國家干預主義與經濟自由主義的消長

劉晶王景，姚 儉

國家干預主義與經濟自由主義的消長

劉晶王景，姚 儉

(上海理工大學管理學院，上海200093)

西方經濟學理論從20世紀30年代中期起得到不斷發(fā)展，并且衍生出許多具體的流派。國家干預主義和經濟自由主義是當代西方經濟學的兩大主流學派，二者此消彼長，相互吸收和融合。通過對當代經濟學主要流派的觀點梳理，并分別選取了兩大主義“水土不服”以及克林頓政府的“第三條路”的案例加以分析，以此作為我國經濟發(fā)展的借鑒。

凱恩斯主義；新自由主義；新凱恩斯主義；新古典宏觀經濟學

經濟學成為一門學科是在18世紀，1776年亞當·斯密《國富論》的問世，標志著經濟學作為一門獨立學科的產生，到19世紀初期形成古典經濟學。而后經濟學沿著兩條道路發(fā)展：一條是以勞動價值論為基礎建立的馬克思主義政治經濟學；一條是以效用價值論為基礎形成的西方經濟學。現代西方經濟學是傳統的西方經濟學在新的歷史條件下的延續(xù)和發(fā)展。

現代經濟學一般指1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣理論》發(fā)表后，流行于歐美和某些其他國家及地區(qū)，并一直延續(xù)至今的各種經濟學說。西方經濟學理論從20世紀30年代中期以后不斷發(fā)展變化，并且衍生出許多具體的流派。以西方經濟學家們如何看待國家和市場對經濟的作用為標準，將現代主要經濟學流派分為兩大類：信奉國家干預的新凱恩斯主義和信奉經濟自由的新自由主義。

一、兩大對立陣營的形成

(一)市場失靈：凱恩斯主義的崛起

“每個人都在力圖應用他的資本，來使其生產品能夠得到最大的價值。一般地說，他并不企圖增進公共福利，也不知道他所增進的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益。在這樣做時，有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標絕不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經常促進了社會利益，其效果要比他真正想促進社會利益時所得到的效果更大?！边@段著名的話被認為是斯密對他的“看不見的手”的原理的陳述。他認為，自由競爭的資本主義能使以利己為動力的社會得到最大的福利，從而達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

20世紀30年代以前，一直是斯密、馬歇爾等人的經濟自由主義學說占主導地位。經濟學的第一論題是價值論，政府與市場的關系只是從屬的論題。經濟學家們大多是盲目的經濟自由主義者。

1929年，西方世界爆發(fā)了一次空前嚴重的經濟大蕭條，而傳統的新古典經濟學卻無法從理論上對之加以解釋，更無法從政策上提出擺脫經濟困境的辦法。1936年凱恩斯出版了他的代表作《就業(yè)、利息和貨幣理論》，否定了新古典經濟學市場經濟可以自動維持經濟充分就業(yè)的主張，提出了一整套新的有效需求理論，主張通過國家對經濟生活進行積極干預以消除大規(guī)模失業(yè)、擺脫經濟蕭條。這標志著現代宏觀經濟學的產生，也形成了以國家干預經濟思想為基礎的凱恩斯主義經濟學。第二次世界大戰(zhàn)后凱恩斯主義經濟學長期占據主流地位。

(二)政府失靈：新自由主義的崛起

1974年，石油輸出國組織大幅度提高油價，美國遭遇嚴重的經濟衰退。由于西方發(fā)達國家在五六十年代以來長期推行凱恩斯主義，刺激需求、擴張經濟的政策帶來了大量的財政赤字和政府債務。在通貨膨脹居高不下的同時，失業(yè)率持續(xù)上升，這就是著名的“經濟滯脹”。如果按照新古典綜合派信奉的菲利普斯曲線(見圖1)，失業(yè)和通貨膨脹不可能同時并存，但是這顯然違背“滯脹”的事實。

圖1 菲利普斯曲線

圖1中，橫軸代表失業(yè)率，縱軸代表通貨膨脹率，向右下方傾斜的即為菲利普斯曲線。這條曲線表明，當失業(yè)率較高(圖1中為)時通貨膨脹率就低(圖1中為)，當失業(yè)率低(圖1中為)時通貨膨脹率就高(圖1中為)。

“滯脹”問題使作為主流的凱恩斯經濟學遭遇空前的信仰危機，各種新自由主義學派和理論逐漸崛起。新自由主義經濟思潮強調自由放任理論與政策，是當代西方經濟學說中與凱恩斯主義相對立的思潮。從理論上說，它主要是對古典經濟自由主義理論原則的繼承，認為資本主義經濟具有內在的調節(jié)機制，它能夠自動地引導經濟運行，實現均衡；從實踐上看，它使在凱恩斯主義下的國家干預主義失靈，同時經濟全球化又在不斷發(fā)展的背景下形成和興盛起來，并成為當前西方國家經濟思潮的主流。

新自由主義經濟思潮包括許多學派，主要是以弗里德曼為代表的現代貨幣學派，以盧卡斯為代表的理性預期學派，后演變成為新古典經濟學和以拉弗、費爾德斯坦為代表的供給學派等。

(三)新凱恩斯主義

20世紀80年代，以曼昆、斯蒂格利茨、布蘭查德等為代表的新凱恩斯主義學派逐漸壯大。他們堅持凱恩斯主義市場非連續(xù)出清、有效需求不足和政府干預有效等基本信條，同時又吸收了新古典宏觀經濟學的合理成分——最大化和理性預期兩個假設，形成了獨具特色的新凱恩斯主義陣營。

圖2(見下頁)可以清晰呈現兩大經濟學思潮在整個20世紀的交替演進。(橫軸表示時間事件，縱軸表示理論范式)。

二、兩大對立陣營的政策主張

(一)凱恩斯主義的政策主張

凱恩斯認為資本主義市場經濟制度是有缺點的，但只要國家干預經濟，資本主義市場經濟就可以漸臻完善，成為盡善盡美的制度。

1. 國家通過財政政策干預經濟

(1) 公共投資政策。如修建橋梁、道路等。凱恩斯指出：當消費太低時，可以通過增加投資來抵償消費之不足；當私人投資因消費不足而減少時，則用公共投資來彌補私人投資不足。通過擴大投資的途徑來增加社會就業(yè)。

圖2 宏觀經濟理論范式的演變[4]

(2)“舉債支出”政策。凱恩斯認為，政府舉債支出增加投資，私人舉債支出增加消費，兩者都能增加有效需求，擴大就業(yè)，消除危機。這實質就是“赤字財政政策”。

(3) 高額累進稅率政策。凱恩斯希望通過稅收的辦法縮小財富不均的幅度，以增加消費和提高就業(yè)水平。

2. 通過貨幣政策刺激投資、增加就業(yè)

貨幣政策是國家通過銀行體系對經濟進行干預的一種政策，即通過貨幣發(fā)行量，降低利息率，以調節(jié)投資和增加就業(yè)。首先，要采取低利息政策。低利息率可以鼓動私人投資，增加收入和就業(yè)。其次，實行“有節(jié)制”的通貨膨脹能起到增加投資引誘的作用。因為“有節(jié)制”的通貨膨脹所造成的物價上漲，一方面使資本家獲利更多，另一方面降低了工人的實際工資，即降低投資成本，從而刺激私人投資。

(二)新自由主義的政策主張

1. 信賴市場機制的自發(fā)調節(jié)作用

新自由主義堅信，在完善的市場體系中，無論在產品市場還是要素市場上，價格機制、競爭機制、供求機制等市場機制能夠精確地反映出資源的稀缺程度和時間價值，并通過價格信號引導資源合理流動，實現有效配置。任何對經濟活動的人為干預都將造成價格信號的扭曲，進而導致經濟資源的誤置。

2. 建立“小政府”，反對政府全面干預

新自由主義認為，國家干預經濟的體制不能消除經濟發(fā)展的不利因素，相反會限制市場經濟的自我完善和自我調節(jié)。他們提出了政府失靈的概念，認為政府失靈的危害比市場失靈的危害更大。

3. 保護私人產權，極力主張私有化

新自由主義宣稱，私人產權比公共產權具有更為清晰的邊界，可以產生更強的經濟刺激，能夠更有效率地運作。產權界定清晰，其歸屬和自由交易受到保護，經濟主體在市場機制引導下的最優(yōu)化行為才能推動整個經濟實現“帕累托效率”。

4. 主張維持市場競爭，反對壟斷

新自由主義者表示，為了使市場機制充分發(fā)揮作用，必須反對壟斷。他們把工會和壟斷組織等同起來，斷言在勞動市場上，不僅大公司是壟斷組織，而且工會也是壟斷組織。

三、相關案例分析

(一)凱恩斯主義在中國的遭遇

中國從1997年10月開始，物價水平開始負增長，經濟不景氣度進一步增加。1998年春天，積極的財政政策的主張被政府采納，凱恩斯終于被請到中國。為此，政府大量舉債，1998年年初計劃發(fā)行國債2808.5億元，下半年又追加了1002.5億元。1999年初計劃發(fā)行國債3415億元，后又增加了6000億元。政府在擴大投資的同時，又努力提高居民收入以刺激消費。1999年，國家財政為增加居民收入共支出540億元，使全國8400萬人受益。但在2002年夏天，市場疲軟，連續(xù)幾次降息，對刺激消費毫無成效。于是，一些經濟學家拿來了凱恩斯的 辦法——運用財政手段加大政府對公共基礎設施的投資。

然而，國家經濟還沒有走出不景氣的陰影：一方面，失業(yè)率居高不下，物價連續(xù)26個月負增長，企業(yè)經濟困難。凱恩斯的根本目標是擴大投資刺激消費，但政府投資卻沒有帶動民間投資。另一方面，以上措施并沒有達到刺激消費的效果。凱恩斯認為，提高居民收入可以擴大消費需求。中國政府雖然投入大量的資金提高居民收入，消費需求還是擴大不多。中國的具體情況是：少數高收入的人該買的都買了，沒有什么需求；多數低收入的人有需求而沒有支付能力。這是凱恩斯主義無法解決的問題。

凱恩斯主義在中國遭遇尷尬的原因，是中國經濟社會與凱恩斯所研究的西方經濟社會存在差異。這些差異主要包括：

(1) 市場經濟體制完備程度的差異。我國在20世紀90年代初才建立起市場經濟體制，短短的十幾年與西方發(fā)達國家上百年的發(fā)展是無法比擬的，顯然我國的市場經濟體制還有待進一步完善和發(fā)展。

(2) 收入水平的差異。西方發(fā)達國家人均年收入上萬美元，而我國的人均年收入才一千多美元。收入水平的巨大差距，直接導致了消費能力的差異。

(3) 我國存在顯著的二元經濟結構。以“城鄉(xiāng)差距、工農差距、東西差距”為表現的經濟不均衡發(fā)展。而西方發(fā)達國家，大都處于工業(yè)化、城市化較高的水平，經濟發(fā)展整體水平較高。

(二)“休克療法”在俄羅斯的失敗

1991年蘇聯解體后，俄羅斯陷入了嚴重的經濟危機，決定采用新自由主義主張，全面放開市場和價格，把國有企業(yè)私有化，以此達到經濟自由化的目的；同時采用貨幣主義的緊縮政策消除財政赤字，以達到抑制通貨膨脹的目的。

但新自由主義在俄羅斯的實踐遠沒有達到預期的目的。首先，價格自由化引發(fā)了超級的通貨膨脹。1992年初，一次性全面放開價格之后，一個月價格可能上漲了215倍。其次，私有化沒有能發(fā)揮私人產權的增強激勵和促進效率的作用，反而引發(fā)了嚴重的社會公平問題，造成國有資產的大量流失。通貨膨脹和經濟下滑使人民生活水平大幅度下降，致使50%的居民生活在貧困線以下。

新自由主義之所以在俄羅斯迅速衰微，根本原因在于新自由主義的“迷信”與俄羅斯國情的背離。新自由主義迷信市場萬能，認為只要充分發(fā)揮市場機制的作用就可以實現經濟均衡發(fā)展，反對國家干預。但是，俄羅斯的現實國情是：一方面，其處于由以往的高度集中的計劃體制向市場體制轉軌進程中，經濟結構中的壟斷并沒有根本改變，不可能具有成熟的、競爭性的市場經濟，也就不具備市場機制發(fā)揮作用的基礎。另一方面，長期的計劃經濟體制使俄羅斯處于典型的短缺經濟狀態(tài)，在此情況下，盲目地放開價格必然導致價格飛漲。

(三)克林頓政府的“新經濟”政策

上世紀90年代克林頓執(zhí)政時期，美國經濟以平均每年2.7%的速度穩(wěn)定增長，同時保持著低通脹、低失業(yè)與低財政赤字，其出色表現被譽為“新經濟”時代。政府卓有成效的宏觀經濟政策發(fā)揮了重要作用，克林頓選擇了介于凱恩斯主義與新自由主義之間的經濟政策，用他的話描述，即“我們將走第三條道路”。

1. 實施緊縮性的財政政策

1992年度，美國聯邦政府的財政赤字達到了創(chuàng)記錄的2904億美元，克林頓政府將削減財政赤字，實現預算平衡作為重要目標。

(1) 增加稅收。增稅的范圍主要來自個人所得稅和企業(yè)所得稅，其中個人所得稅增收的70%由10%的富人承擔。

(2) 節(jié)約開支。一是通過精簡行政機構，壓縮行政費用；二是通過削減軍費。

2. 奉行中性的貨幣政策

所謂中性的貨幣政策，就是使利率水平保持中性，對經濟既不起刺激作用，也不起抑制作用，從而使經濟以其自身的潛能在低通貨膨脹條件下持久穩(wěn)定地增長。聯儲將以實際年經濟增長率為標準來確定和調整實際利率，通過調整利率，使年經濟增長率基本保持在2%~3%的水平，同時達到穩(wěn)定物價和保證經濟增長的目標。其具體措施為：讓利率緩慢地下降，但是下降的幅度不大，以抑制通貨膨脹為主，同時兼顧刺激經濟增長和阻止失業(yè)擴大兩大目標。

3. 戰(zhàn)略性的產業(yè)貿易政策

克林頓主張加強政府對產業(yè)貿易的指導作用，支持能在未來提供更多就業(yè)機會和出口的高新技術產業(yè)，例如將信息產業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展項目?？肆诸D政府順應經濟全球化趨勢，制定了美國有史以來第一個“國家出口戰(zhàn)略”，將出口的重點由農業(yè)和制造業(yè)擴展到高科技產業(yè)和服務業(yè)，放寬對高技術的出口管制，開拓諸如中國等新興國家市場，擴大對國際高科技市場的占有率。

從理論上說，克林頓的“新經濟”是凱恩斯學派、貨幣學派、供給學派和理性預期學派的混合物，既反對政府對經濟自由放任，又反對過于干預?？肆诸D的宏觀經濟政策不僅把重點放在總量的加減上，而且在考慮總量的同時進一步考慮結構優(yōu)化的問題，因此取得成功，使美國經濟迎來了新高峰。

四、西方兩大經濟思潮對中國經濟發(fā)展的啟示

經濟學是建立在市場經濟制度上的，我們必須注意中西方的差異，必須對西方經濟學進行中國化的改造，將西方經濟學的原理結合中國實際來進行運用。

(一)應當重新認識市場與政府之間的關系

新自由主義經濟思潮對經濟自由和市場經濟制度的推崇達到了一種絕對的地步。應當說，市場經濟作為一種資源配置的方式確實能促進經濟效率的提高和資源的有效利用，這是其他資源配置方式很難比擬的。這也正是一直堅持市場導向的經濟體制改革的主要原因。但是如果認為通過市場經濟能夠解決一切問題，那是有失偏頗的。強化市場機制的同時還應當加強政府的調控作用，只有這樣才能克服市場經濟的負面效應，更好地發(fā)揮其在資源配置中的積極作用。一個典型的例子就是上述的“克林頓新經濟政策”。

(二)我國中長期應該繼續(xù)貫徹財政平衡政策

我國財政政策的基本思路應該是：短期內通過增加財政赤字刺激經濟復蘇，增加就業(yè)；長期內借助就業(yè)逐步減少赤字，增加政府公共投資，以維持經濟的持續(xù)穩(wěn)定增長。消減財政赤字一方面使政府有充裕的資金優(yōu)化本國的產業(yè)結構，另一方面可以避免政府過度支出對于私人投資的“擠出效應”。這無疑對我國當前進行經濟結構調整，消化多年來積累的改革成本是絕對必要的，也是穩(wěn)定消費者和投資者預期的重要措施。根據美國“新經濟”中財政政策的實踐和經驗，政府主要應該發(fā)揮市場增進型的作用，而不是市場替代型的作用。

(三)實行穩(wěn)健的貨幣政策

貨幣政策應該立足于促進經濟發(fā)展，經濟發(fā)展有利于貨幣政策的完善，貨幣政策在經濟發(fā)展的基礎上實現自身的動態(tài)發(fā)展。放松利率管制，加快利率市場化改革，實現人民幣經常項目和資本項目可自由兌換等等……這一系列改革都需要在條件成熟時穩(wěn)步推行。

(四)應當處理好效率與公平之間的關系

一些極力推銷新自由主義經濟思潮的國家雖然取得了經濟增長，但是卻出現一邊是少數人財富的積累，另一邊卻是在很多人身上出現了貧困的積累，社會收入分配差距擴大，人們生活水平得不到提高，甚至出現社會動蕩。調節(jié)不同社會階層和社會成員間的收入分配差距，是實現社會公平和穩(wěn)定目標的重要內容。我國應該加快稅制改革的步伐，強化收入申報和稽征，同時考慮在適當的時機開征遺產稅。提高人民的生活水平既是經濟發(fā)展的目的，也是經濟發(fā)展的手段，必須實現公平和效率之間的平衡。

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The Alternation of State Interventionism and Economic Liberalism

Liu Jingjing, Yao Jian

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The theories of western economics have developed ever since 1930s, resulting in a lot of different schools. The two dominant schools, state Interventionism and Economic Liberalism, have experienced ups and downs, absorbing and blending with each other. This article explores systematically all the major schools of modern economics, and analyses not only cases of the two opposite schools but the “third road” in the Clinton administration, so that China can use them for reference in economic development.

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F091

A

1009-895X(2011)04-0320-05

2010-12-15

劉晶璟(1986-)，女，碩士研究生。研究方向：金融統計。E-mail: hirai-lion001@163.com