布拉德福定律在專利文獻(xiàn)中應(yīng)用的可行性研究

呂義超 劉紅光 王 君

(江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

·情報(bào)分析·

布拉德福定律在專利文獻(xiàn)中應(yīng)用的可行性研究

呂義超 劉紅光 王 君

(江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

基于專利文獻(xiàn)與期刊文獻(xiàn)的相似性，以“混合動(dòng)力汽車”專利文獻(xiàn)為例，分別運(yùn)用布拉德福定律區(qū)域法、圖形法和計(jì)算法對(duì)其進(jìn)行分析，通過(guò)考察其結(jié)果的統(tǒng)一性和一致性，來(lái)研究布拉德福定律在專利文獻(xiàn)中應(yīng)用的可行性，并對(duì)其在應(yīng)用中遇到的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行討論。

布拉德福定律 專利 混合動(dòng)力汽車

1 引言

為了探明文獻(xiàn)的分布規(guī)律，英國(guó)著名文獻(xiàn)學(xué)家S·C·布拉德福于1934年首先提出了布拉德福定律，它定量地揭示了科學(xué)論文在期刊中的集中與離散分布規(guī)律，其文字表述為：如果將科技期刊按其刊載某專業(yè)論文的數(shù)量以遞減順序排列，則可分出一個(gè)核心區(qū)和相繼的幾個(gè)區(qū)域，每區(qū)刊載的論文量相等，此時(shí)核心期刊和相繼區(qū)域期刊數(shù)量成1∶a∶a2……的關(guān)系[1]。

布拉德福定律問(wèn)世以來(lái)，引起了圖情界的廣泛關(guān)注，經(jīng)過(guò)維克利、萊姆庫(kù)勒、布魯克斯和埃格等人的發(fā)展，不僅在理論上得到了極大的完善，而且在應(yīng)用研究上也取得了一些成果。目前應(yīng)用范圍主要包括：①確定核心期刊；②確定某學(xué)科的核心出版社；③確定核心作者和高被引作者；④確定圖書館的核心讀者；⑤圖書館館藏建設(shè)；⑥檢索工具完整性的測(cè)定；⑦對(duì)網(wǎng)頁(yè)、網(wǎng)站的集中分散程度進(jìn)行計(jì)量分析研究[2-5]。國(guó)外有學(xué)者根據(jù)布氏定律，按照科技發(fā)展程度以及科技依賴性將國(guó)家分為核心區(qū)、中間區(qū)和外圍區(qū)，以此來(lái)進(jìn)行國(guó)際科技發(fā)展指標(biāo)的分析[6]。另外，也有文獻(xiàn)認(rèn)為可以將布拉德福定律應(yīng)用于專利分析過(guò)程中[7]，但是否可以將其應(yīng)用于專利文獻(xiàn)中，在國(guó)內(nèi)外已公開(kāi)文獻(xiàn)中相關(guān)實(shí)例驗(yàn)證還比較少見(jiàn)。

2 布拉德福定律在專利文獻(xiàn)中應(yīng)用的可行性分析

專利文獻(xiàn)是各國(guó)專利局及國(guó)際性專利組織在審批專利過(guò)程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱[8]。這些文獻(xiàn)是世界上最大的公開(kāi)技術(shù)信息源之一，它包含了世界上90%～95%的技術(shù)信息。通過(guò)研究，我們發(fā)現(xiàn)專利文獻(xiàn)有著和期刊文獻(xiàn)相類似的性質(zhì)。例如：某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域可類比某個(gè)學(xué)科或?qū)I(yè)，某個(gè)專利權(quán)人(IPC號(hào)或發(fā)明人，下同)可類比某種期刊，專利權(quán)人申請(qǐng)的一件專利可類比期刊上所刊載的一篇論文，而某技術(shù)領(lǐng)域的專利在各個(gè)專利權(quán)人中的分布，與某學(xué)科的論文在各種期刊上的分布呈現(xiàn)著相似的集中與離散分布趨勢(shì)?；诖?，我們假設(shè)，主要用于研究期刊文獻(xiàn)分布規(guī)律的布拉德福定律，可推廣應(yīng)用于專利文獻(xiàn)，以IPC分類號(hào)為例，則可以用文字表述為：如果將IPC分類號(hào)所包含的某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的多寡，以遞減順序排列，則可分出一個(gè)核心區(qū)和相繼幾個(gè)區(qū)域，每區(qū)包含的專利量相等，此時(shí)，核心區(qū)IPC號(hào)數(shù)量和相繼區(qū)域IPC號(hào)數(shù)量成1∶a∶a2……的關(guān)系。

本文擬以“混合動(dòng)力汽車”相關(guān)專利文獻(xiàn)為例，通過(guò)運(yùn)用布拉德福定律區(qū)域分析法、圖形法和計(jì)算法分別對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析，來(lái)考察布拉德福定律在專利文獻(xiàn)中應(yīng)用的可行性。

2.1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

布拉德福定律的應(yīng)用具有一定的限制性條件[2]，對(duì)于專利文獻(xiàn)而言，這種限制性條件可以表述為：首先，所應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)清楚劃定；其次，對(duì)所分析技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)是充分的；第三，被分析專利的期限應(yīng)當(dāng)清楚劃定。為了滿足以上條件，本文采用以下數(shù)據(jù)采集的方法：以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)的專利作為數(shù)據(jù)源，運(yùn)用關(guān)鍵詞和IPC分類號(hào)相結(jié)合的方法，在題名和摘要中將關(guān)鍵詞(混合動(dòng)力 OR雙動(dòng)力 OR多動(dòng)力 OR 復(fù)合動(dòng)力 OR 混合驅(qū)動(dòng) OR 復(fù)合驅(qū)動(dòng))與(汽車 OR 客車 OR 公交車 OR 轎車 OR 電動(dòng)車 OR 乘用車)相結(jié)合，同時(shí)在IPC中檢索(B60 OR F01 OR F02 OR H01 OR H02)，并剔除B62，檢索公開(kāi)日在2000年至2009年的混合動(dòng)力汽車專利，截止2010年3月31日，共檢索得到1 510件專利，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗，最終得到有效數(shù)據(jù)1 354項(xiàng)，即為本文所要分析的對(duì)象。

2.2 “主分類號(hào)——專利數(shù)量”模式分析

將布拉德福定律應(yīng)用于“主分類號(hào)——專利數(shù)量”模式的分析中，可以根據(jù)專利數(shù)量確定該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的核心專利分類號(hào)，進(jìn)而確定核心技術(shù)領(lǐng)域。統(tǒng)計(jì)檢索得到的1 354項(xiàng)有效數(shù)據(jù)，共涉及342個(gè)主分類號(hào)，然后計(jì)算出每個(gè)主分類號(hào)所標(biāo)識(shí)的專利數(shù)量，根據(jù)“等級(jí)排序”的思想，將其所標(biāo)識(shí)的專利數(shù)量按遞減順序排列，得到“主分類號(hào)——專利數(shù)量”模式的等級(jí)排序表(表1)。

表1 我國(guó)混合動(dòng)力汽車專利文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(1)

2.2.1 區(qū)域法 首先，按照布拉德福定律區(qū)域法的思想，將所有專利按照主分類號(hào)分為3個(gè)區(qū)，使每個(gè)區(qū)的專利數(shù)量大致相等，得到表2。從表2中可以看出，當(dāng)每區(qū)專利數(shù)量大致相等時(shí)，相應(yīng)的主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量大致呈等比關(guān)系，其布拉德福系數(shù)為5.56和5.66，平均值為5.61。

表2 布拉德福定律分布表(n=3區(qū))

采用同樣的方法，再將所有專利依次分為4區(qū)、5區(qū)、6區(qū)和7區(qū)，同樣使每區(qū)的專利數(shù)量大致相等，統(tǒng)計(jì)每區(qū)主分類號(hào)的累計(jì)數(shù)量，并由此計(jì)算相應(yīng)的布拉德福系數(shù)、平均值及其標(biāo)準(zhǔn)差(用來(lái)衡量布拉德福系數(shù)的離散程度)。

當(dāng)n=4區(qū)時(shí)，各區(qū)主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量分別為：5、19、68、249；布拉德福系數(shù)為：3.80、4.37、2.83，平均值為3.67，標(biāo)準(zhǔn)差為0.78；

當(dāng)n=5區(qū)時(shí)，各區(qū)主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量分別為：4、11、28、64、235；布拉德福系數(shù)為：2.75、2.55、2.29、3.67，平均值為2.82，標(biāo)準(zhǔn)差為0.60；

當(dāng)n=6區(qū)時(shí)，各區(qū)主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量分別為：3、7、14、35、111、172；布拉德福系數(shù)為：2.33、2、2.5、3.17、1.55，平均值為2.31，標(biāo)準(zhǔn)差為0.60；

當(dāng)n=7區(qū)時(shí)，各區(qū)主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量分別為：2、5、10、17、36、100、172；布拉德福系數(shù)為：2.5、2、1.7、2.12、2.78、1.72，平均值為2.14，標(biāo)準(zhǔn)差為0.43。

從上述對(duì)混合動(dòng)力汽車領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)進(jìn)行的區(qū)域法描述，可以看出：當(dāng)將專利文獻(xiàn)分為不同區(qū)數(shù)時(shí)，其各區(qū)主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量大致都呈現(xiàn)等比趨勢(shì)，具有布拉德福分布的特點(diǎn)。

2.2.2 圖形法 根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，以主分類號(hào)累計(jì)數(shù)量的對(duì)數(shù)lg (n)為橫坐標(biāo)，以相應(yīng)的專利文獻(xiàn)累積數(shù)R (n)為縱坐標(biāo)進(jìn)行圖象描述，制得圖1所示的一條曲線。圖中該曲線可以分為兩段：曲線AC和直線CB，兩線的轉(zhuǎn)折處為C點(diǎn)(曲線與其切線的交點(diǎn))，其中AC一段曲線對(duì)應(yīng)于核心區(qū)，而直線BC則對(duì)應(yīng)于核心區(qū)以后的相繼各區(qū)，基本符合布拉德福分散定律的圖形表示，而C點(diǎn)的橫坐標(biāo)對(duì)應(yīng)點(diǎn)為n=10，這一結(jié)果與區(qū)域法的結(jié)果基本一致。

圖1 我國(guó)混合動(dòng)力汽車專利文獻(xiàn)分布曲線

2.2.3 計(jì)算法 布拉德福定律問(wèn)世以后，引起了許多情報(bào)學(xué)者的興趣，他們對(duì)該定律在各種專業(yè)文獻(xiàn)中的具體運(yùn)用進(jìn)行了廣泛的研究。如比利時(shí)的埃格博士曾于1986年提出了一個(gè)布拉德福離散系數(shù)計(jì)算法，其公式是[9]：

m=(eE·Y)1/n(1)

1990年埃格又提出一個(gè)核心區(qū)數(shù)量計(jì)算法，其公式是：

P=2ln(eE·Y) (2)

在公式(1)和公式(2)中：

m為布拉德福離散系數(shù)；

n為分區(qū)數(shù)目；

Y為標(biāo)注專利文獻(xiàn)最多的主分類號(hào)所標(biāo)注的專利數(shù)量；

P為核心區(qū)數(shù)量；

E為歐拉系數(shù)，E=0.5772。

現(xiàn)將有關(guān)數(shù)據(jù)代入公式(1)和公式(2)中，其計(jì)算結(jié)果如下：

當(dāng)n=3時(shí)，

m=(2.7180.5772×104)1/3=5.7003≈5.70

當(dāng)n=4時(shí)，

m=(2.7180.5772×104)1/4=3.6891≈3.69

當(dāng)n=5時(shí)，

m=(2.7180.5772×104)1/5=2.8414≈2.84

當(dāng)n=6時(shí)，

m=(2.7180.5772×104)1/6=2.3876≈2.39

當(dāng)n=7時(shí)，

m= (2.7180.5772×104)1/7=2.1084≈2.11

P=2ln(2.7180.5772×104)=10.4431≈10

可以看出，由上式算出的布拉德福離散系數(shù)和核心區(qū)數(shù)量近似值與區(qū)域法及圖像法的結(jié)果基本一致，或相差不大。這說(shuō)明將我國(guó)混合動(dòng)力汽車領(lǐng)域的專利數(shù)量按主分類號(hào)進(jìn)行排列，符合布拉德福分布規(guī)律。

3結(jié)論與討論

綜合考慮布拉德福定律的區(qū)域法、圖形法和計(jì)算法的結(jié)果，得出我國(guó)混合動(dòng)力汽車技術(shù)領(lǐng)域所使用的核心區(qū)主分類號(hào)有10個(gè)，分別是：B60W20/00、B60K6/02、B60W10/06、B60K6/04、B60K6/20、B60K6/00、B60L11/18、B60K6/48、B60L11/00、B60K6/12，其對(duì)應(yīng)的具體技術(shù)領(lǐng)域可以通過(guò)IPC分類法查得。

為了更充分驗(yàn)證布拉德福定律在專利文獻(xiàn)中應(yīng)用的可行性，本文還采用同樣的方法將布拉德福定律在“專利權(quán)人——專利數(shù)量”模式中的應(yīng)用情況做了分析。統(tǒng)計(jì)檢索得到的1 354項(xiàng)有效數(shù)據(jù)，共涉及358個(gè)第一專利權(quán)人(以下簡(jiǎn)稱專利權(quán)人)，然后計(jì)算出每個(gè)專利權(quán)人申請(qǐng)的專利數(shù)量，根據(jù)“等級(jí)排序”的思想，將各個(gè)專利權(quán)人申請(qǐng)的專利數(shù)量按遞減順序排列，得到“專利權(quán)人——專利數(shù)量”模式的等級(jí)排序表(表3)。從分析和對(duì)比結(jié)果來(lái)看，除了核心區(qū)專利權(quán)人數(shù)量的一致性不太理想外(主要原因是由于混合動(dòng)力汽車的研發(fā)還處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，所以出現(xiàn)了“寡頭壟斷”現(xiàn)象，即一個(gè)或很少的幾個(gè)專利權(quán)人的專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他專利權(quán)人)，其他數(shù)據(jù)基本令人滿意，基本符合布拉德福定律分布的特點(diǎn)。

表3 我國(guó)混合動(dòng)力汽車專利文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(2)

由于專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)，某一特定技術(shù)領(lǐng)域難以準(zhǔn)確劃定，所以此技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的完整性就會(huì)受到影響，而這些都是應(yīng)用布拉德福定律的重要限制條件，因此，在將布拉德福定律應(yīng)用到專利文獻(xiàn)時(shí)，如何準(zhǔn)確劃定專利技術(shù)領(lǐng)域和確保專利文獻(xiàn)的完整性是必須認(rèn)真考慮的。

經(jīng)過(guò)上文的初步分析，我們認(rèn)為將布拉德福定律應(yīng)用到專利文獻(xiàn)中是基本可行的，但這個(gè)結(jié)果還需要更多資料的驗(yàn)證。另外，布拉德福定律是否可以在“(第一)發(fā)明人——專利數(shù)量”模式中應(yīng)用，是否可以將此定理應(yīng)用于專利文獻(xiàn)上的所有分類號(hào)、所有專利權(quán)人和所有發(fā)明人，或者其他領(lǐng)域等，還需要做更深入的研究。

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AStudyoftheFeasibilityoftheApplicationofBradford’sLawinPatentDocuments

Lv Yichao, Liu Hongguang, Wang Jun

Institute of Science and Technology Information, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

Based on the similarity between patent documents and journal articles, this paper takes the patent documents of the hybrid electric vehicle as an example, and analyzes it with the regional law, the graphic method and the calculation method of Bradford’ s law. It then studies the feasibility of applying Bradford’ s law to patent documents by examining the uniformity and the consistency of the results. Finally, it discusses the problems in application of Bradford’ s law.

Bradford’ s law; patent; hybrid electric vehicle

G350

呂義超，男，1985年生，江蘇大學(xué)科技信息研究所2008級(jí)情報(bào)學(xué)碩士研究生，發(fā)表論文3篇；劉紅光，女，1956年生，副教授，碩士生導(dǎo)師，發(fā)表論文40余篇；王 君，女，1985年生，江蘇大學(xué)科技信息研究所2008級(jí)情報(bào)學(xué)碩士研究生，發(fā)表論文3篇。