淺談工程項目施工中的索賠管理問題

張 力

0 引言

由于建筑行業(yè)競爭激烈，施工企業(yè)過多，而建設(shè)項目較少，從而導(dǎo)致“僧多粥少”的局面。發(fā)包方與承包方很難形成平等的經(jīng)濟合同關(guān)系。施工企業(yè)為了能夠中標(biāo)，不得不放棄部分應(yīng)得的利益，以低價投標(biāo)。建設(shè)單位也趁機壓級壓價，致使施工企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險提高，經(jīng)濟效益下降，降低了企業(yè)的生存發(fā)展及競爭能力。有一句口號叫“中標(biāo)靠低價，賺錢靠索賠”。這充分反映了索賠工作在工程建設(shè)中的重要作用。做好索賠工作，就可為施工企業(yè)爭取到應(yīng)得的補償，有力保護自身的利益，獲取應(yīng)得的效益。所以，施工企業(yè)必須重視并做好索賠工作。如何正確認(rèn)識索賠和提高索賠的管理水平，對強化合同管理意識，加強管理，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益有著十分重要的作用。本論文就項目施工中存在的索賠問題談幾點粗淺的想法。

1 施工索賠的必要性

索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，在合同履行過程中，由于一方不履行合同或不完全履行合同義務(wù)而使另一方遭到損失，受損方應(yīng)有權(quán)提出賠償要求。索賠和合同管理有直接聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程。在合同實施過程中，一旦出現(xiàn)合同規(guī)定以外的情況，或合同實施受到干擾，為保護自己的合法利益，承包方就要研究是否就此提出索賠。索賠是以賠償實際損失為原則，要求有確實可靠的工程成本計算依據(jù)。施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，索賠水平的高低，也反映了一個企業(yè)對項目管理水平的高低?！坝欣怼辈拍芴岢鏊髻r;“有據(jù)”才能索賠成功。所以，必須做好索賠資料的收集、整理、簽證工作。

2 發(fā)生施工索賠的原因

1)建筑過程的難度和復(fù)雜性增大。

由于設(shè)計難度加大，要求設(shè)計人員在設(shè)計圖紙、規(guī)范使用中不出現(xiàn)差錯。但隨著新技術(shù)、新工藝的不斷出現(xiàn)和采用，因而往往在施工過程中隨時發(fā)現(xiàn)問題，隨時解決問題，從而需要設(shè)計人員不斷變更設(shè)計，以使所設(shè)計的方案達(dá)到最佳效果，這就會導(dǎo)致施工費用的變更，引出合同條款內(nèi)容的變化。

2)合同文件(技術(shù)規(guī)范)前后矛盾和所用詞語不嚴(yán)謹(jǐn)。

由于施工規(guī)范要求前后矛盾使工程施工無法按規(guī)定要求進(jìn)行而產(chǎn)生的索賠。再之有些合同文件用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致雙方對合同條款產(chǎn)生不同的理解而引起的工程索賠。如像使用“足夠的尺寸”“承包商經(jīng)驗”等詞語。

3)建筑業(yè)經(jīng)濟效益的影響。

目前，建筑業(yè)市場競爭激烈，市場競爭打破了行業(yè)壟斷，形成了“僧多粥少”的局面，承包方在激烈的市場競爭下，采取靠“低價奪標(biāo)，索賠盈利”的策略。所以索賠原因與建筑成本的增長及建筑業(yè)經(jīng)濟效率低下有一定的聯(lián)系。

4)項目承包、發(fā)包及管理方式的變化。

在建筑市場中，工程建設(shè)項目采用承、發(fā)包制。有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包等。在工程實施過程中，管理上的失誤往往是難免的，若一方失誤，不僅造成自身的損失，也會連累到與此有關(guān)的單位。特別是如果處于關(guān)鍵線路上的工期延誤，會對整個工程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，造成重大索賠。

3 施工索賠的處理過程應(yīng)注意的問題

發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在潛在的索賠機會后，承包方要做的第一件事就是要將自己的索賠意向以書面形式通知監(jiān)理工程師及發(fā)包方。

意向通知書非常重要，它標(biāo)志著一項索賠工作的開始，根據(jù)FIDIC條款《土木工程施工合同條件》第53-1條款規(guī)定“在引起索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商將他的索賠意向通知工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師通知索賠意向，這是承包方要取得索賠必須遵守的基本要求之一，也是承包方在整個合同實施期間保持良好的索賠意識的最好辦法。

3.1 索賠意向通知包括的主要內(nèi)容

事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述;合同依據(jù)的條款和理由說明;有關(guān)資料的提供(及時簽證記錄資料和提供事件發(fā)展的動態(tài));對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度等。

索賠意向通知僅僅是表明一般索賠意向，應(yīng)簡明扼要，涉及索賠內(nèi)容，但不要涉及索賠數(shù)額。

3.1.1 索賠資料的準(zhǔn)備

索賠成功與否很大程度上取決于承包方對索賠工作作出的解釋和具有強有力的證明說服資料。因此，正式提出索賠報告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，這就要求承包方注意隨時在施工過程中索取與索賠事件有關(guān)的具有說服力的證據(jù)資料。索賠是以賠償實際損失為原則，這就要求有確實可靠的工程成本計算的依據(jù)。所以要搞好索賠，必須建立一套完整的工程成本核算體系，及時準(zhǔn)確地提供整個工程以及分項工程的成本核算資料，索賠核算才有可靠的依據(jù)。因此，索賠又能促進(jìn)對工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。

3.1.2 索賠報告的編寫及提交

索賠報告是承包方向監(jiān)理工程師或發(fā)包方提交的一份要求發(fā)包方給予一定經(jīng)濟補償或要求延長工期的正式報告。在施工過程中出現(xiàn)索賠事件，應(yīng)及時向監(jiān)理工程師或發(fā)包方提交正式索賠報告，以便在事件結(jié)束后得到合理的經(jīng)濟補償，有利于后續(xù)工程的順利進(jìn)行。

編寫索賠報告必須說明索賠的合同依據(jù)，必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時間的計算。用辭要婉轉(zhuǎn)恰當(dāng)，避免使用強硬的抗議式的語言，不可斷章取義，夸大其詞。索賠報告應(yīng)簡明扼要，條理清楚，索賠金的計算和證明材料必須一致，不能有絲毫相互矛盾的地方，否則可能導(dǎo)致索賠失敗。

3.1.3 索賠報告的評審及談判解決

在承包評審過程中，承包方對監(jiān)理工程師在初審時提出的各種質(zhì)疑問題作出圓滿答復(fù)，經(jīng)雙方進(jìn)行了較充分的討論后，監(jiān)理工程師應(yīng)提出對索賠處理決定的初步意見，并參加發(fā)包方與承包方之間進(jìn)行的索賠談判，通過談判，作出索賠的最后決定。若承包方和發(fā)包方雙方或其中任何一方對監(jiān)理工程師作出的決定持有異議，又未能在監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)下取得一致意見而形成爭議，任何一方均可以書面形式提請爭議評審。若其中一方不接受爭議評審意見，則均有權(quán)將爭議提交仲裁協(xié)議中的仲裁。發(fā)包方和承包方在簽訂協(xié)議書時和在履行合同過程中始終未能達(dá)成仲裁協(xié)議或仲裁機構(gòu)認(rèn)為仲裁協(xié)議無效時，任何一方均有權(quán)將雙方未能解決的爭議向人民法院起訴，以保障自身的合法權(quán)益。

3.2 建立強有力的索賠組織

工程索賠是一門涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟、法律為一體的邊緣學(xué)科，它不僅是一門科學(xué)，也是一門藝術(shù)，要獲得好的索賠成果，必須要有強有力，相對穩(wěn)定的索賠班子，使其各負(fù)其責(zé)。絕不要到談判時才臨時拼揍人馬，索賠是不須投入的效益產(chǎn)出。索賠人員要有良好的職業(yè)道德素質(zhì)，要懂得索賠的策略和技巧，工作要勤奮、務(wù)實，不好大喜功，頭腦清晰，齊心協(xié)力，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好有關(guān)方面的公共關(guān)系。索賠談判是承包方要求發(fā)包方承認(rèn)自已的索賠，承包方處于很不利的地位，如果不注意談判藝術(shù)，談判一開始就氣氛緊張，情緒對立，有可能導(dǎo)致發(fā)包方拒絕談判，使談判曠日持久，這時最不利索賠問題的解決。談判應(yīng)從發(fā)包方關(guān)心的議題入手，先易后難，從發(fā)包方感興趣的問題開談，使談判氣氛保持友好和諧，保證索賠工作的順利進(jìn)行，取得索賠的最大效益。

在談判過程中要講事實，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭，堅持原則，又要適當(dāng)讓步，機動靈活，使談判過程中要講事實，重證據(jù)，使談判藝術(shù)在桌子上充分的體現(xiàn)出來。

3.3 強化合同管理，減小索賠損失

西方諺語說:“財富的一半來自合同”。由于企業(yè)的經(jīng)營活動是通過一系列的合同體現(xiàn)的，合同既是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源，因而企業(yè)合同管理是企業(yè)管理的重要組成部分。

合同是一個有機整體，對整個建設(shè)項目施工階段各方面都應(yīng)顧及。特別是工程價款的約定更應(yīng)注意除了約定的合同價款外，還有許多可能轉(zhuǎn)化為價款責(zé)任的約定，它們是隨相應(yīng)約定條件是否成立而成立的隱含造價。有時這部分的價款數(shù)目也是相當(dāng)大的，應(yīng)注意防范和控制。當(dāng)合同履行過程中，出現(xiàn)一些與簽訂合同時的估計相差較大的情況，應(yīng)及時簽訂補充合同協(xié)議，以彌補合同本身的缺陷，同時可以補充合同的形式調(diào)整合同價款，并以補充合同價款形式作為中期進(jìn)度付款結(jié)算的依據(jù)，以免追加合同價款太大難以執(zhí)行。

加強施工合同索賠管理工作，是培育和發(fā)展建設(shè)市場的一項重要內(nèi)容。我國工程承包雙方在合同履行中對工程索賠認(rèn)識不足，缺乏推行工程索賠所需的意識和動力。因此，提高索賠意識是承包商亟待解決的問題。

施工合同是索賠的依據(jù)，索賠則是合同管理的延續(xù)。合同管理索賠要求承包商在簽訂合同時要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略;在合同整個履行過程中，要隨時結(jié)合施工現(xiàn)場實際情況，結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，以合理履行合同，這不僅有利于保護自己的合法權(quán)益，更重要的是有利于企業(yè)盡快適應(yīng)國際工程建設(shè)規(guī)范，提高企業(yè)未來生存能力。

以上是本人在施工管理過程中對施工索賠管理方面的一點粗淺認(rèn)識，在不同的項目施工中仍然存在這樣或者那樣的問題，

有待我們進(jìn)一步去認(rèn)識、研究、解決。

[1]韓志懷.談承包商在費用索賠中應(yīng)注意的幾個問題[J].山西建筑，2010，36(20):245-246.