學術(shù)期刊出版中的多重版權(quán)法律關(guān)系研究

王巖云

（河北經(jīng)貿(mào)大學 期刊編輯部，河北 石家莊 050061）

●法學研究

學術(shù)期刊出版中的多重版權(quán)法律關(guān)系研究

王巖云

（河北經(jīng)貿(mào)大學 期刊編輯部，河北 石家莊 050061）

期刊論文作者的版權(quán)應以作者與期刊社之間的合同關(guān)系為優(yōu)先考量，作者的版權(quán)不僅受到《著作權(quán)法》的保護，而且受到版權(quán)合同的約束。期刊作為匯編作品，其版權(quán)應受到尊重和保護。學術(shù)期刊的責任編輯為所責編的文章付出了智力性勞動，應享有相應的署名權(quán)。

學術(shù)期刊；版權(quán)；作者版權(quán)；匯編作品；責任編輯；署名權(quán)

學術(shù)期刊出版中往往涉及多重版權(quán)法律關(guān)系。學術(shù)期刊是由一篇篇獨立的學術(shù)論文匯集而成，每一篇論文都是作者創(chuàng)作產(chǎn)生，每一篇論文也都經(jīng)過了編輯的審閱、加工修飾。期刊出版的順利開展和良性運行要求要合理解決與版權(quán)相關(guān)的各類問題，主要包括論文作者的版權(quán)、學術(shù)期刊整體的版權(quán)和期刊編輯個體勞動可能的權(quán)利等。

一、期刊論文作者版權(quán)的保護及限度

期刊文章的作者的版權(quán)應得到保護是無可爭議的。但權(quán)利的保護都有其限度。期刊文章的形成是論文作者和期刊雙向選擇的結(jié)果。期刊論文作者版權(quán)的保障也需兼顧期刊的合法利益和合理要求。

（一）期刊論文作者版權(quán)的保護內(nèi)容

根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，學術(shù)期刊刊載論文的作者享有各項著作人身權(quán)和著作財產(chǎn)權(quán)。著作人身權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護作品完整權(quán)。發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利，包括決定在什么時間、什么地點、以怎樣的方式、通過何種載體公之于眾等。署名權(quán)實際上也就是表明作者身份的權(quán)利，包括署本名、筆名等，也包括選擇匿名（即不署名）。一般認為修改權(quán)和保護作品完整權(quán)實際上同屬一種權(quán)利的正反面。因為作品是作者個人意志的體現(xiàn)，反映的是作者的思想觀點、立場和理念，其他任何人都不應將自己的觀點強加于人，都不得未經(jīng)允許擅自對作品進行修改、刪節(jié)，以免在有意無意間改變了作者和作品的原初之意， 甚至歪曲或篡改了作者的觀點。著作財產(chǎn)權(quán)又可分為兩大類，即專有使用權(quán)和使用費請求權(quán)。根據(jù)作品的使用方式，可分為以有形方式使用作品（包括復制權(quán)和發(fā)行權(quán)等）、以無形方式使用作品、以演繹方式使用作品和以其他方式使用作品等。作品的每一種使用方式都有對應的“獲得報酬權(quán)”，即作者基于該種方式對作品的使用而應得到的物質(zhì)報酬。使用費請求權(quán)則是指因法定許可使用的發(fā)生作者依法獲得使用費的權(quán)利。[1](P56-70)期刊論文作者依法享有包括著作人身權(quán)和著作財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的完整版權(quán)內(nèi)容。

（二）期刊論文作者版權(quán)的限度

任何權(quán)利的行使都是有限制的。學術(shù)期刊文章作者的權(quán)利限制主要包括兩個方面，一是基于著作權(quán)法的限制，二是基于版權(quán)合同的限制。著作權(quán)法上的版權(quán)限制主要有版權(quán)的法定許可使用和合理使用制度。學術(shù)期刊上論文的作者享有的版權(quán)除了要受到版權(quán)本身性質(zhì)決定的限制外，還要受到其與期刊合約關(guān)系的限制。論文作者與學術(shù)期刊之間存在的是一種平等主體之間雙向選擇的合作關(guān)系。論文作者向期刊投稿或者期刊編輯向作者約稿，都是一種建立合作的意向表達。學術(shù)期刊的出版單位必須充分尊重論文作者依法享有的各項版權(quán)。同時，期刊作為一個出版經(jīng)營的實體和主體，有自身的用稿要求和排版規(guī)則，作者向期刊投稿也應視為自愿接受期刊的稿件處理規(guī)則。這也就是說，此時作者的版權(quán)接受期刊要求的限制。論文作者與期刊出版單位版權(quán)協(xié)調(diào)的原則應是以著作權(quán)法的為基礎(chǔ)、以雙方的版權(quán)合同為優(yōu)先。比如一位作者向《中國法學》投稿，《中國法學》作為學術(shù)期刊當然應尊重和保障作者對其創(chuàng)作論文的署名權(quán)等版權(quán)，同時中國法學雜志社制定有《＜中國法學＞作者署名相關(guān)事項規(guī)則》，對投稿該刊的作者署名作出了要求，如“原則上僅署作者正式服務(wù)（受雇）的工作單位，不署其兼職單位和兼職職務(wù)”，此時就對作者的署名權(quán)就構(gòu)成了一種限制。作者要么接受這種限制，要么選擇沒有這種限制的期刊進行投稿。[2]

二、整本期刊作為作品的版權(quán)保護問題

對于整本學術(shù)期刊作為作品的版權(quán)保護問題，可以從版權(quán)客體、版權(quán)主體、鄰接權(quán)及裝幀設(shè)計的版權(quán)等多個方面去認識和理解。

（一）從版權(quán)客體的角度看，期刊屬于匯編作品

從版權(quán)客體是否原創(chuàng)的角度，可以將作品分為原創(chuàng)作品和二次作品。二次作品又可分為演繹作品和匯編作品。我國《著作權(quán)法》第14條規(guī)定，匯編若干作品、作品的片斷，或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)，或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品為匯編作品。

學術(shù)期刊的稿件基本不是期刊出版單位自創(chuàng)，而是以作者的來稿或向作者的約稿為主。同時，一份學術(shù)期刊的組成并不是簡單地將不同作者的若干篇稿件“堆砌”集成，通常要由專門的編輯人員按照期刊既定的辦刊宗旨和一定的編輯方針，進行選題策劃和欄目設(shè)置，積極開展組稿約稿，并對期刊版式進行獨特設(shè)計以突出期刊的個性。可以說，稿件的評價與取舍、每一篇稿件置于期刊中的哪一個欄目、若干篇稿件在具體欄目中的排列順序以及對于稿件如何進行編排，無不體現(xiàn)了編輯人員的創(chuàng)造性勞動和智識努力。由此可見，經(jīng)過編輯人員精心遴選稿件，匯編若干篇達到發(fā)表要求的稿件而成的學術(shù)期刊符合《著作權(quán)法》對匯編作品的釋義。[3]換言之，每期學術(shù)期刊均可視為一件匯編作品，從而可單獨成為版權(quán)保護的客體。期刊的版權(quán)產(chǎn)生于對具體論文的選擇與編排，不得侵犯單篇論文的版權(quán)。因此，盡管期刊編輯對作品付出了創(chuàng)造性的勞動，但是作為期刊編輯通常不得主張自己是合作作者，編輯畢竟不是作者。期刊編輯是篩選者，是加工者，而不是“創(chuàng)意”的作者。

（二）從版權(quán)主體的角度看，期刊屬于單位作品

版權(quán)的主體可以分為自然人和單位。一般而言，直接從事創(chuàng)作的人可以成為版權(quán)主體，這是毫無疑問的。而創(chuàng)作是運用思維和智慧從構(gòu)思到表達完成的一個完整過程。通常意義上，自然人之外的生命體、非生命體以及社會組織不可能成為事實上的作者。然而如同法律可將一定的人和財產(chǎn)結(jié)合起來的組織體擬制為法律上的“人”，在版權(quán)法領(lǐng)域，法律基于某些特殊情況也將不具備生命力和創(chuàng)造力的的法人和其他組織擬制為作者。[4](P45)我國《著作權(quán)法》規(guī)定“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或其他組織視為作者?！眴挝蛔髌芬话阋蠓舷铝腥齻€條件：（1）作品是在法人或者其他組織主持下進行創(chuàng)作的，即由法人或者其他組織指定或委托的特定的人員負責組織該項創(chuàng)作，該項形成作品的創(chuàng)作是法人或者其他組織所進行的一項工作。（2）作品的表達代表和體現(xiàn)著法人或者其他組織的意志。（3）對于作品，由法人或其他組織承擔責任，而不是由具體經(jīng)辦人負責。期刊的匯編完成，顯然是在期刊出版單位的主持下進行的，最終的采稿體現(xiàn)了期刊出版單位的辦刊思路和意志，對于最終定型出版的期刊，也是由期刊出版單位對外承擔責任，而不是由編輯人員個人。因此，期刊屬于單位作品，其版權(quán)的主體是期刊出版單位。

（三）從鄰接權(quán)的角度看，期刊享有版式設(shè)計權(quán)

鄰接權(quán)，又稱作品傳播者權(quán)，是指作品的傳播者在傳播作品的過程中對其創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)利。[4](P83)鄰接權(quán)主要包括表演者權(quán)、錄制者權(quán)、廣播組織權(quán)和出版者權(quán)。我國《著作權(quán)法》第36條規(guī)定“出版者有權(quán)許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計”。

學術(shù)期刊的版式設(shè)計其實是對稿件編輯加工的繼續(xù)，是學術(shù)期刊編輯出版過程中不可缺少的一個環(huán)節(jié)。從內(nèi)容而言，學術(shù)期刊的版式設(shè)計是指學術(shù)期刊的版面格式的設(shè)計，即在既定的開本上將文稿進行合理的、有秩序的排列，包括對版心、排式、用字（字體、字形、字號）、行距、標題、引文、標點、篇章結(jié)構(gòu)安排、圖型和表格安排以及其他版面因素的安排。期刊版式設(shè)計不僅要從屬于刊物的內(nèi)容和編排規(guī)范（這是期刊的自身文化屬性的要求），而且可以追求獨特的藝術(shù)設(shè)計效果。當然，體現(xiàn)個性化的藝術(shù)追求需要設(shè)計者對期刊稿件內(nèi)容的深入理解，同時具備把握、駕馭版面空間的藝術(shù)功力。

科學合理的期刊版式設(shè)計，既能使期刊內(nèi)容的結(jié)構(gòu)形式體現(xiàn)刊物自身的特點和風格，又能與期刊的整體裝幀設(shè)計等外部形式相互協(xié)調(diào)，并且能給讀者提供閱讀的便利。[5]因為與文稿內(nèi)容和諧統(tǒng)一的版面形式可以使期刊美觀大方，能夠吸引讀者，增強讀者的消費欲望；同時還可以增加文稿的易讀性，從而加強讀者對文意內(nèi)容的理解，并給人以美的享受。從這個角度上說，版面設(shè)計的形式美對提高刊物的社會效益，實現(xiàn)刊物巨大的價值是十分重要的。[6]然而，盡管法律對期刊的版式設(shè)計權(quán)作出了明確規(guī)定，但學術(shù)期刊享有版式設(shè)計權(quán)的前提是學術(shù)期刊的版式設(shè)計是獨特的，具有價值的創(chuàng)作產(chǎn)物，而不是依據(jù)有關(guān)編排規(guī)范對文稿作出的簡單堆砌。因此，期刊應戒除“千刊一面”，積極創(chuàng)新版式設(shè)計，從而實現(xiàn)期刊版式設(shè)計權(quán)從法定權(quán)利到實有權(quán)利的轉(zhuǎn)變。

（四）與期刊裝幀設(shè)計相關(guān)的版權(quán)法律關(guān)系問題

期刊裝幀設(shè)計是指對其期刊的刊頭、版面、封面、封底、開本、書脊、扉頁等所做的裝潢設(shè)計。獨具特色的期刊裝幀設(shè)計有助于使期刊個性鮮明，從而與其他期刊作出區(qū)別，避免讀者混淆誤認，在期刊出版實踐中具有十分重要的意義。裝幀設(shè)計一般可以視為美術(shù)作品。

期刊的裝幀設(shè)計可以由出版單位組織本單位力量和人員自行設(shè)計，也可委托本單位之外的專門設(shè)計機構(gòu)和人員進行設(shè)計。這里就可能要涉及職務(wù)作品與委托作品。職務(wù)作品又可進一步區(qū)分為一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品。一般職務(wù)作品的版權(quán)由職工個體（即作者本人）享有，單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)。特殊職務(wù)作品是指主要是利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作并由單位承擔責任，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定或合同約定著作權(quán)由單位享有的職務(wù)作品。對于特殊職務(wù)作品，職工個體（即作者本人）僅享有署名權(quán)，版權(quán)的其他權(quán)項由單位享有。

委托作品，是指受托人根據(jù)委托人的委托而創(chuàng)作的作品。委托作品的創(chuàng)作基礎(chǔ)是委托合同，委托合同既可是有償?shù)?，也可是無償?shù)模醇s定的創(chuàng)作報酬為零）。出版單位委托本單位員工進行裝幀設(shè)計時，如果受委托人進行設(shè)計不是其工作任務(wù)，此時其完成的設(shè)計同樣屬于委托作品。對于委托作品的版權(quán)歸屬，法律采取當事人意定優(yōu)先原則，即允許委托人與受托人通過合同予以約定，只有在沒有意定的情況下才按法律推定性的規(guī)定進行確定。我國《著作權(quán)法》從側(cè)重維護作者權(quán)益的角度，規(guī)定當委托合同未作明確約定或者根本沒有訂立合同的，委托作品的版權(quán)屬于受托人。

此外，當期刊出版單位將期刊的裝幀設(shè)計委托給外單位設(shè)計時，就會存在更加復雜的版權(quán)關(guān)系，起碼包括期刊出版單位與裝幀設(shè)計單位間的委托合同關(guān)系、裝幀設(shè)計單位與本單位的設(shè)計人員間的職務(wù)創(chuàng)作關(guān)系等。鑒于期刊裝幀設(shè)計對于期刊的重要意義和相關(guān)版權(quán)關(guān)系的復雜性，筆者建議，期刊出版單位深刻領(lǐng)會《著作權(quán)法》對于“委托作品”歸屬的規(guī)定，有效利用委托合同，防范可能的版權(quán)風險，保護和爭取自身的合法權(quán)益。

三、責任編輯可能的版權(quán)及合理范圍

正如我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》既保護作者的版權(quán)，也保護了出版單位作為匯編人對其匯編作品即期刊享有的版權(quán)和作為傳播者所應享有的鄰接權(quán)，卻忽視了作為責任編輯的個體所應享有的版權(quán)利益。增強知識產(chǎn)權(quán)意識，保護論文作者和學術(shù)期刊應有的版權(quán)利益是應該的，但也不應疏忽編輯個體的權(quán)利問題。

（一）從勞動的性質(zhì)看，編輯從事的是創(chuàng)造性勞動

期刊與圖書的區(qū)別是多方面的，但從信息資料的新穎性與體系性而言，期刊更側(cè)重“新”，即一篇文章可能存在這樣或那樣的缺陷，但是必須有“閃光點”，有亮點就值得加工刊載，而圖書往往要求結(jié)構(gòu)嚴謹、體系完整。從學術(shù)期刊的實際運行看，有的來稿行文規(guī)范，結(jié)構(gòu)合理，論證嚴謹，不需要編輯付出太多智力性勞動即可完成；而有的來稿雖然有“閃亮點”，但論證不合理、不規(guī)范，仍需編輯付出艱巨的智力性勞動進行加工潤色，甚至指導作者才能使作品臻于完善。此時，經(jīng)過編輯加工指導的論文，不再是作者的獨立智慧成果，而是編輯和作者之智慧合成的成果。

經(jīng)過編輯加工的稿件其實構(gòu)成了一種新的作品形式，即“集成作品”。它不同于“合作作品”。合作作品是兩人以上合作創(chuàng)作的作品，它要求合作者有合作的合意。而作者在創(chuàng)作時與編輯沒有合意。編輯在從事“創(chuàng)造性”的編輯勞動時也不是與作者形成合意，而是在作者已創(chuàng)作完成的作品之上，“添加”上自己的“智力成果”，而最后呈現(xiàn)出的作品，雖然署名為作者創(chuàng)作完成，但已不是單純的獨立作品，是多多少少附加了編輯創(chuàng)意思維的“新”作品。此時，編輯無疑應享有相關(guān)的版權(quán)。這種版權(quán)即使現(xiàn)行法律沒有作出規(guī)定，也應受到尊重。

（二）從工作的隸屬看，編輯進行的是職務(wù)類行為

責任編輯必然是隸屬于某一出版單位的專業(yè)技術(shù)人員。作為責任編輯個體，其進行稿件的任何處理都是由其在出版單位的職位、崗位和角色決定的。責任編輯進行的每一項工作，無論是接受編稿組稿任務(wù)，對稿件進行甄別評判和取舍，還是對稿件進行加工雕琢與潤色，以及決定欄目設(shè)置與編排，無不是在履行著出版單位工作的要求。由此可見，作為責任編輯的個體所進行的創(chuàng)造性勞動，從工作隸屬關(guān)系而言，是一種職務(wù)行為，由責任編輯編輯創(chuàng)作完成的作品（編輯加工完成的稿件）也可視為一種職務(wù)作品。上文曾論及期刊是匯編作品、單位作品，這里又提及職務(wù)作品。筆者對此是這樣理解的——經(jīng)編輯加工過的單篇文章類似于職務(wù)作品，而將多篇文章匯集而成的整本期刊屬于匯編作品。

（三）從履責的類型看，責任編輯只應享有署名權(quán)

上文對職務(wù)作品的分類已做了說明，即職務(wù)作品分為一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品。從我國期刊的運行機理看，期刊的出版必須以國家行政職能部門的審批、登記為其合法性的重要前提。只有經(jīng)依法申請、審批和登記設(shè)立的期刊社或期刊編輯部才有資格做期刊的“匯編人”，其他任何單位或個人都不享有“匯編”期刊的權(quán)利，而且匯編期刊必須嚴格遵守法定的辦刊宗旨。[7]由此可見，責任編輯從事對來稿的編輯加工，主要利用了出版單位的資質(zhì)等物質(zhì)技術(shù)條件，并且完成的“作品”依法也只能以期刊出版單位的名義納入“期刊”之中出版發(fā)行，這顯然屬于一種特殊職務(wù)作品。對于這種特殊職務(wù)作品，責任編輯的版權(quán)應限于署名為“責任編輯”，著作權(quán)的其他權(quán)利由期刊出版單位享有。

從現(xiàn)實的期刊運行看，有些期刊對期刊上刊載的作品只有作者署名而沒有責任編輯的署名——這種讓責任編輯隱名埋姓的做法，無疑是對責任編輯創(chuàng)造性勞動的漠視。其實，為責任編輯署名，不僅是對責任編輯勞動的肯定和尊重，也是對責任編輯工作的監(jiān)督和鞭策。通過責任編輯加工的稿件，已是附加了責任編輯創(chuàng)造性勞動的增值產(chǎn)品，此時其他期刊基于法定許可對期刊論文轉(zhuǎn)載時，不僅應注明作者的姓名，也應注明原刊責任編輯的姓名。

綜上所述，學術(shù)期刊出版中往往涉及期刊、作者、編輯等多重版權(quán)法律關(guān)系，為保障期刊出版的良性運行，應注意協(xié)調(diào)好各方之間的版權(quán)關(guān)系。

［1］韋之.著作權(quán)法原理［M］.北京：北京大學出版社，1998.

［2］中國法學雜志社.《中國法學》作者署名相關(guān)事項規(guī)則［EB/OL］.http://www.zgfxqk.org.cn/Html/benkandongtai/ 20117226503210340909.shtml，2011-07-22.

［3］劉明江.論期刊著作權(quán)的歸屬與特性［J］.科技與出版，2003，（2）.

［4］吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)法學［M］.北京：北京大學出版社，2002.

［5］陳默.學術(shù)期刊版式設(shè)計的構(gòu)成要素與基本原則［J］.農(nóng)技服務(wù)，2010，（8）.

［6］張秀紅，娜木罕.論學術(shù)期刊版式設(shè)計的平面構(gòu)圖美［J］.中國人民大學學報，1995，（5）.

［7］汪小珍.論我國期刊著作權(quán)獨特的權(quán)利發(fā)生機制［J］.科技與出版，2004，（2）.

Legal Relations Study of Multiple Copyright in Academic Journals

Wang Yanyun

Concerning the copyright of the author,whose paper is collected in a journal,the contract between the author and the journal press shall be given the priority.The author's copyright is to be protected as per Copyright Law but also restricted by the copyright contract.As a kind of collected works,a journal shall enjoy the respect and protection for its copyright.The editors of an academic journal have invested mental labor in the papers,who shall also have the authorship right.

academic journals;copyright;author's copyright;collected works;editors;authorship right

D923.41

A

1673－1573（2011）04－0026-04

2011-06-07

全國高等學校文科學報研究會2009-2012年編輯學研究基金重點資助課題（Zd201104）

王巖云（1974-），男，河北邢臺人，河北經(jīng)貿(mào)大學期刊編輯部編輯（校內(nèi)聘副編審），法學博士，研究方向為法學理論。

責任編輯、校對：艾 嵐