產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易利益分配分析及其啟示

□文/商建雪

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易利益分配分析及其啟示

□文/商建雪

隨著世界經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品內(nèi)國際分工越來越發(fā)達。產(chǎn)品內(nèi)分工拓寬了經(jīng)濟開放國家或地區(qū)的國際分工參與度，但處在產(chǎn)品內(nèi)國際分工不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)所獲收益卻并非一致。本文對產(chǎn)品內(nèi)國際分工中的貿(mào)易利益分配問題進行分析，揭示影響產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易利益分配的主要因素，以期為我國更好更快地進行產(chǎn)業(yè)升級、提高在國際分工體系中的地位起到指導(dǎo)和促進作用。

產(chǎn)品內(nèi)分工；產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易；收益分配；產(chǎn)業(yè)升級

一、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易概述

20世紀九十年代以來，伴隨著跨國公司全球化采購戰(zhàn)略的發(fā)展，逐步出現(xiàn)了產(chǎn)品內(nèi)國際分工現(xiàn)象。產(chǎn)品內(nèi)分工是一種特殊的經(jīng)濟國際化過程或展開結(jié)構(gòu)，其核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來越多的國家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易則是指由產(chǎn)品內(nèi)分工所引起的中間投入品的貿(mào)易。

二、文獻綜述

傳統(tǒng)的貿(mào)易方式主要以最終產(chǎn)品貿(mào)易為主，經(jīng)典的國際分工和專業(yè)化研究也主要以最終產(chǎn)品為對象。20世紀六十年代后半期，國際貿(mào)易出現(xiàn)了一個新的特點，即發(fā)展中國家制成品出口大幅度上升，這無疑對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和分工理論提出了新挑戰(zhàn)。Helleiner（1973）和Finger（1975）分別從“縱向一體化國際制造業(yè)的勞動密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移”和“海外組裝運作”的產(chǎn)品內(nèi)分工早期形態(tài)出發(fā)，對產(chǎn)品內(nèi)分工進行了開創(chuàng)性的研究。

20世紀八十年代后，國際經(jīng)濟領(lǐng)域全球外包、海外外包、轉(zhuǎn)包等產(chǎn)品內(nèi)分工的不同形態(tài)陸續(xù)出現(xiàn)并得到飛速發(fā)展，推動了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品內(nèi)分工的關(guān)注和研究。伴隨著對產(chǎn)品內(nèi)國際分工研究的日益深入，一些研究開始涉及產(chǎn)品內(nèi)各個分工環(huán)節(jié)在收益分配上的差異及其決定因素。Henderson（1991）在企業(yè)層面考察了產(chǎn)品內(nèi)分工的利益分配問題，提出全球化生產(chǎn)所涉及的管理和協(xié)調(diào)成本是影響產(chǎn)品內(nèi)分工的關(guān)鍵因素，并認為決定中間產(chǎn)品貿(mào)易利益分配的關(guān)鍵性因素是國際市場網(wǎng)絡(luò)的壟斷性。Gereffi（1994）在全球商品鏈框架內(nèi)分析了全球商品鏈不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)在生產(chǎn)控制中的作用，提出全球商品鏈存在鏈節(jié)之間地位的不平等，而在商品鏈中占據(jù)主導(dǎo)地位的鏈節(jié)在利潤分配上擁有控制權(quán)。Deardorff（1998）用兩國模型考察產(chǎn)品內(nèi)分工狀態(tài)下國際價格的決定因素，得出結(jié)論：產(chǎn)品內(nèi)分工并非必然導(dǎo)致要素價格均等化，因此，承接離岸外包的發(fā)展中國家并不一定是這種分工方式的獲益者。盧鋒（2004）從產(chǎn)業(yè)層面考察了產(chǎn)品內(nèi)分工，認為：產(chǎn)品內(nèi)分工商品鏈上控制性和支配性較強的環(huán)節(jié)，一般是商品鏈上利潤豐度較高的環(huán)節(jié)，通常也是進入壁壘較高的環(huán)節(jié)，三者存在顯著聯(lián)系。

綜上所述，盡管這些研究涉及了產(chǎn)品內(nèi)分工的收益分配問題，但其研究重點仍舊是產(chǎn)品內(nèi)分工的成因及其影響，而對產(chǎn)品內(nèi)分工中的收益分配只是從現(xiàn)象上進行了描述和歸納，因此，對產(chǎn)品內(nèi)分工中收益分配的決定因素的研究尚待繼續(xù)深入。

三、產(chǎn)品內(nèi)國際分工收益分配的主要決定因素

產(chǎn)品內(nèi)分工中的各個企業(yè)構(gòu)成了一個綜合設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、運送和管理等活動的集合體，其價值創(chuàng)造的過程由一系列互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的增值活動所組成，其收益分配過程受到企業(yè)自身所處生產(chǎn)環(huán)節(jié)市場結(jié)構(gòu)的影響。決定各生產(chǎn)環(huán)節(jié)市場結(jié)構(gòu)，進而最終決定產(chǎn)品內(nèi)分工收益分配的主要因素包括以下方面：

（一）規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)追求經(jīng)濟效益的途徑中，通過最佳生產(chǎn)規(guī)模和最佳經(jīng)營規(guī)模實現(xiàn)效益遞增，是一種常見的方式。因此，具備資源條件和市場條件的企業(yè)，必然通過擴大生產(chǎn)規(guī)模獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，從而導(dǎo)致市場集中度的上升。特定行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟與最低經(jīng)濟規(guī)模（MES）的大小和各個市場的規(guī)模密切相關(guān)。產(chǎn)品內(nèi)分工商品鏈的不同環(huán)節(jié)，由其生產(chǎn)技術(shù)特點所決定的最低經(jīng)濟規(guī)模大小和市場規(guī)模各不相同。如果市場的規(guī)模小，同時該生產(chǎn)環(huán)節(jié)的最低經(jīng)濟規(guī)模大，該市場可容納的最佳規(guī)模企業(yè)數(shù)量就少，存在于該環(huán)節(jié)的企業(yè)趨近于非完全競爭狀態(tài)，企業(yè)由此獲得壟斷利潤；反之，如果市場的規(guī)模大，同時該生產(chǎn)環(huán)節(jié)的最低經(jīng)濟規(guī)模小，該市場可容納的最佳規(guī)模企業(yè)數(shù)量就多，存在于該環(huán)節(jié)的企業(yè)趨近于完全競爭狀態(tài)，企業(yè)由此獲得正常利潤。

（二）要素稀缺性。不同性質(zhì)的行業(yè)對于生產(chǎn)要素投入的要求不同，因此，根據(jù)特定行業(yè)生產(chǎn)要素密集程度的差別，我們一般將其劃分為知識密集型行業(yè)、技術(shù)密集型行業(yè)、勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)。一般說來，特定行業(yè)密集使用的生產(chǎn)要素稀缺程度將最終影響到其市場結(jié)構(gòu)。通常意義上，技術(shù)密集型行業(yè)對于技術(shù)要素的投入要求比較高，在當(dāng)前的國際經(jīng)濟環(huán)境中技術(shù)屬于稀缺要素，因而在產(chǎn)品內(nèi)分工該環(huán)節(jié)上擁有特定關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)往往較少，就會導(dǎo)致這些企業(yè)在產(chǎn)品內(nèi)分工的收益分配中占主導(dǎo)地位。換言之，由于該企業(yè)擁有生產(chǎn)這一產(chǎn)品的某一環(huán)節(jié)的壟斷核心技術(shù)，因而可以獲得產(chǎn)品內(nèi)分工商品鏈上特定環(huán)節(jié)的壟斷利潤。

（三）企業(yè)核心競爭力。盡管從產(chǎn)品的生產(chǎn)過程來看，整條產(chǎn)品內(nèi)分工商品鏈上的企業(yè)都是在為最終產(chǎn)品生產(chǎn)服務(wù)，但由于他們各自的核心能力不同，因而對產(chǎn)品生產(chǎn)的影響力和控制力并不相同，這必然導(dǎo)致收益分配以占據(jù)核心能力的企業(yè)為主導(dǎo)。由于產(chǎn)品內(nèi)分工各分工環(huán)節(jié)對企業(yè)的要求各不相同，每個企業(yè)都只能在產(chǎn)品內(nèi)分工的某些環(huán)節(jié)上擁有自己的比較優(yōu)勢。并且，產(chǎn)品內(nèi)分工各分工環(huán)節(jié)在整條商品鏈運營中的地位各不相同，某些環(huán)節(jié)由于本身的結(jié)構(gòu)特點可以成為整條商品鏈的主導(dǎo)環(huán)節(jié)。因此，優(yōu)勢企業(yè)往往把商品鏈上具有比較優(yōu)勢的主導(dǎo)環(huán)節(jié)進一步發(fā)展為企業(yè)的核心競爭力，從而在主導(dǎo)環(huán)節(jié)的競爭中打敗競爭對手成為本分工環(huán)節(jié)乃至整條商品鏈的控制者，進而在整體收益分配中處于主導(dǎo)地位；其他在產(chǎn)品內(nèi)分工商品鏈中缺乏核心能力的企業(yè)只能夠從事競爭性生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，從而在產(chǎn)品內(nèi)分工的整體收益分配中處于從屬地位。

（四）其他進入壁壘。由市場經(jīng)濟的基本競爭規(guī)則決定，進入壁壘最高的環(huán)節(jié)或區(qū)段，通常也是對商品鏈整體運行最具有影響和支配力的環(huán)節(jié)或區(qū)段，占據(jù)這些區(qū)段的廠商通常會在收益分配上處于有利地位。由于產(chǎn)品內(nèi)分工各環(huán)節(jié)中的企業(yè)在收益分配中是有差異的，從理論上說，出于對企業(yè)利潤最大化的追求，低收益分配的企業(yè)必然會產(chǎn)生向高收益生產(chǎn)環(huán)節(jié)移動的內(nèi)在動力。然而，現(xiàn)實中這種遷移的情形卻并不常見，這是由于知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、轉(zhuǎn)換成本、政府政策、分銷渠道等種種進入壁壘，往往使得企業(yè)難以進入高收益分工環(huán)節(jié)。并且，處于有利分工環(huán)節(jié)的企業(yè)，也會通過追加投資、加大科研投入、設(shè)置專利保護等方式加高進入壁壘，保持有利的分配地位。

四、對我國的啟示

從產(chǎn)品內(nèi)分工中獲利多少，直接取決于參與什么層次的分工，取決于在國際工序分工鏈條中占據(jù)什么位置，取決于對整個價值鏈的控制能力。按照靜態(tài)的比較優(yōu)勢原理，我國應(yīng)致力于勞動密集型工序或區(qū)段的生產(chǎn)，但是這一區(qū)段的附加值很低，處于“微笑曲線”的底端。

（一）產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)業(yè)升級方式。林毅夫認為，按照動態(tài)的比較優(yōu)勢理論，中國和其他發(fā)展中國家，首先應(yīng)按照要素稟賦，從事勞動密集型工序或區(qū)段的生產(chǎn)，然后，通過“干中學(xué)”積累資本和技術(shù)等要素，提高自己的要素稟賦，逐步地向高附加值的分工區(qū)段轉(zhuǎn)移，從而最終完成產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)業(yè)升級。亞洲“四小龍”的發(fā)展，就是遵循動態(tài)比較優(yōu)勢的原理，提升要素稟賦來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的。

（二）產(chǎn)品內(nèi)分工下我國的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略。從20世紀八十年代起，我國開始參與跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈，經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國已經(jīng)成為“世界工廠”。雖然某些產(chǎn)業(yè)在規(guī)模和成本上有一定優(yōu)勢，參與全球產(chǎn)業(yè)分工的程度不斷加深，但總體仍處于低端的、勞動密集型加工制造環(huán)節(jié)。因此，我國需要重新審視和調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以推進產(chǎn)業(yè)升級。具體的戰(zhàn)略包括三個層次：

第一，追求動態(tài)比較優(yōu)勢，加強微觀企業(yè)能力建設(shè)。企業(yè)自生能力和核心能力建設(shè)的加強有助于融入跨國公司全球價值鏈，并獲得產(chǎn)業(yè)升級。當(dāng)前，由于我國很多的制造業(yè)企業(yè)還沒有掌握關(guān)鍵的核心技術(shù)，只能從末端做起，這是一個必經(jīng)的階段和過程。對于我國企業(yè)來說，關(guān)鍵問題是如何學(xué)習(xí)和吸收別人的管理經(jīng)驗和技術(shù)。通過“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)，學(xué)習(xí)成本曲線不斷下降，期間不斷積累經(jīng)驗，若同時能保持和進行相應(yīng)的研發(fā)，入鏈企業(yè)就會慢慢向上一級具有較高附加價值的環(huán)節(jié)挺進。入鏈企業(yè)在企業(yè)競爭力提高后，就可以逐步發(fā)展諸如來料、帶料加工的對外投資，將產(chǎn)業(yè)向結(jié)構(gòu)梯度低的國家轉(zhuǎn)移，同時提升我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這個過程就是追求動態(tài)比較優(yōu)勢，加強企業(yè)能力建設(shè)的過程。為此，企業(yè)要做好以下幾個方面進行調(diào)整：一是企業(yè)研究跨國公司的全球戰(zhàn)略布局，并制定自己的國際化戰(zhàn)略，找準加入跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工的切入點，并積極參與其中；二是依賴于比較優(yōu)勢分工的基礎(chǔ)，企業(yè)加速資本、技術(shù)和勞動力素質(zhì)的積累，從而為提高產(chǎn)品內(nèi)分工的工序階段打下堅實的基礎(chǔ)；三是企業(yè)要全面、系統(tǒng)地研究國際規(guī)則和標(biāo)準，爭取早日參與到企業(yè)和產(chǎn)品標(biāo)準的制定中去。當(dāng)然，不同行業(yè)的企業(yè)要根據(jù)企業(yè)的自身能力和核心能力選取不同的切入點和產(chǎn)業(yè)升級途徑。

第二，提高集群能力，加快產(chǎn)業(yè)整體升級。產(chǎn)業(yè)集群能力的提高有助于產(chǎn)業(yè)的整體升級。中國臺灣IT產(chǎn)業(yè)抓住了美國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇，培育了大量的電子產(chǎn)業(yè)集群，目前電子業(yè)已經(jīng)成為臺灣地區(qū)第一大支柱產(chǎn)業(yè)。2003年中國臺灣電子業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達1，683.6億美元，占臺灣地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的比重達到50.6%。經(jīng)過十多年的發(fā)展，中國臺灣電子信息產(chǎn)業(yè)已基本經(jīng)過高速成長期，集群的能力迅速提高，推動著電子產(chǎn)業(yè)的整體升級。

由于跨國公司沒有將關(guān)鍵性的價值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國，我國參與跨國公司全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群，絕大多數(shù)還處于產(chǎn)品內(nèi)分工的低端，創(chuàng)新能力不強。又由于我國很多產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過度依賴外資，并沒有形成有效的協(xié)力生產(chǎn)體系，抗風(fēng)險能力也較差。正因如此，導(dǎo)致我國的產(chǎn)業(yè)集群很容易出現(xiàn)被“鎖定”和產(chǎn)生“路徑依賴”的現(xiàn)象。為此，我國參與跨國公司全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群，應(yīng)著力做好以下三方面的工作：首先，通過集群的集體行動，與跨國公司以及上下游廠商建立更加平衡的關(guān)系，提升本產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)品內(nèi)分工環(huán)節(jié)中的戰(zhàn)略地位，獲得更多附加價值；其次，培養(yǎng)學(xué)習(xí)型的集群，通過集群內(nèi)學(xué)習(xí)和國際間學(xué)習(xí)，加快產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，不斷提升集群的動態(tài)能力，獲得集群持續(xù)性競爭優(yōu)勢，推動集群內(nèi)的企業(yè)不斷在全球工序分工中向上攀升；最后，發(fā)揮集群內(nèi)企業(yè)各自優(yōu)勢，積極地尋找各自的全球細分市場機會，加快資本積累，扭轉(zhuǎn)目前對外資過于依賴的現(xiàn)狀，形成協(xié)力生產(chǎn)體系，實現(xiàn)集群整體在跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工工序中的升級和產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級。

第三，加快政策扶持，構(gòu)建公共服務(wù)平臺。從產(chǎn)品內(nèi)分工的角度，提升我國產(chǎn)業(yè)升級的支持性政策是多方面的，但應(yīng)以掌握核心技術(shù)為軸心來展開。動態(tài)的比較優(yōu)勢原理告訴我們，通過“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)能促進技術(shù)水平的提高，這非但不排斥我們要加強自己的新技術(shù)研發(fā)，更進一步說，我們學(xué)習(xí)的目的就是要能在未來更好地開展新技術(shù)研究，掌握相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的核心技術(shù)，這一點對提高我們在跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工中的地位有著非常重要的意義。因此，政府應(yīng)該通過政策引導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)保護，扶持產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)積極參與到相關(guān)商品的國際技術(shù)標(biāo)準的制定中去，并力爭使更多的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準在成為全球標(biāo)準的協(xié)調(diào)中發(fā)揮重要作用。為了通過提高我國企業(yè)在產(chǎn)品內(nèi)分工的地位以促進產(chǎn)業(yè)升級，政府還應(yīng)該建立起以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺為核心，集市場信息、標(biāo)準檢測、專業(yè)展會、培訓(xùn)教育等為一體的公共服務(wù)平臺。它是一種準公共產(chǎn)品，具有專業(yè)性、公共性、開放性的特點，能為我國企業(yè)加速向高附加值的工序環(huán)節(jié)邁進提供一個良好的外部環(huán)境，最終也將直接推動產(chǎn)業(yè)的升級。

五、結(jié)論

我國參與國際分工的主要方式是進行加工貿(mào)易，處于國際分工價值鏈的低端，長此以往將不利于我國的技術(shù)進步與核心競爭力的提升。為此，企業(yè)應(yīng)充分了解影響產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易利益分配的因素，充分發(fā)揮我國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢，企業(yè)與政府共同行動，努力提升我國在跨國公司全球工序分工中的位置，加速國家創(chuàng)新體系建設(shè)，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的整體升級，增強我國對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易利益的支配權(quán)。

（作者單位：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）

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