國際海事欺詐之鬼船欺詐研究

劉 麗

(中國政法大學(xué)國際法學(xué)院，北京100088)

國際海事欺詐之鬼船欺詐研究

劉 麗

(中國政法大學(xué)國際法學(xué)院，北京100088)

近年來，隨著國際貿(mào)易及航運(yùn)業(yè)的迅猛發(fā)展，國際海事欺詐問題也日益突顯，“鬼船”欺詐作為海事欺詐中一種最重要形式不斷蔓延，給托運(yùn)人、保險(xiǎn)人、新買受人等多方當(dāng)事人造成了巨大損失，積極防范和有效遏制鬼船欺詐，已成為世界各國共同關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。通過滋長原因、行為模式等方面對(duì)鬼船欺詐進(jìn)行分析，應(yīng)當(dāng)從個(gè)人、國家和國際社會(huì)三個(gè)層面尋求預(yù)防和打擊對(duì)策。

海事欺詐;鬼船欺詐;方便旗;IMO

一、打擊國際海事欺詐的歷史沿革

國際海事欺詐(maritime fraud)，通常指在國際貨物貿(mào)易中，一方當(dāng)事人虛假承諾為另一方當(dāng)事人履行某項(xiàng)特定貿(mào)易、運(yùn)輸義務(wù)，以誘使對(duì)方當(dāng)事人作出錯(cuò)誤的意思表示，從而借機(jī)謀取非法利益的行為。

(一)打擊海事欺詐活動(dòng)的歷史沿革

海事欺詐最初進(jìn)入人們視野始于1979年11月的國際海事組織(International Maritime Organization，IMO)第11屆大會(huì)。一位來自黎巴嫩的代表呼吁IMO對(duì)海事欺詐進(jìn)行打擊。大會(huì)遂要求IMO委員會(huì)將海事欺詐問題置于最優(yōu)先處理地位，并在1981年11月的下次會(huì)議上進(jìn)行報(bào)告。此后，IMO通過了《船上人員不當(dāng)行為，非法劫持船舶和貨物、其他形式的海事欺詐》①IMO Res．A．504(XII)P5(Nov．20，1981)。。該決議還敦促各國與國際商會(huì)進(jìn)行充分合作，因?yàn)楹笳哂?981年1月1日成立了國際海事局(International Maritime Bureau，IMB)，專門針對(duì)海上欺詐和類似罪行。此后，IMO、IMB與其他公共機(jī)構(gòu)一同致力于打擊海事欺詐行為，到1985年，IMB報(bào)告了許多有關(guān)單證和保險(xiǎn)方面的欺詐案件。IMO對(duì)這一領(lǐng)域給予足夠重視并采取了進(jìn)一步行動(dòng)來進(jìn)行打擊與遏制，很大程度上提高了航運(yùn)的安全性。其中一個(gè)最令人稱道的決議是1987年的《IMO船舶識(shí)別號(hào)方案》(IMO Ship Identification Number Scheme)［1］，使試圖通過改變船名、提交一系列虛假文書來隱瞞船舶原始身份變得更加困難，這個(gè)方案最初以自愿原則為基礎(chǔ)，1996年1月變?yōu)閺?qiáng)制性方案②IMO Circ．1886/Rev．2(June 27，2002)。，它授予每艘船一個(gè)永久識(shí)別號(hào)，并寫入船舶證書中，無論船名和船旗國發(fā)生多少次改變，識(shí)別號(hào)永遠(yuǎn)都不會(huì)改變。1995年5月，IMB報(bào)告了鬼船，即被劫持后注冊(cè)的船舶的欺詐狀況——這對(duì)海事欺詐的研究具有里程碑意義［2］。之后，IMO又于2004年5月20日頒布了《IMO公司與登記船東唯一識(shí)別號(hào)方案(IMO Unique Company and Registered Owner Identification Number Scheme)③IMO MSC Res．160(78)(May 20，2004)。，目的是賦予每一個(gè)總噸位在100以上、從事國際航運(yùn)的公司或船東一個(gè)永久識(shí)別號(hào)。據(jù)此，無論船舶注冊(cè)船東如何轉(zhuǎn)讓公司或改變船籍，號(hào)碼都不會(huì)改變，號(hào)碼明細(xì)也將永久寫入船舶證書④IMO MSC/Circ．2554(June 24，2004)。。這個(gè)方案有賴于英國勞氏公平年鑒(Lloyd's Register-Fairplay)的參與，它同意建立一個(gè)數(shù)據(jù)庫，為公司轉(zhuǎn)讓和注冊(cè)船東的更改提供完整的歷史追蹤記錄。這個(gè)方案的目的是通過更加透明的注冊(cè)過程為海事欺詐的打擊力度提供便利。

(二)海事欺詐的行為方式

從行為方式上看，海事欺詐行為主要有:(1)偷貨(鬼船欺詐):即不誠信船東可能在簽發(fā)提單、裝船、航行后變更航線，轉(zhuǎn)向其他港拋售貨物，并且為了躲避調(diào)查追蹤，改換船名和船籍。(2)鑿船欺詐:為了劫持貨物或?yàn)榱诉M(jìn)行虛假保險(xiǎn)索賠而破壞船舶的物理狀態(tài)。(3)文書欺詐:涉及簽發(fā)偽造或者虛假的船舶文書、提單或者信用證。(4)租船方欺詐:通常存在于光船租賃的情況下，租方變更船舶來收取貨物，然后攜款潛逃［3］。

二、鬼船的行為方式及蔓延原因

鬼船(phantom ship)并非法律概念，而是航運(yùn)界的形象化描述，指的是像幽靈一樣來無影、去無蹤，沒有身份和固定的船名的船舶。大法官Potter將其定義為沒有在任何被承認(rèn)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，經(jīng)常用于犯罪活動(dòng)、被視為欺詐貨主的工具，表面上先朝著合同締結(jié)的目的港行駛，在途中欺詐者向貨主偽造遲延報(bào)告，實(shí)際上是更改航線，在新港拋售貨物，改變名稱①2002 WL 1446203。。事實(shí)上鬼船并不是沒有在被承認(rèn)機(jī)構(gòu)注冊(cè)，而是在方便旗國家注冊(cè)。因此，筆者試將鬼船欺詐定義為:通常在對(duì)船舶管理松散和缺乏監(jiān)督的方便旗國家注冊(cè)，與托運(yùn)人訂立合同后改變航線，在異地拋售貨物、再通過偽造船舶證書、油漆船身等方法使原船從法律和形態(tài)上消失，再以新身份進(jìn)行欺詐的船舶。其實(shí)質(zhì)就是利用鬼船身份竊取托運(yùn)人的貨物以牟取非法收益的行徑。

(一)鬼船欺詐的行為方式

鬼船二十多年前就已在歐洲大行其道。它們裝上貴重貨物后，不是駛向目的地，而是轉(zhuǎn)向當(dāng)時(shí)戰(zhàn)亂的黎巴嫩或塞浦路斯，即使以1/3的價(jià)錢出售，鬼船船東也可以無本生利地凈賺一二百萬美元［4］。欺詐者往往先尋求市場上價(jià)值不菲、供應(yīng)緊俏的貨物為作案目標(biāo)，通過劫持、盜竊或租用等方式獲得船舶為作案工具，然后偽造船舶證書，臨時(shí)成立船公司，并且采用臨時(shí)性的辦公地點(diǎn)［5］。待將表面的一切合法化后以低廉甚至虧本運(yùn)費(fèi)引誘托運(yùn)人上鉤。欺詐者十分狡猾，他們有時(shí)會(huì)采用欲擒故縱的手段，先與他人做一、二筆正當(dāng)生意，為自己創(chuàng)造良好的信譽(yù)記錄，使托運(yùn)人放松警惕，然后再進(jìn)行欺詐活動(dòng)。貨物一旦裝上鬼船，欺詐者就會(huì)將船改頭換面，再偽造另一套證書成為另一方便旗國的船舶，重新油漆船身，并為船員辦理新護(hù)照，更改航向，在異地以低于市場價(jià)的價(jià)格拋售貨物，牟取暴利。由于原船像人間蒸發(fā)一樣消失得無影無蹤，受害者想從浩瀚的大海中再次搜尋到同一艘船無異于大海撈針。

(二)鬼船欺詐的原因分析

1．鬼船欺詐“零成本、高收益”。鬼船以承運(yùn)人的身份接收了所有權(quán)屬于托運(yùn)人或者收貨人的貨物，這些貨物往往需求旺盛、容易脫手。同時(shí)，由于鬼船擁有一套完整的、表面看似合法的證書，作案時(shí)不易引起懷疑，事后立即改弦易轍，且詐騙者往往不是在受害者所在國內(nèi)，該國的司法機(jī)關(guān)無力管轄，而國際司法合作尤其是刑事司法合作尚處于探索階段，因此，鬼船即使被發(fā)現(xiàn)依舊可以逍遙法外。

2．世界上一些實(shí)行船舶開放登記制度的方便旗國家的存在。巴拿馬、利比里亞、洪都拉斯、塞浦路斯、巴哈馬、索馬里、伯尼茲等方便旗國家，都把船舶登記當(dāng)做一種產(chǎn)業(yè)來發(fā)展，制定了寬松的條件和優(yōu)惠的政策吸引他國船舶前往登記，以收取可觀的登記費(fèi)和年噸稅，彌補(bǔ)其外匯收入的不足。其最顯著的特征就是對(duì)申請(qǐng)登記的船舶及其船東設(shè)置極低門檻，不做任何查證核實(shí)工作，且對(duì)入籍船舶的管理也不嚴(yán)格。欺詐者不需與登記國有任何實(shí)質(zhì)聯(lián)系就能以一套包括偽造船名、噸位、體積和船東身份的資料及衛(wèi)生檢疫證書、參加船東保賠協(xié)會(huì)證書在內(nèi)的虛假材料輕而易舉取得合法船舶證書，從而使罪惡的欺詐披上了合法的外衣。

3．世界租船市場上經(jīng)紀(jì)人的縱容行為。租船市場上的經(jīng)紀(jì)人良莠不齊。有的船舶經(jīng)紀(jì)人(ship broker)具有豐富的代理經(jīng)驗(yàn)，諳熟海運(yùn)中各種欺詐方式，為了在愈演愈烈的競爭中獲取自身利益，將信用不好的租船人編造假事實(shí)向船東推薦。他們對(duì)自己的使命缺乏高度責(zé)任感，這種消極行為不僅玷污了自己的信譽(yù)，而且間接縱容了欺詐行為的發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害了被代理人的經(jīng)濟(jì)利益。

4．猖獗的海盜活動(dòng)和動(dòng)蕩的政局。海盜在劫持船舶后的處理方式之一就是將其變成鬼船，從這一角度而言，海盜活動(dòng)是鬼船欺詐的上游犯罪，鬼船欺詐是海盜犯罪的后續(xù)形式。近年來索馬里日益猖獗的海盜活動(dòng)無疑增加了鬼船欺詐的可能性與風(fēng)險(xiǎn)性。同時(shí)，一些國家政局動(dòng)蕩、管理混亂、法制欠缺，也為欺詐者提供了犯罪的溫床，助長了鬼船欺詐者的囂張氣焰。

三、鬼船欺詐的預(yù)防、遏制與救濟(jì)

近年來，國際航運(yùn)領(lǐng)域的鬼船欺詐案件層出不窮，涉及范圍越來越廣，如何應(yīng)對(duì)鬼船欺詐，已經(jīng)成為國際航運(yùn)界迫在眉睫的問題，必須采取切實(shí)的手段。

(一)與國際航運(yùn)相關(guān)個(gè)人預(yù)防救濟(jì)措施

與國際航運(yùn)相關(guān)的個(gè)人包括托運(yùn)人、收貨人和保險(xiǎn)公司，他們位于欺詐的第一個(gè)環(huán)節(jié)，因此其預(yù)防措施在打擊鬼船欺詐過程中無疑起到了最為關(guān)鍵的作用。

1．了解鬼船欺詐活動(dòng)的規(guī)律，提高警惕。縱觀海運(yùn)史上的欺詐案例，可以發(fā)現(xiàn)鬼船欺詐雖然有多種樣態(tài)，但還是有一定規(guī)律可循:船舶大多懸掛方便旗;船齡大多超過15年，且船舶總體狀況很差;欺詐者總以低廉甚至低于成本的運(yùn)費(fèi)來引誘托運(yùn)人;往往以非法繞航或無故遲延到港為征兆。擺脫貪便宜的心理，提高警惕性，有利于托運(yùn)人、收貨人、保險(xiǎn)人、新買方避免遭遇鬼船欺詐。

2．謹(jǐn)慎簽訂國際貿(mào)易合同，充分利用船舶確認(rèn)制度。在貿(mào)易術(shù)語方面，出口貿(mào)易中的賣方應(yīng)盡量爭取采用CIF和CFR術(shù)語，進(jìn)口貿(mào)易中的買方要盡量爭取采用FOB術(shù)語。這就掌握了租船訂艙的主動(dòng)權(quán)，有利于船貨銜接，防止運(yùn)輸過程中可能出現(xiàn)的欺詐。在結(jié)算方式方面，應(yīng)充分利用國際保理支付。國際保理是指國際支付中用托收、賒賬等結(jié)算貨款時(shí)，保理商從出口商那里買下所有應(yīng)收賬款，并向客戶提供資信調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、催收追債、財(cái)務(wù)管理以及融通資金等綜合財(cái)務(wù)服務(wù)。這種結(jié)算方式主要適用于采用FOB的國際航運(yùn)合同，因?yàn)榇藭r(shí)買方擁有租船訂艙權(quán)，可能出現(xiàn)買方與船方勾結(jié)進(jìn)行鬼船欺詐的情況。在選擇爭議解決方式方面，應(yīng)盡量選擇本國法院或者仲裁庭。

3．慎重選擇船舶經(jīng)紀(jì)人，事先調(diào)查船舶資信情況。托運(yùn)人應(yīng)選擇那些口碑好、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、工作年限長的船舶經(jīng)紀(jì)人，這樣的經(jīng)紀(jì)人更加重視自己的信譽(yù)，具有較高的職業(yè)道德。然而，托運(yùn)人并不能因?yàn)槠刚?qǐng)了經(jīng)紀(jì)人而高枕無憂，他與保險(xiǎn)人都應(yīng)親歷親為地事先從勞合社航程記錄、傳播索引、船旗國海事局、船級(jí)社或國際海事局報(bào)告中獲得船東、承租人和船長的資料，了解其信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況。

4．選擇適當(dāng)險(xiǎn)別，將鬼船欺詐納入其中。采用CIF的貿(mào)易術(shù)語進(jìn)口貨物，賣方只需投保最低限度的險(xiǎn)別，這便將船長及船員的惡意行為排除承保范圍之內(nèi)，從而使買方暴露在鬼船欺詐的風(fēng)險(xiǎn)中。若采用倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)海運(yùn)貨物保險(xiǎn)條款，則應(yīng)投保本身已包含“惡意附加險(xiǎn)”的ICC(A)，或者投保其他險(xiǎn)別應(yīng)當(dāng)再加“惡意附加險(xiǎn)”，這樣承保范圍便涵蓋了鬼船欺詐。若采用中國人民保險(xiǎn)公司海洋運(yùn)輸貨物保險(xiǎn)條款，則應(yīng)該投保本身已經(jīng)包含“一般附加險(xiǎn)”(其中包括偷竊提貨不著險(xiǎn))的一切險(xiǎn)，或者投保平安險(xiǎn)、水漬險(xiǎn)再加“一般附加險(xiǎn)”，該險(xiǎn)承保自貨物裝上船舶時(shí)開始，不論由于任何原因，只要貨物不能在預(yù)定抵達(dá)目的地的日期起六個(gè)月以內(nèi)交訖，保險(xiǎn)公司就必須按全損予以賠付。

5．積極采取自力或公力救濟(jì)，充分利用挽回?fù)p失的最佳時(shí)間。如果遭遇鬼船欺詐，受害人首先應(yīng)當(dāng)及時(shí)與保險(xiǎn)人聯(lián)系。保險(xiǎn)公司具有專業(yè)知識(shí)與技能，熟悉航運(yùn)業(yè)務(wù)，積累了許多應(yīng)對(duì)鬼船欺詐的寶貴經(jīng)驗(yàn)。此外，受害人還可以申請(qǐng)國際海事局(IMB)、國際刑警組織、本國法院等機(jī)構(gòu)幫助調(diào)查和追蹤，最大程度上挽回自己的經(jīng)濟(jì)損失。

(二)國家和國際層面對(duì)鬼船欺詐的遏制與打擊對(duì)策

1．培養(yǎng)綜合性人才，與鬼船進(jìn)行智慧博弈。以我國為例，目前我國國際貿(mào)易中，一些高智能、新技術(shù)的國際海事欺詐現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)，要避免被欺詐者的角色，就必須培養(yǎng)通曉國際航運(yùn)、國際貿(mào)易、海上保險(xiǎn)、船舶船員等方面知識(shí)的通才。這就需要充分發(fā)揮船級(jí)社和國家海事局的作用，定期組織培訓(xùn)交流，通報(bào)國際最新的航運(yùn)欺詐案件。另外，技術(shù)手段不斷翻新的海事欺詐同樣對(duì)海關(guān)執(zhí)法、法院審判等活動(dòng)提出了更高的要求。

2．推進(jìn)本國船級(jí)社的“走出去”戰(zhàn)略，加大國際海事的參與力度。中國在這方面起到了良好的示范作用，2009年，中國船級(jí)社(CCS)倫敦海事中心在倫敦正式成立［6］。倫敦系全球海事中心，CCS此舉意在加大國際海事的參與力度，加大與國際海事組織、歐盟、國際船級(jí)社協(xié)會(huì)(IACS)、國際航運(yùn)組織多邊交往力度，研究與跟蹤國際海事熱點(diǎn)，為我國航運(yùn)、海事保險(xiǎn)等行業(yè)提供技術(shù)和信息支持。

3．完善國內(nèi)與國際相關(guān)立法，限制或取消船舶開放登記制度。鬼船欺詐是一種跨國犯罪行為，需要借助國際社會(huì)攜手合作予以管制。目前，學(xué)術(shù)界、實(shí)務(wù)界以及不少國家和國際組織都積極呼吁建立有關(guān)制裁海事欺詐行為的國際公約來維護(hù)國際貿(mào)易和航運(yùn)的良好秩序。此外，從源頭上遏制鬼船欺詐，必須限制甚至取消船舶開放登記制度，加強(qiáng)對(duì)船舶登記的監(jiān)管。

4．加強(qiáng)國內(nèi)國際有關(guān)機(jī)構(gòu)的合作，加大海盜犯罪的打擊力度。從現(xiàn)今形勢看，鬼船欺詐的跨國性、復(fù)雜性以及危害的嚴(yán)重性已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一個(gè)國家可以控制的范圍，因此打擊鬼船欺詐主要依賴于各國間的通力合作。海盜犯罪近年來仍呈逐漸上升的趨勢，索馬里海盜問題已走向組織化、現(xiàn)代化和國際化，成為國際航運(yùn)界的一大毒瘤。因此，各國密切合作、全面深入打擊海盜犯罪刻不容緩。

5．有效解決各國法院間管轄權(quán)的沖突問題，充分保障反鬼船欺詐的成果。由于鬼船欺詐的跨國性特點(diǎn)，可能涉及鬼船注冊(cè)地、欺詐行為地、受害人所在地、貨物銷贓地等多個(gè)國家，這些國家的法院都可能主張對(duì)案件享有管轄權(quán)，所以在受理案件之前解決管轄權(quán)的沖突問題是當(dāng)務(wù)之急。一般來講，在幾種管轄權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)由欺詐行為地法院管轄。當(dāng)然，這只是一種理論上的簡單設(shè)想，實(shí)務(wù)中的鬼船欺詐案件錯(cuò)綜復(fù)雜，因此最佳做法還是通過各當(dāng)事國之間的友好協(xié)商、國際禮讓限制自己的管轄權(quán)來解決沖突。

［1］IMO．IMO Ship Identification Number Scheme．IMO Res．A．600(15)．1987．

［2］Maritime Administration．Maritime Security Report No．1．U．S．Dep't of Transp，1995．

［3］Thomas J．Schoenbaum，Admiralty and Maritime Law Current through the 2010 Update．Pocket Part by Thomas J．Schoenbaum and Jessica L．McClellan Chapter 19．Marine Insurance．

［4］楊良宜．航運(yùn)實(shí)務(wù)叢談(第七冊(cè))［M］．大連:大連海事大學(xué)出版社，2008:47．

［5］李建家．對(duì)國際貿(mào)易中“鬼船”欺詐的分析［J］．中國水運(yùn)，2007，(2)．

［6］中國船級(jí)社倫敦海事中心成立［EB/OL］．(2009－11－25)．http://www．ccs．org．cn/ccsewwms2007/displayNews．do?id=ff80808125109b38012529d9b2380004．

［責(zé)任編輯:王蘭娟］

Research on One of Maritime Frauds-Phantom Ship Fraud

LIU Li

Recent years，with rapid development of international trade and shipping industry，international maritime fraud is increasing obviously．As one of the most important form of maritime fraud，“phantom ship fraud”spreads continually，which causes great losses to shippers，insurers，new buyers and so forth，and hinders the free，healthy and sound development of international shipping industry．Active precaution，as well as effective prevention of phantom ship fraud，has become a focus of attention of the whole world．This paper discusses and analyses phantom ship fraud from perspectives of reasons for growth and behavior patterns，aiming to seek preventing and combating measures in terms of individuals，countries and international community．

maritime fraud;phantom ship fraud;flag of convenience;IMO

DF96

A

1008－7966(2011)01－0131－03

2010－10－20

劉麗(1984－)，女，河北廊坊人，2008級(jí)國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)碩士研究生。