體系，從而為科學評估黃河流域甘肅段水污染防治的法律能力奠定基礎。通過走訪甘肅省人大、省水利廳、省國土資源廳、省法制辦、省農(nóng)牧廳、省環(huán)保局、省建設廳及黃河流域管理委員會等相關部門，咨詢了12個長期從事黃河流域甘肅段水污染防治工作相關的專家，通過專家訪談法對黃河流域甘肅段水污染防治的基本法律要素進行了多次探討，在全面吸收專家意見的基礎上最終確定了黃河流域甘肅段水污染防治的19個基本法律要素，具體見表1。

表1 黃河流域甘肅段水污染防治的基本法律要素及其簡要說明

2.2 指標賦權(quán)法

我們綜合了指標權(quán)重法中的專家咨詢法和層次分析法，形成本研究的指標賦權(quán)法：首先通過專家咨詢獲得數(shù)據(jù)，以形成各個指標的相對重要性，進而采用判斷矩陣，進行層次分析。

2.2.1 專家咨詢法

如果我們還生活在一百年前的上海灘、一百五十年前的美國西部，或者兩百年前的霧都倫敦，對于大部分人來說，是必須教孩子打回去的。一方面在一個混亂的年代，信奉的是力量至上的原則，整個社會的法則就是如此，因此必須從小讓孩子了解并且適應這樣的環(huán)境，才能在以后的生活中有更強的生存能力?！按蚧厝ァ笔沁@種崇尚暴力年代的必修課。

向我們選擇的12位專家，就他們對19個法律要素在地方資源與環(huán)境立法中的重要程度按照非常重要、重要、一般、不太重要和不重要五個層級進行調(diào)查，旨在獲得判斷矩陣的專家咨詢，以了解在專家們眼里這些要素之間的相對重要程度。

2.2.2 相對度量法

假設非常重要、重要、一般、不太重要和不重要分別占5分，4分、3分、2分和1分。根據(jù)專家意見，運用相對度量法將專家的打分情況轉(zhuǎn)換成判斷矩陣進行分析。采用符合一致性的判斷矩陣進行分析判斷，能夠大大減少專家問卷調(diào)查所得結(jié)果的主觀性，從而為我們的分析提供可靠的保證。在這里，我們所運用的層次分析法主要分兩層，目標層為我們所研究的黃河流域甘肅段水污染防治的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的法律能力，準則層是我們根據(jù)流域生態(tài)系統(tǒng)管理內(nèi)容所劃分的19個要素。接下來我們要計算出這19個要素相對于目標層即法律能力的權(quán)重。

設19個因素X={x1,x2,……,x19}，要比較它們對上一層某一準則（或目標）的影響程度，確定在該層中相對于某一準則所占的比重，即把19個因素對上層某一目標的影響程度排序。這是一種兩兩因素之間的比較，用aij表示第i個因素相對于第j個因素的比較結(jié)果，則：

（1）aij=1/aji

（2）A=[aij]n×n表示成對比較矩陣

2.2.3 MATLAB數(shù)據(jù)庫的使用

以專家L的意見為例，我們將其所得出的矩陣A進行一致性檢驗(n階互反陣A的最大特征根λ≥n，則當且僅當λ= n時，A為一致陣)，方法如下：

由于λ連續(xù)的依賴于aij，則比n大的越多，A的不一致性就越嚴重。用最大特征值對應的特征向量作為被比較因素對上層因素影響程度的權(quán)向量。其不一致程度越大，引起的判斷誤差就越大。因而可以用λ-n數(shù)值的大小來衡量A的不一致程度。

采用matlab數(shù)據(jù)庫求矩陣A的特征值D及特征向量X。根據(jù)獲得的數(shù)據(jù)顯示λmax=19，所以該成對比較矩陣符合一致性檢驗，并可將該特征根所對應的歸一化特征向量作為權(quán)向量W，則Aw=λw，W={W1,W2……Wn}。

所以當λmax=19時，特征向量W={0.1966，0.1966，0.2457，0.2457，0.1474，0.2457，0.2457，0.2457，0.1966，0.2457，0.2457，0.1966，0.2457，0.2457，0.2457，0.2457，0.2457，0.1966，0.2457}

歸一化特征向量={0.045462，0.045462，0.056816，0.056816，0.034085，0.056816，0.056816，0.056816，0.045462，0.056816，0.056816，0.045462，0.056816，0.056816，0.056816，0.056816，0.056816，0.045462，0.056816}

即：專家L根據(jù)其多年實踐和獲得的經(jīng)驗認為我們所列的19個法律要素對法律能力的權(quán)重分別為0.045462，0.045462，0.056816，0.056816，0.034085，0.056816，0.056816，0.056816，0.045462，0.056816，0.056816，0.045462，0.056816，0.056816，0.056816，0.056816，0.056816，0.045462，0.056816

按照上述數(shù)據(jù)分析的步驟，我們將調(diào)查所收集的12份問卷分別進行分析處理，獲得了12組權(quán)重。我們將所有專家問卷分析所得的權(quán)重加總平均后，即得到我們所要求得的這19個基本法律要素在法律能力中所占的權(quán)重。各要素的權(quán)重分別為：

0.052218839，0 .047174908，0.057267943，0.057158031，0.048 246513，0.053205619，0.05181424，0.056160278，0.049897764，0.050879082，0.052004063，0.050907635，0.051726596，0.049 723478，0.051848431，0.053107341，0.058371221，0.05003928 5，0.058248731

2.3 黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估的指標體系

其中要素的呈現(xiàn)性、要素內(nèi)容的表達性和要素內(nèi)容的實施性分別指歸屬于每一個要素的具體的法律規(guī)定有沒有體現(xiàn)、體現(xiàn)程度如何即其在多大程度上符合流域生態(tài)系統(tǒng)管理的要求、該要素實施的好不好等。假設各要素的呈現(xiàn)性、內(nèi)容的表達性和內(nèi)容的實施性各為0～40分，即得出我們用于地方立法評估的黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估的指標體系，如表2所示。

表2 黃河流域甘肅段水污染防治的法律能力評估指標體系

在具體對黃河流域甘肅段水污染防治的法律能力進行評估時，我們參考GEF-OP12項目，將要素的呈現(xiàn)性評價分為以下五檔：該要素內(nèi)容法律有明文規(guī)定（40分）、該要素內(nèi)容被其他法律法規(guī)所指引（30分）、該要素規(guī)定被其他法律法規(guī)所支持（20分）、該要素內(nèi)容沒有在法律法規(guī)中體現(xiàn),但在其他規(guī)范性文件中有體現(xiàn)（10分）、該要素內(nèi)容沒有出現(xiàn)在規(guī)范性文件中（0分）；要素內(nèi)容表達性評價分為以下五檔：覆蓋比較全,且所反映的內(nèi)容與流域生態(tài)系統(tǒng)管理的內(nèi)容比較相符（40分）、覆蓋比較全,但所反映的內(nèi)容與流域生態(tài)系統(tǒng)管理的內(nèi)容尚有差距（30分）、有涉及,且所反映的內(nèi)容與流域生態(tài)系統(tǒng)管理的內(nèi)容比較相符（20分）、有涉及,但所反映的內(nèi)容與流域生態(tài)系統(tǒng)管理的內(nèi)容尚有差距（10分）、沒有表達（0分）；要素內(nèi)容的實施性評價，分為以下五檔：經(jīng)常性適用,實施成效好（40分）、一般性適用,實施成效好（30-35分）、經(jīng)常性適用,實施成效一般（20-25分）、一般性適用,實施成效一般（10-15分）、基本上不適用（0分）。我們采取問卷的形式，請12位專家分別對待評估的法律就其19個法律要素在其呈現(xiàn)性、內(nèi)容的表達性和實施的成效性方面進行初步的評價。我們首先對初步分析的結(jié)果進行匯總，剔除各個要素的最高得分和最低得分，按照平均分計算出各要素的總得分，并將結(jié)果反饋回各評分專家，征詢意見，并及時修正。經(jīng)過這樣多輪的循環(huán)反饋，直至各專家對最終結(jié)果全票通過之后，即得出各法律在融入綜合生態(tài)系統(tǒng)管理理念之后的總能力得分。

3 定量化研究方法運用于地方環(huán)境與資源立法評價的結(jié)論和思考

3.1 運用法律能力評估指標體系進行評估的主要結(jié)論

我們對收集的甘肅省地方性法規(guī)、規(guī)章和重要的規(guī)范性文件，綜合考慮其重要性和代表性確定了具體的評估范圍：甘肅省實施《中華人民共和國水法》辦法、甘肅省實施《中華人民共和國水土保持法》辦法、甘肅省環(huán)境保護條例、甘肅省水利工程設施管理保護條例、甘肅省實施《中華人民共和國防洪法》辦法、甘肅省實施河道管理條例辦法、關于加強黃河流域甘肅段水污染防治工作的意見、甘肅省人民政府關于落實科學發(fā)展觀加強環(huán)境保護的意見和甘肅省整治違法排污企業(yè)保障群眾健康環(huán)保專項行動工作方案等，共9部。運用黃河流域甘肅段水污染防治法律能力評估的指標體系對其進行評估，得分分別為：85.04927、79.13246、91.10265、79.05983、79.30567、86.4605、66.33221、74.59653和64.53961分?？偟膩碚f，甘肅省的地方立法能夠在一定程度上為黃河流域甘肅段水污染防治提供法制保障，但比照流域生態(tài)系統(tǒng)管理的內(nèi)容，其立法理念還有待更新，法律規(guī)定尚需進一步修改和完善，特別需要對普遍存在缺失的要素進一步加強和完善，主要包括公眾和社區(qū)參與特別是婦女和少數(shù)民族的參與，共同管護義務，利益相關機構(gòu)的作用特別是各類組織的和其他民間組織參與的知情權(quán)、對財政投入機制缺乏規(guī)定，組織形式和保障機制等未作出明確規(guī)定，環(huán)境教育僅有倡導性的規(guī)定缺乏明確的規(guī)定，糾紛處理和法律責任等。國家立法中不完善的部分通常在地方立法中也存在不足，這在一定程度上說明地方立法還是圍繞著國家立法轉(zhuǎn)，缺乏創(chuàng)新性，特別是需要結(jié)合省情細化國家立法以增強立法的實施性。內(nèi)容呈現(xiàn)性和表達性好的要素實施性不一定就好，這說明，法律執(zhí)行得好不好不僅與立法質(zhì)量相關，還受到其他諸多因素的影響，如政治意愿等。

3.2 完善地方立法的建議

目前，甘肅省人大常委會已經(jīng)將《黃河流域甘肅段水污染防治辦法》納入《2008～2012年立法規(guī)劃》的制定項目中，但是從截至2009年10月調(diào)研的情況看，由于其涉及利益相關主體眾多，協(xié)調(diào)難度大，立法步伐十分艱辛。雖然幾經(jīng)列入規(guī)劃，但是到2009年都未被列入立法計劃，從這個立法進程上看，也是舉步維艱。因此，我們認為目前比較可行的辦法是分段立法或就某一種（類）或幾種（類）影響嚴重的污染物進行針對性立法或成熟幾條先立幾條以解決緊迫的問題，待時機成熟后，還是有必要制定《黃河流域甘肅段水污染防治辦法》以為黃河流域甘肅段水污染防治提供更有力的保障。

3.3 關于在環(huán)境與資源法評估中應用定量化研究方法的討論和展望

通過分析每一位專家的問卷，我們發(fā)現(xiàn)12位專家普遍認為遵守、執(zhí)行和監(jiān)督以及法律責任這兩個法律要素最為重要；其次重要的是權(quán)利和義務、水和土地權(quán)益保護、政府和行政機關的職能這三個法律要素；再次重要的是共同管護義務、公眾和社區(qū)參與、區(qū)劃、規(guī)劃和計劃、資源生態(tài)系統(tǒng)管理這四個法律要素。專家們普遍對適用范圍和對象這一法律要素的認可度最低，其次是定義、區(qū)劃、規(guī)劃和計劃這兩個法律要素，再次是行政管制和糾紛處理這兩個法律要素。對權(quán)利和義務這個法律要素，地方立法部門和相關職能部門認可度都較高。對立法目的和依據(jù)、適用范圍和對象、共同管護義務、糾紛處理這四個法律要素，來自地方立法部門的專家較職能部門的專家更為重視。對定義和行政管制這兩個要素，來自地方職能部門的專家較立法部門的專家更為重視。

本研究因為只是做了一些初步的探索和嘗試，所以問卷調(diào)查的對象只是來自實踐部門的專家，但是根據(jù)流域生態(tài)系統(tǒng)管理的理論和實踐，我們今后開展問卷調(diào)查的范圍應該更進一步拓展到至少四個層面，即政府、學者、企業(yè)及公眾等各利益相關方。

目前，在中國的地方立法中，無疑地方立法部門和地方相關行政主管部門起到了主導作用。通過對黃河流域甘肅段水污染防治法律能力開展調(diào)查問卷，我們更進一步了解了地方立法的運作模式，各相關部門提出立法項目的動議，具體立法起草人員的想法等，因此加深了對每部法律的理解。同時，通過調(diào)查，給實踐部門的工作者提供了重新思考的空間，即對已制定的法律其立法質(zhì)量如何，今后如何更好地開展立法工作，應該具備什么樣的立法理念等。從這個角度來說，通過問卷調(diào)查的過程參與，法律研究者和法律工作者相互學習，相互融合，相互促進，能夠使立法理論與實踐更好地結(jié)合起來。

[1]Ian Hannam.A Method to Identify and Evaluate the Legal and Institutional Framework for the Management of Water and Land in Asia:The Outcome of a Study in Southeast Asia and the People’s Republic of China.Research Report 73,Colombo,Sri Lanka[R].International Water Management Istitute，2003.

[2]徐輝，張大偉.中國實施流域生態(tài)系統(tǒng)管理面臨的機遇和挑戰(zhàn)[J].中國人口·資源與環(huán)境，2007,17(5).

（責任編輯/亦民）

F205

A

1002－6487（2011）06－0041-04

國家自然科學基金資助項目(70603014)；國家社會科學基金資助項目（07CFX027）；中央高?；究蒲袠I(yè)務費資助項目（LZUJBKY-2009-43）；教育部人文社會科學研究青年項目(08JC630034)；2008年度甘肅省社會科學基金規(guī)劃資助項目

張大偉（1972-），男，甘肅景泰人，博士，副教授，研究方向：流域生態(tài)與管理。