中國(guó)企業(yè)國(guó)際合作創(chuàng)新收益指標(biāo)體系研究

尹 華 侯貴生

(山東科技大學(xué),山東青島 266510)

中國(guó)企業(yè)國(guó)際合作創(chuàng)新收益指標(biāo)體系研究

尹 華 侯貴生

(山東科技大學(xué),山東青島 266510)

一、收益指標(biāo)選取的基本原則

由于國(guó)際合作創(chuàng)新行為牽涉不同類(lèi)型的企業(yè),合作內(nèi)容和收益結(jié)構(gòu)也存在差異性,導(dǎo)致我們?cè)谶M(jìn)行收益指標(biāo)的選取過(guò)程中,不能只針對(duì)某一類(lèi)企業(yè)或者某一些合作模式進(jìn)行篩選,而是應(yīng)綜合各種相關(guān)制約因素,力圖尋找到一種合理有效的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本研究在選取指標(biāo)時(shí),主要遵循以下原則:

第一,收益指標(biāo)的選取要體現(xiàn)部分收益內(nèi)容的無(wú)形化。

一方面,企業(yè)合作創(chuàng)新的收益分配取決于合作前期風(fēng)險(xiǎn)與成本分擔(dān)比例,同時(shí)更受到合作企業(yè)間資源組合的影響,可歸結(jié)為彼此間硬資源、能力資源、市場(chǎng)三維向量方面的互補(bǔ)需求。①宋小敏:《企業(yè)聯(lián)盟中無(wú)形資產(chǎn)深化問(wèn)題的制度思考》,《經(jīng)濟(jì)管理》2003年第11期。而企業(yè)選擇合作技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因更偏重于相關(guān)企業(yè)之間存在的無(wú)形資產(chǎn)方面的需求,近年來(lái)企業(yè)間無(wú)形資產(chǎn)關(guān)聯(lián)尤為普遍。由于無(wú)形資產(chǎn)具有高效性、非實(shí)體性、共享性、時(shí)效性、磨損的特殊性等特點(diǎn),因此它們不易定價(jià)。由此,創(chuàng)新主體內(nèi)部的許多資源沒(méi)有精確的市場(chǎng)價(jià)值。但是,為了對(duì)整個(gè)企業(yè)合作關(guān)系的運(yùn)作績(jī)效進(jìn)行真實(shí)的反映,合作伙伴們又不得不評(píng)估一些難以衡量的資源,如:合同、技術(shù)訣竅、管理性的建議、市場(chǎng)定位以及其它無(wú)形資產(chǎn)。另一方面,企業(yè)合作創(chuàng)新的產(chǎn)出和績(jī)效往往難以直接量化。根據(jù)效益的存在形態(tài),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得的經(jīng)濟(jì)效益包括有形效益和無(wú)形效益。②Rosa.Grimald,i Nick.von.Tunzelmann.Assessing collaborative,pre-competitive R&D projects:the case of the UKL I NK scheme[J]. R&DManagement,2002,32(2):165-173.有形效益擁有具體的實(shí)物形態(tài),它包括合作創(chuàng)造的技術(shù)產(chǎn)品,以及由此獲得的資金收益等,是與合作的目標(biāo)直接相關(guān)的,可以通過(guò)資產(chǎn)評(píng)價(jià)來(lái)確定其價(jià)值;無(wú)形效益是以某種特殊權(quán)利、技術(shù)知識(shí)等經(jīng)濟(jì)資源的形式存在,具有明顯的外部性,不具備實(shí)物形態(tài),不能直接量化。許多對(duì)組織長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有意義的無(wú)形績(jī)效的內(nèi)容卻往往被忽視。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),這些無(wú)形的績(jī)效對(duì)于組織持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成和保持將越來(lái)越重要。

第二,收益指標(biāo)選取要注意合理分類(lèi)。

首先,由于企業(yè)的技術(shù)合作創(chuàng)新組織是一個(gè)合作與競(jìng)爭(zhēng)并存的企業(yè)集合體,合作成員參與創(chuàng)新的目標(biāo)和動(dòng)機(jī)是不同的,造成了各成員在績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)上的分歧。其次,許多有關(guān)戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)證研究主要依賴(lài)于各種財(cái)務(wù)和客觀指標(biāo)(收益性、持久性等)對(duì)績(jī)效進(jìn)行度量。事實(shí)上,客觀性指標(biāo)往往并不總是戰(zhàn)略聯(lián)盟最重要的結(jié)果。例如,對(duì)于跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟來(lái)說(shuō),其目標(biāo)可能并不在于財(cái)務(wù)上的盈利性,而是想借助聯(lián)盟形式達(dá)成一定的動(dòng)機(jī),如提高母公司的學(xué)識(shí)、改進(jìn)母公司的戰(zhàn)略位勢(shì)、獲得合法性等。因此,跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度可能無(wú)法通過(guò)財(cái)務(wù)等客觀指標(biāo)得到充分的反映。近年來(lái),一些研究人員轉(zhuǎn)而采用主觀指標(biāo)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效進(jìn)行度量,利用主觀指標(biāo)有時(shí)會(huì)因?yàn)槿狈?yán)格性而受到批評(píng),但實(shí)際情況并不必定如此。一些學(xué)者的研究表明,主觀性指標(biāo)具有相當(dāng)大的可靠性。例如,有關(guān)國(guó)際合資企業(yè)績(jī)效研究的結(jié)果顯示:客觀指標(biāo)(生存率、穩(wěn)定性和持久性)與主觀指標(biāo)(績(jī)效滿意度和伙伴滿意度)呈積極的正相關(guān)。因此,有的學(xué)者把收益指標(biāo)進(jìn)行客觀性與主觀性指標(biāo)的分類(lèi)。再次,大多數(shù)研究合作創(chuàng)新組織績(jī)效的學(xué)者也把收益指標(biāo)分為財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)或者經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和非經(jīng)濟(jì)指標(biāo),也都是基于以上原因。

第三,收益指標(biāo)的選取需要體現(xiàn)企業(yè)自身的收益與對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)之間的關(guān)系。

中國(guó)企業(yè)的國(guó)際合作創(chuàng)新行為,直接目的是為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)的高收益,然而眾多學(xué)者從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,對(duì)國(guó)際合作創(chuàng)新行為對(duì)本國(guó)社會(huì)福利以及本國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的影響也作了系統(tǒng)的分析,認(rèn)為當(dāng)技術(shù)溢出效應(yīng)較低時(shí),進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的兩國(guó)企業(yè)出于戰(zhàn)略考慮,都有過(guò)度研發(fā)投資的傾向。而進(jìn)行國(guó)際創(chuàng)新合作有利于消除這種傾向,同時(shí)能避免無(wú)效率的重復(fù)投資對(duì)社會(huì)資源的浪費(fèi)。當(dāng)技術(shù)溢出效應(yīng)較高時(shí),由于本方的研發(fā)投資被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手漁利的可能性很大,雙方企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)都很弱,研發(fā)投資水平都低于社會(huì)最優(yōu)水平。進(jìn)行國(guó)際合作創(chuàng)新則可以把這種負(fù)的外部性?xún)?nèi)部化,激勵(lì)企業(yè)的研發(fā)投資達(dá)到社會(huì)最高水平。①任重、朱延福:《論戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)際合作創(chuàng)新:一個(gè)擴(kuò)展的分析框架》,《新疆社會(huì)科學(xué)》2006年第2期。由此可見(jiàn),國(guó)際合作創(chuàng)新行為帶給我國(guó)企業(yè)的不僅僅是企業(yè)自身收益的增長(zhǎng),還可以通過(guò)創(chuàng)新行為來(lái)影響國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策,并帶給社會(huì)一些正的或負(fù)的效應(yīng)。因此,在我們對(duì)合作創(chuàng)新收益指標(biāo)進(jìn)行選取時(shí),要綜合考慮創(chuàng)新對(duì)企業(yè)自身發(fā)展所帶來(lái)的收益及對(duì)社會(huì)的效益。

二、中國(guó)企業(yè)國(guó)際合作收益指標(biāo)集的確定

關(guān)于中國(guó)企業(yè)國(guó)際合作關(guān)系的績(jī)效評(píng)價(jià),學(xué)術(shù)界至今仍未形成一致的定義。在早期的合作組織研究中,有的學(xué)者將合作組織績(jī)效定義為財(cái)務(wù)績(jī)效,如用企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率等財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)測(cè)評(píng);的學(xué)者將合作的績(jī)效定義為企業(yè)對(duì)合作關(guān)系運(yùn)行的滿意程度;還有的學(xué)者將其定義為合作關(guān)系的生存時(shí)間、穩(wěn)定性。

西班牙學(xué)者Africa將合作組織績(jī)效定義為結(jié)果績(jī)效和進(jìn)程績(jī)效,即合作組織績(jī)效評(píng)價(jià)包括對(duì)合作過(guò)程即期實(shí)施效果的評(píng)價(jià)和聯(lián)盟未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r的評(píng)價(jià)。②Africa Aririo.Measures of strategic alliance performance:an analysis of construct validity[J].Journal of International Business Studies,vol2 ume1,2003:66-79.該定義考慮了合作關(guān)系的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,將合作績(jī)效評(píng)價(jià)的定義規(guī)劃到戰(zhàn)略管理的范疇。綜合以上觀點(diǎn),本文認(rèn)為中國(guó)企業(yè)國(guó)際合作創(chuàng)新收益評(píng)價(jià)應(yīng)該包括以下兩個(gè)方面:第一,對(duì)預(yù)期收益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的評(píng)價(jià);第二,對(duì)合作企業(yè)成長(zhǎng)能力的評(píng)價(jià),主要是對(duì)合作成員關(guān)系的評(píng)價(jià)。因此,所謂國(guó)際合作收益評(píng)價(jià),是從戰(zhàn)略管理的角度,對(duì)合作企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和合作成員關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià),以指導(dǎo)企業(yè)的合作行為,為全面實(shí)現(xiàn)合作的預(yù)期戰(zhàn)略目標(biāo)和成員企業(yè)間的長(zhǎng)期合作關(guān)系而努力的管理活動(dòng)。

筆者認(rèn)為,對(duì)中國(guó)企業(yè)的合作創(chuàng)新收益應(yīng)該從即期與遠(yuǎn)期兩類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi),同時(shí)考慮以下幾個(gè)因素:首先,中國(guó)企業(yè)進(jìn)行國(guó)際合作創(chuàng)新決策前,考慮更多的是經(jīng)濟(jì)指標(biāo),如銷(xiāo)售額的增加。如果單純以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)或者非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分類(lèi),會(huì)使預(yù)期收益更多地集中在短期效應(yīng)上,無(wú)法全面體現(xiàn)出創(chuàng)新的綜合收益。其次,企業(yè)合作創(chuàng)新的收益包括企業(yè)的自身收益和對(duì)社會(huì)的效應(yīng),而社會(huì)效應(yīng)更多的是以非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體現(xiàn)出來(lái),是合作關(guān)系的長(zhǎng)期效應(yīng)的體現(xiàn),甚至更多的時(shí)候是在合作關(guān)系解體之后才能體現(xiàn)出來(lái)。最后,企業(yè)的合作創(chuàng)新行為是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,只有將其長(zhǎng)期收益列為企業(yè)收益的重要組成部分,才能令決策者更好地對(duì)這一合作行為進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),有利于企業(yè)克服狹隘利益的局限,及時(shí)調(diào)整合作過(guò)程中目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方向,將合作關(guān)系更好地延續(xù),以達(dá)到最大化的收益滿意度。

鑒于以上考慮,中國(guó)企業(yè)合作創(chuàng)新收益指標(biāo)預(yù)選集應(yīng)作如下劃分,中國(guó)企業(yè)國(guó)際合作創(chuàng)新收益水平包括即期收益和遠(yuǎn)期收益。即期收益指的是企業(yè)在國(guó)際合作創(chuàng)新過(guò)程中所獲得的階段經(jīng)濟(jì)利益,主要包括直接經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)指標(biāo)和初期經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo),體現(xiàn)了企業(yè)合作創(chuàng)新的直接經(jīng)濟(jì)收益目標(biāo);企業(yè)的遠(yuǎn)期收益指的是企業(yè)通過(guò)合作創(chuàng)新所獲得的長(zhǎng)期的企業(yè)能力的提升,以及企業(yè)通過(guò)合作創(chuàng)新所獲得的社會(huì)資源效益。其中,企業(yè)能力指標(biāo)包括企業(yè)的創(chuàng)新能力、組織能力、研發(fā)能力等;社會(huì)資源效益指標(biāo)包括企業(yè)所獲得的客戶資源、社會(huì)資本以及社會(huì)效益。

三、收益指標(biāo)集的初選及篩選

根據(jù)不同收益指標(biāo)的分類(lèi),結(jié)合前述對(duì)收益指標(biāo)內(nèi)容的概括,我們采取了小樣本調(diào)查的方法,針對(duì)合作創(chuàng)新方面的專(zhuān)家進(jìn)行問(wèn)卷并作了實(shí)地調(diào)查。根據(jù)前提理論研究成果以及不同專(zhuān)家對(duì)合作創(chuàng)新收益的指標(biāo)進(jìn)行總結(jié),盡可能列出所有的企業(yè)預(yù)期收益指標(biāo)預(yù)選集,然后采用問(wèn)卷調(diào)查的方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選。問(wèn)卷中采用了Likert的五刻度評(píng)分法。此次調(diào)查的范圍集中在青島市,調(diào)查的對(duì)象是已經(jīng)進(jìn)行過(guò)國(guó)際合作創(chuàng)新行為以及有意向進(jìn)行國(guó)際合作創(chuàng)新的企業(yè)中高層管理人員。此次調(diào)查共發(fā)出問(wèn)卷160份,收回問(wèn)卷125份,回復(fù)率達(dá)到78.12%,其中有效卷60份。樣本涉及的行業(yè)較多,有通信、電子、材料、生物技術(shù)、石油化工、汽車(chē)制造多個(gè)行業(yè)。對(duì)變量指標(biāo)結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)一般從效度和信度兩方面來(lái)考察,其中效度是指指標(biāo)的有效性,效度可以分為內(nèi)斂效度與判別效度,前者表示同類(lèi)指標(biāo)在同一變量上的收斂程度,后者表示指標(biāo)與其他變量的差異性程度。

問(wèn)卷回收后,采用SPSS15.0軟件進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。在對(duì)量表進(jìn)行信度分析時(shí)發(fā)現(xiàn)合作創(chuàng)新效益評(píng)價(jià)部分的克朗巴哈(Cronbach)α系數(shù)分別為0.959,說(shuō)明量表的內(nèi)在信度很高。由于量表的指標(biāo)數(shù)量較大,在對(duì)量表進(jìn)行效度分析時(shí),僅是采用主成分分析法對(duì)各三級(jí)指標(biāo)下的四級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了主成分分析,發(fā)現(xiàn)各四級(jí)指標(biāo)具有單一的主成分,主成分未發(fā)生分解,說(shuō)明量表的結(jié)構(gòu)效度較好。

經(jīng)檢驗(yàn)后的收益指標(biāo)體系如下表所示。

中外企業(yè)合作創(chuàng)新收益指標(biāo)體系

(責(zé)任編輯:周文升wszhou66@126.com)

F125

A

1003—4145[2011]01—0121—03

2010-08-22

尹 華,山東科技大學(xué)教授、博士研究生;侯貴生,山東科技大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。

本文獲山東省自然基金項(xiàng)目資助(項(xiàng)目編號(hào):ZR2009HM011)。